第八章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論課件

第八章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論§1國家和國家的起源§2國家在制度變遷中的作用

§3諾斯的國家模型§4諾斯悖論§5國家理論的新進(jìn)展§6國家理論的應(yīng)用第八章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論§1國家和國家的起源§1國家和國家的起源

實(shí)證分析

國家

國家的起源

國家起源的理論§1國家和國家的起源實(shí)證分析實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和國的制度874年被挪威國王驅(qū)逐的部落首領(lǐng)英格爾夫·阿爾納遜率領(lǐng)家族和奴隸來冰島定居，此后來自挪威間或有愛爾蘭的移民不斷增加；政治系統(tǒng)維持秩序和保護(hù)產(chǎn)權(quán)：12個(gè)（全島4個(gè)行政區(qū)，每個(gè)行政區(qū)3個(gè)）首領(lǐng)控制的法庭審判系統(tǒng)和立法機(jī)構(gòu)；首領(lǐng)和臣民的關(guān)系是雙向式的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系：每個(gè)獨(dú)立農(nóng)民都必須是每一個(gè)首領(lǐng)的臣民，但可以隨時(shí)改變忠誠對(duì)象，首領(lǐng)職位可以繼承、轉(zhuǎn)讓；§1國家和國家的起源實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和國的解體人口擴(kuò)張?jiān)斐蓪?duì)于土地的壓力，出現(xiàn)一個(gè)新的雇農(nóng)和貧民階層，鞏固了首領(lǐng)職位；首領(lǐng)的合并：1097年什一稅引入，一半歸教堂和牧師，但一般都進(jìn)入了首領(lǐng)腰包。這引起了對(duì)主教和首領(lǐng)職位的爭(zhēng)奪和長期的流血沖突；1262年冰島與挪威國王簽約，通過契約尋求政府的保護(hù)。規(guī)定：冰島人成為國王的臣民，并保證每年向他納稅，但如果君主違反了協(xié)議，不能履行其職責(zé)，臣民有免除納稅義務(wù)的權(quán)利，冰島人的主要要求是保證和平和自己的法律?！?國家和國家的起源實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和實(shí)證二：夏威夷制度的演變1880年代以前的夏威夷人口25-40萬，居住在8個(gè)島嶼上三個(gè)等級(jí)：酋長(阿利伊)、平民(馬卡艾納納)和僧侶(卡胡納)統(tǒng)治酋長擁有全部土地和物資，他將土地暫時(shí)授予家臣，家臣再將土地授予地主，地主則轉(zhuǎn)租給平民平民是人口的大多數(shù)，但可以自由移居到各島嶼，而酋長難以對(duì)平民爭(zhēng)取較好機(jī)會(huì)的遷移進(jìn)行限制，且因武器水平低，大量平民可以制服人數(shù)不多的酋長維持社會(huì)秩序的制度是一種叫卡普的宗教法律制度：它由酋長出資設(shè)立，但對(duì)酋長和平民都加以約束§1國家和國家的起源實(shí)證二：夏威夷制度的演變1880年代以前的夏威夷§1國家實(shí)證二：夏威夷制度的演變1778年英國庫克船隊(duì)到來引起的變化貿(mào)易及利潤增加了一個(gè)酋長征服其他酋長的預(yù)期利潤先進(jìn)武器的引入使得統(tǒng)治酋長可以憑借少數(shù)忠誠部隊(duì)?wèi)?zhàn)勝人數(shù)眾多而手無寸鐵的平民，這降低了維護(hù)一個(gè)統(tǒng)一王國的費(fèi)用戰(zhàn)爭(zhēng)開始，1795年一個(gè)統(tǒng)一的中央集權(quán)國家出現(xiàn)，1819得傳統(tǒng)宗教被廢除成為美國的一個(gè)州1920年代后期，西方疾病傳入，人口下降，大量土地荒廢，政府被迫出售土地(相對(duì)要素價(jià)格的變化)§1國家和國家的起源實(shí)證二：夏威夷制度的演變1778年英國庫克船隊(duì)到來引起的變化實(shí)證二：夏威夷制度的演變成為美國的一個(gè)州1920年代后期，西方疾病傳入，人口下降，大量土地荒廢，政府被迫出售土地(相對(duì)要素價(jià)格的變化)貿(mào)易條件變化：新市場(chǎng)不再需要傳統(tǒng)的芋頭和白薯，而是糖，對(duì)大量資金和有效技術(shù)的追求，只能租給外國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者1898年美國吞并了夏威夷，1959年成為一個(gè)州§1國家和國家的起源實(shí)證二：夏威夷制度的演變成為美國的一個(gè)州§1國家和國家的小結(jié)從無國家社會(huì)到有國家社會(huì)的兩種形式：共和國冰島通過契約尋求政府的保護(hù)；夏威夷通過暴力形成多家，又通過契約尋求更強(qiáng)政府的保護(hù)?！?國家和國家的起源小結(jié)從無國家社會(huì)到有國家社會(huì)的兩種形式：§1國家和國家的國家是什么？什么是國家起源？為什么會(huì)出現(xiàn)國家這樣的專業(yè)組織?國家是什么什么是國家起源？國家的概念國家，是一個(gè)分歧較多、難以精確定義的概念。從地理和人口方面講，國家可以被理解為一定的領(lǐng)土區(qū)域或具有公民身份的人口的總和。一般來講，國家經(jīng)常被理解為議會(huì)、法院、政府、軍隊(duì)等組織機(jī)構(gòu)；或者被理解為這些專業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生后的人類社會(huì)或社會(huì)狀態(tài)。

