T-CEEAS 004-2021 企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能評價標準

學兔兔學兔兔標準下載ICS03.100.30CCSA00標準T/CEEAS004—2021企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能評價標準Evaluationcriteriaforprofessionalskillsofcorporatecomplianceprofessional2021-11-25實施2021-11-25實施中國企業(yè)評價協(xié)會T/CEEAS004—2021T/CEEAS004—2021學兔兔標準下載a） 全面了解公司內外合規(guī)文化建設通常做法；b） 全面了解如何增強合規(guī)文化建設有效性的方法；c） 全面了解合規(guī)文化與公司價值觀的關系和在合規(guī)管理中的重要性；d） 獲取高層領導的反饋；e） 借鑒其他公司的做法和外部的趨勢，與時倶進的調整集團的宣貫方案；f） 根據反饋內容提出改進建議；g） 促使管理層和相關方共同推進改進。7.9合規(guī)管理的監(jiān)督改進7.9.1合規(guī)管理審查/聯席會議在中級基礎上包含但不限于：a） 全面了解合規(guī)管理審查/聯席會議在合規(guī)管理中的作用；b） 全面了解行業(yè)內外建立、運營合規(guī)管理審查/聯席會議的通常做法；c） 全面了解常規(guī)的提高、落實會議結論的方法；d） 組織最高層的合規(guī)管理審查會議；e） 對集團層面的重大合規(guī)事件（如合規(guī)案件）進行匯報和討論；f） 對新的合規(guī)政策，流程進行審議；g） 對合規(guī)風險發(fā)展趨勢進行分析、判斷及提出應對建議。7.9.2合規(guī)控制在中級基礎上，高級合規(guī)師合規(guī)控制要求包含但不限于：a） 全面了解合規(guī)控制的基本要素；b） 全面了解合規(guī)管理和內控、風控和其他合規(guī)職能部門的關系及運行；c） 全面了解合規(guī)控制常用方法和工具；d） 全面了解公司合規(guī)管控制度及流程；e） 識別組織的合規(guī)義務，并在集團公司層面設計適用的合規(guī)控制程序。f） 分析發(fā)現造成不合規(guī)事件的原因；g） 對識別出來的復雜缺陷進行補救（如適用，重新評估）；h） 為年度合規(guī)控制計劃提出建議；i） 評估和報告不合規(guī)的實例，并與高級管理層溝通潛在的合規(guī)風險趨勢及建議;j） 與管理層和相關部門負責人溝通并合力推進重大合規(guī)管理措施；k） 評估并確保合規(guī)控制和流程正常運行；1）主動分析風險，及時增加或改進現有的控制措施。7.9.3內外部審計在中級基礎上，高級合規(guī)師內外部審計要求包含但不限于：a） 全面了解合規(guī)審計作為第三道防線在合規(guī)管理中的地位和作用；b） 全面了解合規(guī)審計的范圍、要求和流程；c） 制定集團層面與合規(guī)相關的內審計劃；d） 對接外部審計，探討重大的合規(guī)事件（如對財報有影響的合規(guī)案件）；e） 就審計發(fā)現的問題進一步落實，持續(xù)改進和完善合規(guī)管理體系。7.9.4有效性評估在中級基礎上，高級合規(guī)師有效性評估要求包含但不限于：a） 全面了解有效性在合規(guī)管理中的重要性；b） 全面了解有效性在合規(guī)文化建設中的重要性；c） 全面了解有效性評估一般流程、方法、工具、范圍。7.10風瞼領域的專項合規(guī)7.10.1反腐敗合規(guī)在中級基礎上包括但不限于：a） 全面了解國際國內相關法律法規(guī)和準則并了解監(jiān)管趨勢；b） 了解反腐敗合規(guī)管理發(fā)展趨勢及行業(yè)良好實踐；c） 全面了解企業(yè)潛在腐敗風險領域及場景，制定反腐敗合規(guī)管理的整體目標和框架，并推動相關管理制度和流程的有效落實；d） 指導并推動腐敗風險事件的應對措施，為決策層提供有效建議；e） 能夠將反腐敗及其它專項合規(guī)管理措施有效地協(xié)調并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；f） 定期評估反腐敗風險情況及反腐敗合規(guī)措施的有效性；g） 能夠與相關部門及管理層有效協(xié)作，共同推動合規(guī)管理措施的落實；h） 定期分析并向管理層/決策層報告反腐敗合規(guī)管理情況及改進方案；i） 推動反腐敗合規(guī)培訓和宣傳計劃的落實。