證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)題目參考附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)題目參考附答案

單選題（共100題）1、下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B2、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C3、記賬式國(guó)債的承銷商通過交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)兔收費(fèi)用【答案】C4、下列關(guān)于股票發(fā)行描述錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)如今網(wǎng)上競(jìng)價(jià)仍是我國(guó)股票發(fā)行的主要方式B.有限發(fā)售認(rèn)購(gòu)方式極易發(fā)生搶購(gòu)風(fēng)潮，出現(xiàn)私自截留申請(qǐng)表等徇私舞弊現(xiàn)象C.從1984年到20世紀(jì)90年代初期，我國(guó)股票發(fā)行多為自辦發(fā)行,沒有承銷商,很少有中介機(jī)構(gòu)參與D.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式具有效率高、成本低、安全快捷等優(yōu)點(diǎn)【答案】A5、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A6、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件。一般的原則是（）。A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】A7、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)限額的認(rèn)識(shí)，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D9、下列關(guān)于證券公司的表述，說法準(zhǔn)確的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方B.作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用C.本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者D.證券公司是證券市場(chǎng)的次要參與者【答案】B10、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據(jù)是（）。A.信用狀況B.發(fā)行方式C.期限長(zhǎng)短D.利率是否固定【答案】A11、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D12、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B13、某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債的信用評(píng)級(jí)為AA，其含義和可能發(fā)生的情況有（）。A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】A14、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、普通股股東的權(quán)利包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A17、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D19、市場(chǎng)利率影響股票價(jià)格的途徑不包括（）。A.絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤(rùn)和股息相應(yīng)減少，股票價(jià)格下降B.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)減少，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上升D.利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資【答案】B20、經(jīng)證券公司書面同意，證券金融公司可以有償使用證券公司交存的（）。A.保證金B(yǎng).基金C.證券D.資本【答案】A21、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B23、某投資者投資100000.00元認(rèn)購(gòu)本基金，對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，在募集期間產(chǎn)生利息50.00元，則其基金認(rèn)購(gòu)份額為（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】B24、（2019年真題）中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行職能，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。A.提高公司的股票價(jià)格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.改善公司的績(jī)效考核【答案】C26、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票【答案】A27、債券與股票的相同點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A28、關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求，下列說法正確的有（）。A.①②④B.②④C.③D.①④【答案】C29、發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）事項(xiàng)作出決議。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D30、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C31、在復(fù)利條件下，下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中：FV-終值;PV-現(xiàn)值;i-每期利率;n-期數(shù);m-每期付息次數(shù)。A.①③④B.①②④C.①③D.②④【答案】C32、投資者證券賬戶信息包括（）。A.①②③④⑤B.①②C.①②⑤D.①②③⑤【答案】A33、目前，我國(guó)的基金主要投資于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A36、金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，以在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的具有新的價(jià)值的金融工具，它包括（）。A.②④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A37、影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、在基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現(xiàn)金方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式【答案】C39、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是()A.自然人B.各國(guó)政府C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.工商財(cái)團(tuán)【答案】B40、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的承銷程序說法正確的是（）。A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每半年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格C.發(fā)售采取向購(gòu)買入開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式，發(fā)售數(shù)量可以突破所承銷的國(guó)債量D.財(cái)政部一般委托中國(guó)人民銀行分配承銷數(shù)額【答案】D41、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B42、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C43、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A44、下列關(guān)于開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%?3%C.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔＳ星岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下【答案】B45、（2020年真題）當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)市價(jià)與行權(quán)價(jià)格之間的差額B.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)費(fèi)D.利息【答案】A46、某公司公開發(fā)行債券，可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┥鲜薪灰谆蜣D(zhuǎn)讓。A.I、Ⅱ、IVB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ【答案】A47、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。A.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值B.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值高于賬面價(jià)值C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值D.大多數(shù)公司的股票實(shí)際清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等【答案】A48、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B49、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D50、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D51、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券核心資本充足率應(yīng)不低于（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】B52、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B53、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B54、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D55、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換【答案】B56、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.審定制【答案】C57、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計(jì)息周期一般在5到10年C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)D.發(fā)改委并未對(duì)該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B58、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動(dòng)。A.間接融資B.信用融資C.場(chǎng)外融資D.民間借貸【答案】D59、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D60、1929—1933年大危機(jī)以來，美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B61、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A62、關(guān)于同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn),以下說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B64、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對(duì)這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C65、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A66、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括的環(huán)節(jié)有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B67、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B68、利率衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我國(guó)的基金運(yùn)作費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A70、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D71、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的()A.現(xiàn)值B.價(jià)值總和C.期望價(jià)格D.期望價(jià)值【答案】A72、（）只在期貨市場(chǎng)上買賣合約，并不涉及現(xiàn)貨交易。A.股指期貨對(duì)沖B.商品期貨對(duì)沖C.套期保值D.期權(quán)對(duì)沖【答案】B73、下到關(guān)于我國(guó)金融業(yè)對(duì)外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B74、能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價(jià)格決定的基本因素以及這些因素對(duì)價(jià)格的影響方式和影響程度的股票投資分析方法是（）A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A75、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D76、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B77、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.我國(guó)的證券監(jiān)管體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于監(jiān)管體系C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)：保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B78、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B80、推出中國(guó)第一只股票指數(shù)期貨合約的是（）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A81、上海證券交易所成立于()年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B82、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B83、股票價(jià)格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟(jì)景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價(jià)格指數(shù)主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D84、以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）.A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)交易C.私募基金市場(chǎng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D85、以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A86、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)，從（）等多個(gè)層面，對(duì)金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險(xiǎn)因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營(yíng)過程進(jìn)行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C87、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A88、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