§1國家和國家的起源國家的概念國家，是一個(gè)分歧較多、難以精確定義國家是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，公眾基本認(rèn)可并服從的，具有強(qiáng)制性公共權(quán)力并提供相應(yīng)公共服務(wù)的，各類專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的有機(jī)整體。

§1國家和國家的起源國家是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，公眾基本認(rèn)可并服國家是表示這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無力擺脫這些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無謂的斗爭(zhēng)中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國家。

§1國家和國家的起源國家是表示這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，國家的起源是指國家從無到有的過程

。由于國家在人類社會(huì)中，尤其是在社會(huì)的制度安排中發(fā)揮著巨大的作用，國家的起源也必然是人類社會(huì)的演化過程。當(dāng)然也有更加復(fù)雜的定義：國家起源是制度安排從非正式到正式、從低級(jí)到高級(jí)演進(jìn)發(fā)展的結(jié)果，是制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。§1國家和國家的起源國家的起源是指國家從無到有的過程

。由于國家國家的起源——諾斯諾斯認(rèn)為國家是暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織。國家的起源過程也可以認(rèn)為是專業(yè)暴力組織和以其為基礎(chǔ)的專業(yè)的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的形成過程，走出了“人人皆兵”的原始狀態(tài)。國家的起源是一個(gè)經(jīng)典而活躍的研究領(lǐng)域，哲學(xué)、人類學(xué)、考古學(xué)、社會(huì)學(xué)都對(duì)這一問題進(jìn)行過反復(fù)的分析和爭(zhēng)論。

國家起源領(lǐng)域的經(jīng)典理論：契約論和掠奪論?！?國家和國家的起源國家的起源——諾斯諾斯認(rèn)為國家是暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織國家起源的理論§1國家和國家的起源契約論掠奪倫暴利潛能分配論擴(kuò)展了解：匪幫論、公共選擇理論奧爾森，1993年，《獨(dú)裁、民主與發(fā)展》唐斯、布坎南、圖洛克和尼斯坎南等學(xué)者為代表國家起源的理論§1國家和國家的起源契約論奧爾森，1993國家起源的理論契約論契約論者認(rèn)為國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，國家應(yīng)該為公民服務(wù)，國家就是被公眾創(chuàng)造出來以保護(hù)公眾利益、調(diào)解社會(huì)糾紛的機(jī)構(gòu)。社會(huì)契約論者處理方式是，根據(jù)理論分析的需要，直接假設(shè)一個(gè)國家尚未出現(xiàn)時(shí)的人類社會(huì)的“自然狀態(tài)”，再把這種狀態(tài)與國家存在的社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行比較，從而分析國家的起源所帶來的社會(huì)進(jìn)步和利益增進(jìn)。代表學(xué)者：賓諾莎、霍布斯、盧梭、洛克等；“霍布斯叢林”與霍布斯的社會(huì)契約§1國家和國家的起源國家起源的理論契約論者認(rèn)為國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，國家應(yīng)該國家起源的理論契約論——“霍布斯叢林”與霍布斯社會(huì)契約國家產(chǎn)生之前的狀態(tài)是“一切人反對(duì)一切人”

的自然狀態(tài)；人們所遵循的規(guī)則與自然界為了生存壓力而相互獵食的生存規(guī)則沒有什么不同；為了擺脫這種自然狀態(tài)，保護(hù)自己的生命和各種權(quán)利，理性的選擇促使人們爭(zhēng)取和平，擺脫這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，最終確立理性的自然法準(zhǔn)則；沒有公共權(quán)力約束的自然法準(zhǔn)則不能夠有保障，所以人們最終通過訂立社會(huì)契約，建立公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，從而建立起國家?！?國家和國家的起源國家起源的理論國家產(chǎn)生之前的狀態(tài)是“一切人反對(duì)一切人”的國家起源的理論掠奪論掠奪論者認(rèn)為國家作為一種階級(jí)統(tǒng)治和暴力掠奪的工具，必然起源于階級(jí)的對(duì)立與暴力統(tǒng)治，國家界定一套產(chǎn)權(quán)，目的在于使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無視其他社會(huì)集團(tuán)的利益，也無視它對(duì)社會(huì)整體福利的影響，由于對(duì)少數(shù)人團(tuán)體的偏重，產(chǎn)權(quán)的界定是無效率的；掠奪論觀點(diǎn)的學(xué)者其分析方法與簡(jiǎn)單的理論假設(shè)或“思想實(shí)驗(yàn)”不同，這些學(xué)者試圖通過對(duì)歷史資料的整理與歸納，從歷史演進(jìn)的視角來具體探討在國家出現(xiàn)的過程中人類社會(huì)經(jīng)歷了怎樣的制度變遷?！?國家和國家的起源國家起源的理論掠奪論者認(rèn)為國家作為一種階級(jí)統(tǒng)治和暴力掠奪的工國家起源的理論掠奪論代表學(xué)者：馬克思主義者和一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；摩爾根的研究是具有開創(chuàng)性的、經(jīng)典的。摩爾根把人類社會(huì)的發(fā)展分為三個(gè)主要時(shí)代：蒙昧?xí)r代——野蠻時(shí)代——文明時(shí)代；美國學(xué)者塞維斯提出的“原始群——部落——酋幫——國家”模式?！?國家和國家的起源國家起源的理論代表學(xué)者：馬克思主義者和一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；§國家起源的理論契約論和掠奪論的比較§1國家和國家的起源思考一：契約理論可以解釋不同利益集團(tuán)最初約定的利益動(dòng)力，那么約定后如何實(shí)現(xiàn)各方的利益最大化？

