國內(nèi)建設(shè)項目PPP模式實務(wù)案例

模式實國內(nèi)建設(shè)項目模式實務(wù)案例日期：年月目錄25％； 20％超過預(yù)算的是因為政府提出調(diào)整工程方案。25％； 20％超過預(yù)算的是因為政府提出調(diào)整工程方案。按照英國的經(jīng)驗， 適于PPP模背景說明PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，通常譯為“公共私營合作制”，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)項目，或是為了提供某種和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系， 并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成， 最終使合作各方達(dá)到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果。廣義的 PPP可以理解為一系列項目融資模式的總稱，包含 BOT、TOT、DBFO等多種模式。狹義的 PPP模式為政府針對具體項目特許新建一家項目公司，并對其提供扶持措施，然后，項目公司負(fù)責(zé)進(jìn)行項目的融資和建設(shè)，融資來源包括項目資本金和貸款；項目建成后，由政府特許企業(yè)進(jìn)行項目的開發(fā)和運營， 而貸款人除了可以獲得項目經(jīng)營的直接收益外，還可獲得通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益。采用這種融資形式的實質(zhì)是： 政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運營。PPP模式起源于上個世紀(jì) 80年代的英國，廣義 PPP以授予權(quán)為特征，包括BOT等多種形式。 狹義的PPP是政府與私人部門組成特殊目的機(jī)構(gòu) （），引入，共同設(shè)計開發(fā)，共同承擔(dān)風(fēng)險，全過程合作，期滿后再移交政府的公共服務(wù)開發(fā)運營方式。PPP模式雖然是近幾年才發(fā)展起來的 ，但在國外已經(jīng)得到了普遍的應(yīng)用。 1992年英國最早應(yīng)用 PPP模式。英國 75叮政府管理者認(rèn)為PPP模式下的工程達(dá)到和超過價格與質(zhì)量關(guān)系的要求， 可節(jié)省 17D的資金。 80％的工程項目按規(guī)定工期完成， 常規(guī)項目按期完成的只有30％；20％未按期完成的、 拖延時間最長沒有超過 4個月。 同時，80％的工程耗資均在之內(nèi)，一般傳統(tǒng)招標(biāo)方式只能達(dá)到式的工程包括：交通（公路、鐵路、機(jī)場、港口）、衛(wèi)生（醫(yī)院）、公共安全（監(jiān)獄）、國防、教育（學(xué)校）、公共不動產(chǎn)管理。智利是國家為平衡和公用事業(yè)急需改善的背景下于 1994年引進(jìn)PPP模式的。結(jié)果是提高了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化程度，并獲得充足資金投資到社會發(fā)展計劃。至今已完成 36個項目，投資額 60億。其中， 24

