地下石膏礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南參考模板范本

ICS?FORMTEXT73.080FORMTEXTD50FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T3209—2018FORMTEXT?????FORMTEXT地下開采石膏礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南FORMTEXTImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofUndergroundGypsumMine2018-05-17發(fā)布2018-06-17實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/T3209—2018前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：山東魯能泰山礦業(yè)開發(fā)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：魏緒清、韓仰春、孫鳳營、劉封濤、裴孝清、李強(qiáng)。引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》、《非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和地下開采石膏礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省地下開采石膏礦山企業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省地下開采石膏礦山企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)、杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的。地下開采石膏礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了地下開采石膏礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)地下開采石膏開采企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T2972-2017非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則術(shù)語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T2972-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。體系建設(shè)概述地下開采石膏礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)程序包括成立機(jī)構(gòu)、制定制度、部署實(shí)施、劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施、落實(shí)管控主體、編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單、風(fēng)險(xiǎn)告知9個(gè)步驟。成立機(jī)構(gòu)地下開采石膏礦山企業(yè)應(yīng)建立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長、各業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人為副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，成員包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、裝備等各職能部門負(fù)責(zé)人。企業(yè)可結(jié)合自身特點(diǎn)，在領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)管理辦公室；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、管控的需求，管理辦公室設(shè)立采掘、機(jī)運(yùn)、分選、制粉等工作組，組長由企業(yè)分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任；工作組可根據(jù)專業(yè)設(shè)立采掘、地測、通風(fēng)、爆破、運(yùn)輸、機(jī)電、安全六大系統(tǒng)等專業(yè)組，組長由專業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)：領(lǐng)導(dǎo)、組織本企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作；確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)所需人力資源、資金投入、物資保障；組織編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案及相關(guān)管理制度。工作組職責(zé)：負(fù)責(zé)本工作組范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、管控措施編制；落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)具體工作，確保能夠?qū)⑺鶎俜秶娘L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全覆蓋辨識(shí)，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作開展情況；制訂分管范圍內(nèi)各崗位及作業(yè)場所的風(fēng)險(xiǎn)告知排查標(biāo)準(zhǔn)，并組織員工培訓(xùn)、貫徹落實(shí)。專業(yè)組職責(zé)：負(fù)責(zé)本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施編制；對(duì)本專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行組織實(shí)施、協(xié)調(diào)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和及時(shí)更新。制定制度體系建設(shè)實(shí)施方案實(shí)施方案應(yīng)明確安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的工作目標(biāo)、實(shí)施步驟、工作任務(wù)、進(jìn)度安排等。應(yīng)提出具體的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)管理保障措施，從加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、加大資金保障力度、強(qiáng)化宣傳推廣、加強(qiáng)基礎(chǔ)能力建設(shè)、培訓(xùn)交流、督查考核等方面制定措施，以保證工作任務(wù)切實(shí)落實(shí)到位。