銀行訴訟案件管理辦法

**銀行訴訟案件管理辦法（1.0版,2021年）第一章總則第一條為規(guī)范**銀行（以下簡稱本行）訴訟案件管理提高案件處理水平，有效化解經(jīng)營風(fēng)險,維護(hù)本行合法權(quán)益，根據(jù)國家現(xiàn)行法律法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)章制度，特制定本辦法。第二條訴訟案件管理是指本行各部門、分支機(jī)構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)對本行訴訟案件的起訴、應(yīng)訴、審批、執(zhí)行等行為進(jìn)行管理的活動。第三條定義（-）本辦法所稱訴訟案件，是指本行在經(jīng)營管理活動中發(fā)生民商事、勞動、知識產(chǎn)權(quán)或行政等訴訟案件,需要通過訴訟或仲裁解決糾紛的事項。（-）本辦法所稱涉訴機(jī)構(gòu)，是指發(fā)生訴訟案件的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，具體為起訴案件的發(fā)起部門或被訴案件的責(zé)任部門。笫四條訴訟案件的處理應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)責(zé)明確、相互配合的原則第二章職責(zé)分工第五條總行法律合規(guī)部的主要職責(zé)包括（一）制定全行訴訟案件管理制度（二）協(xié)助總行涉訴機(jī)構(gòu)做好訴訟案件的起訴、應(yīng)訴等工作（三） 對全行訴訟案件信息進(jìn)行統(tǒng)計和評估分析；（四） 檢查、監(jiān)督和考核全行訴訟案件管理工作（五） 其他全行訴訟案件管理工作第六條分行（直屬支行）合規(guī)與風(fēng)險管理部主要職責(zé)包括（一） 協(xié)助分行（直屬支行）涉訴機(jī)構(gòu)做好轄內(nèi)訴訟案件的起訴、應(yīng)訴等工作（二） 對轄內(nèi)訴訟案件信息進(jìn)行統(tǒng)計匯總和評估分析；（三） 按季向總行法律合規(guī)部報送訴訟案件統(tǒng)計信息及案件推進(jìn)情況；四）對轄內(nèi)訴訟案件的辦理情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督（五）轄內(nèi)其他訴訟案件管理工作第七條總行資產(chǎn)保全部的主要職責(zé)包括（一） 負(fù)責(zé)本部門管理資產(chǎn)所涉訴訟案件的起訴、應(yīng)訴等工作。（二） 對轄內(nèi)訴訟案件信息進(jìn)行統(tǒng)計匯總和評估分析；三）按季向總行法律合規(guī)部報送轄內(nèi)訴訟案件統(tǒng)計信息及案件推進(jìn)情況；（四） 其他轄內(nèi)訴訟案件管理工作。第八條涉訴機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（一） 調(diào)查研究案件或糾紛所涉業(yè)務(wù)的事實情況；（二） 收集、查找訴訟案件的證據(jù)材料；（三） 擬定訴訟方案（四） 繳納、承擔(dān)訴訟相關(guān)費用（五） 根據(jù)生效法律文書督促敗訴方履行（包括但不限于向院申請強(qiáng)制執(zhí)行）本行勝訴的案件六）根據(jù)生效法律文書履行本行敗訴的案件;（七）其他訴訟案件處理工作。第三章案件的申請與審查審批第九條存在下列情形之一的，可采用訴訟追償方式進(jìn)行處理（一）直接追償無效的；（二） 債務(wù)人有清償能力,但缺乏清償意愿的；（三） 債務(wù)人有逃廢本行債務(wù)傾向或行為的；（四） 需要采取保全手段保全資產(chǎn)或者證據(jù)的（五） 需要通過提超訴訟或申請執(zhí)行中斷時效、期間的六）其他需要通過訴訟追償方式主張權(quán)利的。第十條對于本行擬起訴的訴訟案件，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)向同級律部｝報送。分行或直屬文行涉訴機(jī)構(gòu)向分行或直屬支行合規(guī)與風(fēng)險管理部報送，總行涉訴機(jī)構(gòu)向總行法律合規(guī)部報送對于本行被訴的訴訟案件，接收部門或機(jī)構(gòu)收到應(yīng)訴文書（起訴狀、開庭傳票等）后,應(yīng)在收到相關(guān)文書的當(dāng)日轉(zhuǎn)交至同級法律部門，各級法律部門應(yīng)確定并通知案件的涉訴機(jī)構(gòu)，涉訴機(jī)構(gòu)接到通知后應(yīng)組織相關(guān)人員對案件所涉事項進(jìn)行了解分析、收集證據(jù)資料,在2日內(nèi)向同級法律部門報送案件相關(guān)資料。屬于本辦法規(guī)定報送總行審批的案件，由分行或直屬支行合規(guī)與風(fēng)險管理部向總行法律合規(guī)部報送。第十一條訴訟案件報送時,應(yīng)提交訴訟方案及相關(guān)材料（一） 本行作為原告（仲裁申請人）的案件，應(yīng)報送訴訟方策及其他相關(guān)材料或信息，包括1.