個交通領(lǐng)域工程、9個機(jī)場、2個監(jiān)獄、1個水庫。年投資規(guī)模由模式實施以前的3億美元增加到17億美元。葡萄牙自1997年啟動PPP模式，首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上。至程比原來增加一倍。除公路以外，和運營、修建鐵路和城市地鐵。巴西于模式”法案，該法對國家管理部門執(zhí)行訂工程合同做出具體的規(guī)定。據(jù)巴西計劃部稱，已經(jīng)列入2006模式，首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上。至程比原來增加一倍。除公路以外，和運營、修建鐵路和城市地鐵。巴西于模式”法案，該法對國家管理部門執(zhí)行訂工程合同做出具體的規(guī)定。據(jù)巴西計劃部稱，已經(jīng)列入2006年的10年期間，公路里正在實施的工程還包括醫(yī)院的建設(shè)2004年12月通過“(PPP)ppp模式下的工程招投標(biāo)和簽2004年－2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的 23項公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP模式的首批招標(biāo)項目，總投資 130.67億雷亞爾。從國內(nèi)來看， 2015年10月20日，國家發(fā)展改革委和全國工商聯(lián)在北京舉行政府和社會資本合作 (PPP)項目推介電視電話會議 ，江蘇、安徽、福建、江西、山東、湖北、貴州等七個省份在會上推出總投資約9400億元的 287個項目 ，涉及市政、公路、軌道交通、機(jī)場、水利、能源等多個領(lǐng)域。江蘇是較早探索 PPP模式的省份之一 ，此次重點推介50個項目 ，計劃總投資近 2400億元。江蘇省發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人在推介會上說 ，這些項目具有四大特點 :一是單體規(guī)模較大 ，平均投資規(guī)模超過 40億元;二是層次較高 ，多數(shù)項目為省市縣三級重大項目;三是前景較好 ，收益較穩(wěn)定 ，回報機(jī)制靈活 ，可操作性強 ，易于形成多方共贏的合作成果。PPP模式突破了引入私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項目組織機(jī)構(gòu)的多種限制，可適用于城市供熱等各類市政公用事業(yè)及道路、鐵路、機(jī)場、醫(yī)院、學(xué)校等。十三五時期， PPP模式在基礎(chǔ)設(shè)施與公用事業(yè)項目中的應(yīng)用將得以進(jìn)一步推廣：一是制度環(huán)境的改善，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)以進(jìn)一步推廣：一是制度環(huán)境的改善，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》 約束了地方政府違約責(zé)任；ppp培訓(xùn)，地方政府和社會資本對二是隨著成功項目的推廣與PPP營管理辦法》 約束了地方政府違約責(zé)任；ppp培訓(xùn)，地方政府和社會資本對二是隨著成功項目的推廣與PPP具體操作了解度提升；三是政策引導(dǎo)，財政部設(shè)立ppp專項引導(dǎo)基金、對部分項目提供財稅支持。地方基建曾由城投企業(yè)主導(dǎo)，43號文限制了融資平臺的政府融資職能，對于新建項目和未完工存量項目，優(yōu)先安排PPP模式建設(shè)。隨著PPP簽約率的提升隨著PPP簽約率的提升，場提供投資機(jī)遇。PPP模式對城投債的替代性增強，為資本市公司在市場開發(fā)PPP模式。為了方便匯編成冊公司在市場開發(fā)PPP模式。為了方便匯編成冊2002年6月2002年6月6200420056月6日，國請示的通知》， 1號線工程正式立項。2007年2月7日，地鐵1號線案例1：杭州地鐵1號線工程一、項目概況杭州地鐵1號線工程為連接中心城核心區(qū)與江南、臨平、下沙副城中心區(qū)的骨干線，線路全長47.97公里，其中地下線41.36公里，高架線6.14公里，過渡段0.47公里；設(shè)車站30座，其中地下站27座，高架站3座；車輛基地和停車場各1處、控制中心1處。初期配車288輛。項目概算總投資為220.76億元。杭州地鐵1號線工程前期工作開始于本世紀(jì)初。日，經(jīng)市委、市政府批準(zhǔn)，杭州市地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司掛牌成立。2003年12月26日，地鐵1號線試驗段婺江路站工程開工建設(shè)。年2月11日-13日，國家發(fā)改委委托中咨公司，對《杭州市城市快速軌道交通建設(shè)規(guī)劃》進(jìn)行了評審，建設(shè)規(guī)劃通過專家評審。年6月1日，國務(wù)院批準(zhǔn)了杭州市地鐵項目建設(shè)規(guī)劃，家發(fā)改委正式下發(fā)了《關(guān)于審批杭州市城市快速軌道交通建設(shè)規(guī)劃的工程初步設(shè)計通過浙江省發(fā)改委批復(fù)。 項目于2007年3月28日開工建設(shè)，于2012年11月24日開始試運營。日均客流穩(wěn)步遞增，已由試運行之初的日均 14萬人次攀升到目前日均 41萬人次。項目采用 PPP模式，由香港鐵路有限公司（以下簡稱港鐵公司）和杭州地鐵集團(tuán)成立特許經(jīng)營公司——杭州杭港地鐵有限公司負(fù)責(zé)運營。實踐表明，杭州地鐵1號線工程采用 PPP模式取得了明顯的成效：一是有力推進(jìn)了杭州市投融資體制改革， 促進(jìn)政府基礎(chǔ)設(shè)施融資的多元化， 有效減輕政府當(dāng)期基礎(chǔ)建設(shè)投入和長期的財政補貼負(fù)擔(dān)； 二是克服地鐵經(jīng)驗及人才不足的困難，能夠更快、 更好的學(xué)習(xí)掌握先進(jìn)地克服地鐵經(jīng)驗及人才不足的困難，能夠更快、 更好的學(xué)習(xí)掌握先進(jìn)地鐵建設(shè)、運營和管理經(jīng)驗；三是推進(jìn)了軌道交通設(shè)施的市場化進(jìn)程，實現(xiàn)軌道交通行業(yè)體制機(jī)制的創(chuàng)新；四是促進(jìn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立和實現(xiàn)軌道交通行業(yè)體制機(jī)制的創(chuàng)新；四是促進(jìn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立和政府監(jiān)管體系的完善，進(jìn)而取得軌道交通經(jīng)濟(jì)效益和社會效益均衡發(fā)政府監(jiān)管體系的完善，進(jìn)而取得軌道交通經(jīng)濟(jì)效益和社會效益均衡發(fā)展。二、運作模式（一）具體模式A部分為土A部分為土62.4%，1號線工程投資建設(shè)分為建、隧道工程，投資額約ADB兩個相對獨立的部分：137.86億元，約占項目總投資的由杭州地鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)；B部分為機(jī)電、 車輛等設(shè)備部分，投資額約82.9億元，約占項目總投資的37.6%,由PPP項目公司杭港地鐵公司負(fù)責(zé)。杭港地鐵公司由杭州地鐵集團(tuán)和港鐵公司通過各自的全資投資公司按51：49的出資比例組建。杭港地鐵按《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，從杭州地鐵集團(tuán)租賃 A部分資產(chǎn)，并進(jìn)行全部 ADB資產(chǎn)的運營、維護(hù)和更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入投新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入投資獲得合理的投資收益。25資獲得合理的投資收益。25年特許經(jīng)營期結(jié)束后，杭港地鐵將償?shù)亟唤o市政府指定部門，將B部分項目設(shè)施完好、無A部分項目設(shè)施歸還給杭州地鐵集團(tuán)。鳩吩治吩*鳩吩治吩*（二）實施流程2008年3月，杭州市政府根據(jù)《杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營條例》有關(guān)規(guī)定，決定1號線項目采用條例》有關(guān)規(guī)定，決定1號線項目采用PPP特許經(jīng)營模式進(jìn)行招商，1號線項目的投資、20081號線項目的投資、2008年3月24日，市發(fā)改委發(fā)布地鐵一期工程1號線特許經(jīng)營擬引入境內(nèi)外投資者參與杭州市地鐵一期工程設(shè)和運營。項目招商公告。共有港鐵公司、新加坡地鐵公司、威立雅交通巴黎地鐵公司三家參與投標(biāo)。通過競爭性談判，確定優(yōu)先考慮與港鐵公司合作。2009年1鐵公司三家參與投標(biāo)。通過競爭性談判，確定優(yōu)先考慮與港鐵公司合作。2009年1月5日，市委、市政府討論通過了地鐵1號線杭港合作原則性協(xié)議。2010年32010年3月，市政府和港鐵公司就1號線項目草簽了特許經(jīng)營等協(xié)議或合同。2012年8月17等協(xié)議或合同。2012年8月17日，商務(wù)部正式批復(fù)同意杭州地鐵一號線投資有限公司與在香港注冊的港鐵杭州一號線投資有限公司在杭州市設(shè)立杭州杭港地鐵有限公司（以下簡稱杭港地鐵公司），1號線特許經(jīng)營DODO,9月DODO,9月6日，特許經(jīng)營公司—杭州杭港地鐵有限公司注冊成立，9月28日，市政府授權(quán)市交通局與杭港地鐵公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。2012年11月24日，1號線正式開始試運營。（三）協(xié)議體系主要有三個關(guān)鍵協(xié)議：一是杭州地鐵1主要有三個關(guān)鍵協(xié)議：一是杭州地鐵1號線投資公司與港鐵杭州1號線投資公司簽訂的《中外合作經(jīng)營合同》和《公司章程》，二是杭州市交通局與PPPD目公司杭港地鐵公司簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》三是杭州地鐵集團(tuán)與PPPD目公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》。杭州市交通局與PPPD目公司杭港地鐵公司簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》三是杭州地鐵集團(tuán)與PPPD目公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》?！短卦S協(xié)議》是PPPDO的核心，全面約定市政府、杭港公司雙方的權(quán)利義務(wù)，項目融資、建設(shè)運營、移交的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以及票價機(jī)制、風(fēng)險分擔(dān)等事項,為PPPDO投資建設(shè)和運營管理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。1號線項目特許經(jīng)營協(xié)議由主協(xié)議、附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了建設(shè)、試運行、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系。《中外合作經(jīng)營合同》和《公司章程》從合作宗旨、董事會和經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的組成、合同期限等方面對合作經(jīng)營進(jìn)行規(guī)則約定?！顿Y產(chǎn)租賃協(xié)議》規(guī)定了杭港公司租賃A《資產(chǎn)租賃協(xié)議》規(guī)定了杭港公司租賃A部分資產(chǎn)的范圍、移杭港公99.8%以上的高位，售票機(jī)、閘機(jī)等設(shè)備的可靠度也均保持在99.8%以上，杭港公99.8%以上的高位，售票機(jī)、閘機(jī)等設(shè)備的可靠度也均保持在99.8%以上，這些數(shù)據(jù)均遠(yuǎn)超《特交方法、保修期以及租金和租賃期限等內(nèi)容?；赑PP合作機(jī)制的建立以及先進(jìn)管理理念的引入，司正從規(guī)范化管理走向系統(tǒng)化、精細(xì)化管理，日均客流穩(wěn)步遞增，列車服務(wù)的重點指標(biāo)準(zhǔn)點率、兌現(xiàn)率也保持在許協(xié)議》所規(guī)定的考核指標(biāo)。在此期間，杭港公司通過建立先進(jìn)的財務(wù)管理系統(tǒng)和全方位的財務(wù)預(yù)算體系，有效的控制了經(jīng)營管理成本（每公里人員配比達(dá)1:47）；同時依靠靈活的財務(wù)管理手段實施合理的借償貸，使公司在不依靠政府財政補貼的前提下，具有長期經(jīng)營的財務(wù)能力和可持續(xù)性經(jīng)營潛力，這都有利于保證（每公里人員配比達(dá)1:47）；同時依靠靈活的財務(wù)管理手段實施合理的借償貸，使公司在不依靠政府財政補貼的前提下，具有長期經(jīng)營的財務(wù)能力和可持續(xù)性經(jīng)營潛力，這都有利于保證1號線的長期穩(wěn)定運營。三、經(jīng)驗借鑒（一）選擇合適的合作伙伴合適的合作伙伴是PPP項目取得成功的關(guān)鍵。合適的合作伙伴是PPP項目取得成功的關(guān)鍵。要選擇具有行業(yè)建設(shè)和運營經(jīng)驗、有資金實力、有成功的運營模式的企業(yè)?；谝陨咸暨x合作伙伴的原則，杭州市政府通過全球招商，選擇港鐵作為合作伙選合作伙伴的原則，杭州市政府通過全球招商，選擇港鐵作為合作伙30多年軌道少數(shù)幾家盈利的地鐵運營商之一。其次，港鐵是香港最大的地產(chǎn)開發(fā)商之一，開創(chuàng)性地實施“地鐵30多年軌道少數(shù)幾家盈利的地鐵運營商之一。其次，港鐵是香港最大的地產(chǎn)開發(fā)商之一，開創(chuàng)性地實施“地鐵+物業(yè)”模式，實現(xiàn)軌道交通可持續(xù)發(fā)伴。首先，港鐵是香港特區(qū)最大的政府控股上市公司，交通規(guī)劃設(shè)計、建設(shè)運營和物業(yè)管理經(jīng)驗，業(yè)內(nèi)保持領(lǐng)先，也是全球港鐵還在倫敦、展。再次，具有跨地域軌道交通經(jīng)營經(jīng)驗，墨爾本、北京等城市運營鐵路。良好的表現(xiàn)、成熟的經(jīng)驗、雄厚的資金實力以及先進(jìn)的運營模式，是選擇港鐵的基礎(chǔ)支撐。港鐵還在倫敦、（二）建立有力的政策保障體系杭州市政府及相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，敢于突破創(chuàng)杭州市政府及相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，敢于突破創(chuàng)新，為項目推進(jìn)提供了全方位保障。在項目實施過程中，政府變成了全程參與者和全力保障者，為項目配套出臺了《杭州市市政公用事業(yè)全程參與者和全力保障者，為項目配套出臺了《杭州市市政公用事業(yè)PPP市政府成立了由副市長牽頭的招商領(lǐng)導(dǎo)小組，市發(fā)改委主導(dǎo)完成PPP項目實施方案、競爭性談判等，市地鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)具體操作和研究。（三）設(shè)計合理的風(fēng)險收益平衡機(jī)制1號線特許經(jīng)營項目首先建立了票價調(diào)整機(jī)制和客流風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。1號線運營票價實行政府定價管理，考慮到地鐵運營成本會擔(dān)機(jī)制。隨著 CPI、工資、電價等因素的變化而變化，因此《特許協(xié)議》中約定了開通年的初始票價，同時也約定了根據(jù)上述3項因素進(jìn)行周期性調(diào)整的測算票價。若實際票價低于測算票價，政府就其差額向PPP公司進(jìn)行補償；反之，PPP公司與政府分成。對于客流風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，目的是實現(xiàn)政府與企業(yè)共同培育客流、共擔(dān)風(fēng)險、共享收益，同樣以一定的客流預(yù)測為判斷基準(zhǔn)，若實際客流低于預(yù)測客流時，政府向PPP公司進(jìn)行補償；反之，政府將與PPP公司進(jìn)行補償；反之，政府將與PPP公司分享收益。（四）建立有效的監(jiān)管機(jī)制監(jiān)管機(jī)制主要通過政府部門監(jiān)管及協(xié)議監(jiān)管得以保障。線項目的政府監(jiān)管部門可以分為兩類：一類是政府直接監(jiān)管部門，線項目的政府監(jiān)管部門可以分為兩類：一類是政府直接監(jiān)管部門，一類是一般監(jiān)管部門。直接監(jiān)管部門與1號線的投資、建設(shè)、運營發(fā)生直接、緊密的聯(lián)系，例如交通局負(fù)責(zé)對一類是一般監(jiān)管部門。直接監(jiān)管部門與1號線的投資、建設(shè)、運營發(fā)生直接、緊密的聯(lián)系，例如交通局負(fù)責(zé)對1號線運營的安全性、準(zhǔn)點率等進(jìn)行監(jiān)管；財政局負(fù)責(zé)監(jiān)督1號線運營的經(jīng)濟(jì)效益情況，以便給予財政補貼。一般監(jiān)管部門根據(jù)各自的職責(zé)范圍對1號線的建設(shè)運營等方面進(jìn)行監(jiān)管，率等進(jìn)行監(jiān)管；財政局負(fù)責(zé)監(jiān)督1號線運營的經(jīng)濟(jì)效益情況，以便給予財政補貼。一般監(jiān)管部門根據(jù)各自的職責(zé)范圍對1號線的建設(shè)運營等方面進(jìn)行監(jiān)管，例如環(huán)保局對噪音等環(huán)保情況進(jìn)行監(jiān)管。協(xié)議監(jiān)管則是通過《特許協(xié)議》、《中外合作經(jīng)營合同》、《資產(chǎn)租賃協(xié)議》等協(xié)議結(jié)構(gòu)予以體現(xiàn)。案例2：杭州市文一路地下通道（保俶北路~紫金港路）工程―、項目概況文一路地下通道（保 俶北路~紫金港路）工程是杭州“一環(huán)、三縱、五橫”城市快速路系統(tǒng)中“一橫”德勝路至文一路的重要組成部分，項目的建設(shè)對緩解城西交通擁堵問題，提速東西向交通具有重要意義。工程西起紫金港路西，東至保俶北路，全長約 5.800,000道長約5.28公里。該工程由兩部分組成，其中紫金港立交段長約 0.68路，地面道路為雙向 6車道城市主干路，設(shè)計車速 60公里/小時，隧道等級為一類城市交通隧道。項目概算總投資為 47.6億元。項目于2014年年底開工建設(shè)，預(yù)計 2018年完工。BOT段全長5.12公里，工程內(nèi)容主要包括：地下隧道一座，改建5座地面橋梁，新建 2座人行過街設(shè)施；以及地面道路恢復(fù)、地下管線、景觀綠化等建設(shè)。 BOT段概算投資為 39.66億元。二、運作模式（一）具體模式工程采用BOT方式，工程采用BOT方式，即市政府向投資方——上海隧道工程股份有限公司和浙大網(wǎng)新建設(shè)投資集團(tuán)組成的項目公司授予特許經(jīng)營權(quán)，許其在一定時間內(nèi)進(jìn)行該工程的建設(shè)和運營，而投資方在公共基礎(chǔ)建設(shè)過程中采用總承包模式施工，當(dāng)特許期限結(jié)束后，投資方將該設(shè)施移交市政府。特許經(jīng)營期限為20許其在一定時間內(nèi)進(jìn)行該工程的建設(shè)和運營，而投資方在公共基礎(chǔ)建設(shè)過程中采用總承包模式施工，當(dāng)特許期限結(jié)束后，投資方將該設(shè)施移交市政府。特許經(jīng)營期限為20年，市財政每年向項目公司支付專營補貼。（二）實施流程在完成項目初步設(shè)計之后，杭州市建委于2014營補貼。（二）實施流程在完成項目初步設(shè)計之后，杭州市建委于2014年9月通過公共資源交易平臺進(jìn)行公開招標(biāo)，共有7資源交易平臺進(jìn)行公開招標(biāo)，共有7家聯(lián)合體參與投標(biāo)。上海隧道工程股份有限公司和浙大網(wǎng)新建設(shè)投資集團(tuán)組成的聯(lián)合體綜合得分排名第一，成為項目投資人。經(jīng)市政府授權(quán)，2014名第一，成為項目投資人。經(jīng)市政府授權(quán)，2014年11月19日市建委與投資人簽訂項目投資協(xié)議，約定由項目投資人根據(jù)項目建設(shè)方案委與投資人簽訂項目投資協(xié)議，約定由項目投資人根據(jù)項目建設(shè)方案和政府相關(guān)要求，完成項目投資建設(shè)和運營管理。項目投資協(xié)議簽署后，投資人根據(jù)項目投資協(xié)議的要求成立項目公司，具體負(fù)責(zé)項目的投資建設(shè)和經(jīng)營管理。經(jīng)市政府授權(quán)，市建委與項目公司簽署項目特許權(quán)協(xié)議，授予項目公司投資建設(shè)和經(jīng)營管理的特許權(quán)利。根據(jù)特許和政府相關(guān)要求，完成項目投資建設(shè)和運營管理。項目投資協(xié)議簽署后，投資人根據(jù)項目投資協(xié)議的要求成立項目公司，具體負(fù)責(zé)項目的投資建設(shè)和經(jīng)營管理。經(jīng)市政府授權(quán)，市建委與項目公司簽署項目特許權(quán)協(xié)議，授予項目公司投資建設(shè)和經(jīng)營管理的特許權(quán)利。根據(jù)特許協(xié)議，項目公司開展項目勘察設(shè)計、征地拆遷、融資安排、工程建設(shè)等項目投資建設(shè)工作。三、經(jīng)驗借鑒（一）為城市市政道路投融資探索了可以復(fù)制的“范本”城市市政道路不直接收費， 單個項目沒有現(xiàn)金流， 比較難以實施第一次引進(jìn)社會資本參與城市道常規(guī)的BOT方式。本項目通過創(chuàng)新，第一次引進(jìn)社會資本參與城市道路建設(shè)，為類似項目提供了可以復(fù)制的“范本”。

