化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施細則（山東?。﹨⒖寄０宸侗?/h1>

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DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????FORMTEXT化工企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系FORMTEXT細則FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX目??次TOC\h\z\t"前言、引言標題,1,參考文獻、索引標題,1,章標題,1,參考文獻,1,附錄標識,1,一級條標題,3"\c"Figure"前言 II引言 III1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語與定義 13.1相關(guān)方 14基本程序 14.1工作準備 14.2劃分風險點 24.3危險源辨識與風險評價 24.4評審與審批 24.5風險信息公告 24.6落實控制措施 24.7持續(xù)改進 25風險識別評價 25.1風險點確定 25.2危險源辨識分析 25.3風險評價 35.4控制措施 45.5風險分級 55.6風險管控 56成果與應(yīng)用 56.1檔案記錄 56.2風險信息應(yīng)用 67分級管控的效果 68持續(xù)改進 6附錄A（資料性附錄）分析記錄表格 7附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA） 11附錄C（資料性附錄）安全檢查表法（SCL） 12附錄D（資料性附錄）風險矩陣（LS）法 13附錄E（資料性附錄）作業(yè)條件危險性分析（LEC）評價法 15前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口，山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負責日常管理。本標準起草單位：本標準主要起草人：引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)程，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和化工企業(yè)的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實際編制而成。本標準目的是規(guī)范和指導山東省化工企業(yè)開展風險管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生?；て髽I(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施細則范圍本標準規(guī)定了山東省內(nèi)化工企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本程序、風險識別評價、檔案記錄、分級管控效果、持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于山東省內(nèi)化工企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)和實施指南編制工作（醫(yī)藥行業(yè)參照執(zhí)行）。規(guī)范性引用文件下列文件對于本標準的應(yīng)用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，僅注明日期的版本適用于本標準。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標準。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范AQ3013危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則術(shù)語與定義DB37/T2882-2016界定的術(shù)語和定義適用于本文件。相關(guān)方interestedparty關(guān)注企業(yè)職業(yè)安全健康績效或受其影響的個人或團體。基本程序工作準備成立組織機構(gòu)明確組織及成員職責、目標與任務(wù)。企業(yè)應(yīng)明確風險辨識、評價和管控的主管部門，主要負責人應(yīng)負責風險辨識、評價和管控管理工作；分管負責人應(yīng)負責分管范圍內(nèi)的風險辨識、評價和管控管理工作。組織成員應(yīng)包括安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負責人和各類專業(yè)技術(shù)人員。實施全員培訓分層次、分階段培訓學習，掌握標準、程序、方法。企業(yè)各級單位應(yīng)制定風險分級管控培訓計劃，組織員工對本單位的風險分析評價方法、分析過程及分析結(jié)果進行培訓，并保留培訓記錄。編寫體系文件建立風險管控制度，編制作業(yè)指導書、風險點清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件（見附錄A.7），確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。劃分風險點劃分范圍、初步確定下一步要進行風險分析的風險點。企業(yè)應(yīng)首先對設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等風險點進行劃分，再識別風險點內(nèi)各類危險源。危險源辨識與風險評價全員參與危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風險控制措施有效性；判定風險等級；提出改進的控制措施。評審與審批逐級評審并審核、批準，形成臺賬或控制清單。風險信息公告組織全員學習，了解掌握本崗位的風險大小、等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息。落實控制措施修訂有關(guān)規(guī)程、預(yù)案等文件，完善管理流程，落實或改進現(xiàn)場管控措施。持續(xù)改進每年定期評審、更新和傳遞風險信息。采取預(yù)防與糾正措施確保風險可控。風險識別評價風險點確定風險點劃分原則對化工裝置風險點的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進行。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機組開、停車，檢維修，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點管控。風險點排查化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型、現(xiàn)有風險控制措施等內(nèi)容的基本信息，并建立《風險點清單臺賬》（見附錄A1），為下一步進行風險分析做好準備。風險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。危險源辨識分析全員參與危險源辨識，填寫分析評價記錄；分析現(xiàn)有風險控制措施有效性；提出改進的控制措施。危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。宜選用以下幾種常用風險分析方法：對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求見附錄B；對于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求見見附錄C；對于危險工藝應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）、類比法、事故樹分析法進行辨識。危險源辨識范圍規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。危險源辨識實施在進行危險源辨識時，應(yīng)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等；辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。例如：機械能可造成物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學能可導致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。事故類別及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等?，F(xiàn)有控制措施識別企業(yè)應(yīng)對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行整理、識別，現(xiàn)有控制措施應(yīng)包括現(xiàn)有工程措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應(yīng)急處置等相關(guān)安全控制措施。風險評價風險評價方法化工企業(yè)宜選擇風險矩陣分析法（LS）（見附錄D）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（見附錄E）等方法對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分風險等級。風險評價一般結(jié)合危險源辨識進行，并填寫工作危害分析評價記錄（見附錄A中表A4-1或A4-2）和安全檢查表分析評價記錄（見附錄A中表A5-1或A5-2）（附錄D和附錄E中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據(jù)各企業(yè)風險可接受程度進行相應(yīng)調(diào)整。）風險評價準則企業(yè)在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參照附錄D中表D1-4和附錄E中表E1-4），進行風險分析，判定風險等級。風險等級判定應(yīng)遵循從嚴從高的原則，具體包括：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位的安全管理、技術(shù)標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關(guān)方的訴求等。重大風險判定屬于以下情況之一的，直接判定為重大風險：——對于違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的?！l(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的。——涉及危險化學品重大危險源的風險。——運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場9人以上的?！?jīng)風險評價確定重大風險的?！嚓P(guān)方投訴涉及事故隱患的?？刂拼胧╋L險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。風險分級危險源辨識完成后，應(yīng)對潛在的風險進行分析評價，依據(jù)風險判定準則對風險度進行分析判斷，確定風險等級。風險一般分為5級。E級\5級：稍有危險（或可忽略風險）。員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。D級\4級：輕度危險（可以接受或可容許的風險）。車間級應(yīng)引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C級\3級：顯著危險，需要控制整改。部（處）室級（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。B級\2級：高度危險，應(yīng)制定措施進行控制管理。（公司或廠)級應(yīng)重點控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。A級\1級：極其危險（不可容許風險），應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。風險管控風險管控原則風險分析評價和風險等級判定，應(yīng)對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實改進措施，降低風險。上級負責管控的風險，下級應(yīng)同時負責管控，逐級落實具體措施。應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風險的管控層級。風險管控實施企業(yè)選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施分級管控。編制風險分級管控清單風險辨識和評價后，應(yīng)編制風險分級管控清單（見附錄A.6，包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。成果與應(yīng)用檔案記錄企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色（A類）、橙色（B類）風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。風險信息應(yīng)用化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合風險評價的結(jié)果將制定的風險控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進行風險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關(guān)方的培訓應(yīng)包括風險點位置、風險等級和管控措施等。分級管控的效果通過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進：每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風險場所、部位的警示標識；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。持續(xù)改進DB37/T2882-2016“9持續(xù)改進”內(nèi)容適用于本文件。

