交易時人性是如何給自己挖坑的

交易時人性是如何給自己挖坑的交易時人性是如何給自己挖坑的交易者投入的不僅是資金，精力和時間，交易者的知識水平和分析能力同樣不可或缺，更為微妙的是交易者的品性趣向、哲學(xué)價值觀、藝術(shù)素養(yǎng)以及宗教信仰都會對最終的交易結(jié)果產(chǎn)生決定性的影響。市場就像一面鏡子，它反映出赤裸裸的你，尤其完全真實(shí)反映出你內(nèi)在的一切。你所有的外包裝和面具都毫無用處。甚至法律都沒有期貨市場來的公正。一個投機(jī)者短期的盈虧有一定的偶然性，但長期而言，一個交易者的盈虧一定源于某種內(nèi)在機(jī)制的推動。人性的缺陷大多數(shù)投機(jī)者在期貨市場上失敗其最重要的原因是對自己人性上的盲點(diǎn)毫無察覺，他們多次掉進(jìn)同一個陷阱中。1、主觀、扭曲的智力。大部分情況下，智力受意欲的操縱，尤其在你涉入情感和愿望的情況下，相信這時的智力就等于相信一個瞎子的眼睛。（戀愛中的人智商為零，說的就是這個道理，戀愛時感性戰(zhàn)勝理性,使自己不能冷靜地去判斷,迷失了方向）2、就我們目前的內(nèi)在（理性和無意識的沖零八落。所以為了避免被市場沖擊得散了架，在進(jìn)入市場之前，就內(nèi)在而言，我們首先要在整合自己的心態(tài)上下很大的功夫，外在的方面則需要有一個完整和相對固定的交易策略和方案。在交易過程中智力與意欲的運(yùn)作建立頭寸之前，一般人能夠保持相對客觀，但不可能絕對客觀。人就是過去所有經(jīng)驗(yàn)積累的產(chǎn)物，每個人受過去的經(jīng)驗(yàn)、積累制約。有人偏樂觀，或偏悲觀。樂觀的人擅長做多，悲觀的人則熱衷于做空。但建立頭寸后我們甚至無法保持相對的客觀，大多數(shù)人絕對主觀。智力被意欲所收買，這時的智力無法被信任。頭腦無法理性的思維，無法公正客觀的分析市場。相反意欲操縱了思維，意欲尋求頭腦思維對自己的錯誤決定給予支持，尋求合理化。這時的頭腦思維在這樣一個前提下展開工作，它排斥任何相反的觀點(diǎn)，對任何不利于自己頭寸的盤面跡象和信號視而不見，這時的思維有傾向性，因?yàn)槿旧弦庥纳?。正是因?yàn)檫@樣，交易前的計(jì)劃，策略至關(guān)重要。一旦進(jìn)入市場，頭腦思維就變得不可靠，完全無法信任。所以建立一個適合自己的交易系統(tǒng)非常有必要。例如止損，我們常常無法執(zhí)行事先計(jì)劃好的止損，而且還會為自己不止損尋找理由，為自己的行為合理化，放縱自己，等等看，放大止損，有第一步就有第二步，最后造成重大虧損。頭腦還有這樣一個傾向，你應(yīng)該去做而你卻不想做的事情你會去推遲，這是欲望的一個詭計(jì)。這就是止損被一再推遲的原因。無意識的沖動對投機(jī)交易活動的巨大殺傷力。在交易過程中常有這樣的現(xiàn)象，我們事先對這次的交易進(jìn)行了詳細(xì)的分析推理，制定了周密可行的策略，但真正落實(shí)到交易活動過程中卻變得面目全非。因?yàn)槲覀儗τ跓o意識的沖動給交易活動帶來的沖擊還沒有充分的認(rèn)識。我們所有的理論，分析，策略這些理性的部分只屬于有意識的頭腦，但這部分很脆弱。而非理性的部分，意欲的部分卻是非常強(qiáng)有力的，它有它自己的愿意和不愿意，喜歡和不喜歡。