思考二：掠奪論者強(qiáng)調(diào)掌握國家權(quán)力者動(dòng)其他利益集團(tuán)那里榨取收入，那么在這個(gè)理論下國家如何形成一種穩(wěn)定的政治形態(tài)？國家起源的理論§1國家和國家的起源思考一：契約理論可以解國家起源的理論暴力潛能分配論諾思(1995)認(rèn)為國家具有“契約”和“掠奪”的雙重屬性：§1國家和國家的起源國家起源的理論§1國家和國家的起源國家起源的理論暴力潛能分配論暴利潛能：既包括暴力工具（軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等）也包括無形資產(chǎn)（權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等）。國家的“暴力潛能”類似于企業(yè)擁有資金、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素后所具備的“生產(chǎn)能力”；諾斯認(rèn)為，用產(chǎn)權(quán)分析的方法來看，暴力也是一種資源，因?yàn)楸┝梢杂绊懡?jīng)濟(jì)績(jī)效，在國家出現(xiàn)以前，這種暴力資源分布在“社區(qū)”或者“莊園“之類的組織手中，對(duì)暴力的運(yùn)用是低效率。只有國家才能有效率地使用暴力這種資源，國家的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在：（1）克服“搭便車”的行為，如社區(qū)購買“安全”；（2）實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，類似于產(chǎn)品市場(chǎng)上的壟斷情形?！?國家和國家的起源國家起源的理論§1國家和國家的起源國家起源的理論暴力潛能分配論西方世界的興起(諾思、托馬斯，1999)民按照莊園的慣例（習(xí)俗）對(duì)他們的條狀地進(jìn)行耕種、播撒和收割新的軍事技術(shù)(長弩、長矛、火藥)的出現(xiàn)，最有效的軍事單位的最優(yōu)規(guī)模逐漸擴(kuò)大：“莊園為了效率必須擴(kuò)大成為一個(gè)共同體，一個(gè)國家?！奔夹g(shù)及需求范圍的制約，維護(hù)了莊園制的長期存在，而技術(shù)與資源的相對(duì)變化，又導(dǎo)致了莊園制的解體西歐莊園制互惠的契約關(guān)系：農(nóng)奴以勞役換取領(lǐng)主的保護(hù)性服務(wù)。城堡和騎兵提供的安全在亂世成為有效的保護(hù)模式習(xí)慣法是莊園不成文的“憲法”：村§1國家和國家的起源國家起源的理論西歐莊園制習(xí)慣法是莊園不成文的“憲法”：村§1§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析二、從供給角度分析三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析一、從需求角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以通過改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來促進(jìn)制度變遷；（二）國家可以通過修改憲法促進(jìn)制度變遷；（三）國家可以通過引進(jìn)或集中開發(fā)新技術(shù)推動(dòng)制度變遷；（四）國家可以通過擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模引導(dǎo)制度變遷。一、從需求角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以一、從需求角度分析國家可以通過改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來促進(jìn)制度變遷產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)制度變遷的影響，類似于它對(duì)技術(shù)變化的影響?，F(xiàn)代發(fā)達(dá)國家一系列節(jié)省勞動(dòng)力技術(shù)的發(fā)明與運(yùn)用可以理解為實(shí)際工資不斷提供的結(jié)果。產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)產(chǎn)生新的盈利機(jī)會(huì)，改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)和討價(jià)還價(jià)的能力，引發(fā)人們重新締約、確立制度以獲取和分配新利潤的努力。國家未介入：自然規(guī)律；國家介入：有意識(shí)的改變相對(duì)價(jià)格。§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)制度變遷的影響，一、從需求角度分析國家可以通過修改憲法促進(jìn)制度變遷憲政秩序的變化即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深刻地影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和收益，因而對(duì)制度變遷的需求有著深刻的影響，只有國家才能在其職權(quán)的范圍內(nèi)，按照一定的程度進(jìn)行。如，《立法法》規(guī)定對(duì)我國土地征收及城市房屋拆遷征收制度的影響。§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析憲政秩序的變化即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深一、從需求角度分析國家可以通過引進(jìn)或集中開發(fā)新技術(shù)推動(dòng)制度變遷技術(shù)變化對(duì)制度變遷的影響主要有兩個(gè)方面：一是技術(shù)變化通過改變生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格促進(jìn)制度變遷；二是技術(shù)變化能夠產(chǎn)生新的利益從而推動(dòng)新制度的建立。因此，國家可以將國內(nèi)有限的人力、物力資源集中起來進(jìn)行研究攻關(guān)，更快地開發(fā)或引進(jìn)某些新技術(shù)，以便激發(fā)制度變遷。如明治維新時(shí)期的日本，國家權(quán)力推行“殖產(chǎn)興業(yè)”政策，從西方引進(jìn)一大批先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，興建了大量官辦工業(yè)企業(yè)，然后又將這些官辦企業(yè)以低價(jià)轉(zhuǎn)賣給私人經(jīng)營，從而促進(jìn)了近代企業(yè)戶在日本的萌芽、發(fā)展?！?國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析技術(shù)變化對(duì)制度變遷的影響主要有兩個(gè)方面：一一、從需求角度分析國家可以通過擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模引導(dǎo)市場(chǎng)變遷市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響首先表現(xiàn)在市場(chǎng)規(guī)模一旦擴(kuò)大，固定成本即可以通過多次交易收回，這樣，固定成本就成為制度變遷的一個(gè)較小的障礙了。另外，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。在國內(nèi)，國家可以撤出區(qū)域間的人為壁壘，使分割的國內(nèi)市場(chǎng)得以統(tǒng)一，市場(chǎng)規(guī)模得以擴(kuò)大；在國外，國家可以通過制定各種各樣的貿(mào)易政策與戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)拓展海外市場(chǎng)，進(jìn)而促進(jìn)制度變遷。§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響首先表現(xiàn)在市二、從供給角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以通過改變憲政秩序促進(jìn)制度變遷；（二）國家可以通過加強(qiáng)知識(shí)存量的積累增加制度的供給能力；（三）國家可以利用其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷的供給成本；（四）國家干預(yù)有利于解決制度供給的持續(xù)性不足。