集團審計部門的個人年度工作總結

第頁共頁集團審計部門的個人年度工作總結集團審計部門的個人年度工作總結集團審計部門的個人年度工作總結120xx年是我縣農(nóng)村信譽社踏上新的改革征途的第一年，農(nóng)村合作銀行的組建工作，已付諸施行。第二次創(chuàng)業(yè)的號角已再次全面吹響，在這半年里，稽核審計工作緊緊圍繞聯(lián)社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，創(chuàng)新稽核審計工作方法，重點圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀、合規(guī)守法經(jīng)營、內(nèi)控制度落實和標準管理防范風險等開展稽核審計，詳細做了以下幾個方面的工作。一、完善崗位責任制，落實稽核包片責任。一是從新制定崗位責任制，把全縣信譽社每個營業(yè)網(wǎng)點落實到人到稽核片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，夯實了管理責任，增強了稽核工作責任心；二是年初制定了《20xx年稽核審計工作安排意見》，對全年序時稽核、專項稽核和內(nèi)審工作進展統(tǒng)籌安排，作到稽核審計工作年度有總體安排意見，季度有分段施行部署，月度有進度和考核，作到任務明確；三是實行月度例會制度，每月對每個人檢查任務完成情況進展集中匯報，查漏補缺，并按照工作開展情況嚴格考核兌現(xiàn)。二、標準檢查行為，細化檢查內(nèi)容。一是標準稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計部對省聯(lián)社下發(fā)的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習，純熟掌握運用指導稽核審計工作，按照《農(nóng)村信譽社稽核審計工作管理方法》和<農(nóng)村信譽社稽核審計工作質量控制方法》標準稽核檢查程序，從編制稽核工作施行方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發(fā)稽核整改通知書，標準了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作；二是對各項檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進展列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業(yè)務操作流程、信貸風險防范、平安保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務經(jīng)營真實性等詳細制定稽核方案和稽核檢查表格，按照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，使稽核檢查工作不留死角、不留真空；三是針對信譽社登記簿多、登記不標準和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《農(nóng)村信譽社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點，統(tǒng)一了制式、標準登記內(nèi)容和要求，到達了統(tǒng)一標準。三、做好各項稽核檢查工作。今年上半年稽核審計部按照聯(lián)社及上級安排分別開展了20xx年度會計決算專項稽核，迎接了省市組織的開展的決算真實性專項稽核工作。一是組織開展了20xx年度會計決算真實性大檢查，迎接了辦事處和省聯(lián)社組織的真實性大檢查，對20xx年度會計決算真實性專項稽核工作實行提早介入，超前運作，組織人力全面進展檢查，確保真實、準確；二是全面完成上半年序時稽核工作任務。隨著稽核審計工作的進一步標準，稽核人員進一步加強對新業(yè)務的學習，放棄節(jié)假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力利用兩個月的時間，全面完成全縣xx個社〔部〕的序時稽核工作，查處了局部信譽社違規(guī)違紀問題，對責任人進展了經(jīng)濟處分，在序時稽核中止目前共處分xx人，處分金額95000元，做到扶正糾偏、標準管理、防范風險，并把序時稽核報告及時向聯(lián)社領導送閱，使聯(lián)社領導全面掌握各信譽社制度執(zhí)行和落實情況，準確做出管理決策；三是對聯(lián)社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務部、風險管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風險防范、標準流程操作等方面進展了稽核審計和審議評價，進一步標準了管理部門的操作管理行為。四、認真做好各項內(nèi)部審計工作。一是由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次交流xx位社〔部〕主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領導的重視支持下，集中時間、精力利用一個月的時間，對社〔部〕主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟責任進展了稽核審計，對任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責任制履行進展全面稽核審計，給予客觀公正的評價，上半年共施行社〔部〕主任離任審計24人次，開展職工離崗審計xx人次；二是集中時間對各社20xx年下半年和20xx年一季度列支費用的真實性和合規(guī)性進展了全面審計，進一步標準了信譽社財務管理行為。