（二）選擇具有施工總承包資質(zhì)的企業(yè)作為投資方本工程在選擇投資方時， 將投資方具有隧道施工總承包資質(zhì)作為必要條件之一。與傳統(tǒng)管理模式相比，與施工界面間的協(xié)調(diào)工作由傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，的外部收益內(nèi)部化， 降低了工程造價；業(yè)主的角度思考問題， 激發(fā)其管理動力，動為主動， 在項目管理上有利于項目的整體利益；項目的股東，參與項目的運營，會更加重視施工質(zhì)量，降低運營階段的養(yǎng)護(hù)成本。（三）通過公共平臺選擇投資人EPC建設(shè)模式下的設(shè)計、采購將傳統(tǒng)總承包商在實施項目時會站在使承包商在項目實施中變被總承包商同時也是本工程的BOT項目招標(biāo)是杭州市首次通過公共資源交易平臺以招標(biāo)方式選擇投資人， 避免了 “曠日持久”的談判， 減少了中間環(huán)節(jié)，節(jié)約前期時間。（四）委托管理提高效率城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展中心受建委委托，跟蹤、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。通過委托管理的模式，較好地解決了為項目（二）選擇具有施工總承包資質(zhì)的企業(yè)作為投資方本工程在選擇投資方時， 將投資方具有隧道施工總承包資質(zhì)作為必要條件之一。與傳統(tǒng)管理模式相比，與施工界面間的協(xié)調(diào)工作由傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，的外部收益內(nèi)部化， 降低了工程造價；業(yè)主的角度思考問題， 激發(fā)其管理動力，動為主動， 在項目管理上有利于項目的整體利益；項目的股東，參與項目的運營，會更加重視施工質(zhì)量，降低運營階段的養(yǎng)護(hù)成本。（三）通過公共平臺選擇投資人EPC建設(shè)模式下的設(shè)計、采購將傳統(tǒng)總承包商在實施項目時會站在使承包商在項目實施中變被總承包商同時也是本工程的BOT項目招標(biāo)是杭州市首次通過公共資源交易平臺以招標(biāo)方式選擇投資人， 避免了 “曠日持久”的談判， 減少了中間環(huán)節(jié)，節(jié)約前期時間。（四）委托管理提高效率城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展中心受建委委托，跟蹤、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。通過委托管理的模式，較好地解決了為項目提供合同管理和跟蹤服務(wù)的問題。將自始至終參與項目的案列3：紹興市嵊新污水處理一期工程、提標(biāo)改造工程及污泥處程一、項目概況紹興市嵊新污水處理一期工程處理規(guī)模為于2003年8月開始籌建，15萬噸，遠(yuǎn)期規(guī)模 30萬噸，2006年12月25日建成試通水，主要承擔(dān)著嵊州、 新昌兩市縣企業(yè)排放的生產(chǎn)廢水和城鎮(zhèn)生活污水“集中處理、達(dá)標(biāo)排放”的任務(wù)。一期廠區(qū)占地面積16公頃，同時建成 16.5千米截流干管及萬年亭泵站一座，總投資 4.6億元， 采用改良型氧化溝工藝。 2007年3月19日嵊新污水處理工程開始進(jìn)入正常運行狀態(tài)，經(jīng)處理污水達(dá)到國家水污染物排放一級下），運行效果良好。B標(biāo)準(zhǔn)（出水 CODcr60mg/L以隨著環(huán)境治理要求的提高，嵊新污水廠由于前端印染、工業(yè)等企業(yè)較2014年底2014年底前完成對嵊新污水處理廠一期工程進(jìn)行提標(biāo)改造，使出水達(dá)到一級標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過多方考察對比、專家論證，嵊新污水處理廠一期提標(biāo)改造工程決定采用粉末活性炭工藝，工程規(guī)模為15萬噸/日。嵊新污水處理廠一期提標(biāo)改造工程從2014標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過多方考察對比、專家論證，嵊新污水處理廠一期提標(biāo)改造工程決定采用粉末活性炭工藝，工程規(guī)模為15萬噸/日。嵊新污水處理廠一期提標(biāo)改造工程從2014年7月開始動工建造，歷經(jīng)6個月，于12月31日實現(xiàn)通水，自通水以來，提標(biāo)工藝運行良好，出水效果滿足了工程設(shè)計要求，出水COD低于滿足了工程設(shè)計要求，出水COD低于50mg/L,色度低于32倍，達(dá)到一級A排放標(biāo)準(zhǔn)。污泥處理模式為焚燒處理，日處理規(guī)模250噸（含水率80%），總投資3500污泥處理模式為焚燒處理，日處理規(guī)模250噸（含水率80%），總投資3500萬元。工程于2011年9月開始施工，2011年12月底進(jìn)入點火、調(diào)試階段，目前污泥焚燒量為270火、調(diào)試階段，目前污泥焚燒量為270噸/日，運行正常。該工程采用國內(nèi)先進(jìn)的噴霧干燥工藝，系統(tǒng)包括：污泥接收及預(yù)處理系統(tǒng)、噴霧干化系統(tǒng)、回轉(zhuǎn)窯焚燒系統(tǒng)、煙氣凈化系統(tǒng)、供熱通風(fēng)系統(tǒng)、灰渣收集系統(tǒng)、濕污泥除臭系統(tǒng)、煤品儲存及公用工程系統(tǒng)。使含水率從80%降至 15%左右，成為顆粒狀干化污泥，再通過焚燒最后成為絕干泥渣，用于制作水泥、磚頭等，完全實現(xiàn)零填埋。二、運作模式嵊新污水處理一期工程：項目采用TOT模式。為了減少政府在嵊新污水廠的補虧投入，減輕地方政府的壓力，2010年10月嵊新污水處理廠增資擴(kuò)股，其中，北京首創(chuàng)股份以現(xiàn)金方式出資12906.122萬元，占51%股權(quán)，嵊州市水務(wù)集團(tuán)出資6820萬元，占26.95%股權(quán)，新昌縣水務(wù)集團(tuán)出資5580萬元，占22.05%股權(quán)。單位名稱改為紹興市嵊新首創(chuàng)污水處理有限公司，2011年1月1日正式成立運行。一期提標(biāo)改造工程：采用BOT方式，由湖北君集水處理有限公司全額投資建設(shè)，投資建設(shè)，建成后由湖北君集公司下轄子公司嵊州市君集污水深度處理有限公司運行管理，運行周期22年，環(huán)保職能部門對出水進(jìn)行監(jiān)督管理。根據(jù)初步測算，第一年污水處理服務(wù)費單價為1.98元/立方米。正式運行一年后，審計、物價部門核準(zhǔn)確定污水處理服務(wù)費，實行多還少補。污水處理服務(wù)費按月結(jié)算并按月支付，由嵊州市、新昌縣財政承擔(dān)，嵊州方承擔(dān) 55%、新昌方 45%。污泥處置工程： 采用BOT方式，由嵊州市環(huán)興污泥處理有限公司投資建設(shè)、運營。

