A股上市輔導(dǎo)培訓(xùn)

上市輔導(dǎo)培訓(xùn)公司法人治理結(jié)構(gòu)公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心和目標(biāo)核心：公司的管理監(jiān)督機(jī)制。目標(biāo)：最大限度地實(shí)現(xiàn)公司利益，進(jìn)而滿足股東長(zhǎng)期的最大利益公司法人治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容主要是由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及以總經(jīng)理為代表的經(jīng)理階層組成的一種企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。通過(guò)這一結(jié)構(gòu)，所有者將自己的資產(chǎn)托管給公司董事會(huì)。董事會(huì)作為公司的最高決策機(jī)構(gòu)，擁有對(duì)高級(jí)經(jīng)理人員的聘用、獎(jiǎng)懲及解雇權(quán)。高級(jí)經(jīng)理人員受雇于董事會(huì)，組成董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在其授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)。股東大會(huì)作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，在選舉產(chǎn)生董事會(huì)的同時(shí)，為了保證董事及經(jīng)理人員按其意志合理經(jīng)營(yíng)，還選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)，以其負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、投資分配等。在現(xiàn)代公司的法人治理結(jié)構(gòu)中，各權(quán)利要素各自具有自己的權(quán)利重心和權(quán)利邊界，公司所有權(quán)、決策權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)與監(jiān)督權(quán)，四權(quán)分立，三會(huì)一總，各司其職，相互制衡。公司章程公司權(quán)責(zé)分明的自治性、規(guī)范性文件公司章程是股東意志的體現(xiàn)，是公司的憲章。是公司自律的法律依據(jù)。是法人治理機(jī)構(gòu)行使權(quán)利的法律依據(jù)。公司章程的效力公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員上市公司章程指引（2006）第一章總則第二章經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍第三章股份第四章股東和股東大會(huì)第五章董事會(huì)第六章經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員第七章監(jiān)事會(huì)第八章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)第九章通知與公告第十章合并、分立、增資、減資、解散和清算第十一章修改章程第十二章附則組織機(jī)構(gòu)經(jīng)理董事會(huì)監(jiān)事會(huì)股東（大）會(huì)股東大會(huì)的職權(quán)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改本章程；對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)；審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；審議法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

注：上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過(guò)授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。提交股東大會(huì)審議的對(duì)外擔(dān)保單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％。董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。股東東會(huì)會(huì)的的議議事事規(guī)規(guī)則則定期期會(huì)會(huì)議議：：年年度度股股東東大大會(huì)會(huì)每每年年召召開(kāi)開(kāi)1次，，應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)于于上上一一會(huì)會(huì)計(jì)計(jì)年年度度結(jié)結(jié)束束后后的的6個(gè)月月內(nèi)內(nèi)舉舉行行。。臨時(shí)時(shí)會(huì)會(huì)議議：：公公司司在在下下列列事事實(shí)實(shí)發(fā)發(fā)生生之之日日起起2個(gè)月月以以內(nèi)內(nèi)召召開(kāi)開(kāi)臨臨時(shí)時(shí)股股東東大大會(huì)會(huì)：：（一一））董董事事人人數(shù)數(shù)不不足足《公司司法法》規(guī)定定人人數(shù)數(shù)或或者者本本章章程程所所定定人人數(shù)數(shù)的的2/3時(shí)；；（二二））公公司司未未彌彌補(bǔ)補(bǔ)的的虧虧損損達(dá)達(dá)實(shí)實(shí)收收股股本本總總額額1/3時(shí)；；（（三三））單單獨(dú)獨(dú)或或者者合合計(jì)計(jì)持持有有公公司司10%以上上股股份份的的股股東東請(qǐng)請(qǐng)求求時(shí)時(shí)；；（（四四））董董事事會(huì)會(huì)認(rèn)認(rèn)為為必必要要時(shí)時(shí)；；（（五五））監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)提提議議召召開(kāi)開(kāi)時(shí)時(shí)；；（（六六））法法律律、、行行政政法法規(guī)規(guī)、、部部門(mén)門(mén)規(guī)規(guī)章章或或本本章章程程規(guī)規(guī)定定的的其其他他情情形形。。股東東大大會(huì)會(huì)的的召召集集與與主主持持召集集人人：董董事事會(huì)會(huì)、、獨(dú)獨(dú)立立董董事事、、監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)、、連連續(xù)續(xù)90日以以上上單單獨(dú)獨(dú)或或者者合合計(jì)計(jì)持持有有公公司司10%以上上股股份份的的股股東東。。股東東大大會(huì)會(huì)由由董事事長(zhǎng)長(zhǎng)主持持。。