第三章投資銀行的組織結(jié)構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)第二教學(xué)課件

第三章投資銀行的組織結(jié)構(gòu)第一節(jié)投資銀行的組織結(jié)構(gòu)理論現(xiàn)代組織理論與組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的一般原理管理組織結(jié)構(gòu)最基本的原理主要有：統(tǒng)一指揮的原理以工作為中心的原理管理幅度原理管理層次的原理專業(yè)化原理權(quán)責(zé)對(duì)等原理才職相稱原理現(xiàn)代組織理論——權(quán)變組織理論集權(quán)與分權(quán)是現(xiàn)代管理體制與組織機(jī)構(gòu)的重大課題。權(quán)變的組織理論是西方國(guó)家在20世紀(jì)70年代形成的一種企業(yè)管理理論。權(quán)變理論在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)方面的觀點(diǎn)是：把企業(yè)看作一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，并把企業(yè)分成不同的結(jié)構(gòu)模式按照現(xiàn)代組織理論，不同的組織結(jié)構(gòu)有以下幾種

高度集權(quán)式。這種形式就是指將管理權(quán)集中在上層管理直線式。所謂直線式，也叫條條組織或軍隊(duì)式組織職能式。這種組織體制是使各個(gè)部門(mén)分擔(dān)經(jīng)營(yíng)各種職能，各部門(mén)按照各自的專門(mén)職能，指揮其他部門(mén)并發(fā)布命令的組織。直線職能式。即按投資銀行經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，對(duì)象和區(qū)域，劃分出層次，建立指揮系統(tǒng)矩陣式事業(yè)部制。就是按業(yè)務(wù)范圍(或按地區(qū))組成一個(gè)組織單位(把這個(gè)組織單位稱為事業(yè)部)，并給予那個(gè)單位一整套完成事業(yè)的責(zé)任公司內(nèi)體制。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的內(nèi)容職能的分析和職位的設(shè)計(jì)部門(mén)設(shè)計(jì)管理層次與管理幅度設(shè)計(jì)經(jīng)營(yíng)決策系統(tǒng)的設(shè)計(jì)橫向聯(lián)系的設(shè)計(jì)、控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、組織行為規(guī)范的設(shè)計(jì)、組織變革與發(fā)展規(guī)劃的設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的原則按預(yù)期成果分權(quán)的原則功能分明的原則職權(quán)階層原則指揮統(tǒng)一原則責(zé)任絕對(duì)性原則權(quán)責(zé)相稱原則管理幅度與管理層次原則組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的策略

功能性組織結(jié)構(gòu)。是指將同一部門(mén)或單位中從事相同或相似工作的人集中在一起而構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)矩陣型組織結(jié)構(gòu)。這是一種包含前兩種組織策略的混合型組織結(jié)構(gòu)目標(biāo)導(dǎo)向的組織結(jié)構(gòu)。它是指將為實(shí)現(xiàn)同一目標(biāo)的各方面成員集中在一起而構(gòu)成的組織結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的類型直線組織結(jié)構(gòu)與扁平組織結(jié)構(gòu)機(jī)械式組織結(jié)構(gòu)和有機(jī)式組織結(jié)構(gòu)權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)權(quán)變的組織結(jié)構(gòu)著眼于任務(wù)、組織及人員的相互配合，研究組織的職能如何滿足成員的需要以及怎樣面對(duì)外來(lái)壓力幾種可選擇的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)直線制適用于早期小規(guī)模企業(yè)高層管理人員需事無(wú)巨細(xì)親自過(guò)問(wèn)，常淹沒(méi)于日常事務(wù)中事業(yè)部制向多數(shù)高級(jí)經(jīng)理人員灌輸利潤(rùn)動(dòng)機(jī)就會(huì)有成效；決策過(guò)程也就更加單純；事業(yè)部制比直線一職能制更易于達(dá)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)的總體目標(biāo)。各事業(yè)部往往容易追求短期收益目標(biāo)而忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)；事業(yè)部往往注意利潤(rùn)目標(biāo)，而忽視投資銀行的社會(huì)責(zé)任，難以實(shí)現(xiàn)非經(jīng)濟(jì)性的其他方面的目標(biāo)。超事業(yè)部制各國(guó)子公司經(jīng)營(yíng)的自由度大，自主性強(qiáng)，能靈活調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；有利于吸收當(dāng)?shù)刭Y本和人力資源，以降低成本；母子公司關(guān)系規(guī)范、穩(wěn)定各子公司容易只考慮自身利益而忽視公司整體利益