三、經(jīng)驗借鑒（一）一期工程 TOT模式盤活了存量資產(chǎn)，減輕了政府負(fù)擔(dān)現(xiàn)有的所有債務(wù)均由新公司承擔(dān)歸還， 雙方縣市概不負(fù)責(zé)。 政府不需再花費大量精力去管理污水廠的日常運行工作。（二） 項目業(yè)主根據(jù)污水處理行業(yè)特點合理劃分投資范圍， 引進(jìn)各領(lǐng)域的專業(yè)公司進(jìn)行建設(shè)運營污水處理環(huán)節(jié)引進(jìn)北京首創(chuàng)，該公司是目前國內(nèi)水務(wù)行業(yè)管理較好的投資單位，合作成功后，污水處理廠的方方面面將會有很大的提升，引進(jìn)了先進(jìn)的管理模式， 規(guī)范了公司各項規(guī)章制度。 提標(biāo)改造環(huán)節(jié)和污泥處置環(huán)節(jié)分別引進(jìn)有實力、有經(jīng)驗的專業(yè)公司。案例4：常山縣天馬污水處理廠改擴(kuò)建工程一、項目概況項目的主要建設(shè)規(guī)模：新增二級污水處理能力2項目的主要建設(shè)規(guī)模：新增二級污水處理能力2萬噸/日，深度處理能力4萬噸/日，新增能力4萬噸/日，新增2萬噸/日CAST池一座，新增4萬噸/日反硝化深床濾池及相關(guān)深度處理設(shè)施，并配套相關(guān)設(shè)備。 項目投資概算4400萬元。項目于 2014年12深床濾池及相關(guān)深度處理設(shè)施，并配套相關(guān)設(shè)備。 項目投資概算4400萬元。項目于 2014年12月開工建設(shè)，預(yù)計2015年建成并投入使用。截止2015年6月底， 完成投資3110萬元， 完成CAST池壁板后澆帶、池體滿水試驗以及池體外壁裝飾，完成總工程量的 75%。二、運作模式本項目采用 PPP模式。項目公司——常山富春紫光污水處理有限公司前身是常山縣天馬污水處理有限公司，于2014年經(jīng)縣招標(biāo)中心公開招標(biāo)確定與浙江富春紫光環(huán)保股份有限公司聯(lián)合組建。項目公司總注冊資金 4444萬元，其中浙江富春紫光環(huán)保股份有限公司以現(xiàn)金出資4000萬元， 占項目公司股份的 90%，常山水務(wù)發(fā)展投資有限公司以天馬污水處理廠二期工程土地作價 444萬元入資，占項目公司股份的10%，同時將建成的天馬污水處理一期（含污泥處置）資產(chǎn)經(jīng)檢修合格并排除權(quán)利瑕疵后附條件無償租賃給項目公司使用。項目公司負(fù)責(zé)污水廠工程建設(shè)及項目建成后的日常運維工作， 以特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)互利共贏。項目特許經(jīng)營期限為26年（含一年建設(shè)期），特許經(jīng)營權(quán)期滿后項目公司資產(chǎn)經(jīng)檢驗合格后，無償移交給常山水務(wù)發(fā)展投資有限公司。三、經(jīng)驗借鑒（一）本項目為縣級城市污水處理廠擴(kuò)建工程開展ppp模式提供了范本本項目采取社會資本和政府合作的模式建設(shè)，過國資公司以土地入股，同時將一期工程無償租賃給項目公司運營，較好協(xié)調(diào)了一期工程和二期工程之間的關(guān)系。市的污水處理項目借鑒。（二）（一）本項目為縣級城市污水處理廠擴(kuò)建工程開展ppp模式提供了范本本項目采取社會資本和政府合作的模式建設(shè)，過國資公司以土地入股，同時將一期工程無償租賃給項目公司運營，較好協(xié)調(diào)了一期工程和二期工程之間的關(guān)系。市的污水處理項目借鑒。（二）ppp模式運作的成效和工作難點在ppp項目管理實施存在的困難:社會資本為主，該模式值得其它縣級城一是如運營管理失當(dāng)，政府通出現(xiàn)重大事故，所示超過其資產(chǎn)，很難有效追求投資人責(zé)任。二是超過長達(dá)25年的經(jīng)營協(xié)議期滿后資產(chǎn)無償收回難度大。三是運營時間長，政策稅利無害等風(fēng)險技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等各項調(diào)整都會產(chǎn)生未預(yù)期的風(fēng)險。案例5：玉環(huán)縣生活垃圾焚燒發(fā)電一期工程―、項目概況項目座落在玉環(huán)縣玉城街道西灘村小灘， 建設(shè)規(guī)模為日處理生活垃圾700噸。建設(shè)日處理生活垃圾 350噸垃圾焚燒爐 2臺，15MW純冷凝汽輪發(fā)電機(jī) 1臺等設(shè)施。汽輪發(fā)電機(jī)組的發(fā)電出力約 13000千瓦時，年運行時間約 8000小時，最大年發(fā)電量為 1040千瓦時。本工程距離與玉環(huán)縣區(qū)中心約 8公里，項目共用地 4.5927公頃。項目核準(zhǔn)總投資2.63億元。項目于2010年8月27日通過浙江省發(fā)改委項目核準(zhǔn)批復(fù)， 2011年4月開工建設(shè)， 2012年10月并網(wǎng)發(fā)電， 2014年底通過竣工驗收。目前項目運行情況良好，截止 2014年11月31日，共處理生活垃圾53.45萬噸，發(fā)電15966.376萬kWh,向電網(wǎng)供電 13190.38萬kWh。項目的建設(shè)對于解決玉環(huán)縣及所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)日益突出的生活和工業(yè)垃圾問題、建設(shè)宜居城市和生態(tài)海島縣發(fā)揮了重要作用。二、運作模式項目采用BOT方式建設(shè)。合作雙方分別為玉環(huán)縣政府和浙江偉明環(huán)保股份有限公司。 項目公司為玉環(huán)偉明環(huán)保股份有限公司， 特許經(jīng)營期30年（含建設(shè)期）。項目依靠經(jīng)營凈現(xiàn)金流收回投資、獲得收

目前政府對益。項目收入主要由垃圾處理費和上網(wǎng)電價兩部分構(gòu)成。目前政府對處理每噸垃圾 82元補貼費，每千瓦時售電電價 0.66元。案例6：北京地鐵號線項目―、項目概況北京地鐵4號線是北京市軌道交通路網(wǎng)中的主干線之一， 南起豐臺區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，線路全長28.2公里，車站總數(shù) 24座。4號線工程概算總投資 153DO,于2004年8月正式開工， 2009年9月28日通車試運營，目前日均客流量已超過100萬人次。北京地鐵4號線是我國城市軌道交通領(lǐng)域的首個 PPP項目，該項目由北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（簡稱“京投公司”）具體實施。2011年，北京金準(zhǔn)咨詢有限責(zé)任公司和天津理工大學(xué)按國家發(fā)改委和北京市發(fā)改委要求， 組成課題組對項目實施效果進(jìn)行了專題評價研究。評價認(rèn)為， 北京地鐵4號線項目順應(yīng)國家投資體制改革方向，在我國城市軌道交通領(lǐng)域首次探索和實施市場化 PPP融資模式，有效緩解了當(dāng)時北京市政府投資壓力， 實現(xiàn)了北京市軌道交通行業(yè)投資和運4號線應(yīng)用PPP模式進(jìn)行投資4號線應(yīng)用PPP模式進(jìn)行投資建設(shè)已取得階段性成功，項目實施效果良好。

二、運作模式（一）具體模式 4號線工程投資建設(shè)分為 A、B兩個相對獨立的部分： A部分為洞體、車站等土建工程，投資額約為 107億元，約占項目總投資的 70%,由北京市政府國有獨資企業(yè)京投公司成立的全資子公司四號線公司負(fù)責(zé)； B部分為車輛、信號等設(shè)備部分，投資額約為46億元，約占項目總投資的 30%,由PPP項目公司北京京港地鐵有限公司（簡稱“京港地鐵”）負(fù)責(zé)。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團(tuán)按 2:49:49的出資比例組建。北京地鐵4號線 PPP模式如圖 2所示。

