2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范通關(guān)題庫(附帶答案)單選題（共180題）1、（）年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D2、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用客戶信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的，不得有的行為不包括（）。A.向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息B.出售客戶信息C.在客戶提出反對(duì)的情況下，將客戶信息用于該信息源以外的金融機(jī)構(gòu)其他營銷活動(dòng)D.按照收集信息的目的使用客戶信息【答案】D3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及有關(guān)文件。A.3B.2C.5D.1【答案】A4、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)，針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤B.員工甲的看法正確，員工乙的看法搐誤C.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確【答案】D5、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容?（）A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報(bào)告C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃【答案】C6、（2019年真題）客戶甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為中等，基金公司銷售人員乙主動(dòng)向其推薦高等風(fēng)險(xiǎn)基金，乙的行為違反了（）職業(yè)道德要求。A.誠實(shí)守信B.客戶利益優(yōu)先C.客戶至上D.專業(yè)審慎【答案】D7、下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是（）。A.股票價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中，股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格B.股票基金份額凈值會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的【答案】A8、基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為稱作開放式基金的（）。A.申購B.認(rèn)購C.贖回D.轉(zhuǎn)換【答案】C9、(2017年)關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、（2019年真題）據(jù)基金銷售適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解并評(píng)價(jià)如下哪些內(nèi)容？（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范B.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范C.不負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，但是不用向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)D.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果【答案】C12、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）。A.托管賬戶的開立B.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查C.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用D.估值差錯(cuò)的處理流程【答案】C13、衍生金融工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.貨幣市場基金C.互換協(xié)議D.期貨合約【答案】B14、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。A.基金客戶B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B15、（2017年真題）證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布【答案】C16、封閉式基金的交易價(jià)格在需求低迷時(shí)，呈現(xiàn)出（）交易現(xiàn)象。A.溢價(jià)B.折價(jià)C.平價(jià)D.沒有相關(guān)性【答案】B17、(2016年)證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不能用于投資（）。A.房地產(chǎn)B.上市交易的債券C.上市交易的股票D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】A18、某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%債券資產(chǎn)比例為15%-45%該基金應(yīng)該屬于（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.保本型基金D.混合型基金【答案】D19、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A20、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A.期望收益率B.投資收益預(yù)期C.資產(chǎn)規(guī)模大小D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D21、（2016年真題）通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。A.系列基金B(yǎng).分級(jí)基金C.避險(xiǎn)策略基金D.上市開放式基金【答案】B22、基金公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ【答案】D23、以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A.只有中國證監(jiān)會(huì)才能取消基金托管資格B.基金托管人與管理人不得為同一機(jī)構(gòu)C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管【答案】B24、（）是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.穩(wěn)健型基金【答案】A25、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、按照投資對(duì)象不同，可將基金分為（）。A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、債券基金、保本基金、ETFC.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金【答案】D27、（2016年真題）當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C28、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A29、基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A.中國證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局B.中國人民銀行C.高級(jí)管理人員D.國務(wù)院【答案】A30、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.督察長B.監(jiān)事會(huì)C.經(jīng)理層D.合規(guī)管理部門【答案】C31、（）年10月28日，十屆全國人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A32、除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于（）、最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）元。A.1年，1億B.2年，1億C.1年，2億D.2年，2億【答案】A33、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)【答案】B34、（），深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》?A.1992年6月B.1992年7月C.1992年8月D.1992年9月【答案】A35、能夠進(jìn)行套利交易的基金是（）。A.保本基金B(yǎng).LOFC.傘形基金D.ETF【答案】D36、基金信息披露內(nèi)容上的特點(diǎn)不包括（）。A.及時(shí)性B.真實(shí)性C.易得性D.準(zhǔn)確性【答案】C37、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.合規(guī)管理部門B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】C38、目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D39、基金的后臺(tái)管理服務(wù)不包括（）。A.基金份額的銷售B.基金會(huì)計(jì)核算和信息披露C.基金資產(chǎn)的估值D.基金份額的注冊(cè)登記【答案】A40、基金從業(yè)人員小張?jiān)诠ぷ髦械玫接嘘P(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個(gè)私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易B.不得欺詐客戶C.不得操縱市場D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭【答案】A41、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.社會(huì)D.決策失誤【答案】D42、在營銷成本方面，以（）方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】B43、以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估C.內(nèi)部環(huán)境D.目標(biāo)設(shè)定【答案】A44、下列屬于成長型股票的是（）。A.防御性股票B.低市盈率股C.