五、及時準確報送“1104”工程報表，按月準確上報，按季做好監(jiān)管核心指標分析^p和監(jiān)管評級打分，準確預測經(jīng)營風險。為健全和完善農(nóng)村信譽社的風險監(jiān)管體系，實現(xiàn)對農(nóng)村信譽社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風險預警。一是加強與業(yè)務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)過失，保證了報表的真實性、準確性和及時性，受到了安康銀監(jiān)局的好評。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產(chǎn)質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監(jiān)測指標、70個輔助指標進展計算分析^p和預警，并計算出監(jiān)管評級得分，為聯(lián)社向合作銀行過渡提供了詳實的指標數(shù)據(jù)，為領導經(jīng)營決策和風險管理提供了有效理論根據(jù)。三是按照銀監(jiān)分局要求，準確、及時、真實報送《日常監(jiān)管事項報告》，雙周五定期報送，從未連續(xù)和出現(xiàn)任何披露。六、樹立全局觀念，積極配合做好階段性工作任務。今年上半年稽核審計部主要參與合行的籌備工作，參與城區(qū)的不良貸款的清降工作，積極完成領導交辦的各項臨時工作任務，使各項工作整體推進。七、存在的問題及后期工作打算上半年，稽核審計部在聯(lián)社領導的重視支持下，分管領導的親自指揮督戰(zhàn)，工作穩(wěn)步有序推進，部門全體員工克制種種困難，放棄節(jié)假日的休息時間，加班加點工作在一線，實現(xiàn)了半年對全縣信譽社全面序時稽核一次的打破。但工作還存在有缺乏之處：一是由于部門人員根本上都在信譽社稽核檢查，回到單位的時間也不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少；二是由于人員少，稽核檢查只能單兵作戰(zhàn)，時間要求又較緊，加之檢查的內(nèi)容全面，難免有顧此失彼現(xiàn)象；三是一人稽核審計不符合有關規(guī)定，容易出現(xiàn)過失等。后半年，稽核審計部僅僅圍繞聯(lián)社總體工作部署和稽核審計工作安排意見繼續(xù)抓好落實。一是認真組織施行對20xx—20xx年新增貸款的專項稽核工作；二是針對上半年序時稽核情況，對重點社進展跟蹤后續(xù)稽核，重點對分社進展全面的序時稽核審計；三是落實督辦上半年序時稽核中各社存在問題的整改；四是按季作好信譽社費用支出的審計工作。集團審計部門的個人年度工作總結21、嚴格審計的紀律和制度審計部是一個新設部室，領導寄予我們厚望，同志們也關注著我們的開展，我深知責任重大。為了使內(nèi)部審計工作在公司管理中得以順利開展，審計部在成立后的第一次全體會議上，就根據(jù)制定的年度工作方案，并結合內(nèi)部人員的詳細業(yè)務才能，本著既要明確各自崗位職責，還要堅持分工不分家的原那么，進展了內(nèi)局部工。并從工作紀律、工作作風、工作態(tài)度、工作形象和工作結果等五個方面提出了詳細的要求。這些根底工作的進展，為我們?nèi)旯ぷ鞯捻樌归_打下了扎實的根底。2、積極開展對駐外分公司財務管理的監(jiān)視和評價臨沂獅瑪公司是我公司至今唯一一家對外獨立開展經(jīng)營業(yè)務的駐外分公司，年消費各種復合肥近40000噸，加上銷售總公司的肥料，xx年銷售收入已經(jīng)打破了一億元，公司的資產(chǎn)總額也到達了1000多萬元。但是由于種種原因，該公司一直沒有建立起完好、嚴密的內(nèi)部核算管理制度，從而使會計信息的反映帶有很大的不真實性，也給總公司的財務管理帶來了一定的風險性。根據(jù)公司領導的要求，我們在對其會計核算進展檢查審核的同時，先后分兩個階段對該公司的財務管理進展標準、核查。第一階段是參照總公司的相關制度，幫助該公司制定其內(nèi)部的財務管理制度，建立健全倉庫管理的工作流程，健全會計核算的賬簿體系，標準會計核算程序，建立嚴格的、定期的會計報告制度。第二階段，對標準后的會計核算制度，施行正常的審計檢查，通過這一系列工作，標準了該公司核算制度的同時，也教育了會計人員，增強了他們做好工作的責任心，起到了很好的效果。3、嚴格費用報銷規(guī)定，嚴格費用審核今年是我公司各種費用報銷新規(guī)定出臺的第一年，舊的報銷程序和標準對審計工作影響很大，突出反映在人們的認識上。審計是執(zhí)行各種規(guī)章制度的前沿，審計人員就是把這個關口的，將不符合規(guī)定的支出堵在這個關口之外，是我們審計人員的責任。我們從一開場的單純的業(yè)務費用審核逐步擴大到后勤的費用審核、消費車間工資的審核、裝卸費的審核、車間修理費的審核等，根本上包括了所有的支出。為了保證這一工作的質量，我們利用可利用的一切時間，組織學習公司出臺發(fā)布的新規(guī)定，新同志為了盡快進步自己的技能，主動請教老同志，并對要點及時做好筆記，所作的這一切都為做好這項工作打下了良好的根底。一年以來，盡管我們對費用的審核量上不斷增大，但根本上沒有出現(xiàn)有問題的審核，從而有效的配合了公司的財務管理工作。