4號線項目竣工驗收后，京港地鐵通過租賃取得四號線公司的A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。 京港地鐵負(fù)責(zé) 4號線的運營管理、 全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新， 以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營，通過地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營收入回收投資并獲得合理投資收益。30年特許經(jīng)營期結(jié)束后，京港地鐵將 B部分項目設(shè)施完好、無償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將 A部分項目設(shè)施歸還給四號線公司。（二）實施流程4號線PPP項目實施過程大致可分為兩個階段，第一階段為由北京市發(fā)改委主導(dǎo)的實施方案編制和審批階段；通委主導(dǎo)的投資人競爭性談判比選階段。第二階段為由北京市交經(jīng)市政府批準(zhǔn)，北京市交通委與京港地鐵于2006年4月12日，正式簽署了《特許經(jīng)營協(xié)議》。（三）協(xié)議體系PPPPPP項目的核心，個附件協(xié)議以及后續(xù)的補充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了投資、特許經(jīng)營協(xié)議是理提供了明確的依據(jù)和堅實的法律保障。主協(xié)議、16為PPP項目投資建設(shè)和運營管4號線項目特許經(jīng)營協(xié)議由建設(shè)、試運營、運營、移交各個階段，形成了一個完整的合同體系。（四）主要權(quán)利義務(wù)的約定1、北京市政府北京市政府及其職能部門的權(quán)利義務(wù)主要包括：ODDO：負(fù)責(zé)項目A部分的建設(shè)和括制定項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計、施工和驗收標(biāo)準(zhǔn)），對工程的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以及項目的試運行和竣工驗收，審批竣工驗收報告等。運營階段： 負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行監(jiān)管，B部分質(zhì)量的監(jiān)管， 主要包包括制定運營和票價標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)統(tǒng)一調(diào)度或臨時接管項目設(shè)施；B部分質(zhì)量的監(jiān)管， 主要包包括制定運營和票價標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)統(tǒng)一調(diào)度或臨時接管項目設(shè)施；協(xié)調(diào)京港地鐵和其他線路的運營商建立相應(yīng)的收入分配分賬機(jī)制及相關(guān)配套辦法。此外，因政府要求或法律變更導(dǎo)致京港地鐵建設(shè)或運營成本增加時，政府方負(fù)責(zé)給予其合理補償。2、京港地鐵京港地鐵公司作為項目金籌措、建設(shè)管理和運營。為方便求京港地鐵將 B部分的建設(shè)管理任務(wù)委托給運營階段： 京港地鐵在特許經(jīng)營期內(nèi)利用京港地鐵公司作為項目金籌措、建設(shè)管理和運營。為方便求京港地鐵將 B部分的建設(shè)管理任務(wù)委托給運營階段： 京港地鐵在特許經(jīng)營期內(nèi)利用營，提供客運服務(wù)并獲得票款收入。協(xié)議要求，京港地鐵公司須保持充分的客運服務(wù)能力和高效的客運服務(wù)質(zhì)量，市軌道交通安全運營管理辦法》的規(guī)定，建立安全管理系統(tǒng)，制定和實施安全演習(xí)計劃以及應(yīng)急處理預(yù)案等措施，保證項目安全運營。在遵守相關(guān)法律法規(guī)，負(fù)責(zé)項目資A、B兩部分的施工銜接，協(xié)議要A部分的建設(shè)管理單位。4號線項目設(shè)施自主經(jīng)同時須遵照 《北京市城B部分的投資建設(shè)責(zé)任主體，特別是運營安全規(guī)定的前提下，京港地鐵公司可以利用項目設(shè)施從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營并取得相關(guān)收益。三、借鑒價值（一）建立有力的政策保障體系北京地鐵4號線PPP項目的成功實施， 得益于政府方的積極協(xié)調(diào)，為項目推進(jìn)提供了全方位保障。在整個項目實施過程中， 政府由以往的領(lǐng)導(dǎo)者轉(zhuǎn)變成了全程參與者和全力保障者， 并為項目配套出臺了 《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實施意見》等相關(guān)政策。為推動項目有效實施，政府成立了由市政府副秘書長牽頭的招商領(lǐng)導(dǎo)小組； 發(fā)改委主導(dǎo)完成了四號線PPP項目實施方案； 交通委主導(dǎo)談判； 京投公司在這一過程中負(fù)責(zé)具體操作和研究。四號線PPP項目招商組織架構(gòu)如圖4所示。圖4北京地鐵4號線PPP項目招商組織架構(gòu)（二）構(gòu)建合理的收益分配及風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制北京地鐵4北京地鐵4號線PPP項目中政府方和社會投資人的順暢合作，得益于項目具有合理的收益分配機(jī)制以及有效的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。該項目通過票價機(jī)制和客流機(jī)制的巧妙設(shè)計，在社會投資人的經(jīng)濟(jì)利益和政府方的公共利益之間找到了有效平衡點，在為社會投資人帶來該項目通過票價機(jī)制和客流機(jī)制的巧妙設(shè)計，在社會投資人的經(jīng)濟(jì)利益和政府方的公共利益之間找到了有效平衡點，在為社會投資人帶來合理預(yù)期收益的同時，提高了北京市軌道交通領(lǐng)域的管理和服務(wù)效率。1、票價機(jī)制4號線運營票價實行政府定價管理，4號線運營票價實行政府定價管理，實際平均人次票價不能因此，項完全反映地鐵線路本身的運行成本和合理收益等財務(wù)特征。因此，項目采用“測算票價”作為確定投資方運營收入的依據(jù)，同時建立了測算票價的調(diào)整機(jī)制。以測算票價為基礎(chǔ)，特許經(jīng)營協(xié)議中約定了相應(yīng)的票價差額補償和收益分享機(jī)制，構(gòu)建了票價風(fēng)險的分擔(dān)機(jī)制。如果實際票價收入水平低于測算票價收入水平，市政府需就其差額給予特許經(jīng)營公司補償。如果實際票價收入水平高于測算票價收入水平，特許經(jīng)營公司應(yīng)將其差額的70%返還給市政府。四號線PPP項目票價補償和返還機(jī)制見圖5所示。.---1?——4——-.1:比11還TffJSURTEffiV由m政序f*fr于持vf輕Vd;V塾可豐卜害t. 價虹人1i|?郵分甌險曲政肘乘捫IIa1V■iV圖5票價補償和返還機(jī)制2、客流機(jī)制票款是4票款是4號線實現(xiàn)盈利的主要收入來源，由于采用政府定價，流量成為影響項目收益的主要因素?？土髁考仁芴卦S公司服務(wù)質(zhì)量的流量成為影響項目收益的主要因素。客流量既受特許公司服務(wù)質(zhì)量的影響，也受市政府城市規(guī)劃等因素的影響，因此，需要建立一種風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的客流機(jī)制。4號線項目的客流機(jī)制為：當(dāng)客流量連續(xù)三年低于預(yù)測客流的80%,特許經(jīng)營公司可申請補償，或者放棄項目；當(dāng)客流量超過預(yù)測客流時，政府分享超出預(yù)測客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客客流時，政府分享超出預(yù)測客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客流量 10%以上的票款收入的60%。其共擔(dān)客流風(fēng)險、共享客流收益的機(jī)制符合軌道交通行業(yè)特點和PPP模式要求。（三）建立完備的PPP項目監(jiān)管體系北京地鐵4號線PPP其共擔(dān)客流風(fēng)險、共享客流收益的機(jī)制符合軌道交通行業(yè)特點和PPP模式要求。（三）建立完備的PPP項目監(jiān)管體系北京地鐵4號線PPP項目的持續(xù)運轉(zhuǎn)，得益于項目具有相對完備的監(jiān)管體系。清晰確定政府與市場的邊界、詳細(xì)設(shè)計相應(yīng)監(jiān)管機(jī)制是4號線項目的客流機(jī)制充分考慮了市場因素和政策因素，PPP模式下做好政府監(jiān)管工作的關(guān)鍵。4號線項目中，政府的監(jiān)督主要體現(xiàn)在文件、4號線項目中，政府的監(jiān)督主要體現(xiàn)在文件、計劃、申請的審批，建設(shè)、試運營的驗收、備案，運營過程和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個方面，既體現(xiàn)了不同階段的控制，同時也體現(xiàn)了事前、事中、事后的全過程控制。4號線的監(jiān)管體系在監(jiān)管范圍上，包括投資、建設(shè)、運營的全過建設(shè)、試運營的驗收、備案，運營過程和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個方面，既體現(xiàn)了不同階段的控制，同時也體現(xiàn)了事前、事中、事后的全過程控制。4號線的監(jiān)管體系在監(jiān)管范圍上，包括投資、建設(shè)、運營的全過程；在監(jiān)督時序上，包括事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管；在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)上，結(jié)合具體內(nèi)容，遵守了能量化的盡量量化，不能量化的盡量細(xì)化的原則。具體監(jiān)管體系如圖 6所示。圖64號線的監(jiān)管體系案例7：大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程一、項目概況大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國歷史文化名城、國家級自然保護(hù)區(qū)、中國優(yōu)秀旅游城市、最佳中國魅準(zhǔn)上，結(jié)合具體內(nèi)容，遵守了能量化的盡量量化，不能量化的盡量細(xì)化的原則。具體監(jiān)管體系如圖 6所示。圖64號線的監(jiān)管體系案例7：大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程一、項目概況大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國歷史文化名城、國家級自然保護(hù)區(qū)、中國優(yōu)秀旅游城市、最佳中國魅力城市。大理市下轄10鎮(zhèn)、1鄉(xiāng)、111個村委會和501個自然村，以1815平方公里，總?cè)丝?8萬人，全市日均垃圾產(chǎn)量約688噸。及創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海東開發(fā)管理委員會，總面積為提高全市垃圾處理“減量化、資源化、無害化”水平，創(chuàng)新垃圾收集清運處置新模式，探索洱海環(huán)境保護(hù)新經(jīng)驗，大理市按照“科學(xué)治理、科技領(lǐng)先、城鄉(xiāng)一體、市場化運作”的思路，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，采用市場化運作，于2012年啟動實施了洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)工程建設(shè)，高起點、學(xué)治理、科技領(lǐng)先、城鄉(xiāng)一體、市場化運作”的思路，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，采用市場化運作，于2012年啟動實施了洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)工程建設(shè)，高起點、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)實施生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程，主要包括三方面內(nèi)容：一是在洱海流域的兩區(qū)和下關(guān)、大理11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共建設(shè)10座垃圾中轉(zhuǎn)站，購置15輛垃圾轉(zhuǎn)運車、111輛11個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共建設(shè)10座垃圾中轉(zhuǎn)站，購置15輛垃圾轉(zhuǎn)運車、111輛小型垃圾收集車和1002個收集箱體；二是實施裝機(jī)容量12兆瓦、日DOOODD 600噸以上的大理市第二（海東）垃圾焚燒發(fā)電工程，對生活垃圾進(jìn)行無害化處理和資源化利用；三是構(gòu)建數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)對市場化運作企業(yè)運營情況的全方位監(jiān)管。目前，大理市洱海流域垃圾收集清運處置系統(tǒng)初步建成， 運轉(zhuǎn)正常。全市城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運量從 2013OO 164,657.7噸（日均451.1噸），提升到 201400 196,931.6噸（日均539.5噸），增長了 19.6%,城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生、洱海水質(zhì)得到了明顯改善，基本實現(xiàn)全市城鄉(xiāng)生活垃圾“收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、焚燒發(fā)電資源化、監(jiān)督管理數(shù)字化、建筑垃圾再利用”的預(yù)期目標(biāo)。二、運作模式（一）建設(shè)模式2010年102010年10月，大理市以BOT（投資建設(shè)—運營—移交）方式，引進(jìn)重慶三峰環(huán)境產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司，采用德國馬丁SITY2000進(jìn)重慶三峰環(huán)境產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司，采用德國馬丁SITY2000逆推傾斜式爐排爐焚燒發(fā)電處理工藝，投資4.2億元建設(shè)一座垃圾焚燒發(fā)電廠；2012年6月，大理市公開招標(biāo)以爐排爐焚燒發(fā)電處理工藝，投資4.2億元建設(shè)一座垃圾焚燒發(fā)電廠；2012年6月，大理市公開招標(biāo)以BTC0投資建設(shè)—移交—運營）方式引進(jìn)重慶耐德新明和公司，采用先進(jìn)、成熟的上投料式水平直接壓縮加大型拉臂鉤車轉(zhuǎn)運的處理工藝，投資1.1億元建設(shè)大型拉臂鉤車轉(zhuǎn)運的處理工藝，投資1.1億元建設(shè)10座大型垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站。此外，各區(qū)鎮(zhèn)積極探索，采用承包、租賃等方式，通過公開招投標(biāo)，將城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運工作推向市場。（二）運行模式全市城鄉(xiāng)生活垃圾按照統(tǒng)一流程，通過收集、轉(zhuǎn)運、處理三個環(huán)全市城鄉(xiāng)生活垃圾按照統(tǒng)一流程，通過收集、轉(zhuǎn)運、處理三個環(huán)10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，全程密閉轉(zhuǎn)運至垃圾焚燒廠進(jìn)行焚燒發(fā)電、無害化處節(jié)進(jìn)行處置。收集清運環(huán)節(jié)由各區(qū)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)，用自行投資、承包的垃圾車及配發(fā)的垃圾收集車將生活垃圾收集至環(huán)洱海理。最終實現(xiàn)收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、焚燒發(fā)電資源化。（三）結(jié)算方式經(jīng)初步測算，大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)建成后，年運經(jīng)初步測算，大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)建成后，年運營費用需要1445.4萬元（按垃圾處理貼費標(biāo)準(zhǔn)66元/噸以及日處理生活垃圾600噸測算）；營費用需要1445.4萬元（按垃圾處理貼費標(biāo)準(zhǔn)66元/噸以及日處理生活垃圾600噸測算）；10座大型壓縮垃圾中轉(zhuǎn)站運行服務(wù)費用1752.2萬元（根據(jù)中轉(zhuǎn)站與海東垃圾焚燒廠實際距離分別測算）；各鄉(xiāng)鎮(zhèn)將垃圾收集4430.5萬元，其中：垃圾焚燒發(fā)電廠垃圾處理服務(wù)費用稱重數(shù)據(jù)作為垃圾收集清運獎補視頻數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)對垃圾《大理市洱海流域生活垃圾通過工作目標(biāo)倒逼服務(wù)稱重數(shù)據(jù)作為垃圾收集清運獎補視頻數(shù)據(jù)可以實現(xiàn)對垃圾《大理市洱海流域生活垃圾通過工作目標(biāo)倒逼服務(wù)《洱《大理市環(huán)《大《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理服至中轉(zhuǎn)站的年費用為 1233.0萬元（按日收集清運生活垃圾 600噸測算）。大理市生活垃圾的收集費用、轉(zhuǎn)運費用和處理費用統(tǒng)一列入財政預(yù)算。垃圾轉(zhuǎn)運及處理運營企業(yè)的服務(wù)費用， 按照《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理服務(wù)費結(jié)算工作實施方案》 ,由運營企業(yè)每月 3日前填寫上月結(jié)算確認(rèn)通知單，上報至市城管局、環(huán)保局、審計局、財政局、服務(wù)費結(jié)算工作領(lǐng)導(dǎo)組等部門審核簽字后進(jìn)行撥付。（四）監(jiān)管方式1、數(shù)字監(jiān)管2013年7月，籌資326萬元建設(shè)生活垃圾收集清運處理信息化管理系統(tǒng)。各站點稱重數(shù)據(jù)、視頻數(shù)據(jù)實時傳輸?shù)叫畔⒅行?，同時為垃圾轉(zhuǎn)運車輛安裝了 GPS定位系統(tǒng)。經(jīng)費和政府支付企業(yè)運營費用的主要依據(jù)，壓縮和處理過程的實時監(jiān)控，最終實現(xiàn)城鄉(xiāng)生活垃圾處置全過程的“數(shù)字化、視頻化、定位化”目標(biāo)。2、 量化考核市政府與垃圾收集清運責(zé)任區(qū)鎮(zhèn)簽訂收集清運責(zé)任書》，確定垃圾收集清運任務(wù)量，依據(jù)數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)統(tǒng)計的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清運量，進(jìn)行一日一公示、一月一通報、一季一考核，對全市垃圾收集清運工作進(jìn)行科學(xué)管理，效果，解決垃圾收集清運工作的監(jiān)管問題。3、 政策保障市政府出臺《洱海流域生活垃圾收集清運處置實施辦法》、海流域污水垃圾和畜禽糞便收集處理監(jiān)督及獎補辦法》、洱海農(nóng)村生活垃圾收集清運處置和垃圾收集員履職考核辦法》、理市生活垃圾處理費收費管理辦法》、務(wù)費結(jié)算工作實施方案》、《大理市人民政府關(guān)于加強農(nóng)村生活垃圾收集清運管理的工作意見》等一系列政策文件， 建立生活垃圾處理收費制度，進(jìn)一步完善城鄉(xiāng)垃圾有償收集清運保潔工作機(jī)制和各級資金投入長效機(jī)制，為城鄉(xiāng)生活垃圾處置系統(tǒng)提供政策保障。