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度應(yīng)規(guī)定企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程，明確各層次風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；規(guī)定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)、運(yùn)行和管理的措施，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控層級(jí)確定、管控措施編制、安全風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容，以保證本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的規(guī)范化。培訓(xùn)教育制度應(yīng)規(guī)定企業(yè)安全管理部門和各基層單位培訓(xùn)教育職責(zé)，明確安全管理部門負(fù)責(zé)開展培訓(xùn)需求分析、制定培訓(xùn)計(jì)劃、確定培訓(xùn)內(nèi)容、落實(shí)培訓(xùn)投入等職責(zé)，明確各基層單位落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃、組織員工學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)內(nèi)容的職責(zé)，明確崗位工熟知本崗位危險(xiǎn)源及相應(yīng)管控措施的學(xué)習(xí)義務(wù)。運(yùn)行管理考核制度應(yīng)明確企業(yè)、部門、班組、崗位的體系運(yùn)行管理考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范相關(guān)信息檔案的管理，確定考核頻次和考核組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢查的方法和程序。應(yīng)將考核結(jié)果與評(píng)先爭優(yōu)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等有機(jī)結(jié)合，強(qiáng)化考核的導(dǎo)向和激勵(lì)作用。持續(xù)改進(jìn)管理制度應(yīng)明確更新標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審程序、溝通機(jī)制和考評(píng)內(nèi)容，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分析，并更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息。部署實(shí)施宣傳發(fā)動(dòng)針對(duì)全體從業(yè)人員做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的宣傳發(fā)動(dòng)工作，宣傳內(nèi)容包括：開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的目的意義、目標(biāo)任務(wù)、方法步驟、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則等，典型示范單位的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域事故案例，以及企業(yè)員工應(yīng)履行的工作職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等。可采取簡報(bào)、宣傳專欄、懸掛橫幅、張貼標(biāo)語、發(fā)放宣傳資料、召開專項(xiàng)會(huì)議等多種形式，使廣大員工進(jìn)一步認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的重要意義，不斷提高全員參與的主動(dòng)性和積極性，逐步形成領(lǐng)導(dǎo)高度重視、員工積極參與的濃厚氛圍。法律法規(guī)學(xué)習(xí)利用多種形式，學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、方針政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，特別是安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的通則、細(xì)則，形成全員學(xué)規(guī)懂規(guī)踐規(guī)的良好風(fēng)氣。培訓(xùn)企業(yè)要制定培訓(xùn)計(jì)劃，指定專門部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作。要充分利用班前會(huì)、班后會(huì)、安全活動(dòng)日、培訓(xùn)班、員工日常學(xué)習(xí)、崗位現(xiàn)場培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括各層級(jí)人員體系建設(shè)職責(zé)、體系建設(shè)實(shí)施方案、運(yùn)行制度、相關(guān)概念、風(fēng)險(xiǎn)排查辨識(shí)方法等。要明確培訓(xùn)教育職責(zé)，加強(qiáng)培訓(xùn)督促考核，并將考核結(jié)果與薪酬獎(jiǎng)懲掛鉤。落實(shí)分工企業(yè)要根據(jù)各職能部門、班組、崗位的職責(zé)，按照本企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案，全面部署排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)危險(xiǎn)源、制定管控措施、編制風(fēng)險(xiǎn)管控清單的任務(wù)。劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則按DB37/T2882-2016中6.2.1的規(guī)定執(zhí)行。劃分方式組織崗位、班組、專業(yè)、部門（區(qū)隊(duì)）人員，按照生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝流程、作業(yè)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施等條件因素，劃分為采掘、機(jī)運(yùn)、分選、制粉四個(gè)子系統(tǒng)，各系統(tǒng)單元內(nèi)按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、場所、操作管理和作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行細(xì)分。確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)全員參與劃分出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、裝備等部門人員和專業(yè)、崗位人員，集中進(jìn)行審查、確認(rèn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、工藝階段等基本信息。