業(yè)務(wù)信息，具體為:合同簽署信息、授信信息、用信信抵質(zhì)押物信息等2擬訴對象涉及違約、侵權(quán)、不當(dāng)?shù)美鹊南嚓P(guān)信息3,追償信息，具體為:催收信息、還款信息、已經(jīng)采取非訴訟手段維權(quán)（包括但不限于談判、發(fā)送公函、發(fā)送律師函等）的情況及效果等4訴訟時效，保證期間是否連續(xù)及相關(guān)證明5擬訴對象的經(jīng)營、財產(chǎn)及信用信息,具體為:擬訴對象的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、對外融資信息、對外投資及債權(quán)信息、涉訴信息、最新的征信信息、賠償能力等6當(dāng)前掌握的財產(chǎn)線索；7關(guān)于糾紛或案件的分析判斷、處理建議，訴訟必要性和可性分析8與糾紛或案件有關(guān)的其他資料（二） 本行作為被告（仲裁被申請人）的案件，應(yīng)報送訴訟方案及其他相關(guān)材料或信息。包括：1.案件所涉業(yè)務(wù)的合同信息、財務(wù)付款信息、其他合作信息及本行可能涉及違約、侵權(quán)等的信息或材料2起訴方已經(jīng)采取非訴訟手段（包括但不限于談判、發(fā)送公函、發(fā)送律師函等）與本行進(jìn)行溝通的過程、效果及相關(guān)資料3關(guān)于糾紛或案件的分析判斷、處理建議；4與糾紛或案件有關(guān)的其他資料第十二條訴訟案件實行總分行分級審批制度。以下訴訟案件由總行審批：（一） 總行作為訴訟或仲裁主體的訴訟案件；（二） 標(biāo)的（本金）1000萬元以上的訴訟案件三） 山西省高級人民法院管轄的訴訟案件四） 山西省人民檢察院抗訴的訴訟案件三〕案件涉及行內(nèi)多個機(jī)構(gòu)或部門,確需總行統(tǒng)一協(xié)調(diào)由總行法律合規(guī)部協(xié)調(diào)處理；（四）經(jīng)審查認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由總行法律合規(guī)部進(jìn)行處理的訴訟案件，由分行（直屬支行）配合總行法律合規(guī)部處理第四章案件的代理與處理第十五條對于擬起訴或被訴的案件，涉訴機(jī)構(gòu)、各級法律部門可根據(jù)案件的復(fù)雜程度和處理難度提出聘請律師的建議并按本行相關(guān)管理辦法聘請。對于聘請律師的案件，外聘律師為該筆案件的代理人;對于不聘請律師的案件，各級法律部門及總行資產(chǎn)保全部應(yīng)指定該筆案件的行內(nèi)代理人（各級法律部門負(fù)責(zé)所轄案件行內(nèi)代理人的指定;總行資產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)其所轄案件行內(nèi)代理人的指定）。涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)指定該筆案件的承辦人。案件代理人與涉訴機(jī)構(gòu)案件承辦人共同負(fù)責(zé)案件的辦理第十六條案件辦理過程中涉及案件代理人或案件承辦人變更的,應(yīng)及時辦理笑件交接手續(xù)，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)將交接結(jié)果報同級律部門備案第十七條案件承辦人、代理人在辦理案件時應(yīng)道循以下要（--）勤勉、盡職，在授權(quán)范圍內(nèi)辦理案件；（二）認(rèn)真妥善保管案件證據(jù)材料和相關(guān)證明文件三）保守案件秘密和本行商業(yè)秘密（四） 及時將案件進(jìn)展情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報；（五） 本行規(guī)定的其他在辦理訴訟案件中的相關(guān)要求第十八條涉訴機(jī)構(gòu)及案件相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極向茱件承辦人與代理人提供案件相關(guān)資料、證據(jù)等，配合做好訴訟工作第十九條對于債權(quán)清收類訴訟案件，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)及時采取財產(chǎn)保全措施,最大限度保全資產(chǎn);在訴訟和執(zhí)行過程中,應(yīng)持續(xù)查找債務(wù)人、袒保人等的財產(chǎn)線索并進(jìn)行財產(chǎn)保全第二十條對涉訴機(jī)構(gòu)確實存在過錯且有可能敗訴的被訴案件，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)主動通過協(xié)商、和解等方式，化解訴訟風(fēng)險，盡可能減少實際損失第五章生效法律文書的執(zhí)行第二十一條本行訴訟案件的執(zhí)行工作由涉訴機(jī)構(gòu)具體承辦。