三、借鑒價值（一） 完善法規(guī)、健全機(jī)制大理市先后建立生活垃圾處理收費制度、垃圾收集清運責(zé)任制度、考核獎補制度， 出臺相應(yīng)政策文件， 使全套系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)有章可循、有據(jù)可查，確保工作到位。 隨著系統(tǒng)的建設(shè)，大理市政府明確整個系市各區(qū)、市各區(qū)、洱管局、環(huán)保局、財政局等部門配合實行按季考核， 兌現(xiàn)獎懲。鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立相應(yīng)的管理部門，人民群眾自覺參與到環(huán)境衛(wèi)生整治活動，使系統(tǒng)得以有效運行。（二） 城鄉(xiāng)一體、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)大理市按照流域垃圾治理全覆蓋的思路， 高起點、高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃設(shè)計，實施城鄉(xiāng)垃圾治理一體化系統(tǒng)建設(shè)，提高了農(nóng)村環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，完善了城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施， 初步建立起了城鄉(xiāng)一體的流域垃圾收集處理體系。（三） 政府補貼、市場化運作一是通過招商引資、 競爭性談判， 以BOT方式引進(jìn)焚燒發(fā)電廠建設(shè)項目； 二是以 BTO方式引進(jìn)垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站項目； 三是收集環(huán)節(jié)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)采用承包、租賃等方式實行市場化運作。（四） 數(shù)字同步、信息化監(jiān)管建成垃圾收集清運處理信息化管理系統(tǒng)，通過視頻的實時監(jiān)控、車輛的 GPS定位及數(shù)據(jù)的實時傳輸，對垃圾收集、轉(zhuǎn)運、處理環(huán)節(jié)的全過程實行 “數(shù)字化、 視頻化、定位化”實時監(jiān)管， 實現(xiàn)信息化管理。（五） 打破區(qū)劃、扁平化管理一是城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)打破大理市和創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海開委的行政區(qū)劃界限，統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)、管理；二是中轉(zhuǎn)站建設(shè)打破鄉(xiāng)鎮(zhèn)界限，統(tǒng)一建設(shè)，實行市場化運作，例如，喜洲垃圾中轉(zhuǎn)站服務(wù)區(qū)域輻射到喜洲、銀橋、 灣橋等多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至洱源縣右所鎮(zhèn)、鄧川鎮(zhèn)。案例8：固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項目一、項目概況（一）項目背景固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)隔永定河相望，距天安門正南50公里，園區(qū)總面積34.68平方公里，是經(jīng)國家公皿2006年）的省級工業(yè)園區(qū)。2002年固安縣政府決定采用市場機(jī)制引入戰(zhàn)略合作者，投資、開發(fā)、建設(shè)、運營固安工業(yè)園區(qū)。同年固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)隔永定河相望，距天安門正南50公里，園區(qū)總面積34.68平方公里，是經(jīng)國家公皿2006年）的省級工業(yè)園區(qū)。2002年固安縣政府決定采用市場機(jī)制引入戰(zhàn)略合作者，投資、開發(fā)、建設(shè)、運營固安工業(yè)園區(qū)。同年6月，通過公開競標(biāo)，固安縣人民政府與華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司（簡稱“華夏幸福公司”）簽訂協(xié)議，正式確立了政府和社會資本（PPP）合作模式。按照工業(yè)園區(qū)建設(shè)和新型城鎮(zhèn)化的總體要求，采取“政府主導(dǎo)、企業(yè)運作、合作共贏”的市場化運作方式，傾力打造“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、共贏”的市場化運作方式，傾力打造“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”的產(chǎn)業(yè)新城。目前，雙方合作范圍已拓展至固安新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和溫泉休閑商務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。（二）建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模固安工業(yè)園區(qū)PPP新型城鎮(zhèn)化項目固安工業(yè)園區(qū)PPP新型城鎮(zhèn)化項目，是固安縣政府采購華夏幸福在產(chǎn)業(yè)新城內(nèi)提供設(shè)計、投資、建設(shè)、運營一體化服務(wù)。1.土地整理服務(wù)。配合以政府有關(guān)部門為主體進(jìn)行的集體土地征轉(zhuǎn)以及形成建設(shè)用地的相關(guān)工作。2008—2013年，華夏幸福累計完成土地整理1.土地整理服務(wù)。配合以政府有關(guān)部門為主體進(jìn)行的集體土地征轉(zhuǎn)以及形成建設(shè)用地的相關(guān)工作。2008—2013年，華夏幸福累計完成土地整理29047.6畝，累計投資103.8億元。2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。包括道路、供水、供電、供暖、排水設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)。截至2014年已完成全長170公里新城路網(wǎng)、供水廠、礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)。截至2014年已完成全長170公里新城路網(wǎng)、供水廠、3座熱源廠、6座變電站、1座污水處理廠等相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)。3.公共設(shè)施建設(shè)及運營服務(wù)。包括公園、綠地、廣場、3.公共設(shè)施建設(shè)及運營服務(wù)。包括公園、綠地、廣場、規(guī)劃展館、教育、醫(yī)療、文體等公益設(shè)施建設(shè)，并負(fù)責(zé)相關(guān)市政設(shè)施運營維護(hù)。園區(qū)內(nèi)已經(jīng)建成中央公園、大湖公園、400園區(qū)內(nèi)已經(jīng)建成中央公園、大湖公園、400畝公園、帶狀公園等大型景觀公園4處，總投資額為景觀公園4處，總投資額為2.54億元。目前由北京八中、固安縣政按三4.產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。包括招商引資、企業(yè)服務(wù)等。截至2014年底，按三4.產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。包括招商引資、企業(yè)服務(wù)等。截至2014年底，固安工業(yè)園區(qū)累計引進(jìn)簽約項目482家，投資額達(dá)638.19億元，形府、華夏幸福公司合作辦學(xué)項目北京八中固安分校已正式開學(xué)，級甲等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的幸福醫(yī)院已開工建設(shè)。成了航空航天、生物醫(yī)藥、電子信息、汽車零部件、高端裝備制造等五大產(chǎn)業(yè)集群。5.規(guī)劃咨詢服務(wù)。 包括開發(fā)區(qū)域的概念規(guī)劃、 空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及控制性詳規(guī)編制等規(guī)劃咨詢服務(wù)，規(guī)劃文件報政府審批后實施。二、運作模式（一）基本特征固安工業(yè)園區(qū)在方案設(shè)計上充分借鑒了英國道克蘭港口新城和韓國松島新城等國際經(jīng)典 PPP合作案例的主要經(jīng)驗，把平等、契約、誠信、共贏等公私合作理念融入固安縣政府與華夏幸福公司的協(xié)作開發(fā)和建設(shè)運營之中。其基本特征是：政企合作固安縣政府與華夏幸福公司簽訂排他性的特許經(jīng)營協(xié)議， 設(shè)立三浦威特園區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司 （簡稱三浦威特） 作為雙方合作的項目公司口 SPV）,華夏幸福公司向項目公司投入注冊資本金與項目開發(fā)資金。項目公司作為投資及開發(fā)主體，負(fù)責(zé)固安工業(yè)園區(qū)的設(shè)計、投資、建設(shè)、運營、維護(hù)一體化市場運作，著力打造區(qū)域品牌；固安工業(yè)園區(qū)管委會履行政府職能，負(fù)責(zé)決策重大事項、制定規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、提供政策支持， 以及基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量的監(jiān)管等， 以保證公共利益最大化。?2.特許經(jīng)營通過特許協(xié)議， 固安縣政府將特許經(jīng)營權(quán)授予三浦威特， 雙方形成了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。三浦威特作為華夏幸福公司的全資公司，負(fù)責(zé)固安工業(yè)園區(qū)的項目融資， 并通過資本市場運作等方式籌集、 墊付初期投入資金。 此外，三浦威特與多家金融機(jī)構(gòu)建立融資協(xié)調(diào)機(jī)制，進(jìn)一步拓寬了融資渠道。提供公共產(chǎn)品和服務(wù)基于政府的特許經(jīng)營權(quán)， 華夏幸福公司為固安工業(yè)園區(qū)投資、 建設(shè)、開發(fā)、運營提供一攬子公共產(chǎn)品和服務(wù)，包括土地整理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，以及咨詢、運營服務(wù)等。截至2014年華夏幸福公司在固安工業(yè)園區(qū)內(nèi)累計投資超過 160億元，其中，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施投資占到近收益回報機(jī)制固安縣政府以固安工業(yè)案。整體式外包在政企雙方合作過程中，司提供的一攬子建設(shè)和外包服務(wù)。多而增加的投資、 建設(shè)、形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和委托代理避險效應(yīng)。“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機(jī)制運營成本，固安縣政府實際上是購買了華夏幸福公這種操作模式避免了因投資主體眾而且減少了分散投資的違約風(fēng)險，在“產(chǎn)城融合” 整體開發(fā)機(jī)制下，互信平臺，從“一事一議”變?yōu)橐粤瞬僮鞒杀?，提高了城市建設(shè)與公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。固安縣政府以固安工業(yè)案。整體式外包在政企雙方合作過程中，司提供的一攬子建設(shè)和外包服務(wù)。多而增加的投資、 建設(shè)、形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和委托代理避險效應(yīng)?！爱a(chǎn)城融合”整體開發(fā)機(jī)制運營成本，固安縣政府實際上是購買了華夏幸福公這種操作模式避免了因投資主體眾而且減少了分散投資的違約風(fēng)險，在“產(chǎn)城融合” 整體開發(fā)機(jī)制下，互信平臺，從“一事一議”變?yōu)橐粤瞬僮鞒杀荆岣吡顺鞘薪ㄔO(shè)與公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.工業(yè)園區(qū)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合解決方案政府和社會資本有效地構(gòu)建了PPP機(jī)制為核心的協(xié)商制度，減少政企雙方堅持以 “產(chǎn)業(yè)高度聚集、作為共同發(fā)展目標(biāo)，以市場化運作機(jī)制破解園區(qū)建設(shè)資金籌措難題、以專業(yè)化招商破解區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題、城市功能完善、以構(gòu)建全鏈條創(chuàng)新生態(tài)體系破生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”解開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級難題，使兼?zhèn)洚a(chǎn)業(yè)基地和城市功能的工業(yè)園區(qū)成為新型城鎮(zhèn)化的重要載體和平臺。雙方合作的收益回報模式是使用者付費和政府付費相結(jié)合。縣政府對華夏幸福公司的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地開發(fā)投資按成本加成方式給予 110%補償；對于提供的外包服務(wù)，按約定比例支付相應(yīng)費用。兩項費用作為企業(yè)回報， 上限不高于園區(qū)財政收入增量的企業(yè)分享部分。若財政收入不增加，則企業(yè)無利潤回報，不形成政府債務(wù)。風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制社會資本利潤回報以固安工業(yè)園區(qū)增量財政收入為基礎(chǔ)，不承擔(dān)債務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險。 華夏幸福公司通過市場化融資，園區(qū)整體經(jīng)營效果回收成本，獲取企業(yè)盈利，同時承擔(dān)政策、經(jīng)營和債務(wù)等風(fēng)險。（二）主要創(chuàng)新點固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化 PPP模式屬于在基礎(chǔ)設(shè)施和公用設(shè)施建設(shè)基礎(chǔ)上的整體式外包合作方式，形成了“產(chǎn)城融合”的整體開發(fā)建設(shè)機(jī)制，提供了工業(yè)園區(qū)開發(fā)建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合解決方