理性的頭腦只能建議，決策權(quán)和行動的能力屬于非理性的部分。這就好像專家沒有決策權(quán)，而掌握決策權(quán)的人又什么都不懂。我們理性的部分，有意識的努力那部分就像是一個菜農(nóng)，他小心而勤勞地耕種和照料著自己的一塊菜地。我們內(nèi)在無意識的沖動猶如一頭狂躁的野豬，它隨時都會闖進(jìn)這塊菜地，把整個菜地糟蹋得一片狼藉。大多數(shù)情況下，人非理性的部分，沖動的部分無法約束自己。它常常不是根據(jù)理智上的對錯，事實(shí)上的對錯來行動，而是按照自己的本性和喜好來行動。就像伊索那個寓言里的蝎子。我們明明知道重倉是不好的，頻繁交易是不好的，與市場賭氣是不對的，但是我們還是沒有辦法不這樣。所以無意識的沖動對交易活動的最終結(jié)果有著非常大的破壞力。其實(shí)野豬和菜農(nóng)都是我們內(nèi)在的部分。誰占據(jù)主導(dǎo)地位將決定我們整個投機(jī)生涯的成敗。其它引用：【現(xiàn)象與評估、智力與意欲、理性與情緒】據(jù)說，統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，90%的交易者處在虧損狀態(tài)下，5-7%的交易者持平，而只有3-5%的交易者能夠持續(xù)盈利。最近一段時間，我對交易心理很感興趣。所以，我想從交易過程的心理變化，結(jié)合自己的失敗經(jīng)驗(yàn)，說說自己的心得體會。據(jù)國外心理學(xué)的研究，認(rèn)為人從根本上講，都是分裂的人。呵呵，這么聽起來有點(diǎn)嚇人?。《际蔷穹至褑?？不是這個意思。而是因?yàn)?，人的大腦，有兩個半球，其中一個處理信息，另外一個處理情緒。簡單點(diǎn)說，一個理性的處理各種現(xiàn)象，一個則情緒化的處理包括價值觀在內(nèi)的問題。而且，關(guān)鍵的在于：這兩個半球的工作是在同時運(yùn)行的。所以，從根本上說，每個人都有兩個我。一個是理性的，一個是情緒化的。從醫(yī)學(xué)的角度可以解釋人非理性：人腦分為大腦內(nèi)皮層與大腦外皮層兩部分，大腦內(nèi)皮層主要控制人的直覺系統(tǒng)，或者說是本能反應(yīng)；大腦外皮層屬于思維系統(tǒng)，控制人的理性思考。由于大腦內(nèi)皮層部分在反應(yīng)的過程中具有優(yōu)先權(quán)，一旦遇到突發(fā)情況，大腦內(nèi)皮層部分會首先反應(yīng)，這會讓人感覺受情緒的影響更大，這就是交易者在交易過程中最難克服的問題，也是我們經(jīng)常所說的“情緒化交易”。最簡單的舉幾個例子就很清楚了。比如：我們常常聽到這樣的話：“我想戒煙，可是戒不掉?。　薄拔蚁虢渚?，可是又喝上了！”“我想減肥，可是無法堅(jiān)持啊！”等等，諸如此類，都說明人有兩個。一個會非常理智的說：我應(yīng)該這樣做，因?yàn)槭裁词裁蠢碛桑蝗绻@樣，我就如此這般；如果那樣，我就這樣應(yīng)對。而另外一個，考慮的就復(fù)雜了，他是從價值評估的角度看問題：這樣太累了，何必虧待自己呢？我太棒了，已經(jīng)持續(xù)減肥5天了；我太糟糕了，總是做不好；今天是世界杯，破例一回，喝酒慶祝吧。等等。聯(lián)系到交易過程，我們的表現(xiàn)也是一樣的。在交易之前，我們會非?？