二、從供給角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以二、從供給角度分析國家可以通過改變憲政秩序促進(jìn)制度變遷憲政秩序既能對(duì)制度需求產(chǎn)生影響，也能對(duì)制度供給產(chǎn)生影響：第一，憲政秩序規(guī)定了制度創(chuàng)新可以選擇的范圍，并影響著制度變遷的方向和方式；第二，憲政秩序通過確認(rèn)某種價(jià)值觀或意識(shí)形態(tài)為社會(huì)的主導(dǎo)創(chuàng)新的能力；第三，憲政秩序直接決定了利益主體參與整治過程的成本和難度。如果成本太大，難度太高，制度變遷就會(huì)受到限制，反之將有利益創(chuàng)新制度?！?國家在制度變遷中的作用二、從供給角度分析憲政秩序既能對(duì)制度需求產(chǎn)生影響，也能對(duì)制度二、從供給角度分析國家可以通過加強(qiáng)知識(shí)存量的積累增加制度的供給能力現(xiàn)有知識(shí)和社會(huì)科學(xué)的增進(jìn)對(duì)降低制度變遷的成本，增加制度供給的影響主要表現(xiàn)在：一是現(xiàn)有知識(shí)積累限制了制度創(chuàng)新可供選擇的范圍；二是知識(shí)存量的增加有助于提高人們發(fā)現(xiàn)制度不均衡進(jìn)而并改變這種狀況的能力；三是在一個(gè)社會(huì)中占統(tǒng)治地位的知識(shí)體系一旦產(chǎn)生，它就會(huì)激發(fā)和加速該社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度的重新安排；四是知識(shí)的積累和教育體制的發(fā)展導(dǎo)致了知識(shí)和技術(shù)信息的廣泛傳播，以及與工商業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展密切相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料儲(chǔ)備增長?！?國家在制度變遷中的作用二、從供給角度分析現(xiàn)有知識(shí)和社會(huì)科學(xué)的增進(jìn)對(duì)降低制度變遷的成二、從供給角度分析國家可以利用其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷的供給成本制度供給是要付出成本的，這些成本至少包括：規(guī)劃設(shè)計(jì)的費(fèi)用、清除舊制度的費(fèi)用、實(shí)施新制度的預(yù)期成本以及隨機(jī)成本。這些成本優(yōu)勢(shì)會(huì)達(dá)到使得一般的行為主體難以進(jìn)行制度創(chuàng)新，而國家則可以發(fā)揮其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，降低或彌補(bǔ)制度供給中的各項(xiàng)費(fèi)用，使制度創(chuàng)新成為可能?！?國家在制度變遷中的作用二、從供給角度分析制度供給是要付出成本的，這些成本至少包括：二、從供給角度分析國家干預(yù)有利于結(jié)論制度供給的持續(xù)性不足制度供給的持續(xù)性不足是指由于制度變遷中客觀存在的外部性和“搭便車”而引起的制度供給少于制度需求的現(xiàn)象；制度創(chuàng)新者的報(bào)酬就將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬；國家既可以通過建立嚴(yán)格執(zhí)行專利法來減少外部性，也可以通過稅收政策等強(qiáng)制性手段，克服或減少“搭便車”現(xiàn)象，借以鼓勵(lì)制度變遷中的制度供給?！?國家在制度變遷中的作用二、從供給角度分析制度供給的持續(xù)性不足是指由于制度變遷中客觀三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用作為一種自發(fā)性過程，在誘致性制度變遷中，國家的作用主要是以法律、命令等形式承認(rèn)有個(gè)人或一群人響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)而創(chuàng)立的新制度。但是在強(qiáng)制性制度變遷中，由于制度變遷的主體是國家，因此，國家發(fā)揮了決定性的作用：第一，憑借自己壟斷的強(qiáng)制力，國家能以最短的時(shí)間和最快的速度推進(jìn)制度變遷；第二，對(duì)于個(gè)人或團(tuán)體無能為力的“搭便車”現(xiàn)象，國家可以通過制定強(qiáng)制性規(guī)則、意識(shí)形態(tài)控制、稅收等手段減少或抑制“搭便車”現(xiàn)象，從而降低制度變遷的成本，加速制度變遷的進(jìn)程；第三，憑借自己的暴力潛能和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，國家可以在強(qiáng)制性制度變遷中降低組織成本和實(shí)施成本。但同時(shí)，國家推行強(qiáng)制性制度變遷也要遵守成本與受益原則。只有預(yù)期收益高于預(yù)期成本時(shí)，國家（統(tǒng)治者）才會(huì)采取措施來消除制度不均衡。三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用作為三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用（一）統(tǒng)治者的偏好和有限理性（二）意識(shí)形態(tài)剛性（三）官僚機(jī)構(gòu)問題（四）集團(tuán)利益沖突（五）社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用（一三、制度變遷：國家作用的約束意識(shí)形態(tài)剛性統(tǒng)治者為了降低統(tǒng)治國家的交易費(fèi)用，要發(fā)展一種服務(wù)于他的意識(shí)形態(tài)，并投資于教育；為了維護(hù)自己的權(quán)威，統(tǒng)治者往往寧愿維持舊的無效率的制度安排；如，1959年，廬山會(huì)議，毛主席，彭德懷，大躍進(jìn)§2國家在制度變遷中的作用三、制度變遷：國家作用的約束統(tǒng)治者為了降低統(tǒng)治國家的交易費(fèi)用三、制度變遷：國家作用的約束官僚機(jī)構(gòu)問題統(tǒng)治者效用最大化以及建立有效制度安排的能力取決于有多少官僚機(jī)構(gòu)把統(tǒng)治者的目標(biāo)是為他們自己的目標(biāo)。如果建立新制度安排所能帶來的額外利潤被官僚自利行為濫用掉的話，那么新制度安排就建立不起來?！?國家在制度變遷中的作用三、制度變遷：國家作用的約束統(tǒng)治者效用最大化以及建立有效制度三、制度變遷：國家作用的約束集團(tuán)利益沖突制度變遷經(jīng)常在不同群體選民中重新分配財(cái)富、收入和政治權(quán)利，如果變遷中受損失者得不到補(bǔ)償，他們將明確反對(duì)這一變遷。因此，如果強(qiáng)制性制度變遷中受損者是統(tǒng)治者所依靠的那些集團(tuán)，那么統(tǒng)治者會(huì)因?yàn)楹ε伦约旱恼沃С质艿角治g而情愿不進(jìn)行制度變遷。美國，奧巴馬（民主黨，自由主義），麥蓋恩（共和黨，保守主義）§2國家在制度變遷中的作用三、制度變遷：國家作用的約束制度變遷經(jīng)常在不同群體選民中重新三、制度變遷：國家作用的約束社會(huì)知識(shí)的局限性即使國家有新進(jìn)行制度變遷議事制度從不均衡恢復(fù)到均衡，但由于社會(huì)科學(xué)知識(shí)不足，國家也不可能建立一個(gè)正確的制度安排?！?國家在制度變遷中的作用三、制度變遷：國家作用的約束即使國家有新進(jìn)行制度變遷議事制度三、制度變遷：國家作用的約束正是由于受到以上這些因素的制約，強(qiáng)制性制度變遷的結(jié)果可能是維持了低效率的制度。從制度變遷的路徑依賴上看，要擺脫制度變遷中無效率的路徑依賴，也需要發(fā)揮國家的積極作用?！?國家在制度變遷中的作用三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用謝謝大家！懇請(qǐng)老師、同學(xué)批評(píng)指正！謝謝大家！演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第八章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論§1國家和國家的起源§2國家在制度變遷中的作用