當(dāng)對方當(dāng)事人或第三人在生效法律文書（判決書、裁決書調(diào)解書等）規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)的，案件承辦人應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期限內(nèi)牢請執(zhí)行。第二十二條涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)被執(zhí)行人可供執(zhí)行財產(chǎn)的堂握況，靈活采取執(zhí)行措施,努力提高執(zhí)行效果；同時,主動做好與法院及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作，積極探索各和途徑執(zhí)行勝訴法律文書第二十三條執(zhí)行工作應(yīng)注重對現(xiàn)金的執(zhí)行,盡可能查找被執(zhí)行人的現(xiàn)金財產(chǎn),盡可能擴(kuò)大現(xiàn)金執(zhí)行成果。第二十四條對異地執(zhí)行的案件，可以請求本行當(dāng)?shù)胤中薪o與協(xié)助,也可以請求總行對有關(guān)工作予以協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)胤中袘?yīng)積極第二十五條對于本行為給付義務(wù)人的案件,涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)主動與法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人溝通，通過采取執(zhí)行和解、債務(wù)抵銷等措施，盡可能減少實際損失,防止損失擴(kuò)大或被強(qiáng)制執(zhí)行。嚴(yán)禁發(fā)生因拖廷履行生效法律文書導(dǎo)致卒行被申請為被執(zhí)行人或增加對外賠付損失的現(xiàn)象。第二十六條涉訴機(jī)構(gòu)履行生效法律文書規(guī)定的義務(wù)后：應(yīng)及時采取訴訟或非訴訟手段，依法向相關(guān)債務(wù)人或第三人追索，盡可能挽回本行損失。第二十七條對公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的合同或其他債權(quán)文書，如債務(wù)人拒絕履行的,經(jīng)有權(quán)審批人或?qū)彊C(jī)構(gòu)審批后可向有管轄權(quán)的法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。法院裁定不予執(zhí)行的應(yīng)及時提起訴訟第二十八條在執(zhí)行過程中,涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)動態(tài)跟蹤、及時掌握被執(zhí)行人的資產(chǎn)、到期債杈、知識產(chǎn)權(quán)和投資權(quán)益等財產(chǎn)狀況積極向法院提供執(zhí)行線索，做好與法院及有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工第二十九條對于被訴及敗訴的案件，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真析原因，對案件暴露的內(nèi)部風(fēng)險隱患、管理漏洞等進(jìn)行總結(jié)，提出并落實改進(jìn)措施，防止此類風(fēng)險再次發(fā)生，案件分析應(yīng)報送至同級法律部門第六章訴訟費用及檔案管理第三十條本行訴訟費用的管理遵循“節(jié)約訴訟成本，保證合理需要”的原則訴訟費用是指發(fā)生在各個訴訟階段，按照司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)的要求繳納的費用（包括但不限于案件受理費、公告送達(dá)費財產(chǎn)保全費、郵寄費、執(zhí)行費等）訴訟費用由涉訴機(jī)構(gòu)列支，涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)按照財務(wù)部門要求進(jìn)行費用審批及報銷。涉訴機(jī)構(gòu)繳納訴訟費用后，紙質(zhì)繳費憑證應(yīng)移交財務(wù)部門保管第三十一條涉訴機(jī)構(gòu)應(yīng)建立訴訟案件檔案，結(jié)案后,按照行內(nèi)相關(guān)檔案管理制度移交。檔案資料包括但不限于以下內(nèi)容訴訟案件審批資料（二） 立案通知、應(yīng)訴通知、傳票（三） 民事起訴狀或仲裁申請書、答辯狀或代理詞（四）案件證據(jù)資料；（五） 調(diào)解書、判決書、裁定書（六） 律師委托代理合同（如有）、授權(quán)委托書（七）執(zhí)行申請書（如有）;（八）其他與案件相關(guān)的資料第三十二條各級法律部門及總行資產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)對所轄范^為的訴訟案件進(jìn)行統(tǒng)計分析。在每個年度終結(jié)后,各分行（直屬支行）合規(guī)與風(fēng)險管理部、總行資產(chǎn)保全部需在次年2月15日前將