采掘系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定工藝流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱鑿巖鑿巖作業(yè)爆破爆破作業(yè)支護(hù)支護(hù)作業(yè)裝巖裝巖作業(yè)運(yùn)輸采掘運(yùn)輸作業(yè)維修采修作業(yè)地下開采石膏礦山風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)地下開采石膏礦山風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含但不僅限于以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采掘系統(tǒng)：鑿巖作業(yè)、爆破作業(yè)、支護(hù)作業(yè)、裝巖作業(yè)、采掘運(yùn)輸、采修等；機(jī)運(yùn)系統(tǒng)：主提升操作、主提升信號(hào)、供電作業(yè)、火工品存發(fā)、電機(jī)車運(yùn)行、磕車作業(yè)、擁罐作業(yè)、探水作業(yè)、倉庫存發(fā)、建修作業(yè)、提升機(jī)、井筒井架裝備、主排水泵、主通風(fēng)機(jī)、配（變）電所；分選系統(tǒng)：裝載作業(yè)、選儲(chǔ)作業(yè)、選修作業(yè)等；制粉系統(tǒng)：窯爐作業(yè)、破碎作業(yè)、包裝作業(yè)、粉修作業(yè)等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。辨識(shí)危險(xiǎn)源確定辨識(shí)方法按DB37/T2792-2017中5.2.1的規(guī)定執(zhí)行。確定辨識(shí)內(nèi)容辨識(shí)內(nèi)容應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有的設(shè)施設(shè)備、常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)。實(shí)施辨識(shí)組織全員按照確定的辨識(shí)方法和內(nèi)容，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的所有危險(xiǎn)源排查出來。確認(rèn)危險(xiǎn)源組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、地測等專業(yè)人員，依據(jù)能夠引發(fā)一種或幾種類型事故為標(biāo)準(zhǔn)，審核確定出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源及可能引發(fā)的事故類型。危險(xiǎn)源分級(jí)按照DB37/T2792-2017中5.3的規(guī)定，遵循定性和定量相結(jié)合的原則，對(duì)每一個(gè)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)，將危險(xiǎn)源分為1、2、3、4級(jí)，每級(jí)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)注。制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施組織專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)驗(yàn)豐富的崗位員工，按照DB37/T2792-2017中5.4的相關(guān)規(guī)定，制定確實(shí)能夠防控危險(xiǎn)源的管控措施。落實(shí)管控主體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，將公司、專業(yè)、區(qū)隊(duì)、崗位確定重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)的管控主體。規(guī)模較小的地下石膏礦山開采企業(yè)可合并管控層級(jí)。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、管控措施制定后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，詳見附錄B，并按照規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知全員培訓(xùn)企業(yè)統(tǒng)一組織，各單位分崗位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源分級(jí)管控措施進(jìn)行培訓(xùn)，使員工熟知作業(yè)崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源，并熟練掌握管控措施。風(fēng)險(xiǎn)公告企業(yè)應(yīng)對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄，在各崗位懸掛安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌板，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱及等級(jí)、危險(xiǎn)源名稱及等級(jí)、事故類別或后果、管控措施、管控層級(jí)、責(zé)任單位、責(zé)任人及應(yīng)急電話等內(nèi)容。并分別用紅、橙、黃、藍(lán)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容包括一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)和根據(jù)礦山實(shí)際直接定性出的重大風(fēng)險(xiǎn)。以下情形應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：上一年度內(nèi)發(fā)生過死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；對(duì)于違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；工程地質(zhì)條件復(fù)雜，節(jié)理發(fā)育存在冒頂片幫的采區(qū)；水文地質(zhì)條件復(fù)雜且排水系統(tǒng)不完善，可引發(fā)透水的采區(qū)；通風(fēng)系統(tǒng)缺陷可引發(fā)中毒窒息的礦井；消防系統(tǒng)不完善，存在著火危險(xiǎn)的區(qū)域；采掘、爆破、探放水、提升運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)人數(shù)超過10人的；存在設(shè)備缺陷、保護(hù)缺失可引發(fā)墜罐的人員提升機(jī)。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定要求對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)盡可能地采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通過工程技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)應(yīng)將以下風(fēng)險(xiǎn)列為礦山生產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，按重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控：礦山生產(chǎn)中用于提升人員的提升系統(tǒng)存在的墜罐風(fēng)險(xiǎn)；防治水系統(tǒng)存在的水害風(fēng)險(xiǎn)；采空區(qū)、采掘作業(yè)存在的頂板大面積垮塌風(fēng)險(xiǎn)；通風(fēng)系統(tǒng)存在的中毒窒息風(fēng)險(xiǎn)。文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控制度、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果。