§3諾斯的國家模型§4諾斯悖論§5國家理論的新進(jìn)展§6國家理論的應(yīng)用第八章新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家理論§1國家和國家的起源§1國家和國家的起源

實(shí)證分析

國家

國家的起源

國家起源的理論§1國家和國家的起源實(shí)證分析實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和國的制度874年被挪威國王驅(qū)逐的部落首領(lǐng)英格爾夫·阿爾納遜率領(lǐng)家族和奴隸來冰島定居，此后來自挪威間或有愛爾蘭的移民不斷增加；政治系統(tǒng)維持秩序和保護(hù)產(chǎn)權(quán)：12個(gè)（全島4個(gè)行政區(qū)，每個(gè)行政區(qū)3個(gè)）首領(lǐng)控制的法庭審判系統(tǒng)和立法機(jī)構(gòu)；首領(lǐng)和臣民的關(guān)系是雙向式的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系：每個(gè)獨(dú)立農(nóng)民都必須是每一個(gè)首領(lǐng)的臣民，但可以隨時(shí)改變忠誠對(duì)象，首領(lǐng)職位可以繼承、轉(zhuǎn)讓；§1國家和國家的起源實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和國的解體人口擴(kuò)張?jiān)斐蓪?duì)于土地的壓力，出現(xiàn)一個(gè)新的雇農(nóng)和貧民階層，鞏固了首領(lǐng)職位；首領(lǐng)的合并：1097年什一稅引入，一半歸教堂和牧師，但一般都進(jìn)入了首領(lǐng)腰包。這引起了對(duì)主教和首領(lǐng)職位的爭(zhēng)奪和長期的流血沖突；1262年冰島與挪威國王簽約，通過契約尋求政府的保護(hù)。規(guī)定：冰島人成為國王的臣民，并保證每年向他納稅，但如果君主違反了協(xié)議，不能履行其職責(zé)，臣民有免除納稅義務(wù)的權(quán)利，冰島人的主要要求是保證和平和自己的法律?！?國家和國家的起源實(shí)證一：古代冰島共和國的解體(930-1262)古代冰島共和實(shí)證二：夏威夷制度的演變1880年代以前的夏威夷人口25-40萬，居住在8個(gè)島嶼上三個(gè)等級(jí)：酋長(阿利伊)、平民(馬卡艾納納)和僧侶(卡胡納)統(tǒng)治酋長擁有全部土地和物資，他將土地暫時(shí)授予家臣，家臣再將土地授予地主，地主則轉(zhuǎn)租給平民平民是人口的大多數(shù)，但可以自由移居到各島嶼，而酋長難以對(duì)平民爭(zhēng)取較好機(jī)會(huì)的遷移進(jìn)行限制，且因武器水平低，大量平民可以制服人數(shù)不多的酋長維持社會(huì)秩序的制度是一種叫卡普的宗教法律制度：它由酋長出資設(shè)立，但對(duì)酋長和平民都加以約束§1國家和國家的起源實(shí)證二：夏威夷制度的演變1880年代以前的夏威夷§1國家實(shí)證二：夏威夷制度的演變1778年英國庫克船隊(duì)到來引起的變化貿(mào)易及利潤增加了一個(gè)酋長征服其他酋長的預(yù)期利潤先進(jìn)武器的引入使得統(tǒng)治酋長可以憑借少數(shù)忠誠部隊(duì)?wèi)?zhàn)勝人數(shù)眾多而手無寸鐵的平民，這降低了維護(hù)一個(gè)統(tǒng)一王國的費(fèi)用戰(zhàn)爭(zhēng)開始，1795年一個(gè)統(tǒng)一的中央集權(quán)國家出現(xiàn)，1819得傳統(tǒng)宗教被廢除成為美國的一個(gè)州1920年代后期，西方疾病傳入，人口下降，大量土地荒廢，政府被迫出售土地(相對(duì)要素價(jià)格的變化)§1國家和國家的起源實(shí)證二：夏威夷制度的演變1778年英國庫克船隊(duì)到來引起的變化實(shí)證二：夏威夷制度的演變成為美國的一個(gè)州1920年代后期，西方疾病傳入，人口下降，大量土地荒廢，政府被迫出售土地(相對(duì)要素價(jià)格的變化)貿(mào)易條件變化：新市場(chǎng)不再需要傳統(tǒng)的芋頭和白薯，而是糖，對(duì)大量資金和有效技術(shù)的追求，只能租給外國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者1898年美國吞并了夏威夷，1959年成為一個(gè)州§1國家和國家的起源實(shí)證二：夏威夷制度的演變成為美國的一個(gè)州§1國家和國家的小結(jié)從無國家社會(huì)到有國家社會(huì)的兩種形式：共和國冰島通過契約尋求政府的保護(hù)；夏威夷通過暴力形成多家，又通過契約尋求更強(qiáng)政府的保護(hù)?！?國家和國家的起源小結(jié)從無國家社會(huì)到有國家社會(huì)的兩種形式：§1國家和國家的國家是什么？什么是國家起源？為什么會(huì)出現(xiàn)國家這樣的專業(yè)組織?國家是什么什么是國家起源？國家的概念國家，是一個(gè)分歧較多、難以精確定義的概念。從地理和人口方面講，國家可以被理解為一定的領(lǐng)土區(qū)域或具有公民身份的人口的總和。一般來講，國家經(jīng)常被理解為議會(huì)、法院、政府、軍隊(duì)等組織機(jī)構(gòu)；或者被理解為這些專業(yè)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生后的人類社會(huì)或社會(huì)狀態(tài)。