陀^的分析趨勢；計(jì)算阻力、支撐；觀察價格形態(tài)和均線系統(tǒng)；設(shè)置好止損，盤算好各種可能。于是，開始交易。到交易之前，我們的工作都是由我們大腦的一半再進(jìn)行?？墒牵坏┏謧}的時候，我們的情緒就開始介入了。換句話說，這個時候，我們開始變?yōu)榱硗庖粋€人了。這個時候，我們關(guān)心的往往不再是客觀的現(xiàn)象了，而是我們對于結(jié)果的評估。出現(xiàn)浮動盈利的時候，我們沾沾自喜，哇！我多牛！又做對了；看來很快，資金要翻番了，我可以買汽車、買房子；快！我把交易結(jié)果公布出去，讓大家都知道，我是天才！我太有面子了，我太有自尊了。呵呵！朋友們，請恕我直言，現(xiàn)在網(wǎng)上聊天室里、論壇上、博客中，估計(jì)有這樣心態(tài)的人，不在少數(shù)吧?。?！呵呵！慚愧的很，我自己曾經(jīng)有一次，幾乎覺得頭腦一片空白，似乎供血不足了，自己都感覺到額頭冒汗呢！如果我們看運(yùn)動員比賽，也經(jīng)常可以發(fā)現(xiàn)類似的現(xiàn)象。到賽點(diǎn)的時候，心理非常容易波動。結(jié)果勝負(fù)顛覆。做交易，說到底，其實(shí)都是我們的心理活動。所以，了解我們自己，尤其大腦內(nèi)部的結(jié)構(gòu)、運(yùn)作模式，對于交易是非常重要的。如何去了解和超越自己內(nèi)在的無意識幾乎每個人對自己的定位都偏高，因?yàn)樗麄兣c自己有意識的頭腦認(rèn)同，他們壓抑，回避自己本性中那些陰暗，負(fù)面的東西。但這些東西仍然存在，在里面沸騰。隨時要沖到外面。因?yàn)槲覀儔阂趾突乇艿膽B(tài)度，這些東西就無法進(jìn)入我們的意識，從而在暗中操縱著我們，這樣事情就變得更加糟糕。因?yàn)槲覀內(nèi)绻麑λ鼈儧]有察覺的話，就沒有辦法預(yù)防。人的無意識的沖動是一種習(xí)慣或習(xí)氣，佛教把它稱為無明或業(yè)力。習(xí)慣的力量非常強(qiáng)大，它一旦形成就不再需要你的幫助能夠自己運(yùn)作。通常我們只是它的奴隸，那就是為什么我們總是犯同樣的錯誤而不能自拔。壓抑和回避是無法超越的，只有和它們面對面的接觸，有了徹底的了解，才有超越。一個人必須要花很大的功夫去穿透自己的無意識，經(jīng)常性的捶打和練習(xí)是需要的，僅僅理智的了解不會有太大的幫助。永遠(yuǎn)記住：我是所有發(fā)生在我身上事情的原因。但自我總是向外找借口，一旦什么事情出錯，我們通常首先要保護(hù)的就是自我。自我會去懷疑一切，唯獨(dú)不去懷疑他自己，其實(shí)我們的自我才是最可疑的。所以一個人首先要變得真實(shí)，這是在期貨市場上能夠成功的首要條件。一個虛假的人很難在市場上生存，因?yàn)樗涣?xí)慣面對事實(shí)，他會自我欺騙。其它引用【轉(zhuǎn)移角度的方法去克服內(nèi)在的無意識】把快樂的基礎(chǔ)，建立在成長的概念上（精神與身心的成長）。每天感覺到自己的變化和進(jìn)步，這是快樂的源泉。于是，虧損的痛苦、盈利的喜悅，不再占據(jù)你頭腦的主要位置。這一點(diǎn)非常重要。習(xí)慣以后，你會自覺地看盤面走勢，而偶爾才會看看賬單了。因?yàn)槟阒?，賬單不是你生命的意義所在。