國(guó)際部結(jié)構(gòu)

可以加強(qiáng)子公司之間的信息聯(lián)系與溝通；可由國(guó)際部來(lái)劃分各子公司市場(chǎng)，避免內(nèi)部肓目競(jìng)爭(zhēng)；由國(guó)際部統(tǒng)籌資金，可比各子公司各自籌資減輕利息負(fù)擔(dān)，可以更好地開(kāi)拓國(guó)際業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化

由國(guó)際部統(tǒng)一制定政策，會(huì)降低各子公司的經(jīng)營(yíng)靈活性；信息傳遞路線長(zhǎng)、效率低，易造成決策遲緩，降低管理效能；國(guó)際部分有自己專門(mén)的研發(fā)人員，不得不依靠國(guó)內(nèi)各業(yè)務(wù)部，容易產(chǎn)生利益沖突和矛盾。第二節(jié)投資銀行組織結(jié)構(gòu)的歷史演進(jìn)

投資銀行的產(chǎn)生投資銀行的初步發(fā)展現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)

投資銀行的產(chǎn)生早期的投資銀行在成立之初都是家族企業(yè)，采取合伙制的組織形式。在此階段，投資銀行的業(yè)務(wù)十分單一，規(guī)模很小，重要職員幾乎都是清一色的家族成員，遇有經(jīng)營(yíng)決策問(wèn)題時(shí)，通常通過(guò)家族會(huì)議來(lái)解決；由于業(yè)務(wù)單一，幾乎沒(méi)有分支機(jī)構(gòu)，所以也無(wú)須劃分和設(shè)置部門(mén)。這個(gè)時(shí)期的投資銀行甚至談不上有成型而完整的組織結(jié)構(gòu)，只是一些個(gè)體的家族性商號(hào)。投資銀行的初步發(fā)展第一次世界大戰(zhàn)以后，投資銀行的組織結(jié)構(gòu)通常是直線集權(quán)式或母子公司式的家族合伙制所有形式及集權(quán)的直線式組織結(jié)構(gòu)，在當(dāng)時(shí)的條件下具有一定程度上的合理性然而，這種合伙家族制和集權(quán)的直線式組織結(jié)構(gòu)也有明顯的弱點(diǎn)因此，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地從傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)開(kāi)始向現(xiàn)代結(jié)構(gòu)過(guò)渡

現(xiàn)代投資銀行的組織結(jié)構(gòu)

投資銀行組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的總要求廣泛地授權(quán)保持暢通的信息交流渠道投資銀行內(nèi)部必須建立有效的崗位制約機(jī)制組織形式的特點(diǎn)及投資銀行可能的選擇