三、實施效果經(jīng)過十多年的建設(shè)，固安工業(yè)園區(qū)實現(xiàn)了華麗蝶變，三、實施效果經(jīng)過十多年的建設(shè)，固安工業(yè)園區(qū)實現(xiàn)了華麗蝶變，有效促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展。（一） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展：帶動區(qū)域發(fā)展水平邁上新臺階從2002年合作至今，固安工業(yè)園區(qū)已成為全省發(fā)展速度最快的省級開發(fā)區(qū)， 2014年完成固定資產(chǎn)投資 149.6億元，實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值224.5億元，完成財政收入 23.3億元。受益于固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化， 固安縣從一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對落后的縣， 成為各項指標(biāo)在全省領(lǐng)先的縣。政企合作十多年，固安縣人均 GDP增長了4倍，財政50收入增長了 24倍，成功躋身“ 2014中國縣域成長競爭力排行榜”50強，位列“中國十佳開發(fā)競爭力縣”第 2位。（二） 城市建設(shè)：構(gòu)建了中等城市框架和服務(wù)配套設(shè)施截至2014年，華夏幸福公司在園區(qū)內(nèi)投入大量前期開發(fā)資金，高質(zhì)量推進(jìn)路、水、電、氣、訊等基礎(chǔ)設(shè)施，實現(xiàn)了“十通一平”。同時，積極引進(jìn)優(yōu)勢資源，建設(shè)了中央公園、水系生態(tài)景觀、創(chuàng)業(yè)大廈、商務(wù)酒店、人才家園等一批高端配套設(shè)施，構(gòu)建了以城市客廳、大湖商業(yè)區(qū)、 中央大道金融街區(qū)為主體的 “智能城市” 核心區(qū)。其中，作為城市主干道之一的錦繡大道 （大廣高速至永和路段 ）總投資額為4.13億元，連接廊涿路與 10600, 2012年竣工通車，為產(chǎn)業(yè)集聚和居民住行提供了便利條件。（三） 民生保障：堅持“以人為本”建設(shè)幸福城市華夏幸福公司投資 2.81億元，引進(jìn)的北京八中固安分校已當(dāng)?shù)鼐用窈屯鈦砣藛T并帶動固安縣民生投入不2014年固安縣民生領(lǐng)域當(dāng)?shù)鼐用窈屯鈦砣藛T并帶動固安縣民生投入不2014年固安縣民生領(lǐng)域84.8%,在全省率先實享受同等的教育和醫(yī)療等公共資源和服務(wù)，斷加大，促進(jìn)了全縣民生保障體系的完善。支出達(dá)到 26.1億元，占公共財政預(yù)算支出的施縣級社?！耙豢ㄍā保诶确皇新氏冉⒘恕兜捅ο筢t(yī)前醫(yī)療救助制度》。

四、借鑒價值固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化在整體推進(jìn)過程中較好解決了園區(qū)建設(shè)中的一些難題， 這種PPP模式正在固安縣新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和其他縣市區(qū)復(fù)制，具有較高的借鑒推廣價值。（一）采用區(qū)域整體開發(fā)模式， 實現(xiàn)公益性與經(jīng)營性項目的統(tǒng)籌平衡傳統(tǒng)的單一PPP項目，對于一些沒有收益或收益較低的項目，會資本參與意愿不強，項目建設(shè)主要依靠政府投入。固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化采用綜合開發(fā)模式，對整個區(qū)域進(jìn)行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)籌建設(shè)民生項目、商業(yè)項目和產(chǎn)業(yè)項目，既防止純公益項目不被社會資本問津，傳統(tǒng)的單一PPP項目，對于一些沒有收益或收益較低的項目，會資本參與意愿不強，項目建設(shè)主要依靠政府投入。固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化采用綜合開發(fā)模式，對整個區(qū)域進(jìn)行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)籌建設(shè)民生項目、商業(yè)項目和產(chǎn)業(yè)項目，既防止純公益項目不被社會資本問津，也克服了盈利項目被社會資本過度追逐的弊端，從而推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（二）利用專業(yè)團(tuán)隊建設(shè)運營園區(qū)，實現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競爭力，固安縣政府通過讓專業(yè)的人做為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競爭力，固安縣政府通過讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團(tuán)隊，政府和社會資本構(gòu)建起平等、專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團(tuán)隊，政府和社會資本構(gòu)建起平等、契約、誠信、共贏的機(jī)制，保證了園區(qū)建設(shè)運營的良性運轉(zhuǎn)。固安縣政府在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的同時，統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)結(jié)合問題，加快新農(nóng)村政府在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的同時，統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)結(jié)合問題，加快新農(nóng)村建設(shè)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化配置，實現(xiàn)了產(chǎn)城融合發(fā)展。案例9：合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項目一、項目概況合肥市王小郢污水處理廠是安徽省第一座大型城市污水處理廠，也是當(dāng)時全國規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠。項目分兩期建設(shè)，日處理能力合計 30萬噸，建設(shè)總投資約 3.2億元。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎， 是建設(shè)部指定的污水處理培訓(xùn)基地和亞行在中國投資的“示范項目”，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。2001年，安徽當(dāng)?shù)啬抄h(huán)保公司曾上書省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企業(yè)發(fā)展的目的， 將王小郢污水處理廠以高于評估價的一定價位直接出售給它， 同時還許諾將在未來幾年投資興建更多的污水處理廠。 2001年6月，該公司曾與政府簽訂了王小郢經(jīng)營權(quán)收購合同，當(dāng)時的條件是轉(zhuǎn)讓價款 3.5億，污水處理費單價約 1元/噸，

