證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估資料(附答案)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提分評估資料(附答案)

單選題（共100題）1、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B2、（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A4、以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A5、證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C7、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C8、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件不包括（）A.在交易所上市交易超過2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.股東人數(shù)不少于4000人【答案】A9、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D11、下列關于董事、高級管理人員違反經營義務所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經營行為導致的損害C.所得收入依據公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責【答案】A12、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經營中遇到的風險而作為立法宗旨的。A.經營風險B.信用風險C.市場風險D.流動性風險【答案】A13、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施不包括（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.向法院申請凍結其財產D.在財產上設定其他權利【答案】C14、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D15、下列關于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識D.具備行業(yè)分析的學科背景【答案】D16、金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D17、根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B18、以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是（）。A.私募基金管理人B.金融機構高級管理人員C.QFIID.RQFII【答案】B19、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C20、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)負責人王某，王某發(fā)現(xiàn)該證券公司2018年發(fā)生違法違規(guī)行為并且存在合規(guī)風險隱患，王某的下列做法錯誤的是（）。A.王某依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改B.對于違規(guī)行為，王某督促該證券公司及時向證監(jiān)會相關派出機構報告C.對于該證券公司違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的情況，王某只向證監(jiān)會相關派出機構進行了報告D.王某督促該證券公司進行專項檢查【答案】C21、根據《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產定義范疇的是()。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產取得的收益【答案】B22、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、下列關于基金財產的說法，正確的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B24、（2016年真題）下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料【答案】B26、證券公司應當在每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B27、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。A.期貨交易所會員B.機構投資者C.證券交易所會員D.合格投資者【答案】A28、證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向（）報告。A.證券監(jiān)督管理機構B.國務院C.公安局D.法院【答案】A29、下列有關國家強制力保障法律實施的說法，正確的是（）。A.國家通過強制力來保障法的實施，不用按照程序B.只有犯罪行為，才會受到國家強制力的制裁C.國家強制力是保障法實施的唯一手段D.國家強制力保障法律實施是法與其他社會規(guī)范相區(qū)別的重要標志【答案】D30、在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，A.當日B.次日C.下一交易日D.2個交易日后【答案】A31、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)為（）。A.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，其他合伙人應當承擔無限責任或者無限連帶責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及企業(yè)的其他債務，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額為限承擔責任【答案】C32、實現(xiàn)利潤未達到預測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C33、金融機構通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔未履行客戶身份識別義務的責任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機構C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機構【答案】B34、(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產品以及經監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A36、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）。A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C37、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C38、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產C.向法院申請凍結其財產D.在財產上設定其他權利【答案】C39、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A40、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據,不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容D.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B41、證券公司代銷金融產品，應當采取適當方式，向客戶披露（）金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的B.證券公司根據委托人材料制作的C.證券公司獨立收集分析的D.委托人提供的【答案】D42、根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經營機構，必須經()批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D43、A是B的全資子公司，A采購一批生產物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任B.付款責任由A獨立承擔C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任D.付款責任由B獨立承擔【答案】B44、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、(2019年真題)證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹慎、誠實、勤勉盡責B.引用有關信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議【答案】B46、下列屬于委托指令的具體形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、在融資融券業(yè)務中，證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照()規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】C48、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產管理；證券交易所C.證券經紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司【答案】A50、在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C52、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D53、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B54、證券經紀業(yè)務運營管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、在集合資產管理計劃中．客戶主要享有的權利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C57、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，關于委托資產的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B59、（2020年真題）根據《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大時間包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20％以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益【答案】C61、根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權經紀業(yè)務試點應當符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經紀業(yè)務資格B.配備3名具備相應專業(yè)能力的業(yè)務人員C.具有滿足從事股票期權經紀業(yè)務相關要求的營業(yè)場所、經營設備、技術系統(tǒng)等軟硬件設施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D62、下列有關操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任中不正確的是（）。A.責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.單位操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告D.單位操縱證券市場的，并處1萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D63、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A64、根據合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D65、（2017年真題）證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C67、（2020年真題）下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任B.直接從事業(yè)務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷C.經理層組織實施各類風險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作【答案】D68、股份有限公司的股份發(fā)行應當遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價【答案】C69、（2016年真題）名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的（）個工作日內，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D70、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個月C.2年D.3年【答案】B71、(2019年真題)證券公司整改后，經派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A72、關于分級資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B73、根據《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行業(yè)內譴責C.暫停受理相關業(yè)務D.取消其基金銷售資格【答案】D75、（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D76、深股通可交易的證券品種包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A77、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不得提供的服務是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D78、財務與會計人員不得（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循（）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.①②③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】B80、證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C81、（2020年真題）證券公司應當按照（）原則采集必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D83、（2017年真題）根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B84、列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A85、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向（）和（）報備。A.中國證券登記結算有限責任公司；全國股份轉讓系統(tǒng)公司B.中國證券登記結算有限責任公司；中國證監(jiān)會C.中國證券登記結算有限責任公司；中國證券業(yè)協(xié)會D.全國股份轉讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會【答案】A86、證券公司經營經紀業(yè)務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D87、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、下列關于“滬港通”的說法，錯誤的是（）。A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票（B股）B.滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分D.滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股【答案】A89、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C90、設立證券登記結算機構應當具備的條件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C91、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產品或者服務風險等級名錄，經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】A92、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度上半年結束之日起（）內以及在每一會計年結束之日起（）內，向國務院證券