7.10.2反壟斷合規(guī)在中級基礎上包括但不限于：a）全面了解國際國內相關法律法規(guī)和監(jiān)管趨勢，以及行業(yè)動態(tài)；b） 了解反壟斷合規(guī)管理發(fā)展趨勢及行業(yè)良好實踐；c） 全面了解企業(yè)潛在壟斷風險領域及場景，制定反壟斷合規(guī)管理的整體目標和方案，審批并推動相關管理制度和流程的有效落實；d） 指導反壟斷調查或風險事件的應對和處理，為決策層提供有效建議，與調查和監(jiān)管機構進行溝通協(xié)商；e） 定期評估反壟斷風險情況及反壟斷合規(guī)措施的有效性；f） 定期向管理層/決策層報告反壟斷合規(guī)管理情況及改進方案；g） 能夠將反壟斷及其它專項合規(guī)管理措施有效地協(xié)調并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；h） 能夠與相關部門及管理層有效協(xié)作，共同推動合規(guī)管理措施的落實；i） 推動反壟斷合規(guī)培訓和宣傳計劃的落實。7.10.3安全環(huán)保合規(guī)在中級基礎上，還應：a） 全面了解國際國內相關法律法規(guī)以及公司業(yè)務領域的環(huán)境保護風險類型及級別；b） 了解環(huán)境保護管理發(fā)展趨勢及行業(yè)良好實踐；c） 全面了解企業(yè)潛在環(huán)境保護合規(guī)風險領域及場景，協(xié)同相關部門制定環(huán)境保護合規(guī)管理的整體目標和框架，明確各相關職能部門分工及協(xié)作機制，推動相關管理制度和流程的有效落實；d） 指導并推動環(huán)境保護合規(guī)事件的應對措施，為決策層提供有效建議；e） 定期評估環(huán)保合規(guī)風險情況及環(huán)保合規(guī)措施的有效性；f） 能夠將環(huán)境保護合規(guī)及其它專項合規(guī)管理措施有效地協(xié)調并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；g） 能夠與相關部門有效協(xié)作，共同推動環(huán)保合規(guī)管理措施的落實；h） 定期向管理層/決策層報告環(huán)境保護合規(guī)管理情況及改進方案；i） 推動環(huán)境保護合規(guī)培訓和宣傳計劃的落實。7.10.4數據合規(guī)在中級基礎上包含但不限于：a） 全面了解國際國內相關法律法規(guī)以及不同數據類型的風險程度；b） 了解數據合規(guī)管理發(fā)展趨勢及行業(yè)良好實踐；c） 全面了解企業(yè)潛在數據合規(guī)風險領域及場景，協(xié)同相關部門制定數據合規(guī)管理的整體目標和框架，明確各相關職能部門分工及協(xié)作機制，推動相關管理制度和流程的有效落實；d） 指導并推動數據安全事件的應對措施，為決策層提供有效建議；e） 定期評估數據合規(guī)風險情況及數據合規(guī)措施的有效性；f） 推動定期審計計劃和落實（個人信息保護法定義務）；g） 能夠將數據合規(guī)及其它專項合規(guī)管理措施有效地協(xié)調并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；h） 能夠與相關部門及管理層有效協(xié)作，共同推動合規(guī)管理措施的落實；i） 定期向管理層/決策層報告數據合規(guī)管理情況及改進方案；j） 推動數據合規(guī)培訓和宣傳計劃的落實。711業(yè)務環(huán)節(jié)的專項合規(guī)7.11.1人力資源合規(guī)在中級基礎上包含但不限于：a） 全面了解人力資源合規(guī)相關風險；b） 推動人力資源合規(guī)風險識別機制的建立；c） 協(xié)同人力資源部門制定相關合規(guī)管理制度及流程，并推動落實；d） 協(xié)同人力資源部門制定招聘/選撥，輪崗、晉升、業(yè)績考評流程中的合規(guī)管理措施，并推動落實；e） 協(xié)同相關部門建立舉報管理系統(tǒng)，支持內部調查，審定違規(guī)行為處理標準和制度；f） 指導員工嚴重違規(guī)事件的應對和處理，為決策層提供有效建議；g） 能夠將人力資源合規(guī)及其它專項合規(guī)管理措施有效地協(xié)調并融入企業(yè)整體合規(guī)管理體系；h） 能夠與相關部門及管理層有效協(xié)作，共同推動合規(guī)管理措施的落實；i） 推動合規(guī)培訓和宣傳計劃的落實；j） 指導海外勞動用工人事合規(guī)；k） 指導持續(xù)監(jiān)督和改進。7.11.2采購合規(guī)在中級基礎上包含但不限于：a） 全面了解采購活動涉及的相關合規(guī)風險及常見違規(guī)行為；b） 全面了解企業(yè)采購活動中潛在的合規(guī)風險領域及場景，協(xié)同采購及其它相關部門制定采購合規(guī)管理的整體目標和方案，審定并推動相關管理制度和流程的有效落實（供應商篩選以及盡職調查的標準和流程，采購/招投標流程和決策機制，違規(guī)行為的處罰原則和機制等）；c） 對采購活動中識別的重大合規(guī)風險信息進行評估，為決策層提供有效建議；d） 必要時協(xié)助調查；e） 能夠將采購及其它專項合規(guī)管理措施有效地協(xié)調并