董董事事長(zhǎng)長(zhǎng)不不能能履履行行職職務(wù)務(wù)或或不不履履行行職職務(wù)務(wù)時(shí)時(shí)，，由由副董董事事長(zhǎng)長(zhǎng)（公公司司有有兩兩位位或或兩兩位位以以上上副副董董事事長(zhǎng)長(zhǎng)的的，，由由半半數(shù)數(shù)以以上上董董事事共共同同推推舉舉的的副副董董事事長(zhǎng)長(zhǎng)主主持持））主主持持，，副副董董事事長(zhǎng)長(zhǎng)不不能能履履行行職職務(wù)務(wù)或或者者不不履履行行職職務(wù)務(wù)時(shí)時(shí)，，由由半半數(shù)數(shù)以以上上董董事事共共同同推推舉舉的的一一名名董事事主持持。。監(jiān)事事會(huì)會(huì)自自行行召召集集的的股股東東大大會(huì)會(huì)，，由由監(jiān)事事會(huì)會(huì)主主席席主持持。。監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)主主席席不不能能履履行行職職務(wù)務(wù)或或不不履履行行職職務(wù)務(wù)時(shí)時(shí)，，由由監(jiān)事事會(huì)會(huì)副副主主席席主持持，，監(jiān)監(jiān)事事會(huì)會(huì)副副主主席席不不能能履履行行職職務(wù)務(wù)或或者者不不履履行行職職務(wù)務(wù)時(shí)時(shí)，，由由半半數(shù)數(shù)以以上上監(jiān)監(jiān)事事共共同同推推舉舉的的一一名名監(jiān)事事主持持。。股東東自自行行召召集集的的股股東東大大會(huì)會(huì)，，由由召召集集人人推推舉舉代表表主持持。。召開(kāi)開(kāi)股股東東大大會(huì)會(huì)時(shí)時(shí)，，會(huì)會(huì)議議主主持持人人違違反反議議事事規(guī)規(guī)則則使使股股東東大大會(huì)會(huì)無(wú)無(wú)法法繼繼續(xù)續(xù)進(jìn)進(jìn)行行的的，，經(jīng)經(jīng)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)出出席席股股東東大大會(huì)會(huì)有有表表決決權(quán)權(quán)過(guò)過(guò)半半數(shù)數(shù)的的股股東東同同意意，，股股東東大大會(huì)會(huì)可可推推舉舉一一人人擔(dān)擔(dān)任任會(huì)會(huì)議議主主持持人人，，繼繼續(xù)續(xù)開(kāi)開(kāi)會(huì)會(huì)。。股東東大大會(huì)會(huì)的的表表決決和和決決議議普通通決決議議：：應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)由由出出席席股股東東大大會(huì)會(huì)的的股股東東（（包包括括股股東東代代理理人人））所所持持表表決決權(quán)權(quán)的的1/2以上上通通過(guò)過(guò)。。特別別決決議議，，應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)由由出出席席股股東東大大會(huì)會(huì)的的股股東東（（包包括括股股東東代代理理人人））所所持持表表決決權(quán)權(quán)的的2/3以上上通通過(guò)過(guò)：：（一一））公公司司增增加加或或者者減減少少注注冊(cè)冊(cè)資資本本；；（二二））公公司司的的分分立立、、合合并并、、解解散散和和清清算算；；（三三））本本章章程程的的修修改改；；（四四））公公司司在在一一年年內(nèi)內(nèi)購(gòu)購(gòu)買(mǎi)買(mǎi)、、出出售售重重大大資資產(chǎn)產(chǎn)或或者者擔(dān)擔(dān)保保金金額額超超過(guò)過(guò)公公司司最最近近一一期期經(jīng)經(jīng)審審計(jì)計(jì)總總資資產(chǎn)產(chǎn)30%的；；（五五））股股權(quán)權(quán)激激勵(lì)勵(lì)計(jì)計(jì)劃劃；；（六六））法法律律、、行行政政法法規(guī)規(guī)或或本本章章程程規(guī)規(guī)定定的的，，以以及及股股東東大大會(huì)會(huì)以以普普通通決決議議認(rèn)認(rèn)定定會(huì)會(huì)對(duì)對(duì)公公司司產(chǎn)產(chǎn)生生重重大大影影響響的的、、需需要要以以特特別別決決議議通通過(guò)過(guò)的的其其他他事事項(xiàng)項(xiàng)。。股東東大大會(huì)會(huì)的的出出席席股東東大大會(huì)會(huì)召召開(kāi)開(kāi)時(shí)時(shí)，，本本公公司司全全體體董董事事、、監(jiān)監(jiān)事事和和董董事事會(huì)會(huì)秘秘書(shū)書(shū)應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)出出席席會(huì)會(huì)議議，，經(jīng)經(jīng)理理和和其其他他高高級(jí)級(jí)管管理理人人員員應(yīng)應(yīng)當(dāng)當(dāng)列列席席會(huì)會(huì)議議。。公司法法中規(guī)規(guī)定的的股東東的權(quán)權(quán)利及及其其救濟(jì)濟(jì)方式式股東的的權(quán)利利（一一）基本的的股東東權(quán)利利總則中中的概概括規(guī)規(guī)定（第4條）表決權(quán)權(quán)（第43條）分紅權(quán)權(quán)（第35條條）優(yōu)先認(rèn)認(rèn)購(gòu)權(quán)權(quán)（第35條條）股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)權(quán)（第72條）股東權(quán)權(quán)利的的概括括規(guī)定定公司股股東依依法享享有資資產(chǎn)收收益權(quán)權(quán)參與重重大決決策權(quán)權(quán)選擇管管理者者等權(quán)權(quán)利。。股東的的權(quán)利利（二二）新公司司法細(xì)細(xì)化了了股東東權(quán)利利知情權(quán)權(quán)（第34、、98、146條）股東大大會(huì)召召集權(quán)權(quán)和主主持權(quán)權(quán)（第40、、41、101、102條）質(zhì)詢權(quán)權(quán)（第151條））提案權(quán)權(quán)（第第103條上上市市公司司特有有）引入累累積投投票制制（第第106條條上市市公司司特有有）異議股股東股股權(quán)收收購(gòu)請(qǐng)請(qǐng)求權(quán)權(quán)（第75、、143條條）強(qiáng)制解解散請(qǐng)請(qǐng)求權(quán)權(quán)（第183條））股東資資格的的繼承承（第76條）股東權(quán)權(quán)利依照其其所持持有的的股份份份額額獲得得股利利和其其他形形式的的利益益分配配；依法請(qǐng)請(qǐng)求、、召集集、主主持、、參加加或者者委派派股東東代理理人參參加股股東大大會(huì)，，并行行使相相應(yīng)的的表決決權(quán)；；對(duì)公司司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，，提出出建議議或者者質(zhì)詢?cè)?