虧損，無傷于你的自尊；盈利，不代表你的輝煌。從交易中透視自己、剖析自己、了解自己，而后自己幫助自己快樂的成長起來，作為附屬品，成長，將帶給我們財(cái)富！——這就是我之所以愛上交易的緣故。從長期看，交易成績是一個人以他的整體或全部投入到市場中運(yùn)作的結(jié)果。交易者投入的不僅是資金，精力和時間，交易者的知識水平和分析能力同樣不可或缺，更為微妙的是交易者的品性趣向、哲學(xué)價值觀、藝術(shù)素養(yǎng)以及宗教信仰都會對最終的交易結(jié)果產(chǎn)生決定性的影響。市場就像一面鏡子，它反映出赤裸裸的你，尤其完全真實(shí)反映出你內(nèi)在的一切。你所有的外包裝和面具都毫無用處。甚至法律都沒有期貨市場來的公正。一個投機(jī)者短期的盈虧有一定的偶然性，但長期而言，一個交易者的盈虧一定源于某種內(nèi)在機(jī)制的推動。商品價格有走勢圖，每個人的資金曲線也是一個走勢圖。就這個角度看，我們實(shí)際做的是自己的期貨。幾個常見的交易心理陷阱人性中有很多的品質(zhì)，這些品質(zhì)能夠幫助一個人在其他行業(yè)獲得成功，但是這些品質(zhì)在期貨市場卻變成了毒藥。如鋼鐵般的意志，不屈不撓的精神，勤奮，樂觀，自信等等。在我們的成長過程中，出于生存競爭的需要，我們形成了一個很堅(jiān)硬的自我。也許在其他行業(yè)，沒有什么能夠像自我那么成功，但是在期貨市場，再也沒有什么能夠像自我那么失敗?？?fàn)幍男睦砦覀儚男∷艿慕逃际墙⒃诳範(fàn)幒透偁幍幕A(chǔ)上，如征服自然，戰(zhàn)勝各種艱難障礙，與困難搏斗。這種意識已經(jīng)深深地扎根于我們的內(nèi)在。當(dāng)我們進(jìn)入期貨市場還是帶著這樣的心理意識。我們常?？吹揭恍└餍懈鳂I(yè)的精英，成功人士來到期貨市場，但他們失敗了，而且遭到了比一般人更徹底的失敗。這是因?yàn)檫@些其他行業(yè)的成功人士都有一個很強(qiáng)烈的自我，他們不相信自己會失敗，也非常不愿意接受自己的失敗。他們的成功使他們的個性變得很堅(jiān)硬，所以當(dāng)市場變得對他們不利的時候，他們不懂得屈服和退讓，而是采用抗?fàn)幍膽B(tài)度，直到被摧毀。在期貨市場要生存下去往往需要一些反人性的品質(zhì)，柔軟而有彈性的交易者更適合投機(jī)市場，堅(jiān)硬的人很快就會被淘汰。老子非常贊賞柔軟的品質(zhì)，他說柔軟的東西更有生命力。當(dāng)颶風(fēng)來臨，柔軟的小草能夠安然無恙，堅(jiān)硬的大樹卻被連根拔起。在人性中有這樣一個幾乎是最頑固的傾向，那就是捍衛(wèi)自己的觀點(diǎn)和不情愿承認(rèn)自己在判斷上出現(xiàn)的失誤。所以一個人不管自己是對是錯，都會把自己的態(tài)度堅(jiān)持到底。因?yàn)槟莻€觀點(diǎn)是自己的觀點(diǎn)，所以他捍衛(wèi)的不是真理，而是他的自我。人性為什么喜歡抗?fàn)?？因?yàn)橥ㄟ^抗?fàn)?、摩擦、否定，對別人說‘不’，一個人的自我就會被增強(qiáng)。通過抗?fàn)幩麜X得自己是強(qiáng)有力的，覺得自己是個人物。順從，屈服，說‘是’卻很傷一個人的自我。那就是為什么有那么多的人喜歡跟別人抬杠。那就是為什么只要你去政府部門辦事，在每一個辦公室，你都會聽到‘不’。