集團審計部門的個人年度工作總結3本人于今年調(diào)至企業(yè)分部從事審計工作，在此工作期間，工作態(tài)度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目的，堅持“依法審計、效勞大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務，現(xiàn)將在企業(yè)一年的審計工作情況總結如下。一、加強學習，培養(yǎng)進步自身綜合素質為了進一步進步自身綜合素質，更好地做好本職工作，發(fā)揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建立，在實際工作中端正思想，進一步堅決社會信念，自覺抑制不正之風和貪污敗壞現(xiàn)象的侵襲，毫不松懈地培養(yǎng)自己的綜合素質和才能，做一個合格的審計人員。二、強化技能，努力進步工作才能和程度在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業(yè)性和理論性很強的工作，隨著經(jīng)濟構造及審計環(huán)境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業(yè)務學習是獲得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業(yè)知識和廣博的理論知識以進步業(yè)務技能，提升審計工作才能和程度，進步審計工作質量和效率。三、履行職責，圓滿完成各項工作任務在此從事審計工作以來，參加了企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)三個電廠的物資專項審計，還施行了對分企業(yè)所屬電廠的資本性支出專項審計、xx電廠的內(nèi)控缺陷整改情況監(jiān)視、xx電廠熱值差專項審計及xx電廠的廠內(nèi)費用及損耗專項審計，得到企業(yè)領導及同事的肯定。除企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的審計工程外，還圓滿地完成了xx電廠的任中審計、股份公司借調(diào)的xx電力檢修公司離任審計和xx電廠績效審計，每一項審計工作，特別是隨股份企業(yè)去審計，不僅學到了不少知識，也積累了不少經(jīng)歷，對審計工作才能有了一定的進步。通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步進步了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自己存在的缺乏，如還不能充分運用xx審計平臺、電子商務平臺等現(xiàn)代信息系統(tǒng)進展審計、不太理解消費方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業(yè)務范圍和才能，不斷進步自身業(yè)務程度和綜合才能，以便適應更高層次審計監(jiān)視工作的需要，更好地為審計工作發(fā)揮作用。集團審計部門的個人年度工作總結4今年是公司審計部的開篇之年。在公司的`領導下，在上級主管部門的指導幫助下，我們緊緊圍繞公司“效益年”管理主題和又好又快的管理目的，結合公司的新形勢，建立適應公司管理要求的審計工作機制，突出工作重點，抓好重點工程效益、財務內(nèi)控制度、經(jīng)濟責任、財務預算等關鍵環(huán)節(jié)的審計，全面完成了各項審計任務，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計“促進管理，進步效益”的職能作用?，F(xiàn)將一年來開展的主要工作總結如下。一、實在做好各項外審的迎審工作，維護企業(yè)信譽和利益全局對外部審計的重要性、嚴峻性都有了進一步的認識。公司審計部在總結以往xx審計中發(fā)現(xiàn)的問題和好的經(jīng)歷和方法的根底上，對xx工程外部迎審工作進展了部署和安排。為了確保迎審工作順利開展，降低潛在風險，我們對工程的全部會計資料進展了詳細的審閱和梳理，針對日常工作中的薄弱環(huán)節(jié)和疏漏，尤其是涉及工程轉分包問題、資金流向問題、材料采購問題、本錢列支問題等，逐一排查，提出詳細要求。二、完善整章建制工作，利用信息化加速審計標準進程站在全新的起點上，完善整章建制工作成為審計部開展各項工作的根底。為了更好地履行工作職責，標準公司審計工作流程，進步審計工作效率，我們學習借鑒了兄弟單位的審計工作經(jīng)歷，結合公司實際起草擬定了一系列審計工作制度，作為審計工作開展的指導方向。信息是審計資料搜集的一個重要渠道，我們在加強信息化建立的同時，注重將信息化與審計工作標準化結合在一起考慮，充分利用計算機技術實現(xiàn)了審計工作方案與總結、審計業(yè)務文書、審計日記、審計工作底稿、審計檔案等電子化，充分發(fā)揮計算機輔助審計的作用，克制了人手少、時間緊、任務重的矛盾，大大進步了審計效率及審計質量。三、抓好重點工程效益審計，落實“向工程要效益”的管理目的根據(jù)內(nèi)部審計工程安排的指導思想，重點工程是內(nèi)部審計必抓“三個重點”之一。為進一步提醒工程管理中存在的問題，挖掘內(nèi)部潛力，找出可以進步工程經(jīng)濟效益的環(huán)節(jié)，我們綜合考慮工程產(chǎn)值、風險、效益三大因素，對公司近年來施工的重點工程進展了效益審計，共完成工程工程審計項。四、以完工工程終結審計為依托，進步工程管理程度對完工工程的終結審計是內(nèi)部審計事后審計的一項重要內(nèi)容。主要是對工程經(jīng)理部解體前的資產(chǎn)負債情況進展審計核實，