；依照法法律、、行政政法?guī)規(guī)及本本章程程的規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、、贈(zèng)與與或質(zhì)質(zhì)押其其所持持有的的股份份；查閱本本章程程、股股東名名冊(cè)、、公司司債券券存根根、股股東大大會(huì)會(huì)會(huì)議記記錄、、董事事會(huì)會(huì)會(huì)議決決議、、監(jiān)事事會(huì)會(huì)會(huì)議決決議、、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告告；公司終終止或或者清清算時(shí)時(shí)，按按其所所持有有的股股份份份額參參加公公司剩剩余財(cái)財(cái)產(chǎn)的的分配配；對(duì)股東東大會(huì)會(huì)作出出的公公司合合并、、分立立決議議持異異議的的股東東，要要求公公司收收購(gòu)其其股份份；法律、、行政政法規(guī)規(guī)、部部門(mén)規(guī)規(guī)章或或本章章程規(guī)規(guī)定的的其他他權(quán)利利。累積投投票制制度累積投投票制制度，，是指指股東東所持持的每每一股股份都都擁有有與股股東大大會(huì)擬擬選舉舉的董董事或或監(jiān)事事數(shù)量量相等等的投投票權(quán)權(quán)，股股東既既可以以把全全部投投票權(quán)權(quán)集中中投給給某一一人，，也可可分散散投給給不同同的人人，在在選票票統(tǒng)計(jì)計(jì)上，，根據(jù)據(jù)每個(gè)個(gè)候選選人等等到的的票數(shù)數(shù)總額額來(lái)決決定其其是否否當(dāng)選選的一一種選選舉制制度累積投票制制度并不是是強(qiáng)制性的的，是否實(shí)實(shí)行，由公公司章程自自行規(guī)定，，也可以通通過(guò)股東大大會(huì)決議來(lái)來(lái)決定是否否采取累積積投票制度度累積投票制制度例子例如，某公公司要選5名董事，公公司股份共共100股。股東20人，其中兩兩名大股東東擁有51%的股權(quán)，其其他18名股東共計(jì)計(jì)擁有49%的股權(quán)。以以一般的投投票方法，，那么兩名名大股東就就能使自己己的5名董事全部部當(dāng)選，每每名51票。但是如如果按照累累計(jì)投票制制投票方式式，每股的的表決權(quán)是是5票，大股東東總票數(shù)為為255票（51×5），其他股股東是245票（49×5），這樣，，從理論上上來(lái)說(shuō)，其其他股東至至少可以使使自己的2名董事當(dāng)選選（一名123票，一名122票），而大大股東最多多只能選上上3名自己的董董事。知情權(quán)股東查閱權(quán)權(quán)股東有權(quán)查查閱、復(fù)制制公司章程程、股東會(huì)會(huì)會(huì)議記錄錄、董事會(huì)會(huì)會(huì)議決議議、監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議決議議和財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告。。股東可以要要求查閱公公司會(huì)計(jì)賬賬簿。股東東要求查閱閱公司會(huì)計(jì)計(jì)賬簿的，，應(yīng)當(dāng)向公公司提出書(shū)書(shū)面請(qǐng)求，，說(shuō)明目的的。知情權(quán)股東查閱權(quán)權(quán)公司有合理理根據(jù)認(rèn)為為股東查閱閱會(huì)計(jì)賬簿簿有不正當(dāng)當(dāng)目的，可可能損害公公司合法利利益的，可可以拒絕提提供查閱，，并應(yīng)當(dāng)自自股東提出出書(shū)面請(qǐng)求求之日起15日內(nèi)書(shū)書(shū)面答復(fù)股股東并說(shuō)明明理由。公司拒絕提提供查閱的的，股東可可以請(qǐng)求人人民法院要要求公司提提供查閱。。知情權(quán)股東的查閱閱、建議和和質(zhì)詢權(quán)股東有權(quán)查查閱公司章章程、股東東名冊(cè)、公公司債券存存根、股東東大會(huì)會(huì)議議記錄、董董事會(huì)會(huì)議議決議、監(jiān)監(jiān)事會(huì)會(huì)議議決議、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)報(bào)告，對(duì)公公司的經(jīng)營(yíng)營(yíng)提出建議議或者質(zhì)詢?cè)?。質(zhì)詢權(quán)股東會(huì)或者者股東大會(huì)會(huì)要求董事事、監(jiān)事、、高級(jí)管理理人員列席席會(huì)議的，，董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)列席席并接受股股東的質(zhì)詢?cè)?。董事、高?jí)級(jí)管理人員員應(yīng)當(dāng)如實(shí)實(shí)向監(jiān)事會(huì)會(huì)或者不設(shè)設(shè)監(jiān)事會(huì)的的有限責(zé)任任公司的監(jiān)監(jiān)事提供有有關(guān)情況和和資料，不不得妨礙監(jiān)監(jiān)事會(huì)或者者監(jiān)事行使使職權(quán)。異議股東股股權(quán)收購(gòu)請(qǐng)請(qǐng)求權(quán)有下列情形形之一的，，對(duì)股東會(huì)會(huì)該項(xiàng)決議議投反對(duì)票票的股東可可以請(qǐng)求公公司按照合合理的價(jià)格格收購(gòu)其股股權(quán)：（1）公司司連續(xù)5年年不向股東東分配利潤(rùn)潤(rùn)，而公司司該5年連連續(xù)盈利，，并且符合合本法規(guī)定定的分配利利潤(rùn)條件的的；（2）公司司合并、分分立、轉(zhuǎn)讓讓主要財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的；（3）公司章程程規(guī)定的營(yíng)營(yíng)業(yè)期限屆屆滿或者章章程規(guī)定的的其他解散散事由出現(xiàn)現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)會(huì)議通過(guò)過(guò)決議修改改章程使公公司存續(xù)的的。異議股東股股權(quán)收購(gòu)請(qǐng)請(qǐng)求權(quán)自股東會(huì)會(huì)會(huì)議決議通通過(guò)之日起起60日內(nèi)，股東東與公司不不能達(dá)成股股權(quán)收購(gòu)協(xié)協(xié)議的，股股東可以自自股東會(huì)會(huì)會(huì)議決議通通過(guò)之日起起90日內(nèi)向人民民法院提起起訴訟。投資者（股股東）權(quán)益益司法救濟(jì)濟(jì)制度公司決議無(wú)無(wú)效與可撤撤銷(xiāo)制度（（第22條））股東代表訴訴訟制度（（第152條）股東直接訴訴訟制度（（第153條）投資者（股股東）權(quán)益益司法救濟(jì)濟(jì)制度公司決議無(wú)無(wú)效：決議內(nèi)容違違反法律、、行政法規(guī)規(guī)公司決議可可撤銷(xiāo)：會(huì)議召集程程序、表決決方式違反反法律、行行政法規(guī)或或者公司章章程，或者者決議內(nèi)容容違反公司司章程宣告無(wú)效和和撤銷(xiāo)程序序：股東自決議議作出之日日起60日日內(nèi)，請(qǐng)求求人民法院院撤銷(xiāo)銷(xiāo)。