人性中這種抗?fàn)幍奶煨?，這種不愿意屈服，不愿意放棄自己的錯誤的態(tài)度是投資交易的最大障礙。所以沒必要跟人去討論行情的多空，一句話：哦，我不知道，我看不懂。追求完美的心理追求完美是一種非常貪婪的心理，是一種極端的心理。因?yàn)樽非笸昝?，你就不允許有一點(diǎn)瑕疵，就不能承擔(dān)哪怕小小的損失，該止損時就難以下手執(zhí)行。因?yàn)樽非笸昝?，一個人就試圖抓住所有的波動，不希望漏過任何行情。每個人都有自己局限性，都有自己不擅長的領(lǐng)域。追求完美的心理很容易導(dǎo)致重倉交易和頻繁交易。畢其功于一役的心理把單次交易的結(jié)果看得過重，圖謀在一次交易中暴富?；蛘呔芙^在明顯看錯市場的情況下止損離場，像守寡一樣堅(jiān)守虧損的頭寸。投資交易是長期的過程，沒有必要為一次交易的結(jié)果弄得要死要活，死去活來的。有時候接受一些小的損失是非常健康的，這樣就能夠預(yù)防大的虧損。這就像適當(dāng)?shù)母忻皩σ粋€人的整體健康有益無害。數(shù)錢的心理這是一種患得患失的心理。我們一旦建立頭寸，就時時惦記賬面資金的起伏變化，并被這種變化左右了情緒，忽略真實(shí)的行情本身。這對我們正常的思維判斷有非常大的干擾。我們更應(yīng)該注重過程的正確，結(jié)果會隨之而來。如果提前去考慮結(jié)果，就會擾亂整個交易過程，從而導(dǎo)致動作變形。人的頭腦總是提前跳到遠(yuǎn)處想著虛幻的結(jié)果而忽略當(dāng)下真實(shí)發(fā)生的事情，這是我們生命中最大的荒謬和顛倒。我們?nèi)绻诘厣袭嬕坏腊朊讓挕?米長的通道，你走過去完全沒有問題?？墒侨绻@條通道兩旁是懸崖，你還能走過去嗎？你就會膽顫心驚。為什么會肝兒顫？因?yàn)槟隳X子里有念頭、會想到未來，向左一步會掉下去，向右一步也會掉下去。其實(shí)是你想多了，如果你沒想兩邊，半米的寬度足夠你走很長的距離，完全不會掉下去。為什么有的人做事那么順呢？往往就是他專注于當(dāng)下，沒想太多。體育比賽到賽點(diǎn)的時候，其實(shí)拼的不是技術(shù)、體力，而是心理，也是一樣的道理……人的境界差距就是這么一點(diǎn)兒。……轉(zhuǎn)換時間框架本來是短線交易的單子被迫轉(zhuǎn)換為中長線。還有把本來中線的單子做短線處理。整個交易混亂無序。熱衷于預(yù)測市場，試圖抓住頭部或底部任何預(yù)測都是主觀的，不可能是客觀的，甚至許多著名的咨詢機(jī)構(gòu)的預(yù)測都是錯誤百出。一旦你預(yù)測了行情或者相信某個市場評論的觀點(diǎn)，你就無法看到市場的真實(shí)面貌，因?yàn)槟銜炎约旱闹饔^看法投射到市場，市場變成一塊屏幕，不論市場怎樣波動，你都會有自己的解釋。你會形成一個看多或看空的情結(jié)，這個情結(jié)就像一塊烏云一樣籠罩在投機(jī)者的腦海里，最后這個情結(jié)就變成了死結(jié)。他會帶著扭曲的觀點(diǎn)看待市場長達(dá)數(shù)月甚至數(shù)年之久，從而導(dǎo)致整個投機(jī)活動陷于癱瘓。一旦預(yù)測了市場，你就不愿意設(shè)置止損位，因?yàn)槟阆嘈湃魏螌δ悴焕牟▌佣际嵌虝旱?，市場最終會回到你預(yù)測的方向上。