分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分更全面、更合理，危險(xiǎn)源辨識(shí)涵蓋該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有重要危險(xiǎn)源，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更準(zhǔn)確、更符合現(xiàn)場實(shí)際，管控措施更加切實(shí)有效，可操作性強(qiáng)；存在風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的告知牌板、警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善，涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)及管控措施有更充分的認(rèn)識(shí)，安全意識(shí)、安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)知預(yù)控；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。持續(xù)改進(jìn)按DB37/T2972-2017中第8章執(zhí)行。信息化管理企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管控清單形成以后，應(yīng)根據(jù)省安監(jiān)局要求實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控信息化管理，將組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施庫、作業(yè)活動(dòng)庫、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等全部風(fēng)險(xiǎn)信息錄入山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系信息平臺(tái)，危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管控措施制定落實(shí)等記錄完整，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單真實(shí)有效。

（資料性附錄）

作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注1采掘作業(yè)鑿巖作業(yè)采掘作業(yè)地點(diǎn)每班2爆破作業(yè)采掘作業(yè)地點(diǎn)每班3支護(hù)作業(yè)采掘作業(yè)地點(diǎn)每班4裝巖作業(yè)采掘作業(yè)地點(diǎn)每班5采掘運(yùn)輸采掘作業(yè)地點(diǎn)每班6采修作業(yè)采掘作業(yè)地點(diǎn)每班7機(jī)運(yùn)作業(yè)主提升操作主提升機(jī)房每班8主提升信號(hào)主提升機(jī)房每班9供電作業(yè)配電室每班10火工品存發(fā)井下炸藥庫每班11電機(jī)車運(yùn)行井下每班12磕車作業(yè)井口、井底每班13擁罐作業(yè)井口、井底每班14探水作業(yè)井下每月15倉庫存發(fā)地面每天16建修地面、井下每班17分選作業(yè)裝載作業(yè)地面膏場每班18選儲(chǔ)作業(yè)地面膏場每天19選修作業(yè)地面鏟車維修庫每天20制粉作業(yè)窯爐作業(yè)地面每天21破碎作業(yè)地面每天22包裝作業(yè)地面每天23粉修作業(yè)制粉維修庫每天設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注1提升機(jī)提升設(shè)備提風(fēng)機(jī)房否2井筒及井架裝備井口否3主排水泵排水設(shè)備DA1-25*8\D85-67*5\D155-30*9井下排水泵房否4主通風(fēng)機(jī)通風(fēng)設(shè)備4-72NO20B提風(fēng)機(jī)房否5配（變）電所電氣設(shè)備設(shè)施井下否6鑿巖機(jī)采掘設(shè)備采掘各工作面否7鏟運(yùn)機(jī)運(yùn)輸設(shè)備采掘各工作面否8電機(jī)車運(yùn)輸設(shè)備井下否9裝載機(jī)運(yùn)輸設(shè)備地面否10調(diào)度絞車提升設(shè)備采掘工作面否

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域提升機(jī)1檢查主機(jī)主電機(jī)無灰塵4藍(lán)其他傷害主電機(jī)及時(shí)清掃，內(nèi)部無灰塵。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域提升機(jī)2保護(hù)檢查制動(dòng)系統(tǒng)或安全保護(hù)裝置完好1紅墜罐1.按設(shè)計(jì)安裝保護(hù)系統(tǒng)；2.液壓制動(dòng)系統(tǒng)壓力正常，閘瓦制動(dòng)間隙符合要求、聯(lián)軸器防護(hù)罩可靠、過卷開關(guān)動(dòng)作靈敏可靠；3.按要求進(jìn)行設(shè)備檢測。1.定期檢查實(shí)驗(yàn)是否靈敏可靠；2.發(fā)現(xiàn)問題立即匯報(bào)處理。失效時(shí)停機(jī)，立即逐級(jí)匯報(bào)處理。礦級(jí)石膏礦礦長1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域提升機(jī)3保護(hù)檢查信號(hào)系統(tǒng)、通訊完好4藍(lán)其他傷害1.信號(hào)系統(tǒng)完好可靠，通訊暢通;2.井筒檢修時(shí)信號(hào)暢通，對(duì)講機(jī)靈敏可靠。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域提升機(jī)4視頻檢查視頻顯示正確4藍(lán)其他傷害1.隨時(shí)觀測；2.監(jiān)視畫面顯示正常、數(shù)顯準(zhǔn)確。不顯示停機(jī)，立即匯報(bào)崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域提升機(jī)5停電掛牌上鎖檢修時(shí)停電、掛牌、上鎖、設(shè)置警戒4藍(lán)其他傷害配備停電作業(yè)牌版、警戒牌檢修主提升機(jī)時(shí)設(shè)備停電、掛牌、上鎖并設(shè)置警戒牌。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)1設(shè)施、部位、場所、區(qū)域提升機(jī)6勞保檢查操作高壓電氣戴專用絕緣用具，執(zhí)行監(jiān)護(hù)制度4藍(lán)其他傷害停電、驗(yàn)電、放電、掛接地線、掛警示牌1.一人操作、一人監(jiān)護(hù)；2.執(zhí)行電氣工作票和倒閘操作票。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備1井架、井筒裝備檢查井筒、井架完好，罐道、管道部件緊固有效3黃物體打擊1.定期檢查及時(shí)處理；2.井筒及井架裝備齊全完好。