投資者（股股東）權(quán)益益司法救濟(jì)濟(jì)制度股東代表訴訴訟：又稱(chēng)股東派派生訴訟，，最大意義義在于股東東能夠在特特定情形下下直接代表表公司進(jìn)行行訴訟，使使公司的損損害能夠得得到補(bǔ)償或或追償，鞭鞭策和警示示潛在的侵侵權(quán)人，抑抑制違法行行為。董事、監(jiān)事事、高級(jí)管管理人員執(zhí)執(zhí)行公司職職務(wù)時(shí)違反反法律、行行政法規(guī)或或者公司章章程的規(guī)定定，給公司司造成損失失的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)賠償償責(zé)任。主體資格前置程序主體資格有限責(zé)任公公司的股東東、股份有有限公司連連續(xù)180日以上單獨(dú)獨(dú)或者合計(jì)計(jì)持有公司司1%以上股份的的股東，可可以書(shū)面請(qǐng)請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)監(jiān)事會(huì)的有有限責(zé)任公公司的監(jiān)事事向人民法法院提起訴訴訟；監(jiān)事事有本法第第150條規(guī)定的情情形的（注注：即違法法給公司造造成損失）），前述股股東可以書(shū)書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董董事會(huì)的有有限責(zé)任公公司的執(zhí)行行董事向人人民法院提提起訴訟。。前置程序監(jiān)事會(huì)、不不設(shè)監(jiān)事會(huì)會(huì)的有限責(zé)責(zé)任公司的的監(jiān)事，或或者董事會(huì)會(huì)、執(zhí)行董董事收到前前款規(guī)定的的股東書(shū)面面請(qǐng)求后拒拒絕提起訴訴訟，或者者自收到請(qǐng)請(qǐng)求之日起起30日內(nèi)未提起起訴訟，或或者情況緊緊急、不立立即提起訴訴訟將會(huì)使使公司利益益受到難以以彌補(bǔ)的損損害的，前前款規(guī)定的的股東有權(quán)為了公公司的利益益以自己的名名義直接向人民民法院提起起訴訟。股東直接接訴訟公司董事事、高級(jí)級(jí)管理人人員違反反法律、、行政法法規(guī)或公公司章程程規(guī)定，，損害股股東利益益時(shí)，股股東可以以直接向向法院提提起訴訟訟。董事會(huì)西方的董董事會(huì)是是現(xiàn)代公公司制度度下所有有權(quán)與經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)分分離的產(chǎn)產(chǎn)物?，F(xiàn)代公司司制度的的本質(zhì)是是集中分分散的資資源進(jìn)行行規(guī)?；?，，但大量量分散的的股東們們無(wú)法就就企業(yè)經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理進(jìn)行有有效率的的協(xié)商和和控制，，所以便便設(shè)置一一個(gè)更為為專(zhuān)業(yè)、、集中、、常設(shè)的的董事會(huì)會(huì)機(jī)構(gòu)來(lái)來(lái)代替股股東會(huì)行行使核心心職能。。董事會(huì)的的組成董事會(huì)是是公司股股東會(huì)的的業(yè)務(wù)執(zhí)執(zhí)行機(jī)關(guān)關(guān)和日常常經(jīng)營(yíng)決決策機(jī)關(guān)關(guān)，屬必必設(shè)和常常設(shè)機(jī)關(guān)關(guān)。成員：有有限公司司3－13；股股份公司司5－19人。。董事會(huì)設(shè)設(shè)董事長(zhǎng)長(zhǎng)。董事會(huì)的的職權(quán)召集股東東大會(huì)，，并向股股東大會(huì)會(huì)報(bào)告工工作；執(zhí)行股東東大會(huì)的的決議；；決定公司司的經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃和和投資方方案；制訂公司司的年度度財(cái)務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算方案；；制訂公司司的利潤(rùn)潤(rùn)分配方方案和彌彌補(bǔ)虧損損方案；；制訂公司司增加或或者減少少注冊(cè)資資本、發(fā)發(fā)行債券券或其他他證券及及上市方方案；擬訂公司司重大收收購(gòu)、收收購(gòu)本公公司股票票或者合合并、分分立、解解散及變變更公司司形式的的方案；；在股東大大會(huì)授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)，決定定公司對(duì)對(duì)外投資資、收購(gòu)購(gòu)出售資資產(chǎn)、資資產(chǎn)抵押押、對(duì)外外擔(dān)保事事項(xiàng)、委委托理財(cái)財(cái)、關(guān)聯(lián)聯(lián)交易等等事項(xiàng)；；決定公司司內(nèi)部管管理機(jī)構(gòu)構(gòu)的設(shè)置置；聘任或者者解聘公公司經(jīng)理理、董事事會(huì)秘書(shū)書(shū)；根據(jù)據(jù)經(jīng)理的的提名，，聘任或或者解聘聘公司副副經(jīng)理、、財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人等等高級(jí)管管理人員員，并決決定其報(bào)報(bào)酬事項(xiàng)項(xiàng)和獎(jiǎng)懲懲事項(xiàng)；；制訂公司司的基本本管理制制度；制訂本章章程的修修改方案案；管理公司司信息披披露事項(xiàng)項(xiàng)；向股東大大會(huì)提請(qǐng)請(qǐng)聘請(qǐng)或或更換為為公司審審計(jì)的會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所；；聽(tīng)取公司司經(jīng)理的的工作匯匯報(bào)并檢檢查經(jīng)理理的工作作；法律、行行政法規(guī)規(guī)、部門(mén)門(mén)規(guī)章或或本章程程授予的的其他職職權(quán)。注釋?zhuān)撼^(guò)股東東大會(huì)授授權(quán)范圍圍的事項(xiàng)項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交股股東大會(huì)會(huì)審議。。董事會(huì)專(zhuān)專(zhuān)門(mén)委員員會(huì)監(jiān)督委員員會(huì)：主主要履行行對(duì)內(nèi)部部人的監(jiān)監(jiān)督職能能審計(jì)委員員會(huì)薪酬和考考核委員員會(huì)提名委員員會(huì)生產(chǎn)率委委員會(huì)：：主要目目標(biāo)是通通過(guò)強(qiáng)化化董事會(huì)會(huì)的決策策和咨詢?cè)児δ軄?lái)來(lái)提高上上市公司司生產(chǎn)效效率投資委員員會(huì)戰(zhàn)略委員員會(huì)董監(jiān)高人人員的任任職資格格積極條件件：董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備合理的的專(zhuān)業(yè)結(jié)結(jié)構(gòu)，其其成員應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備備履行職職務(wù)所必必需的知知識(shí)、技技能和素素質(zhì)消極條件件刪除原《公司法》第58條國(guó)家公公務(wù)員不不得兼任任公司的的董事、、監(jiān)事、、經(jīng)理的的規(guī)定董事對(duì)公公司的義義務(wù)董事對(duì)公公司的義義務(wù)有二二，即勤勉義務(wù)務(wù)和忠實(shí)義務(wù)務(wù)。