§1國家和國家的起源國家的概念國家，是一個(gè)分歧較多、難以精確定義國家是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，公眾基本認(rèn)可并服從的，具有強(qiáng)制性公共權(quán)力并提供相應(yīng)公共服務(wù)的，各類專業(yè)的組織機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的有機(jī)整體。

§1國家和國家的起源國家是指以暴力統(tǒng)治為基礎(chǔ)的，公眾基本認(rèn)可并服國家是表示這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無力擺脫這些對(duì)立面。而為了使這些對(duì)立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級(jí)，不致在無謂的斗爭(zhēng)中把自己和社會(huì)消滅，就需要有一種表面上駕于社會(huì)之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國家。

§1國家和國家的起源國家是表示這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，國家的起源是指國家從無到有的過程

。由于國家在人類社會(huì)中，尤其是在社會(huì)的制度安排中發(fā)揮著巨大的作用，國家的起源也必然是人類社會(huì)的演化過程。當(dāng)然也有更加復(fù)雜的定義：國家起源是制度安排從非正式到正式、從低級(jí)到高級(jí)演進(jìn)發(fā)展的結(jié)果，是制度發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物?！?國家和國家的起源國家的起源是指國家從無到有的過程

。由于國家國家的起源——諾斯諾斯認(rèn)為國家是暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織。國家的起源過程也可以認(rèn)為是專業(yè)暴力組織和以其為基礎(chǔ)的專業(yè)的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)的形成過程，走出了“人人皆兵”的原始狀態(tài)。國家的起源是一個(gè)經(jīng)典而活躍的研究領(lǐng)域，哲學(xué)、人類學(xué)、考古學(xué)、社會(huì)學(xué)都對(duì)這一問題進(jìn)行過反復(fù)的分析和爭(zhēng)論。

國家起源領(lǐng)域的經(jīng)典理論：契約論和掠奪論?！?國家和國家的起源國家的起源——諾斯諾斯認(rèn)為國家是暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì)的組織國家起源的理論§1國家和國家的起源契約論掠奪倫暴利潛能分配論擴(kuò)展了解：匪幫論、公共選擇理論奧爾森，1993年，《獨(dú)裁、民主與發(fā)展》唐斯、布坎南、圖洛克和尼斯坎南等學(xué)者為代表國家起源的理論§1國家和國家的起源契約論奧爾森，1993國家起源的理論契約論契約論者認(rèn)為國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，國家應(yīng)該為公民服務(wù)，國家就是被公眾創(chuàng)造出來以保護(hù)公眾利益、調(diào)解社會(huì)糾紛的機(jī)構(gòu)。社會(huì)契約論者處理方式是，根據(jù)理論分析的需要，直接假設(shè)一個(gè)國家尚未出現(xiàn)時(shí)的人類社會(huì)的“自然狀態(tài)”，再把這種狀態(tài)與國家存在的社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行比較，從而分析國家的起源所帶來的社會(huì)進(jìn)步和利益增進(jìn)。代表學(xué)者：賓諾莎、霍布斯、盧梭、洛克等；“霍布斯叢林”與霍布斯的社會(huì)契約§1國家和國家的起源國家起源的理論契約論者認(rèn)為國家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，國家應(yīng)該國家起源的理論契約論——“霍布斯叢林”與霍布斯社會(huì)契約國家產(chǎn)生之前的狀態(tài)是“一切人反對(duì)一切人”