區(qū)隊(duì)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)區(qū)長2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備2井架、井筒裝備檢查梯子和護(hù)網(wǎng)完好、平臺(tái)清潔4藍(lán)高處墜落定期檢查處理崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備3井架、井筒裝備檢查天輪、卷筒襯墊完好4藍(lán)高處墜落定期檢查處理崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備4井架、井筒裝備檢查天輪平臺(tái)周圍護(hù)欄完好，運(yùn)轉(zhuǎn)部位有警示標(biāo)識(shí)4藍(lán)高處墜落安設(shè)護(hù)欄及護(hù)棚且牢固定期檢查處理崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備5井口檢查井口檢修周圍清潔、警示牌齊全、無立體交叉作業(yè)4藍(lán)高處墜落、物體打擊定期檢查處理崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備6井口檢查井架天輪平臺(tái)作業(yè)時(shí)地面設(shè)警戒線并專人監(jiān)護(hù)4藍(lán)高處墜落、物體打擊現(xiàn)場檢查高處作業(yè)佩戴合格安全帶崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備7工具檢查使用的材料和工具配備防墜繩4藍(lán)高處墜落、物體打擊現(xiàn)場檢查崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備8鋼絲繩檢查鋼絲繩或吊掛裝置完好1紅墜罐1.鋼絲繩每日檢查，斷絲、磨損不超限，及時(shí)填寫巡查記錄；2.定期委托資質(zhì)單位檢測試驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)后立即停車，匯報(bào)工區(qū)處理。礦級(jí)石膏礦2設(shè)施、部位、場所、區(qū)域井筒井架裝備9檢查焊接作業(yè)電氣焊焊渣和割件無掉入井筒4藍(lán)高處墜落、物體打擊1.現(xiàn)場檢查；2.使用專用接渣工具。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵1設(shè)施檢查防水門完好4藍(lán)淹溺1.檢查維修；2.防水門轉(zhuǎn)動(dòng)靈敏、可靠密封。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵2設(shè)施檢查對(duì)輪防護(hù)罩齊全4藍(lán)機(jī)械傷害安設(shè)防護(hù)罩1.定期排查防護(hù)罩完好情況；2.發(fā)現(xiàn)損壞立即匯報(bào)修復(fù)。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵3設(shè)施檢查電機(jī)接地、電機(jī)絕緣良好4藍(lán)觸電安設(shè)接地裝置1.定期檢查；2.按周期檢測絕緣值，絕緣值低于規(guī)定值及時(shí)維修處理。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵4設(shè)施檢查閘閥靈敏可靠4藍(lán)淹溺1.按規(guī)定巡回檢查；2.發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)處理。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵5設(shè)施檢查吸水井防護(hù)蓋板、柵欄齊全4藍(lán)高處墜落配備防護(hù)蓋和柵欄1.按規(guī)定巡回檢查；2.發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)處理。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵6設(shè)施檢查水倉口標(biāo)識(shí)齊全4藍(lán)淹溺配備警示標(biāo)志懸掛警示標(biāo)識(shí)牌崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵7設(shè)施檢查水泵無異響、部件固定牢固4藍(lán)淹溺1.及時(shí)巡回檢查；2.發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)處理。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工3設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主排水泵8通道檢查通道暢通4藍(lán)其他傷害1.定期檢查,清理雜物；2.保持通道暢通。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)1設(shè)備檢查備用主扇風(fēng)機(jī)、電機(jī)同型號(hào)、完好3黃機(jī)械傷害配備備用電機(jī)定期檢查完好情況區(qū)隊(duì)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)2設(shè)備檢查檢測儀表(電流、電壓、風(fēng)壓、風(fēng)量)完好。4藍(lán)中毒窒息定期檢查維護(hù)崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)3設(shè)備檢查附屬設(shè)施(風(fēng)門、擴(kuò)散器、反風(fēng)等)完好。4藍(lán)中毒窒息定期檢查維護(hù)崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)4設(shè)備檢查主通風(fēng)機(jī)房周圍存無雜物4藍(lán)火災(zāi)1.及時(shí)清理；2.存于安全地點(diǎn);3.配備滅火器。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)5設(shè)備檢查轉(zhuǎn)動(dòng)部位隔離等防護(hù)設(shè)施齊全完好4藍(lán)機(jī)械傷害定期檢查崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)6設(shè)備檢查風(fēng)道及反風(fēng)門標(biāo)識(shí)齊全4藍(lán)其他傷害安設(shè)標(biāo)識(shí)牌風(fēng)道及反風(fēng)門標(biāo)志醒目。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工4設(shè)施、部位、場所、區(qū)域主通風(fēng)機(jī)7反風(fēng)操作主通風(fēng)機(jī)能在10min之內(nèi)反風(fēng)2橙中毒和窒息1.每年進(jìn)行一次反風(fēng);2.值班人員及崗位人員熟練掌握操作步驟。專業(yè)級(jí)技術(shù)部經(jīng)理5設(shè)施、部位、場所、區(qū)域配（變）電所1勞保佩戴裝卸高壓熔斷器配備戴護(hù)目眼鏡、絕緣手套和絕緣靴4藍(lán)觸電未佩戴防護(hù)用品禁止作業(yè)過程培訓(xùn)，熟練掌握佩戴護(hù)目鏡、絕緣手套崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工5設(shè)施、部位、場所、區(qū)域配（變）電所2設(shè)施檢查擋鼠板完好4藍(lán)其他傷害安設(shè)擋鼠板每班檢查、及時(shí)維護(hù)崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工5設(shè)施、部位、場所、區(qū)域配（變）電所3設(shè)施檢查照明充足、通訊暢通4藍(lán)其他傷害配備照明、電話檢查、更換崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工5設(shè)施、部位、場所、區(qū)域配（變）電所4設(shè)施檢查儀表指示、信號(hào)指示顯示正確。4藍(lán)其他傷害1.及時(shí)檢查維護(hù)；2.填寫維修記錄。崗位(班組)級(jí)機(jī)運(yùn)工區(qū)崗位工5設(shè)施、部