董事違反反了法律律、章程程及股東東大會(huì)的的決議，，并因此此損害公公司利益益時(shí)，董董事應(yīng)對(duì)對(duì)公司承承擔(dān)責(zé)任任。勤勉義務(wù)務(wù)(dutyofcare)董事應(yīng)忠忠誠(chéng)地，，以其有有理由認(rèn)認(rèn)為是符符合公司司最高利利益的方方式，并并以一位位處于同同樣地位位和類(lèi)似似環(huán)境的的普通智智者處事事的謹(jǐn)慎慎態(tài)度來(lái)來(lái)履行其其作為董董事的職職責(zé)，即即公司董董事在執(zhí)執(zhí)行其職職務(wù)時(shí)保保持應(yīng)有有的關(guān)注注和勤勉勉，如果果不能承承擔(dān)起自自己職位位的正常常事務(wù)，，就可以以認(rèn)為董董事違反反了他們們的勤勉勉義務(wù)。。勤勉義義務(wù)側(cè)側(cè)重的的是董董事作作為受受任人人所必必然應(yīng)應(yīng)履行行的義義務(wù)。。忠實(shí)義義務(wù)的的具體體內(nèi)容容忠實(shí)義義務(wù)是是一種種以信信任、、信賴賴和依依賴為為前提提和基基礎(chǔ)的的義務(wù)務(wù)。這這種義義務(wù)要要求負(fù)負(fù)有這這種義義務(wù)的的人除除了取取得自自己應(yīng)應(yīng)得的的報(bào)酬酬外，，不得得追求求其他他的個(gè)個(gè)人利利益。。具體體表現(xiàn)現(xiàn)為：：①不得得因自自己的的身份份而受受益；；②不得得收受受賄賂賂、某某種秘秘密利利益或或所允允諾的的其他他好處處；③不得得與公公司開(kāi)開(kāi)展非非法競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)；；④不得得利用用公司司的財(cái)財(cái)產(chǎn)、、信息息和機(jī)機(jī)會(huì)。。忠實(shí)義義務(wù)側(cè)側(cè)重說(shuō)說(shuō)明董事作作為公公司之之一員員應(yīng)對(duì)對(duì)公司司履行行的義義務(wù)。。董事、、監(jiān)事事、經(jīng)經(jīng)理的的禁止止性行行為挪用公公司資資金；；將公司司資金金以其其個(gè)人人名義義或者者以其其他個(gè)個(gè)人名名義開(kāi)開(kāi)立賬賬戶存存儲(chǔ)；；違反公公司章章程的的規(guī)定定，未未經(jīng)股股東會(huì)會(huì)、股股東大大會(huì)或或者董董事會(huì)會(huì)同意意，將將公司司資金金借貸貸給他他人或或者以以公司司財(cái)產(chǎn)產(chǎn)為他他人提提供擔(dān)擔(dān)保；；違反公公司章章程的的規(guī)定定或者者未經(jīng)經(jīng)股東東會(huì)、、股東東大會(huì)會(huì)同意意，與與本公公司訂訂立合合同或或者進(jìn)進(jìn)行交交易；；未經(jīng)股股東會(huì)會(huì)或者者股東東大會(huì)會(huì)同意意，利利用職職務(wù)便便利為為自己己或者者他人人謀取取屬于于公司司的商商業(yè)機(jī)機(jī)會(huì)，，自營(yíng)營(yíng)或者者為他他人經(jīng)經(jīng)營(yíng)與與所任任職公公司同同類(lèi)的的業(yè)務(wù)務(wù)；接受他他人與與公司司交易易的傭傭金歸歸為己己有；；擅自披披露公公司秘秘密；；違反對(duì)對(duì)公司司忠實(shí)實(shí)義務(wù)務(wù)的其其他行行為。。董事的的其它它法定定義務(wù)務(wù)董事的的注意意義務(wù)務(wù)和忠忠實(shí)義義務(wù)主主要源源于民民法或或普通通法中中的代代理法法和受受信托托人法法。董董事在在承擔(dān)擔(dān)這些些義務(wù)務(wù)的同同時(shí)還還應(yīng)承承擔(dān)法法律所所規(guī)定定的各各種其其它義義務(wù)。。這些法法定義義務(wù)多多種多多樣，，但主主要有有：負(fù)有根根據(jù)法法律規(guī)規(guī)定支支付股股利或或分配配股息息的義義務(wù)，，不得得收購(gòu)購(gòu)公司司股份份的義義務(wù)，，在清償償期內(nèi)內(nèi)，不不得未未支付付、清清償公公司債債務(wù)和和義務(wù)務(wù)前分分配公公司資資財(cái)，，不得對(duì)對(duì)公司司董事事、經(jīng)經(jīng)理或或股東東提供供貸款款或?yàn)闉樗麄儌兊馁J貸款提提供擔(dān)擔(dān)保董事卸卸任后后的義義務(wù)董事任任期屆屆滿未未及時(shí)時(shí)改選選，或或者董董事在在任期期內(nèi)辭辭職導(dǎo)導(dǎo)致董董事會(huì)會(huì)成員員低于于法定定人數(shù)數(shù)的，，在改改選出出的董董事就就任前前，原原董事事仍應(yīng)應(yīng)當(dāng)依依照法法律、、行政政法規(guī)規(guī)和公公司章章程的的規(guī)定定，履履行董董事職職務(wù)。。董事對(duì)對(duì)董事事會(huì)決決議所所承擔(dān)擔(dān)責(zé)任任董事應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)董事事會(huì)的的決議議承擔(dān)擔(dān)責(zé)任任。董董事會(huì)會(huì)的決決議違違反法法律、、行政政法規(guī)規(guī)或者者公司司章程程、股股東大大會(huì)決決議，，致使使公司司遭受受?chē)?yán)重重?fù)p失失的，，參與與決議議的董董事對(duì)對(duì)公司司負(fù)賠賠償責(zé)責(zé)任。。但經(jīng)經(jīng)證明明在表表決時(shí)時(shí)曾表表明異異議并并記載載于會(huì)會(huì)議記記錄的的，該該董事事可以以免除除責(zé)任任。董事事長(zhǎng)長(zhǎng)的的定定位位董事事長(zhǎng)長(zhǎng)主主持持股股東東會(huì)會(huì)、、召召集集和和主主持持董董事事會(huì)會(huì)；；檢查查董董事事會(huì)會(huì)決決議議的的實(shí)實(shí)施施情情況況董事事會(huì)會(huì)實(shí)實(shí)行行多多數(shù)數(shù)票票表表決決制制，，會(huì)會(huì)議議集集體體決決策策、、董董事事個(gè)個(gè)人人對(duì)對(duì)決決議議負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)。。