的自然狀態(tài)；人們所遵循的規(guī)則與自然界為了生存壓力而相互獵食的生存規(guī)則沒有什么不同；為了擺脫這種自然狀態(tài)，保護(hù)自己的生命和各種權(quán)利，理性的選擇促使人們爭(zhēng)取和平，擺脫這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，最終確立理性的自然法準(zhǔn)則；沒有公共權(quán)力約束的自然法準(zhǔn)則不能夠有保障，所以人們最終通過訂立社會(huì)契約，建立公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，從而建立起國家。§1國家和國家的起源國家起源的理論國家產(chǎn)生之前的狀態(tài)是“一切人反對(duì)一切人”的國家起源的理論掠奪論掠奪論者認(rèn)為國家作為一種階級(jí)統(tǒng)治和暴力掠奪的工具，必然起源于階級(jí)的對(duì)立與暴力統(tǒng)治，國家界定一套產(chǎn)權(quán)，目的在于使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化而無視其他社會(huì)集團(tuán)的利益，也無視它對(duì)社會(huì)整體福利的影響，由于對(duì)少數(shù)人團(tuán)體的偏重，產(chǎn)權(quán)的界定是無效率的；掠奪論觀點(diǎn)的學(xué)者其分析方法與簡(jiǎn)單的理論假設(shè)或“思想實(shí)驗(yàn)”不同，這些學(xué)者試圖通過對(duì)歷史資料的整理與歸納，從歷史演進(jìn)的視角來具體探討在國家出現(xiàn)的過程中人類社會(huì)經(jīng)歷了怎樣的制度變遷?！?國家和國家的起源國家起源的理論掠奪論者認(rèn)為國家作為一種階級(jí)統(tǒng)治和暴力掠奪的工國家起源的理論掠奪論代表學(xué)者：馬克思主義者和一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；摩爾根的研究是具有開創(chuàng)性的、經(jīng)典的。摩爾根把人類社會(huì)的發(fā)展分為三個(gè)主要時(shí)代：蒙昧?xí)r代——野蠻時(shí)代——文明時(shí)代；美國學(xué)者塞維斯提出的“原始群——部落——酋幫——國家”模式?！?國家和國家的起源國家起源的理論代表學(xué)者：馬克思主義者和一些新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家；§國家起源的理論契約論和掠奪論的比較§1國家和國家的起源思考一：契約理論可以解釋不同利益集團(tuán)最初約定的利益動(dòng)力，那么約定后如何實(shí)現(xiàn)各方的利益最大化？