藍(lán)籌股D.周期型股票【答案】D45、（）負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。A.研究委員會(huì)B.產(chǎn)品審批委員會(huì)C.投資委員會(huì)D.風(fēng)控委員會(huì)【答案】B46、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以()為主。A.基金公司直銷B.獨(dú)立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C47、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。A.債權(quán)B.股權(quán)C.證券D.實(shí)物【答案】A48、（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.信息溝通D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A49、關(guān)于私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B.私募基金管理人須每季度向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金季度報(bào)告C.私募基金可不設(shè)基金托管人D.私募基金管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)【答案】C50、除QDII基金外的普通基金，投資者T日提交的申購申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通常在（）日進(jìn)行確認(rèn)登記。A.T+3B.TC.T+1D.T+2【答案】C51、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為（）A.2019年2月28日B.2018年5月31日C.2018年8月31日D.2018年3月31日【答案】C52、基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案B.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)【答案】C54、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。A.收入型基金、增長型基金和平衡型基金B(yǎng).主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金C.公司型基金和契約型基金D.在基金和離岸基金【答案】A55、ETF規(guī)模的變動(dòng)最終取決于（）對(duì)ETF的真正需求。A.投資者B.市場C.金融機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B56、（）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指是（）及其依法設(shè)立的專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司可以在中國境內(nèi)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，根據(jù)規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬。A.信托公司B.證券公司C.期貨公司D.保險(xiǎn)公司【答案】C57、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致B.內(nèi)容符合合規(guī)性C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字【答案】C58、按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】C59、我國開放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格B.基金市場供求關(guān)系C.基金發(fā)行時(shí)的面值D.基金份額凈值【答案】D60、(2016年)下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。A.分析基金走勢B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購和贖回【答案】A61、下列對(duì)期貨市場交易的說法，正確的是（）。A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時(shí)進(jìn)行B.對(duì)交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小C.交易對(duì)象價(jià)格的升降不會(huì)影響交易者利潤或損失D.買者和賣者只能依靠自己對(duì)市場未來的判斷進(jìn)行交易【答案】D62、下列屬于基金巨額贖回的是()。A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%B.單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的6%C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%D.單個(gè)開放日基金凈申購申請(qǐng)為基金總份額的2%【答案】A63、（2019年真題）基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D64、投資者教育的內(nèi)容包含（），這幾方面相輔相成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動(dòng)終止。A.3B.2C.5D.2.5【答案】B66、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A67、（2016年真題）以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.管理人利益優(yōu)先B.守法合規(guī)C.誠實(shí)守信D.保守秘密【答案】A68、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開増發(fā)股時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B.増發(fā)的決定C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與【答案】D69、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C70、基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機(jī)制B.分離機(jī)制C.融合機(jī)制D.結(jié)合機(jī)制【答案】B71、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C72、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長型股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善盋.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高【答案】C73、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的（）。A.誠信狀況B.經(jīng)營管理能力和投資管理能力C.內(nèi)部控制情況D.賬戶管理制度【答案】D74、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理其金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送公司章程B.應(yīng)報(bào)送主要投資方向的信息C.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議D.契約型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金合同【答案】A75、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B76、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報(bào)。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D77、（2019年真題）下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。A.管理基金投資者基金份額賬戶B.基金資產(chǎn)估值C.對(duì)基金投資者的申購、贖回進(jìn)行確認(rèn)D.保管基金投資者名冊(cè)【答案】B78、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】C79、證券期貨市場誠信檔案采集公民信息應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得采集的公民信息包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】D80、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。A.基金管理人對(duì)基金持有人給予公正待遇B.要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇【答案】D81、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護(hù)會(huì)員合法利益，反映會(huì)員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A82、（）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。A.2002年12月B.2004年12月C.2012年6月D.2014年6月【答案】B83、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A.開放式基金成為主流產(chǎn)品B.基金行業(yè)分散趨勢突出C.快速發(fā)展，市場地位和影響不斷提高D.基金市場競爭加劇【答案】B85、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)【答案】B86、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。A.保險(xiǎn)公司B.投資咨詢公司C.信托公司D.證券公司【答案】D88、常見的客戶服務(wù)內(nèi)容主要是（）。A.基金賬戶信息查詢B.客戶投訴處理C.修改賬戶資料D.以上都是【答案】D89、（）的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場價(jià)格與份額凈值趨于一致。A.套利機(jī)制B.被動(dòng)投資C.完全復(fù)制指數(shù)D.實(shí)物申購贖回機(jī)制【答案】A90、下列不屬于基金信息披露的內(nèi)容是（）。