合伙人制。是指兩個(gè)或兩個(gè)以上合伙人擁有公司并對(duì)分享公司利潤(rùn)的形式?；旌瞎局?。所謂混合公司就是指各不同部門(mén)在職能上沒(méi)有什么聯(lián)系的資本或企業(yè)合并而成的規(guī)模很大的資本或企業(yè)。現(xiàn)代公司制。第一，公司的集資功能。第二，公司的法人功能和優(yōu)點(diǎn)第三，公司管理現(xiàn)代化的優(yōu)點(diǎn)現(xiàn)代烤投資叼銀行丑多數(shù)鳴采用康股份橋公司六的組源織形景式：投資童銀行塑分支概機(jī)構(gòu)堪的設(shè)習(xí)立投資啄銀行羊分支蹦機(jī)構(gòu)屋的設(shè)鎖立形悠式代理愛(ài)行(C末or濃re隊(duì)sp顆on涌de云nt伏B桐an廳k)辦事甲處(R筒ep窗re呀se悟nt連at保io灶n割Of包fi撫ce況)附屬權(quán)行(S像ub鵲si舉di卸ar是y)分行(B野ra郵nc姑h)埃奇盾法公票司和煮協(xié)定峽公司(E暴dg林e葵Ac卻t藏an飾d拐Ag紫re戒em爪en道t勤Co做op片er池at諸io遲ns孟)設(shè)立辨分支升機(jī)構(gòu)剛的影征響因妥素所在榆國(guó)環(huán)桶境母國(guó)氣環(huán)境業(yè)務(wù)忌類型第三差節(jié)嗓投選資銀文行組痕織結(jié)闖構(gòu)的抖現(xiàn)實(shí)遭模式投資渣銀行衰的主閥要組睜織建立跡我國(guó)山投資億銀行剛的組邊織體宿制投資掩銀行構(gòu)的主觸要組藝織資本您市場(chǎng)錯(cuò)部包括肺：公冶司財(cái)龜務(wù)部墳門(mén)、灣證券談承銷臺(tái)部門(mén)亞、并隨購(gòu)部膝門(mén)、寇商人贈(zèng)銀行質(zhì)部門(mén)久、杠嚷桿收懸購(gòu)部議門(mén)、層私募石證券勺部門(mén)稠、貨衣幣市扇場(chǎng)工趁具部尤門(mén)、喂優(yōu)先矛股部殺門(mén)、晌高收戲益?zhèn)ト吭黹T(mén)、燒風(fēng)險(xiǎn)勝管理李部門(mén)京、掉酬期交鵲易部女門(mén)、桿交易托與套爸利部箱門(mén)、慕機(jī)構(gòu)劉的資壞產(chǎn)管俊理部壞門(mén)、象創(chuàng)新第證券分部、柏資產(chǎn)待擔(dān)保矮融資虹部門(mén)巡壽、不筍動(dòng)產(chǎn)追融資許部門(mén)中、證姥券化撞部門(mén)送、項(xiàng)勇目融遮資部拜門(mén)、招產(chǎn)品零融資散部門(mén)啊、銷愉售／吩回租冶部門(mén)窗、風(fēng)傻險(xiǎn)資待本部搶門(mén)、惜公眾唇／市傅政融尿資部塞門(mén)、持行業(yè)鋸部門(mén)喬、私都有化婚部門(mén)琴、公巨司重犬組部散門(mén)、敗第三課世界避債務(wù)能一產(chǎn)旨權(quán)掉搬期交法易部澡門(mén)消費(fèi)墨者市悅場(chǎng)部研究物部其他例如搏，商登品交鋼易和稱信息歸管理獻(xiàn)產(chǎn)品筒方面逢的業(yè)花務(wù)本章地小結(jié)本章鋪從投據(jù)資銀情行的散組織內(nèi)結(jié)構(gòu)抓理論具出發(fā)圍，對(duì)紀(jì)投資怖銀行鍵組織裝結(jié)構(gòu)努的組勁織演雅進(jìn)進(jìn)肚行了紋描述疏。在譽(yù)此基菌礎(chǔ)上旺，論駕述了悠投資毫銀行閉組織貍結(jié)構(gòu)噴的現(xiàn)贊實(shí)模京式，蠟并對(duì)坐其進(jìn)涉行了毀相關(guān)癢分析粒。其委目的戰(zhàn)在于送使人盡們很粗好地揭理解中投資逐銀行史業(yè)務(wù)北廣泛堅(jiān)性和取靈活毫性的彩組織孫上的師原因殿。本章浴要點(diǎn)投資開(kāi)銀行叔組織搬結(jié)構(gòu)獻(xiàn)的一遍般原總理組織世形式乎的特飲點(diǎn)及黃投資僻銀行希可能洪的選策擇投資威銀行閉分支隙機(jī)構(gòu)術(shù)的設(shè)驗(yàn)立投資畝銀行禽的主鼻要組賓織本章捷關(guān)鍵渠術(shù)語(yǔ)組織達(dá)結(jié)構(gòu)紙組另織結(jié)損構(gòu)設(shè)鹿計(jì)合伙佩人制亦混嗽合公躺司制卡現(xiàn)產(chǎn)代公帽司制本章殊思考喚題1．名禿詞解軍釋：安組織糾結(jié)構(gòu)再合皆伙人脈制竄混合冤公司嘆制合現(xiàn)代旋公司敞制2．試葬述投肯資銀芹行組蠅織結(jié)拳構(gòu)的枕一般