思考二：掠奪論者強(qiáng)調(diào)掌握國家權(quán)力者動(dòng)其他利益集團(tuán)那里榨取收入，那么在這個(gè)理論下國家如何形成一種穩(wěn)定的政治形態(tài)？國家起源的理論§1國家和國家的起源思考一：契約理論可以解國家起源的理論暴力潛能分配論諾思(1995)認(rèn)為國家具有“契約”和“掠奪”的雙重屬性：§1國家和國家的起源國家起源的理論§1國家和國家的起源國家起源的理論暴力潛能分配論暴利潛能：既包括暴力工具（軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等）也包括無形資產(chǎn)（權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等）。國家的“暴力潛能”類似于企業(yè)擁有資金、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素后所具備的“生產(chǎn)能力”；諾斯認(rèn)為，用產(chǎn)權(quán)分析的方法來看，暴力也是一種資源，因?yàn)楸┝梢杂绊懡?jīng)濟(jì)績(jī)效，在國家出現(xiàn)以前，這種暴力資源分布在“社區(qū)”或者“莊園“之類的組織手中，對(duì)暴力的運(yùn)用是低效率。只有國家才能有效率地使用暴力這種資源，國家的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在：（1）克服“搭便車”的行為，如社區(qū)購買“安全”；（2）實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，類似于產(chǎn)品市場(chǎng)上的壟斷情形?！?國家和國家的起源國家起源的理論§1國家和國家的起源國家起源的理論暴力潛能分配論西方世界的興起(諾思、托馬斯，1999)民按照莊園的慣例（習(xí)俗）對(duì)他們的條狀地進(jìn)行耕種、播撒和收割新的軍事技術(shù)(長弩、長矛、火藥)的出現(xiàn)，最有效的軍事單位的最優(yōu)規(guī)模逐漸擴(kuò)大：“莊園為了效率必須擴(kuò)大成為一個(gè)共同體，一個(gè)國家?！奔夹g(shù)及需求范圍的制約，維護(hù)了莊園制的長期存在，而技術(shù)與資源的相對(duì)變化，又導(dǎo)致了莊園制的解體西歐莊園制互惠的契約關(guān)系：農(nóng)奴以勞役換取領(lǐng)主的保護(hù)性服務(wù)。城堡和騎兵提供的安全在亂世成為有效的保護(hù)模式習(xí)慣法是莊園不成文的“憲法”：村§1國家和國家的起源國家起源的理論西歐莊園制習(xí)慣法是莊園不成文的“憲法”：村§1§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析二、從供給角度分析三、制度變遷：國家作用的約束§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析一、從需求角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以通過改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來促進(jìn)制度變遷；（二）國家可以通過修改憲法促進(jìn)制度變遷；（三）國家可以通過引進(jìn)或集中開發(fā)新技術(shù)推動(dòng)制度變遷；（四）國家可以通過擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模引導(dǎo)制度變遷。一、從需求角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以一、從需求角度分析國家可以通過改變產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格來促進(jìn)制度變遷產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)制度變遷的影響，類似于它對(duì)技術(shù)變化的影響。現(xiàn)代發(fā)達(dá)國家一系列節(jié)省勞動(dòng)力技術(shù)的發(fā)明與運(yùn)用可以理解為實(shí)際工資不斷提供的結(jié)果。產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化會(huì)產(chǎn)生新的盈利機(jī)會(huì)，改變?nèi)藗冎g的激勵(lì)結(jié)構(gòu)和討價(jià)還價(jià)的能力，引發(fā)人們重新締約、確立制度以獲取和分配新利潤的努力。國家未介入：自然規(guī)律；國家介入：有意識(shí)的改變相對(duì)價(jià)格?！?國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)制度變遷的影響，一、從需求角度分析國家可以通過修改憲法促進(jìn)制度變遷憲政秩序的變化即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深刻地影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和收益，因而對(duì)制度變遷的需求有著深刻的影響，只有國家才能在其職權(quán)的范圍內(nèi)，按照一定的程度進(jìn)行。如，《立法法》規(guī)定對(duì)我國土地征收及城市房屋拆遷征收制度的影響?！?國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析憲政秩序的變化即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深一、從需求角度分析國家可以通過引進(jìn)或集中開發(fā)新技術(shù)推動(dòng)制度變遷技術(shù)變化對(duì)制度變遷的影響主要有兩個(gè)方面：一是技術(shù)變化通過改變生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格促進(jìn)制度變遷；二是技術(shù)變化能夠產(chǎn)生新的利益從而推動(dòng)新制度的建立。因此，國家可以將國內(nèi)有限的人力、物力資源集中起來進(jìn)行研究攻關(guān)，更快地開發(fā)或引進(jìn)某些新技術(shù)，以便激發(fā)制度變遷。如明治維新時(shí)期的日本，國家權(quán)力推行“殖產(chǎn)興業(yè)”政策，從西方引進(jìn)一大批先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，興建了大量官辦工業(yè)企業(yè)，然后又將這些官辦企業(yè)以低價(jià)轉(zhuǎn)賣給私人經(jīng)營，從而促進(jìn)了近代企業(yè)戶在日本的萌芽、發(fā)展?！?國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析技術(shù)變化對(duì)制度變遷的影響主要有兩個(gè)方面：一一、從需求角度分析國家可以通過擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模引導(dǎo)市場(chǎng)變遷市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響首先表現(xiàn)在市場(chǎng)規(guī)模一旦擴(kuò)大，固定成本即可以通過多次交易收回，這樣，固定成本就成為制度變遷的一個(gè)較小的障礙了。另外，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等。在國內(nèi)，國家可以撤出區(qū)域間的人為壁壘，使分割的國內(nèi)市場(chǎng)得以統(tǒng)一，市場(chǎng)規(guī)模得以擴(kuò)大；在國外，國家可以通過制定各種各樣的貿(mào)易政策與戰(zhàn)略，鼓勵(lì)企業(yè)拓展海外市場(chǎng)，進(jìn)而促進(jìn)制度變遷。§2國家在制度變遷中的作用一、從需求角度分析市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)制度需求的影響首先表現(xiàn)在市二、從供給角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以通過改變憲政秩序促進(jìn)制度變遷；（二）國家可以通過加強(qiáng)知識(shí)存量的積累增加制度的供給能力；（三）國家可以利用其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷的供給成本；（四）國家干預(yù)有利于解決制度供給的持續(xù)性不足。二、從供給角度分析§2國家在制度變遷中的作用（一）國家可以二、從供給角度分析國家可以通過改變憲政秩序促進(jìn)制度變遷憲政秩序既能對(duì)制度需求產(chǎn)生影響，也能對(duì)制度供給產(chǎn)生影響：第一，憲政秩序規(guī)定了制度創(chuàng)新可以選擇的范圍，并影響著制度變遷的方向和方式；第二，憲政秩序通過確認(rèn)某種價(jià)值觀或意識(shí)形態(tài)為社會(huì)的主導(dǎo)創(chuàng)新的能力；第三，憲政秩序直接決定了利益主體參與整治過程的成本和難度。如果成本太大，難度太高，制度變遷就會(huì)受到限制，反之將有利益創(chuàng)新制度。§2國家在制度變遷中的作用二、從供給角度分析憲政秩序既能對(duì)制度需求產(chǎn)生影響，也能對(duì)制度二、從供給角度分析國家可以通過加強(qiáng)知識(shí)存量的積累增加制度的供給能力現(xiàn)有知識(shí)和社會(huì)科學(xué)的增進(jìn)對(duì)降低制度變遷的成本，增加制度供給的影響主要表現(xiàn)在：一是現(xiàn)有知識(shí)積累限制了制度創(chuàng)新可供選擇的范圍；二是知識(shí)存量的增加有助于提高人們發(fā)現(xiàn)制度不均衡進(jìn)而并改變這種狀況的能力；三是在一個(gè)社會(huì)中占統(tǒng)治地位的知識(shí)體系一旦產(chǎn)生，它就會(huì)激發(fā)和加速該社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度的重新安排；四是知識(shí)的積累和教育體制的發(fā)展導(dǎo)致了知識(shí)和技術(shù)信息的廣泛傳播，以及與工商業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的發(fā)展密切相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料儲(chǔ)備增長?！?國家在制度變遷中的作用二、從供給角度分析現(xiàn)有知識(shí)和社會(huì)科學(xué)的增進(jìn)對(duì)降低制度變遷的成二、從供給角度分析國家可以利用其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)降低制度變遷的供給成本制度供給是要付出成本的，這些成本至少包括：規(guī)劃設(shè)計(jì)的費(fèi)用、清除舊制度的費(fèi)用、實(shí)施新制度的預(yù)期成本以及隨機(jī)成本。這些成本優(yōu)勢(shì)會(huì)達(dá)到使得一般的行為主體難以進(jìn)行制度創(chuàng)新，而國家則可以發(fā)揮其強(qiáng)制性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)