A.基金募集情況B.基金合同生效公告C.基金份額上市交易公告書D.基金管理人運(yùn)作基金的具體情況【答案】D91、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.主要功能是分散投資C.投資基金無風(fēng)險(xiǎn)D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔(dān)損失【答案】C92、在基金公司信息披露工作中，通常會(huì)設(shè)置專門的信息披露崗位，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交信息披露公告進(jìn)行最終審核，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）。A.有效性原則B.相互制約原則C.成本效益原則D.獨(dú)立性原則【答案】D93、關(guān)于增長型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正確的是（）。A.平衡型基金＞增長型基金＞收入型基金B(yǎng).收入型基金＞平衡型基金＞增長型基金C.增長型基金＞平衡型基金＞收入型基金D.平衡型基金＞收入型基金＞增長型基金【答案】C94、（2020年真題）基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時(shí)必須做到（），并以最高水準(zhǔn)要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C95、QDII基金的凈值在估值日后（）工作日內(nèi)披露A.1～2個(gè)B.1～3個(gè)C.3～5個(gè)D.2～5個(gè)【答案】A96、金融市場參與者中，()的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】C97、（2016年真題）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C98、(2016年)關(guān)于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價(jià)值B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)【答案】B99、金融的含義是（）。A.貨幣資金的融通B.實(shí)物的融通C.虛擬資產(chǎn)的融通D.互聯(lián)網(wǎng)金融的融通【答案】A100、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。A.健全性原則B.適用性原則C.成本效益原則D.有效性原則【答案】B101、以下關(guān)于產(chǎn)品多層嵌套導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞的說法錯(cuò)誤的是（）。A.嵌套產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，底層資產(chǎn)難以穿透，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，將影響各參與機(jī)構(gòu)，增加風(fēng)險(xiǎn)傳遞的可能性，加劇市場波動(dòng)B.多層嵌套的資產(chǎn)管理產(chǎn)品夾雜多層法律關(guān)系，如果委托機(jī)構(gòu)主動(dòng)管理缺失，通道機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查能力不足，發(fā)生損失時(shí)也容易出現(xiàn)責(zé)任推諉C.一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、民間理財(cái)?shù)任词艿接行ПO(jiān)管的非金融機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行產(chǎn)品嵌套，風(fēng)險(xiǎn)不容忽視D.在不愿放棄優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的情況下，一些銀行理財(cái)以信托、股權(quán)、基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品為通道，將資金投向債權(quán)等產(chǎn)品【答案】D102、我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。A.基金份額的所有權(quán)B.基金份額的處置權(quán)C.基金份額的收益權(quán)D.基金資產(chǎn)的管理權(quán)【答案】D103、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.5%B.25%C.10%D.30%【答案】B104、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管目標(biāo)B.基金監(jiān)管體制C.基金監(jiān)管內(nèi)容D.基金監(jiān)管方式【答案】A105、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。A.有效性原則B.相互依賴原則C.成本效益原則D.健全性原則【答案】B106、在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。A.投資決策B.道德風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.信息不對(duì)稱【答案】D107、基金募集期限自（）起計(jì)算。A.基金份額發(fā)售前2天B.基金份額發(fā)售之日C.基金份額發(fā)售前1天D.基金份額發(fā)售第2天【答案】B108、基金連續(xù)（）以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。A.2個(gè)開放日B.3個(gè)開放日C.5個(gè)開放日D.10個(gè)開放日【答案】A109、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括（）。A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目B.收取銷售費(fèi)用的條件C.收取銷售費(fèi)用的方式D.收取銷售費(fèi)用的用途【答案】D110、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D111、基金管理人在基金發(fā)售（）前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A.1日B.3日C.5日D.10日【答案】B112、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述D.確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付【答案】C113、下列選項(xiàng)不屬于個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者不同的是（）。A.投資方向不同B.投資目標(biāo)不同C.投資來源不同D.投資結(jié)果不同【答案】D114、（）要求公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定。A.全面性原則B.合法、合規(guī)性原則C.審慎性原則D.適時(shí)性原則【答案】B115、（2016年真題）下列有關(guān)巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。A.出現(xiàn)部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)在指定媒體公告B.接受全額贖回C.延期至下一開放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)D.部分延期贖回【答案】C116、（2018年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持（）。A.5年B.10年C.20年D.15年【答案】D117、基金公司股東享有的權(quán)利不包括（）。A.表決權(quán)B.公司日常具體事務(wù)決策權(quán)C.監(jiān)督權(quán)D.收益分配權(quán)【答案】B118、下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容()A.基金份額平均凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金份額累計(jì)凈值【答案】A119、（2018年真題）關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ【答案】A120、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D121、下列關(guān)于我國的開放式基金認(rèn)購費(fèi)率的說法不正確的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率B.股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率一般不超過2.5％C.貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)D.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1％以下【答案】B122、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】D123、同時(shí)符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者上述第（1)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；是專業(yè)投資者。A.500、50、2B.100、50、2C.1000、500、3D.2000、500、3【答案】A124、基金招募說明書中披露的事項(xiàng)中不含（）。A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略D.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制【答案】C125、基金管理公司的督察長直接對(duì)()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A126、（）是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。A.居民B.自然人C.法人D.企業(yè)【答案】A127、下列各項(xiàng)中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問題。A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)繢穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述。B.不得使用“坐享財(cái)富増長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述。