證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)參考復習資料

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)參考復習資料

單選題（共100題）1、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D2、華夏公司擬公開發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負責人來乙公司參觀B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負責人贈予了丁公司價值50元的紀念章C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負責人介紹甲公司的承銷資質(zhì)D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負責人提供出國參觀機會【答案】D3、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A4、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A5、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C6、根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B7、《上海證券交易股票期權(quán)試點規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D8、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C9、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B10、下列說法中正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C11、誠信信息（無紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A12、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B14、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計超過200人的，應(yīng)當在取得（）出具的自律監(jiān)管意見后，報中國證監(jiān)會核準。A.發(fā)行公司董事會B.發(fā)行公司監(jiān)事會C.主辦券商D.全國股轉(zhuǎn)公司【答案】D15、證券公司開展報價回購業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立完備的（），確保風險可測、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C16、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A17、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D18、(2019年真題)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.警告【答案】A20、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B21、除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明A.招股說明書（預(yù)披露稿）B.招股說明書（申報稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報稿）【答案】C22、承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D23、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎(chǔ)上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，體現(xiàn)了（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B24、20.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、(2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A26、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D27、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當對證券分析師署名的證券研究報告內(nèi)容和觀點負責的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報告的媒體【答案】A28、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔的相關(guān)責任可以適當減輕C.證券公司應(yīng)當清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施【答案】B29、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D30、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D31、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A32、（2016年真題）按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A33、證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的，以下描述正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A34、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書【答案】B35、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A36、以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C37、有限責任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票C.某注冊會計師利用上市公司財務(wù)信息買賣股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重【答案】D39、（2017年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C41、(2019年真題)下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品【答案】A43、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同【答案】D45、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A46、開展柜臺市場業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備【答案】B47、下列選項中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤C.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)D.證券公司減少注冊資本【答案】B48、(2019年真題)證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D49、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將()進入其誠信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A50、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，錯誤的是（）。A.高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人【答案】B51、（2016年真題）依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C52、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A.具有持續(xù)盈利能力B.年盈利能力超過人民幣1000萬C.年盈利能力超過人民幣1500萬D.年盈利能力超過人民幣2000萬【答案】A53、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D54、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C55、（2016年真題）對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％B.50％C.60％D.80％【答案】D57、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D58、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔該項債務(wù)責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當對該項債務(wù)承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B59、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、股份有限公司監(jiān)事會成員由（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A61、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A62、甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D63、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的()等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B65、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、下列關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是()。A.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件B.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個Ⅰ作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定D.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起30個Ⅰ做日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定【答案】D67、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B68、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C69、某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不可以接受（）的資產(chǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為（）兩種。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D72、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）。A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開募集基金可用于承銷證券【答案】A73、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準人條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D74、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B75、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A76、保薦機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B77、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法正確的是（）。A.證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任B.證券公司僅應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度C.融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)D.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方股質(zhì)押回【答案】A78、（2017年真題）證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B79、證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為（）。A.證券分析師和客戶經(jīng)理B.證券咨詢師和證券分析師C.證券研究員和投資顧問D.證券投資顧問和證券分析師【答案】D80、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B81、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A82、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C83、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中遇到的風險而作為立法宗旨的。A.經(jīng)營風險B.信用風險C.市場風險D.流動性風險【答案】A84、(2019年真題)下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A85、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B86、存在（）的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D87、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同【答案】B88、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D89、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當包括經(jīng)營管理狀況B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】A90、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.