獨(dú)立立董董事事獨(dú)立立董董事事是是指指獨(dú)獨(dú)立立于于公公司司主主要要股股東東、、實(shí)實(shí)際際控控制制人人，，以以及及其其他他與與上上市市公公司司存存在在利利益益關(guān)關(guān)系系的的單單位位或或個(gè)個(gè)人人的的影影響響，，能能夠夠獨(dú)獨(dú)立立履履行行董董事事職職責(zé)責(zé)的的外外部部董董事事上市市公公司司董董事事會(huì)會(huì)成成員員中中至至少少應(yīng)應(yīng)包包括括1/3的獨(dú)獨(dú)立立董董事事，，其其中中至至少少包包括括一一名名會(huì)會(huì)計(jì)計(jì)專(zhuān)專(zhuān)業(yè)業(yè)人人士士（（具具有有高高級(jí)級(jí)職職稱(chēng)稱(chēng)或或注注冊(cè)冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)計(jì)師師資資格格的的人人士士））獨(dú)立立董董事事任任職職條條件件積極極條條件件（1）符符合合法法律律、、行行政政法法規(guī)規(guī)及及其其他他有有關(guān)關(guān)規(guī)規(guī)定定，，具具備備擔(dān)擔(dān)任任上上市市公公司司董董事事的的資資格格；；（（2）符符合合《指導(dǎo)導(dǎo)意意見(jiàn)見(jiàn)》要求求的的獨(dú)獨(dú)立立性性；；（（3）具具備備上上市市公公司司運(yùn)運(yùn)作作的的基基本本知知識(shí)識(shí)，，熟熟悉悉相相關(guān)關(guān)法法律律、、行行政政法法規(guī)規(guī)、、規(guī)規(guī)章章及及規(guī)規(guī)則則；；（（4）具具有有5年以以上上法法律律、、經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)或或其其他他履履行行獨(dú)獨(dú)立立董董事事職職責(zé)責(zé)所所必必需需的的工工作作經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；；（（5）公公司司章章程程規(guī)規(guī)定定的的其其他他條條件件獨(dú)立立董董事事任任職職條條件件消極極條條件件（1）在在上上市市公公司司或或者者其其附附屬屬企企業(yè)業(yè)任任職職的的人人員員及及其其直直系系親親屬屬、、主主要要社社會(huì)會(huì)關(guān)關(guān)系系（（直直系系親親屬屬是是指指配配偶偶、、父父母母、、子子女女等等；；主主要要社社會(huì)會(huì)關(guān)關(guān)系系是是指指兄兄弟弟姐姐妹妹、、岳岳父父母母、、兒兒媳媳女女婿婿、、兄兄弟弟姐姐妹妹的的配配偶偶、、配配偶偶的的兄兄弟弟姐姐妹妹等等））；；（（2）直接或或間接持持有上市市公司已已發(fā)行股股份1%以上或者者是上市市公司前前10名中的自自然人股股東及其其直系親親屬；（（3）在直接接或間接接持有上上市公司司已發(fā)行行股份5%以上的股股東單位位或者在在上市公公司前5名股東單單位任職職的人員員及其直直系親屬屬；（4）最近3年內(nèi)曾經(jīng)經(jīng)具有前前3項(xiàng)所列舉舉情形的的人員；；（5）為上市市公司或或者其附附屬企業(yè)業(yè)提供財(cái)財(cái)務(wù)、法法律、咨咨詢等服服務(wù)的人人員；（（6）公司章章程規(guī)定定的其他他人員；；（7）中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其其他人員員。獨(dú)立董事事的提名名及其他他上市公司司董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事事會(huì)單獨(dú)獨(dú)或者合合并持有有上市公公司已發(fā)發(fā)行股份份1%以上的股股東均可可以提出出獨(dú)立董董事的候候選人，，并經(jīng)股股東大會(huì)會(huì)選舉決決定上市公司司董事會(huì)會(huì)下設(shè)薪薪酬、審審計(jì)、提提名委員員會(huì)的，，獨(dú)立董董事應(yīng)占占多數(shù)并并擔(dān)任召召集人，，審計(jì)委委員會(huì)中中至少有有一名獨(dú)獨(dú)立董事事是會(huì)計(jì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人人士獨(dú)立董事事連續(xù)3次未親自自出席董董事會(huì)會(huì)會(huì)議的，，由董事事會(huì)提請(qǐng)請(qǐng)股東大大會(huì)予以以撤換董事會(huì)會(huì)會(huì)議每年度至至少召開(kāi)開(kāi)兩次會(huì)會(huì)議，每每次會(huì)議議應(yīng)當(dāng)于于會(huì)議召召開(kāi)10日前通知知全體董董事和監(jiān)監(jiān)事。由董事長(zhǎng)長(zhǎng)召集，，代表1/10以上表表決權(quán)的的股東、、1/3以上董董事或者者監(jiān)事會(huì)會(huì)，可以以提議召召開(kāi)董事事會(huì)臨時(shí)時(shí)會(huì)議。。會(huì)議應(yīng)有有過(guò)半數(shù)數(shù)的董事事出席方方可舉行行。作出出決議必必須經(jīng)全全體董事事的過(guò)半半數(shù)通過(guò)過(guò)。決議的表表決，實(shí)實(shí)行一人人一票。。董事連續(xù)續(xù)兩次未未能親自自出席，，也不委委托其他他董事出出席董事事會(huì)會(huì)議議，視為為不能履履行職責(zé)責(zé)，董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)建議股股東大會(huì)會(huì)予以撤撤換監(jiān)事會(huì)的的構(gòu)成監(jiān)事會(huì)由由股東代代表和職職工代表表組成；；其中職職工代表表不得少少于1/3董事、經(jīng)經(jīng)理和其其他高級(jí)級(jí)管理人人員不得得兼任監(jiān)監(jiān)事監(jiān)事任期期每屆3年，可可以連選選連任監(jiān)事會(huì)每每6個(gè)月至少少召開(kāi)一一次會(huì)議議。上市公司監(jiān)事事不得成成為股權(quán)權(quán)激勵(lì)對(duì)對(duì)象監(jiān)事會(huì)的的職權(quán)應(yīng)當(dāng)對(duì)董董事會(huì)編編制的公公司定期期報(bào)告進(jìn)進(jìn)行審核核并提出出書(shū)面審審核意見(jiàn)見(jiàn)；檢查公司司財(cái)務(wù)；；對(duì)董事、、高級(jí)管管理人員員執(zhí)行公公司職務(wù)務(wù)的行為為進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，對(duì)對(duì)違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)、本章章程或者者股東大大會(huì)決議議的董事事、高級(jí)級(jí)管理人人員提出出罷免的的建議；；當(dāng)董事、、高級(jí)管管理人員員的行為為損害公公司的利利益時(shí)，，要求董董事、高高級(jí)管理理人員予予以糾正正；提議召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)，在董董事會(huì)不不履行《公司法》規(guī)定的召召集和主主持股東東大會(huì)職職責(zé)時(shí)召召集和主主持股東東大會(huì)；；向股東大大會(huì)提出出提案；；依照《公司法》第一百五五十二條條的規(guī)定定，對(duì)董董事、高高級(jí)管理理人員提提起訴訟訟；發(fā)現(xiàn)公司司經(jīng)營(yíng)情情況異常常，可以以進(jìn)行調(diào)調(diào)查；必必要時(shí)，，可以聘聘請(qǐng)會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所、律律師事務(wù)務(wù)所等專(zhuān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)協(xié)助其其工作，，費(fèi)用由由公司承承擔(dān)。