C.不得使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。D.注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。【答案】D128、目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的（）是最早的證券投資基金。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國投資信托【答案】A129、對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過()。A.3個(gè)月B.4個(gè)月C.5個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D130、基金的客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號(hào)B.賬戶開立地點(diǎn)C.賬戶開立時(shí)間D.賬戶余額【答案】B131、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價(jià)值估值【答案】D132、(2017年)基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報(bào)摘要。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)B.基金托管人的官網(wǎng)C.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)【答案】C133、封閉式基金合同生效的要求有（）。A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上C.基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上【答案】D134、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣B.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)【答案】A135、（2017年真題）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A136、“董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”體現(xiàn)的是（）。A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則【答案】B137、2013年6月，與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的（）產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長，成為市場關(guān)注的新焦點(diǎn)。A.淘寶網(wǎng)店B.天天基金網(wǎng)C.支付寶D.余額寶【答案】D138、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D139、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。A.風(fēng)險(xiǎn)套利B.溢價(jià)套利C.折價(jià)套利D.無風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】C140、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況、審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查D.當(dāng)股東對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與股東進(jìn)行交涉【答案】D141、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。A.中華人民共和國居民身份證B.軍官證C.中華人民共和國護(hù)照D.駕照【答案】D142、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。A.健全性B.有效性C.相互制約D.獨(dú)立性【答案】B143、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件【答案】D144、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性B.及時(shí)性、真實(shí)性和效益性C.規(guī)范性、完整性和及時(shí)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D145、我國開放式基金的登記體系的模式不包括（）。A.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式B.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的外置模式C.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的混合模式D.A.B選項(xiàng)兩種情況兼有的混合模式【答案】C146、封閉式基金份額上市交易應(yīng)具備（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.募集金額不少于3億元人民幣C.持有人不少于2000人D.募集金額不少于1億元人民幣【答案】A147、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（）為股票基金。A.基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的B.基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的C.基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的D.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的【答案】D148、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A149、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料【答案】A150、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是（）。A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程D.認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣【答案】D151、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）的獨(dú)立董事通過。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全體【答案】B152、（2017年真題）下列關(guān)于基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所屬于基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)【答案】A153、（）不屬于基金銷售結(jié)算資金。A.基金贖回資金B(yǎng).基金申購資金C.基金投資收益D.基金現(xiàn)金分紅【答案】C154、道德是建立在調(diào)整人們關(guān)系、維護(hù)社會(huì)秩序理念基礎(chǔ)之上的，是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的具有一般約束力的行為規(guī)范。這說明道德具有()。A.繼承性B.規(guī)范性C.約束性D.差異性【答案】C155、（2016年真題）下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響【答案】D156、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。A.受益憑證B.股權(quán)憑證C.信用憑證D.債權(quán)憑證【答案】A157、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B158、下列哪一項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）A.單筆認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人B.認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人C.個(gè)人收入在最近三年每年超過15萬元人民幣D.家庭合計(jì)收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣且能提供相關(guān)證明的自然人【答案】C159、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基金份額持有信息【答案】A160、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價(jià)套利；溢價(jià)套利B.溢價(jià)套利；折價(jià)套利C.風(fēng)險(xiǎn)套利；無風(fēng)險(xiǎn)套利D.無風(fēng)險(xiǎn)套利；風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】A161、(2017年)某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫【答案】C162、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A163、（）不屬于貨幣市場基金收益公告的內(nèi)容。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.份額凈值D.節(jié)假日的收益公告【答案】C164、（2021年真題）某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個(gè)相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機(jī)會(huì)提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績。關(guān)于某公司的做法，以下描述最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ.某公司的做法屬于不公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動(dòng)C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對(duì)投資者有利D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略【答案】A165、（2016年真題）以下符合