后來由于融資及其它方面的問題，經(jīng)營權(quán)未果。后來由于融資及其它方面的問題，經(jīng)營權(quán)未果。該環(huán)保公司收購?fù)跣≯鬯幚韽S2002年9月，國家計委、建設(shè)部、國家環(huán)境保護(hù)總局等多部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見》；月，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》，允許外資和民資進(jìn)入市政公用領(lǐng)域。合肥市政府抓住這一機(jī)遇，作出了許外資和民資進(jìn)入市政公用領(lǐng)域。合肥市政府抓住這一機(jī)遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌”的重大決策，決定把王小郢TOT把王小郢TOT項目作為市場化的試點。二、運作模式（一）項目結(jié)構(gòu)經(jīng)公開招標(biāo)確定的中標(biāo)人依法成立項目公司。市建委與項目公司經(jīng)公開招標(biāo)確定的中標(biāo)人依法成立項目公司。市建委與項目公司簽署《特許權(quán)協(xié)議》，代表市政府授予項目公司污水處理廠的特許經(jīng)營權(quán)，特許期限23營權(quán)，特許期限23年；合肥城建投公司與項目公司簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，落實項目轉(zhuǎn)讓款的支付和資產(chǎn)移交事宜；市污水處理管理處與項目公司簽署《污水處理服務(wù)協(xié)議》，結(jié)算水費并進(jìn)行監(jiān)管。項目結(jié)構(gòu)如下圖所示：（二）交易過程1、 運作組織2003年，合肥市成立了由常務(wù)副市長任組長、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，并組建了由市國資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的王小郢 TOT項目辦公室， 負(fù)責(zé)具體工作。 合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為項目的招標(biāo)代理。2、 運作方式項目采用 TOT□轉(zhuǎn)讓 —運營—移交）模式，通過國際公開招標(biāo)轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益。特許經(jīng)營皿 23年）內(nèi)，項目公司提供達(dá)標(biāo)的污水處理服務(wù)，向政府收取污水處理費。特許經(jīng)營期結(jié)束后，項目公司將該污水廠內(nèi)設(shè)施完好、無償移交給合肥市政府指定單位。招標(biāo)文件中確定特許經(jīng)營期的污水處理服務(wù)費單價為 0.75元/噸，投資人投標(biāo)時報出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格。 評標(biāo)時采用綜合評標(biāo)法，其中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為重要考慮因素。3、 運作過程

2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和中國產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、中國水網(wǎng)網(wǎng)站、《中國建設(shè)報》、《人民日報》（海外版）等媒體同時發(fā)布了王小郢TOT項目的招標(biāo)公告。共7家單位提交了資格預(yù)審申請文件，經(jīng)專家評審，確定共7家單位提交了資格預(yù)審申請文件，經(jīng)專家評審，確定6家通過并向其發(fā)售招標(biāo)文件。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會議，并以補充通知的形同月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布《資格預(yù)審公告》，式對投標(biāo)人的問題進(jìn)行了多次解答。2004年2月，王小郢項目在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心開標(biāo)，共有家單位提交了投標(biāo)文件。開標(biāo)結(jié)果，對轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權(quán)益報價最高的是德國柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體，出價4.8家單位提交了投標(biāo)文件。開標(biāo)結(jié)果，對轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權(quán)益報價最高的是德國柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體，出價4.8億元人民幣，其次是天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司出價4.5億元人民幣，業(yè)環(huán)保股份有限公司出價4.5億元人民幣，中環(huán)保—上實基建聯(lián)合體出價4.3出價4.3億元人民幣名列第三。所有投標(biāo)單位的投標(biāo)報價公布后，肥市常務(wù)副市長王林建在開標(biāo)現(xiàn)場宣布王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價為2.68億元。開標(biāo)后，招標(biāo)人聘請技術(shù)、轉(zhuǎn)讓底價為2.68億元。開標(biāo)后，招標(biāo)人聘請技術(shù)、財務(wù)、法律等相關(guān)方面資深專家組成評標(biāo)委員會，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，合肥市紀(jì)檢委全程監(jiān)督。最終，評標(biāo)委員會經(jīng)評審后，向招標(biāo)方推薦柏林水務(wù)聯(lián)合體為排名第一的中評標(biāo)委員會經(jīng)評審后，向招標(biāo)方推薦柏林水務(wù)聯(lián)合體為排名第一的中標(biāo)候選人。3月至5月，政府與柏林水務(wù)聯(lián)合體澄清談判并達(dá)成一致，向其發(fā)送中標(biāo)通知書。7月，政府與投資人草簽項目協(xié)議。7月至11月，雙方代表成立移交委員會，進(jìn)行性能測試和資產(chǎn)移交；政府與項目公司正式簽署項目協(xié)議。12月，王小郢污水廠順利實現(xiàn)商業(yè)運營。截止2014年底，項目公司運營王小郢污水處理廠已超過十年。在此期間項目運營順利平穩(wěn)，污水廠的技術(shù)實力和財務(wù)實力不斷增強，政府與項目公司簽署的各項協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉強，政府與項目公司簽署的各項協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉快，本PPP項目經(jīng)受住了考驗。（三）關(guān)鍵問題1、污水廠所在土地的提供方式

23年，超過了我國法律對租賃期限最長20年的規(guī)定；同時，根據(jù)我國土地相關(guān)法律法規(guī)，地23年，超過了我國法律對租賃期限最長20年的規(guī)定；同時，根據(jù)我國土地相關(guān)法律法規(guī)，地上附著物、構(gòu)筑物實行“房隨地走”的原則，租賃土地上的房屋和構(gòu)筑物難以確權(quán)。最終經(jīng)談判，中標(biāo)人同意在不調(diào)增水價的前提下，自行繳納土地出讓金，由政府向其有償出讓污水廠地塊。2、職工安置已建成項目的職工安置是一個敏感而重要的問題，如果解決得不好，將影響項目招商進(jìn)展或給項目執(zhí)行留下隱患。本項目在招標(biāo)實施前期就對職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事已建成項目的職工安置是一個敏感而重要的問題，如果解決得不好，將影響項目招商進(jìn)展或給項目執(zhí)行留下隱患。本項目在招標(biāo)實施前期就對職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項征求了職工代表大會的意見，職工安置方案經(jīng)職代會通過。同時，在招標(biāo)文件中對投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對有編制的職在招標(biāo)文件中對投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對有編制的職工全員接收并簽訂一定年限的勞動合同，保障了職工的切身利益。3、利率風(fēng)險投資人在談判中提出要把利率變化的情況歸入不可抗力的范圍內(nèi)，降低項目公司的風(fēng)險。但考慮到項目采用市場化方式運作，應(yīng)尊重市場化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的內(nèi)，降低項目公司的風(fēng)險。但考慮到項目采用市場化方式運作，應(yīng)尊重市場化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的風(fēng)險仍由項目公司自行承擔(dān)。三、借鑒價值（一）規(guī)范運作和充分競爭實現(xiàn)項目價值最大化王小郢項目整個運作過程規(guī)范有序，對潛在投資人產(chǎn)生了很大的吸引力，實現(xiàn)了充分的競爭。開標(biāo)現(xiàn)場所有投標(biāo)人的報價均遠(yuǎn)超底價，最高報價接近底價的1.8倍。這個項目是當(dāng)時國內(nèi)公開招標(biāo)的標(biāo)的額最大的污水廠TOTDO, 開創(chuàng)了污水處理TOT運作模式的先河，招標(biāo)結(jié)果在中國水務(wù)行業(yè)內(nèi)引起轟動。與2001年準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)毓镜臈l件相比，無論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款還是污水處理服務(wù)費單價，招標(biāo)競爭的結(jié)果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于當(dāng)時的項目條件。同時，從引入投資人的實力和水平來看，柏林水務(wù)集團(tuán)是世界七大水務(wù)集團(tuán)之一，擁有130多年運營管理城市給排水系統(tǒng)的經(jīng)驗。通過招標(biāo)，合肥市既引進(jìn)了外資，又引為合肥市入了先進(jìn)的國際經(jīng)驗， 同時還實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了資金。

（二）充分的前期工作保障項目有序推進(jìn)成立了專門的決策和工作機(jī)合肥市政府對王小郢項目非常重視，成立了專門的決策和工作機(jī)構(gòu)，并聘請了高水平的顧問團(tuán)隊。整個團(tuán)隊在研究和確定項目條件，落實前期各項工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實的工作，免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從項目實施結(jié)果看，前期工作準(zhǔn)備得越充落實前期各項工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實的工作，免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從項目實施結(jié)果看，前期工作準(zhǔn)備得越充分，考慮得越周全，后面的項目推進(jìn)效率就越高，項目實施結(jié)果就越好。（三）合理的項目結(jié)構(gòu)與合同條款確保后期順利執(zhí)行符合水王小郢項目的結(jié)構(gòu)設(shè)計對接了國際國內(nèi)資本市場的要求，符合水務(wù)行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣大投資人的普遍認(rèn)可。項目合同中規(guī)定的商務(wù)條件、對權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險分配的約定比較公平合理，協(xié)議條款在務(wù)行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣大投資人的普遍認(rèn)可。項目合同中規(guī)定的商務(wù)條件、對權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險分配的約定比較公平合理，協(xié)議條款在執(zhí)行過程中得到了很好的貫徹，為項目順利執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。（四）踐行契約精神對PPP項目的執(zhí)行至關(guān)重要王小郢項目迄今已運作十年，在此期間，政府每月及時足額與項目公司結(jié)算水費，嚴(yán)格按照法規(guī)和協(xié)議要求進(jìn)行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價公式對水價進(jìn)行了四次調(diào)整（十年累計上漲不超過（四）踐行契約精神對PPP項目的執(zhí)行至關(guān)重要王小郢項目迄今已運作十年，在此期間，政府每月及時足額與項目公司結(jié)算水費，嚴(yán)格按照法規(guī)和協(xié)議要求進(jìn)行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價公式對水價進(jìn)行了四次調(diào)整（十年累計上漲不超過0.25元/噸）。此外，雙方還參照協(xié)議精神完成了提標(biāo)改造等一系列工程。合肥政府和項目公司對契約精神的踐行保障了項目的長期執(zhí)行。案例1：0江西峽江水利樞紐工程項目一、項目概況（一） 項目背景江西峽江水利樞紐工程位于贛江中游峽江縣，控制流域面積約62710平方公里，是贛江干流上一座以防洪、發(fā)電、航運為主，兼有灌溉等綜合利用的水利樞紐工程。水庫正常蓄水位 46.0米，防洪高水位49.0米，總庫容 11.87億立方米，防洪庫容 6.0億立方米，電站裝機(jī)36萬千瓦，船閘設(shè)計為 1000噸級。工程建成后，南昌市的防洪標(biāo)準(zhǔn)可由 100年一遇提高到 200年一遇，贛東大堤防洪標(biāo)準(zhǔn)可由50年一遇提高到 100年一遇，每年可增加 11.4億度清潔電能，改善樞紐上游77公里航運條件， 并為下游33萬畝農(nóng)田提供可靠的灌溉水源。（二） 項目進(jìn)展

江西峽江水利樞紐工程概算總投資992,21600,其中，中央預(yù)算內(nèi)投資定額補助288,000萬元，江西省省級財政負(fù)責(zé)安排113,700萬元，其他渠道落實資金590,516萬元。該工程于2009年開始施工準(zhǔn)備，2010年樞紐主體工程開工。2013年，順利通