注釋?zhuān)汗菊鲁坛炭梢砸?guī)規(guī)定監(jiān)事事的其他他職權(quán)。。董監(jiān)高人人員的損損害賠償償責(zé)任民事賠償償責(zé)任行政責(zé)任任刑事責(zé)任任民事賠償償責(zé)任公司的董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員利利用其關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系系損害公公司利益益，給公公司造成成損失的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)賠賠償責(zé)任任；董事應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)董事事會(huì)的決決議承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。。董事會(huì)會(huì)的決議議違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)或者公公司章程程、股東東大會(huì)決決議，致致使公司司遭受?chē)?yán)嚴(yán)重?fù)p失失的，參參與決議議的董事事對(duì)公司司負(fù)賠償償責(zé)任；；董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理理人員執(zhí)執(zhí)行公司司職務(wù)時(shí)時(shí)違反法法律、行行政法規(guī)規(guī)或者公公司章程程的規(guī)定定，給公公司造成成損失的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)賠賠償責(zé)任任。行政責(zé)任任罷免：監(jiān)監(jiān)事會(huì)、、不設(shè)監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的公司的的監(jiān)事可可以對(duì)違違反法律律、行政政法規(guī)、、公司章章程或者者股東會(huì)會(huì)決議的的公司董董事、高高級(jí)管理理人員提提出罷免免的建議議。章程的其其它規(guī)定定：新公公司法還還授權(quán)股股東通過(guò)過(guò)公司章章程對(duì)公公司高級(jí)級(jí)管理人人員的義義務(wù)、責(zé)責(zé)任作出出其他更更為詳細(xì)細(xì)的規(guī)定定，根據(jù)據(jù)公司法法的規(guī)定定公司章章程對(duì)公公司高級(jí)級(jí)管理人人員具有有約束力力。因此此，股東東可以通通過(guò)公司司章程對(duì)對(duì)高級(jí)管管理人員員規(guī)定更更多的義義務(wù)、責(zé)責(zé)任。刑事責(zé)任任新公司法法規(guī)定，，公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級(jí)管理人員違違反本法法構(gòu)成犯犯罪的，，公司將將依法追究刑事事責(zé)任公司、企企業(yè)人員員受賄罪罪(國(guó)有公司司為受賄賄罪)職務(wù)侵占占罪(國(guó)有公司司為貪污污罪)挪用資金金罪(國(guó)有公司司為挪用用公款罪罪)證監(jiān)局對(duì)對(duì)違規(guī)上上市公司司的主要要處罰措措施公開(kāi)譴責(zé)責(zé)、警告告罰款取消再融融資資格格市場(chǎng)禁入入中止交易易和退市市違規(guī)行為為引起的的其他法法律責(zé)任任中小企業(yè)業(yè)板上市市公司處處分案例例時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2004.7.9江蘇瓊花及其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理公開(kāi)譴責(zé)2500萬(wàn)元委托理財(cái)未如實(shí)披露2004.10.25威爾科技及其董事長(zhǎng)、董秘通報(bào)批評(píng)3104萬(wàn)元募集資金用于歸還銀行貸款，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)并及時(shí)披露2004.11.29麗江旅游2名董事和1名監(jiān)事通報(bào)批評(píng)股東間接增持上市公司股份未及時(shí)披露2005.3.3德豪潤(rùn)達(dá)及其董事長(zhǎng)通報(bào)批評(píng)動(dòng)用募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)并及時(shí)披露，未如實(shí)答復(fù)交易所問(wèn)詢中小企業(yè)業(yè)板上市市公司處處分案例例（續(xù)））時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2006.3.29飛亞股份及其控股股東通報(bào)批評(píng)協(xié)助控股股東通過(guò)票據(jù)貼現(xiàn)從銀行融資，拆借300萬(wàn)元資金給控股股東，擅自動(dòng)用650萬(wàn)元募集資金用于日常業(yè)務(wù)2006.4.11天奇股份1名董事公開(kāi)譴責(zé)連續(xù)六次缺席董事會(huì)，且不主動(dòng)聯(lián)系公司說(shuō)明原因2006.8.14天奇股份及其董事長(zhǎng)、董秘通報(bào)批評(píng)接待機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研時(shí)透露了尚處于商業(yè)談判和招投標(biāo)進(jìn)程中的業(yè)務(wù)信息2006.8.14德豪潤(rùn)達(dá)及其董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)通報(bào)批評(píng)少預(yù)提產(chǎn)品召回?fù)p失1206萬(wàn)元，形成了重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)中小企業(yè)業(yè)板上市市公司處處分案例例（續(xù)））時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2007.4.26霞客環(huán)保及其董事長(zhǎng)公開(kāi)譴責(zé)公司大量日常關(guān)聯(lián)交易未披露和履行程序；未如實(shí)答復(fù)交易所問(wèn)詢2007.4.26霞客環(huán)保間接持股股東通報(bào)批評(píng)股東間接增持、減持上市公司股份超過(guò)5%未及時(shí)報(bào)告并披露2007.4.27世博股份及其董事、高管通報(bào)批評(píng)未及時(shí)報(bào)告和披露公司總經(jīng)理和1名副總長(zhǎng)期未正常履行職責(zé)的情況；將園藝資產(chǎn)劃給大股東未履行程序。