（資料性附錄）

分析記錄表格風險點登記臺賬（記錄受控號）單位:登記日期：年月日No：序號風險點名稱區(qū)域位置可能導致事故類型現(xiàn)有風險控制措施備注直線隧道橋梁臨坡填表人：審核人：審核日期：年月日（可能導致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:風險點（單元/裝置）：No：序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:風險點（單元/裝置）：No：序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）工作危害分析（JHA）評價記錄4-1工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄（記錄受控號）單位：風險點崗位：工作任務(wù)：No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD評價級別管控級別工程控制管理措施培訓教育個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是指運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：風險點崗位：工作任務(wù)：No：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR評價級別管控級別工程控制管理措施個體防護應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。安全檢查表分析（SCL）評價記錄表5-1安全檢查表分析（SCL+LEC）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LECD評價級別管控級別建議改進措施備注工程控制管理措施個體防護應(yīng)急處置（記錄受控號）單位：風險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表5-2安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR評價級別管控級別建議改進措施備注工程控制管理措施個體防護應(yīng)急處置（記錄受控號）單位：風險點（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人或車間主任。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。風險分級管控清單表6-1作業(yè)活動風險分級控制清單單位：風險點作業(yè)步驟評價級別管控級別主要后果管控措施管控層級責任單位責任人備注序號類型名稱序號危險源或潛在事件工程控制管理措施培訓教育個體防護應(yīng)急處置1作業(yè)活動1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表6-2設(shè)備設(shè)施風險分級控制清單單位：風險點檢查項目評價級別管控級別不符合標準情況及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注序號類型名稱序號標準工程控制管理措施培訓教育個體防護應(yīng)急處置1設(shè)備設(shè)施1234填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.8風險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、黃、藍、藍”標識。。表6-3風險點列表序號名稱類型級別所在單位可能發(fā)生的事故類型及后果責任單位責任人備注危險源統(tǒng)計表（受控記錄號）單位：年月日№：序號風險點名稱各等級風險危險源數(shù)量合計備注A（1級）B（2級）C（3級）D（4級）E（5級）合計填表人：單位負責人：風險等級對照表管管控級別判定方法重大風險重大風險較大風險一般風險低風險采用LEC法或采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級危險色度紅色紅色橙色黃色藍色

（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨識等步驟。B.2作業(yè)活動劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設(shè)備故障處理；開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（見附錄A2）。B.3工作危害分析（JHA）評價步驟將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件。根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果。識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級。將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評價記錄》（見附錄A4）中。

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安全檢查表法（SCL）C.1方法概述依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進行危險源辨識等步驟。C.2安全檢查表編制依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。C.3編制安全檢查表確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員。熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目內(nèi)容，可單獨編制或直接采用該表）。C.4安全檢查表分析評價列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A3）；依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》（見附錄A5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。C.5檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；具體的建構(gòu)筑物等。

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風險矩陣（LS）法風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表D.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表D.2事件后果嚴重性（S）判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表D.3安全風險等級判定準則（R值）及控制措施風險值風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12C/3級顯