許多投機(jī)者在試圖抓住市場底部或頂部的時候損失慘重。值得推薦的一些交易格言不要被盤面短暫的跡象所吸引，除非市場發(fā)出明確的入場信號。有時候盤面的短暫波動非常誘人，我們不顧一切沖進(jìn)去。但我們沒有認(rèn)真考察這一小段波動在整個大趨勢中的地位，這種交易只有很低的勝算，常常讓我們狼狽不堪。最糟糕的交易方式是重倉甚至滿倉頻繁地殺進(jìn)去，殺出來。這是完全失去自制力，幾乎是一個瘋子的行為。一貫堅(jiān)持在那些最有可能成功的交易上下賭注。這是一個勝算和概率的問題。有些市場情況或價格形態(tài)你可能非常有感覺，而且以前同樣的情形曾經(jīng)獲利過幾次，那么不要錯過這種出手的機(jī)會。根據(jù)勝算的大小調(diào)整你的入市頭寸。放棄那些不合自己口味的交易機(jī)會，因?yàn)樵谶@種機(jī)會面前你會缺乏自信，遲疑不決。行動時候的質(zhì)量取決于沒有行動時候的質(zhì)量。準(zhǔn)備得充分，才不會匆忙，才會把事情做得恰到好處。頻繁交易必然導(dǎo)致整體交易質(zhì)量的下降，因?yàn)槟X子里有太多的頭緒，整個思維必然處于混亂之中。人的身體，心理情緒，智力存在一個高低起伏的周期，它們的周期分別是23天，28天，33天。當(dāng)自己的身心處于低潮，思維一片混亂時最好避開市場。糟糕的交易不僅本身帶來損失，而且還妨礙真正的機(jī)會出現(xiàn)時及時入市一個交易者應(yīng)該在有為和無為之間保持平衡，在交易和休息之間保持平衡。這就像白天的活動是需要的，夜晚的睡眠和休息也是需要的。如果只有白天，沒有夜晚，一個人會發(fā)瘋。我們常常因?yàn)槟筒蛔〖拍荒鼙３挚諅}，其實(shí)保持空倉是非常健康的，你可以保持中立的態(tài)度，客觀冷靜的觀察市場。一旦真正的機(jī)會出現(xiàn)，可以全然的進(jìn)入市場，沒有任何拖累。平時我們做了大量不應(yīng)該做的交易，當(dāng)真正的獲利機(jī)會，真正屬于你的機(jī)會來臨時，你卻正深陷不良交易的泥潭當(dāng)中，根本無暇顧及。這是期貨交易中最遺憾的事情之一。這就好像當(dāng)你真正理想中的情人出現(xiàn)在你面前的時候，你卻早已陷入婚姻的泥潭之中，和一個不怎么樣的人廝混在一起無法擺脫。這一切都是因?yàn)槟隳筒蛔〖拍斐傻?。提升自己的意識狀態(tài)，達(dá)到一個更高的立足點(diǎn)有些問題無法在同樣的層面被解決，因?yàn)樵诮鉀Q這個問題的過程中會產(chǎn)生其他新的問題，所以問題只能被超越，而不能在問題的層面上被解決。同樣，投資交易中有些問題無法被解決，這需要一個交易者把自己提升到遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出市場之外的高度，這樣原來的問題將會被超越。這方面無法依靠理論的學(xué)習(xí)，知識的積累達(dá)成。因?yàn)槔碚撝R是外在的，死的東西。智慧是活的，是去知道的能力，是悟性、洞察力、敏感度、大局觀這些微妙和無法量化的層面。這些內(nèi)在綜合素質(zhì)的提升需要借助藝術(shù)，音樂，哲學(xué)，宗教。哲學(xué)的任務(wù)是認(rèn)識你自己，認(rèn)識主觀世界和客觀世界的關(guān)系。哲學(xué)素質(zhì)的