2007.4.27世博股份控股股東通報(bào)批評(píng)控股股東干預(yù)上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理履行職責(zé)。中小企企業(yè)板板上市市公司司處分分案例例（續(xù)續(xù)）時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2007.6.12鑫富藥業(yè)及董事長(zhǎng)、董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)通報(bào)批評(píng)2007年第一季報(bào)出現(xiàn)差錯(cuò)，財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)簽字就提交董事會(huì)審議2007.6.20德棉股份及其全體董事、監(jiān)事、高管通報(bào)批評(píng)1.87億元對(duì)外擔(dān)保未履行審批程序和披露義務(wù)，事后采取了補(bǔ)救措施2007.6.21太陽(yáng)紙業(yè)及其全體董事、監(jiān)事、高管和保薦代表人通報(bào)批評(píng)2.23億元對(duì)控股子公司擔(dān)保未履行審批程序和披露義務(wù)，事后采取了補(bǔ)救措施中小企企業(yè)板板上市市公司司處分分案例例（續(xù)續(xù)）時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2007.9.3凱恩股份原董事長(zhǎng)通報(bào)批評(píng)在2007年半年報(bào)公布前30日內(nèi)、在兩名董事辭職的重大信息公布前賣(mài)出公司1萬(wàn)股股票2007.9.11精工科技董秘通報(bào)批評(píng)公司2007年6月研發(fā)出太陽(yáng)能多晶硅結(jié)晶爐，未及時(shí)披露，僅在8月11日公布的半年報(bào)中簡(jiǎn)單披露，8月14日主動(dòng)約請(qǐng)《證券時(shí)報(bào)》記者采訪，導(dǎo)致股價(jià)連續(xù)6次漲停。2008.2.15思源電氣及董事長(zhǎng)、董秘通報(bào)批評(píng)董事會(huì)決定將持有平高電氣6500萬(wàn)股股權(quán)作為可供出售金融資產(chǎn)并授權(quán)董事長(zhǎng)全權(quán)處置，未提交股東會(huì)審議，且未及時(shí)披露；2007年12月處置471萬(wàn)股獲得賬面收益7739萬(wàn)元占上年凈利潤(rùn)的54%，未及時(shí)披露。中小企企業(yè)板板上市市公司司處分分案例例（續(xù)續(xù)）時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2008.2.15成霖股份實(shí)際控制人和第二大股東慶津有限公司通報(bào)批評(píng)2008年1月，慶津有限公司在成霖股份年度業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)出售股票116.49萬(wàn)股。2008.2.18興化股份及其控股股東和部分董事、高管通報(bào)批評(píng)2007年4月，公司為興化集團(tuán)提供資金1300萬(wàn)元；2007年9月前，公司與興化集團(tuán)相互墊付工資和崗位津貼。2008.3.18橫店?yáng)|磁控股股東橫店集團(tuán)通報(bào)批評(píng)在公司2007年報(bào)披露前15日內(nèi)賣(mài)出公司股票95萬(wàn)股，賣(mài)出金額3717.72萬(wàn)元。中小企企業(yè)板板上市市公司司處分分案例例（續(xù)續(xù)）時(shí)間處分對(duì)象處分措施違規(guī)事由2008.5.15中捷股份及其控股股東中捷集團(tuán)、實(shí)際控制人蔡開(kāi)堅(jiān)和20名現(xiàn)任和歷任董監(jiān)高和2名保薦代表人除保薦代表人、2名獨(dú)董、2名副總被通報(bào)批評(píng)外，其余被公開(kāi)譴責(zé)，董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)總監(jiān)被公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管自2006年起，中捷股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)蔡開(kāi)堅(jiān)指使公司相關(guān)人員多次向控股股東中捷控股集團(tuán)劃撥資金，截至2007年底違規(guī)占用資金達(dá)1.7億元2008.5.20萊寶高科董事梁正公開(kāi)譴責(zé)在一季報(bào)披露前30日內(nèi)賣(mài)出公司股票11.7萬(wàn)股，金額342萬(wàn)元，事先未將賣(mài)出計(jì)劃書(shū)面通知公司董秘。2008.5.21登海種業(yè)董事宋同明通報(bào)批評(píng)在年報(bào)披露前30日內(nèi)賣(mài)出公司股票2.5萬(wàn)股，金額44萬(wàn)元公司董董事、、監(jiān)事事、高高級(jí)管管理人人員如如何防防范風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)思想上上一定定要高高度重重視職職業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，，切不不可掉掉以輕輕心認(rèn)真學(xué)學(xué)習(xí)新新公司司法及及其配配套法法規(guī)，，吃透透公司司章程程的具具體規(guī)規(guī)定，，對(duì)自自己的的義務(wù)務(wù)、責(zé)責(zé)任達(dá)達(dá)到深深入理理解咨詢公公司法法專(zhuān)業(yè)業(yè)律師師，聽(tīng)聽(tīng)取其其意見(jiàn)見(jiàn)，做做好職職業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)預(yù)測(cè)與與防范范，出出現(xiàn)糾糾紛后后及時(shí)時(shí)請(qǐng)律律師提提供專(zhuān)專(zhuān)業(yè)代代理服服務(wù)，，避免免出現(xiàn)現(xiàn)損失失或擴(kuò)擴(kuò)大損損失關(guān)聯(lián)交交易圖圖我父母兄弟姐妹配偶&&配偶子女兄弟姐妹&配偶兄弟姐妹父母父母Q&A謝謝大大家??！9、靜夜四無(wú)鄰鄰，荒居舊業(yè)業(yè)貧。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黃葉樹(shù)樹(shù)，燈下白頭頭人。。16:43:1516:43:1516:4312/20/20224:43:15PM11、以我我獨(dú)沈沈久，，愧君君相見(jiàn)見(jiàn)頻。。。12月月-2216:43:1516:43Dec-2220-Dec-2212、故人江海海別，幾度度隔山川。。。16:43:1516:43: