收入不平等情境下的外部懲罰機(jī)制與公共品供給機(jī)制研究

收入不平等情境下的外部懲罰機(jī)制與公共品供給機(jī)制研究

一、完善公共治理的社會(huì)偏好,需要實(shí)施外部獎(jiǎng)懲傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)認(rèn)為，由于公共產(chǎn)品的缺乏競(jìng)爭(zhēng)力和排他性，當(dāng)相關(guān)方自由移動(dòng)時(shí)，公共產(chǎn)品的自發(fā)供應(yīng)不足。并且社會(huì)成員數(shù)量越多,當(dāng)事人免費(fèi)乘車動(dòng)機(jī)越強(qiáng),以至于公共品自愿供給量趨近于零。按照這種理論的預(yù)測(cè),在一個(gè)較大規(guī)模的社會(huì)中,不會(huì)出現(xiàn)公共品的自愿供給。這顯然不符合現(xiàn)實(shí)。其中最明顯的反例就是慈善行為的廣泛存在,以及現(xiàn)代社會(huì)中自愿者和NGO組織的興起,而鄰里互助則是中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中的一種普遍現(xiàn)象。為什么傳統(tǒng)理論和現(xiàn)實(shí)社會(huì)的反差如此強(qiáng)烈?從20世紀(jì)80年代開始逐步發(fā)展起來的行為和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了答案。行為和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的諸多研究結(jié)果表明,作為社會(huì)成員的個(gè)體并不僅僅是理性自利的,而是同時(shí)具有不同程度的異質(zhì)性社會(huì)偏好。這些社會(huì)偏好包含純利他偏好、互惠偏好以及不平等厭惡(即公平偏好)等。社會(huì)偏好會(huì)擠出免費(fèi)乘車動(dòng)機(jī),從而激勵(lì)個(gè)體增加公共品自愿供給的數(shù)量。現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)證據(jù)表明,公共品自愿供給數(shù)量并不為零,而是會(huì)維持在一定的正的數(shù)量。周業(yè)安和宋紫峰以及陳葉烽基于中國(guó)的被試展開了實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究,同樣發(fā)現(xiàn)社會(huì)偏好的確存在,并且公共品自愿供給數(shù)量也始終保持在一個(gè)正的水平。特別是,宋紫峰和周業(yè)安等在實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中引入了收入不平等情境,以此來考量一個(gè)高度不平等的社會(huì)環(huán)境中被試的行為,結(jié)果仍然顯示,被試具有社會(huì)偏好,且維持一個(gè)正的公共品自愿供給水平。這說明不平等并未實(shí)質(zhì)影響社會(huì)成員內(nèi)在的社會(huì)偏好。給定當(dāng)事人的社會(huì)偏好,公共品供給難題是否迎刃而解?其實(shí)不然。現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果表明,隨著實(shí)驗(yàn)期數(shù)延長(zhǎng),公共品自愿供給水平可能會(huì)下降。為了能在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)期保持社會(huì)偏好的正向激勵(lì)效果,需要引入一些制度變量,最常見的就是內(nèi)部和外部的獎(jiǎng)懲機(jī)制。所謂內(nèi)部懲罰就是組內(nèi)(即群體或組織內(nèi)部)成員相互實(shí)施的懲罰。實(shí)施懲罰者會(huì)付出一定的成本,而所得收益由所有成員共享,因此,按照新古典理性經(jīng)濟(jì)人假說,懲罰者應(yīng)該激勵(lì)不足。但現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)證據(jù)表明,內(nèi)部懲罰不僅廣泛存在,并且都能有效激勵(lì)社會(huì)成員增加公共品自愿供給數(shù)量。所謂內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)就是組內(nèi)成員相互獎(jiǎng)勵(lì),其中獎(jiǎng)勵(lì)方承擔(dān)成本,而被獎(jiǎng)勵(lì)方獲得收益?，F(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)證據(jù)同樣表明,內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)普遍存在,且會(huì)改變公共品自愿供給數(shù)量。不過這方面和內(nèi)部懲罰相比孰優(yōu)孰劣,還無(wú)定論。但就公共品供給效率(而非數(shù)量)而言,內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)更有效。宋紫峰和周業(yè)安基于中國(guó)的收入不平等情境研究了內(nèi)部懲罰機(jī)制,同樣發(fā)現(xiàn)懲罰的確普遍存在,而且有效地改進(jìn)了公共品自愿供給水平。不過現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外研究有一個(gè)明顯的不足,就是缺乏對(duì)外部獎(jiǎng)懲機(jī)制的系統(tǒng)研究。相比內(nèi)部獎(jiǎng)懲,外部獎(jiǎng)懲對(duì)當(dāng)事人來說是給定的,并且對(duì)實(shí)施懲罰者來說,承擔(dān)成本但不獲取收益;對(duì)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)者來說,不用承擔(dān)成本。這是和內(nèi)部獎(jiǎng)懲相區(qū)別的地方。給定外部獎(jiǎng)懲,當(dāng)事人的公共品自愿供給水平和供給效率是否發(fā)生改變?對(duì)這個(gè)問題的回答不僅是理論上的亟待解決的難題,而且也具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。我們可以設(shè)想這樣一種情境,假如一個(gè)社區(qū)修繕公園,按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的預(yù)測(cè),應(yīng)該由政府來供給;按照社會(huì)偏好理論,可以由社會(huì)自愿供給,且輔之以社區(qū)成員內(nèi)部實(shí)施獎(jiǎng)懲。但我們可以給出第三種做法,就是由社區(qū)自愿供給,但由政府實(shí)施外部獎(jiǎng)懲。假如外部獎(jiǎng)懲能有效改變公共品的自愿供給水平和效率,那么政府作為第三方就可以采取直接供給,或者實(shí)施外部獎(jiǎng)懲、或者兩者相結(jié)合的方式,來完善公共治理。這就為今后政府干預(yù)提供了新的思路。因此,本文的重點(diǎn)將是在前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,在一個(gè)實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中,以學(xué)生被試為研究對(duì)象,重點(diǎn)探討外部獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)公共品自愿供給水平的影響。和現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外同類研究相比,本文的特色在于三個(gè)方面:第一,現(xiàn)有的國(guó)外研究通常都滿足均等性和個(gè)體自治性兩個(gè)特征。其均等性是指?jìng)€(gè)體的初始投資稟賦和每一單位投資的公共品收益都是相等的。個(gè)體自治性特征主要體現(xiàn)為:在得知每個(gè)個(gè)體的公共投資水平和收益條件下,群體當(dāng)中的每個(gè)人可以對(duì)同一群體當(dāng)中的其他每個(gè)人做出相應(yīng)的懲罰或者獎(jiǎng)勵(lì)的決策。而本文的研究則側(cè)重于一個(gè)不平等的情境,考慮外部獎(jiǎng)懲機(jī)制,這比較符合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。我們關(guān)心的是,通過實(shí)驗(yàn)室情境和現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境近似,以提高研究的外部有效性。第二,和國(guó)內(nèi)同類研究相比,本文第一次探討外部獎(jiǎng)懲制度對(duì)公共品自愿供給的影響,彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)相關(guān)研究的不足。第三,本文的研究設(shè)計(jì)基于國(guó)內(nèi)外通行的公共品自愿捐贈(zèng)機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱VCM),其結(jié)果可以和已有實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果比較。本文將分四個(gè)部分討論外部獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)公共品自愿供給的影響。首先,我們?cè)趯?dǎo)言中討論了本文的研究意圖和意義;第二節(jié)是文獻(xiàn)綜述;第三節(jié)是實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì);第四節(jié)是實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析;最后給出了結(jié)論和相關(guān)政策建議。二、懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制現(xiàn)有的行為和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果表明,公共品自愿供給數(shù)量不僅為正,而且還保持在一個(gè)可觀的水平上,但在重復(fù)多期后自愿供給水平會(huì)趨于下降。不過,通過一些合理的機(jī)制設(shè)計(jì),可以有效防止這種下降趨勢(shì),例如交流機(jī)制、群組認(rèn)同背景、懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等,其中最重要的就是內(nèi)部獎(jiǎng)懲機(jī)制。Ostrom、Walker和Gardner在這方面做了開拓性的研究,而Fehr和Gachter則系統(tǒng)地探討了內(nèi)部懲罰機(jī)制的效果。Fehr和Gachter設(shè)計(jì)了陌生人(stranger)和同伴(partner)兩種環(huán)境下的公共品博弈實(shí)驗(yàn),結(jié)論表明,從組的層面來看,兩種環(huán)境下,內(nèi)部懲罰機(jī)制都會(huì)顯著地提高公共品供給水平,并且沒有呈現(xiàn)隨博弈期數(shù)上升而下降的趨勢(shì);從個(gè)體層面看,內(nèi)部懲罰機(jī)制在初期會(huì)降低被試的平均收益,而最終往往會(huì)提高被試的平均收益。Fehr和Gachter認(rèn)為,正是被試的社會(huì)偏好才導(dǎo)致了內(nèi)部懲罰機(jī)制普遍存在,且有效改進(jìn)公共品的自愿供給水平。但由于施加懲罰需要付出成本,并且被懲罰個(gè)體的收益也會(huì)相應(yīng)減少,所以這種方式對(duì)于增加被試平均收益的作用并不顯著,也即不能顯著提高公共品供給效率。大量的后續(xù)研究反復(fù)驗(yàn)證了他們的結(jié)論(比如FehrandGachter,2002;AndersonandPutterman,2006;NikiforakisandNormann,2008;EgasandRiedl,2008;CasariandLuini,2009;CarpenterandMatthews,2009等)。一些研究進(jìn)一步同時(shí)考慮了內(nèi)部懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。比如Sefton、Shupp和Walker以美國(guó)印第安納大學(xué)本科生為被試,在一個(gè)典型的VCM環(huán)境中進(jìn)行公共品博弈實(shí)驗(yàn)。該實(shí)驗(yàn)共包括4個(gè)實(shí)驗(yàn)局:基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)局、懲罰實(shí)驗(yàn)局、獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)驗(yàn)局和同時(shí)包括懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)驗(yàn)局。其他實(shí)驗(yàn)設(shè)置與Fehr和Gachter2000年的研究基本一致。不過,需要注意的是,由于懲罰機(jī)制的實(shí)現(xiàn)使雙方都要負(fù)擔(dān)成本而獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)則使一方負(fù)擔(dān)成本并且另一方得到收益,所以懲罰會(huì)降低總體效率而獎(jiǎng)勵(lì)則不會(huì),僅僅是一種財(cái)富的再分配。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:懲罰實(shí)驗(yàn)局以及同時(shí)包括懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)驗(yàn)局都能夠顯著提高公共品供給并且保持穩(wěn)定,而獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)驗(yàn)局雖然初期能夠提高公共品供給,但是在后期會(huì)有一個(gè)明顯的下降;被試對(duì)于懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)的選擇是有較大差異的,雖然都是以目標(biāo)被試和組內(nèi)平均公共品投資的差值為參考點(diǎn),但是懲罰選擇更有針對(duì)性而獎(jiǎng)勵(lì)選擇則還是比較模糊;由于需要負(fù)擔(dān)成本,懲罰機(jī)制并沒有顯著提高公共品供給效率而獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制則能稍稍提高效率。除內(nèi)部懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制外,一些實(shí)驗(yàn)還關(guān)注了外部獎(jiǎng)懲機(jī)制。比如Yamagishi以日本北海道大學(xué)的本科生為被試研究了外部懲罰機(jī)制的作用。該實(shí)驗(yàn)首先對(duì)所有被試進(jìn)行問卷調(diào)查,然后根據(jù)被試選擇將被試按照信任水平劃分成不同類別,四位被試一組進(jìn)行公共品實(shí)驗(yàn);在實(shí)驗(yàn)中有些組會(huì)自動(dòng)生成一個(gè)懲罰系統(tǒng)來對(duì)組內(nèi)公共品投資最低的被試施加懲罰,而且這種懲罰的力度取決于組內(nèi)被試對(duì)懲罰系統(tǒng)的自愿供給。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:由表現(xiàn)出較高信任水平的被試組成的組的公共品投資更高;由表現(xiàn)出較低信任水平的被試組成的組更能認(rèn)識(shí)到懲罰系統(tǒng)的重要性并且更愿意投資于該系統(tǒng),相應(yīng)的,該懲罰系統(tǒng)在這樣的組中的作用也更為明顯;由于該懲罰系統(tǒng)的存在,由較低信任水平的被試組成的組相比基準(zhǔn)組效率更高。而Yamagishi在美國(guó)重新做了該實(shí)驗(yàn),并用來和之前的結(jié)論作對(duì)比,實(shí)驗(yàn)結(jié)果并沒有顯著差異。以上研究都主要在標(biāo)準(zhǔn)的平等情境中探討了不同機(jī)制對(duì)公共供給的影響,而鑒于收入不平等社會(huì)現(xiàn)象的普遍存在,一些行為與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注收入不平等對(duì)公共品供給的影響,以及在收入不平等情境下探討不同機(jī)制對(duì)促進(jìn)公共品供給的作用。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家在公共品實(shí)驗(yàn)中通常采用稟賦不平等(指結(jié)果不平等,或者財(cái)產(chǎn)、財(cái)富的不平等)、個(gè)體供給公共品的邊際收益(MPCR)①不平等(指機(jī)會(huì)不平等)和出場(chǎng)費(fèi)不平等(指租金不平等及其背后的權(quán)力不平等)來模擬現(xiàn)實(shí)的收入不平等情境。Carpenter考察了組、MPCR和內(nèi)部懲罰機(jī)制三者的關(guān)系。其實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:MPCR越高的組,被試懲罰力度越高。而Tan2008年則以荷蘭蒂爾堡大學(xué)的72位學(xué)生為被試詳細(xì)考察了在MPCR不平等環(huán)境中內(nèi)部懲罰機(jī)制的作用。該實(shí)驗(yàn)共有三個(gè)實(shí)驗(yàn)局:MPCR平等實(shí)驗(yàn)局(無(wú)懲罰機(jī)制,所有被試的MPCR均為0.6)、MPCR不平等實(shí)驗(yàn)局(無(wú)懲罰機(jī)制、其中兩位被試的MPCR為0.9而另兩位被試的MPCR為0.3)②、MPCR不平等及懲罰實(shí)驗(yàn)局(加入懲罰機(jī)制)。四位被試一組;實(shí)驗(yàn)共重復(fù)15期;固定分組。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:相比MPCR平等實(shí)驗(yàn)局,MPCR不平等及懲罰實(shí)驗(yàn)局的公共品總體供給水平更高。不過,該實(shí)驗(yàn)并沒有說明MPCR參數(shù)選擇的依據(jù)。不過,上述兩項(xiàng)研究?jī)H僅針對(duì)MPCR不平等情境,并沒有考慮另兩種不平等情境。為此,宋紫峰等全面研究了三種收入不平等現(xiàn)象對(duì)公共品自愿供給的影響,研究結(jié)果表明上述不平等現(xiàn)象總體上都沒有對(duì)公共品自愿供給產(chǎn)生顯著影響,究其原因,主要是因?yàn)楣财纷栽腹┙o主要來自互惠等社會(huì)偏好,而不是收入等外在因素。宋紫峰和周業(yè)安進(jìn)一步在Tan的基礎(chǔ)上進(jìn)一步在收入不平等情境中研究了基于個(gè)體和基于群體兩種不同形式的內(nèi)部懲罰機(jī)制的影響③,并且根據(jù)中國(guó)現(xiàn)實(shí)中的基尼系數(shù)來選擇MPCR參數(shù),在該實(shí)驗(yàn)中五位被試組成一組,五位被試的MPCR值分別為0.72、0.33、0.21、0.15和0.09,實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)與Tan的相似。研究結(jié)果表明,引入懲罰機(jī)制可以顯著且穩(wěn)定地提高公共品供給水平,不過基于個(gè)體的懲罰機(jī)制效果更好,但都不能顯著地提高公共品供給的效率。本文則在宋紫峰和周業(yè)安以及其他相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步在收入不平等情境中引入外部獎(jiǎng)懲機(jī)制,來探討這些機(jī)制對(duì)公共品供給水平和供給效率的影響。具體來講,本文在MPCR不平等的公共品實(shí)驗(yàn)環(huán)境中,探討了外部懲罰機(jī)制、外部獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制以及外部懲罰和外部獎(jiǎng)勵(lì)混合機(jī)制對(duì)公共品自愿供給的影響,考慮到機(jī)會(huì)或權(quán)利不平等可能是最為根本性的不平等,本文同樣采用包含MPCR不平等的公共品實(shí)驗(yàn)環(huán)境。其中MPCR值的選取與宋紫峰和周業(yè)安2011年研究選取一致,實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的主要區(qū)別在于實(shí)驗(yàn)中引入的機(jī)制是外生給定的(以此表達(dá)外部獎(jiǎng)懲機(jī)制的性質(zhì)),被試只能被動(dòng)地接受,而無(wú)法對(duì)機(jī)制本身進(jìn)行選擇。三、實(shí)驗(yàn)環(huán)境效果本文采用被廣泛使用的公共品自愿供給機(jī)制(簡(jiǎn)稱VCM)實(shí)驗(yàn)環(huán)境。該機(jī)制主要有兩大明顯優(yōu)勢(shì):一是便于被試?yán)斫?。因?yàn)閂CM實(shí)驗(yàn)環(huán)境清晰明了,有助于被試準(zhǔn)確理解實(shí)驗(yàn)過程。二是便于橫向比較。這是由于目前大多數(shù)相關(guān)研究均采用該實(shí)驗(yàn)環(huán)境。(一)初始稟賦和收益本文實(shí)驗(yàn)共包括四實(shí)驗(yàn)局,分別是:基準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)局(M_treatment)、外部懲罰實(shí)驗(yàn)局(OP_treatment)、外部獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)驗(yàn)局(OR_treatment)以及外部獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰實(shí)驗(yàn)局(ORP_treatment)。每個(gè)實(shí)驗(yàn)局均包括15位被試,被平均分入三組,每組五位被試。每個(gè)實(shí)驗(yàn)局均包括試驗(yàn)期(不計(jì)入最終收益),然后均重復(fù)進(jìn)行10期,在各期期初均對(duì)被試進(jìn)行隨機(jī)分組,并且保證每位被試的參數(shù)設(shè)置在10期中保持不變。所有被試都同時(shí)行動(dòng)。在實(shí)驗(yàn)中,被試的初始稟賦和收益用點(diǎn)數(shù)來計(jì)算,待實(shí)驗(yàn)結(jié)束后兌換成人民幣,兌換比例是1人民幣=50點(diǎn)。本文同樣根據(jù)中國(guó)現(xiàn)實(shí)的收入不平等情境來選取被試的MPCR值,詳細(xì)的選取方法參見宋紫峰和周業(yè)安(2011),每組五位被試的MPCR值分別為0.72、0.33、0.21、0.15和0.09。實(shí)驗(yàn)中,每位被試的初始稟賦都是20點(diǎn),出場(chǎng)費(fèi)均為五元。其中,M_treatment是一個(gè)控制實(shí)驗(yàn)局,不包含外部獎(jiǎng)懲機(jī)制,為后續(xù)實(shí)驗(yàn)局的結(jié)果提供了基準(zhǔn)和參照,與標(biāo)準(zhǔn)的公共品自愿供給實(shí)驗(yàn)的差別在于同組的被試具有不同的MPCR,后三個(gè)實(shí)驗(yàn)局都包含了某種形式的外部機(jī)制。具體而言,在OP_treatment中,每期每組被懲罰25點(diǎn),個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)最低的一位或者多位被試將受到懲罰,之后所有被試均會(huì)得到同樣的補(bǔ)償,即該期結(jié)束后,每次被試的收益均被增加五點(diǎn);在OR_treatment中,每期每組被懲罰25點(diǎn),個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)最高的一位或者多位被試將受到獎(jiǎng)勵(lì),之后所有被試均會(huì)被扣除同樣的費(fèi)用,即在該期結(jié)束后,每位被試的收益均被減少五點(diǎn);而在ORP_treatment中則同時(shí)存在懲罰和獎(jiǎng)勵(lì)。因此,所有四個(gè)實(shí)驗(yàn)局中的初始稟賦總數(shù)并沒有改變,只是通過外部機(jī)制本著提倡公共品投資的原則進(jìn)行調(diào)節(jié)。(二)實(shí)驗(yàn)局和被試之間的信息公開。根據(jù)專業(yè)組本文實(shí)驗(yàn)過程可以大致分為三個(gè)階段。第一是準(zhǔn)備階段。待所有被試進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室后,實(shí)驗(yàn)人員向所有被試宣讀實(shí)驗(yàn)導(dǎo)語(yǔ),主要包括實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、收益組成和計(jì)算方式、實(shí)驗(yàn)持續(xù)時(shí)間和注意事項(xiàng)。第二是實(shí)驗(yàn)階段。實(shí)驗(yàn)人員按照實(shí)驗(yàn)計(jì)劃控制實(shí)驗(yàn)進(jìn)程并且偶爾處理一些疑問或者突發(fā)情況。在正式實(shí)驗(yàn)結(jié)束之后,所有被試還要填寫一份調(diào)查問卷。第三是收益支付階段。實(shí)驗(yàn)人員按照事前約定根據(jù)被試的實(shí)驗(yàn)結(jié)果將被試得到的點(diǎn)數(shù)兌換成人民幣發(fā)給被試。由于實(shí)驗(yàn)人員的講解,公共品博弈模型、外部機(jī)制的細(xì)節(jié)、將要參加的某個(gè)實(shí)驗(yàn)局的分組方式、重復(fù)期數(shù)、參數(shù)設(shè)置均為公開信息。在各個(gè)實(shí)驗(yàn)局中,所有被試在各期期初均會(huì)被隨機(jī)分入不同組,每位被試的參數(shù)設(shè)置在10期實(shí)驗(yàn)中保持不變。在M_treatment中的每期中,被試可以了解自己面對(duì)的參數(shù)情況并且做出公共品投資決策,待同組其他被試均完成該項(xiàng)決策之后,該被試可以了解本期所在組的所有其他被試的MPCR和公共品投資點(diǎn)數(shù),此后被試可以看到本期自己的公共品投資點(diǎn)數(shù)、組內(nèi)公共品投資總額、本期收益和截至目前的總收益,至此本期結(jié)束。在OP_treatment中,除M_treatment的各種信息外,被試還可以看到本期自己的公共品投資點(diǎn)數(shù)、組內(nèi)公共品投資總額、自己是否受到懲罰、組內(nèi)受到懲罰的人數(shù)、受到懲罰被試的平均懲罰點(diǎn)數(shù)、本期收益和截至目前的總收益,至此本期結(jié)束。在OR_treatment中,除M_treatment的各種信息外,被試還可以看到本期自己的公共品投資點(diǎn)數(shù)、組內(nèi)公共品投資總額、自己是否受到獎(jiǎng)勵(lì)、組內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)的人數(shù)、受到獎(jiǎng)勵(lì)被試的平均獎(jiǎng)勵(lì)點(diǎn)數(shù)、本期收益和截至目前的總收益,至此本期結(jié)束。在ORP_treatment中,除M_treatment的各種信息外,被試還可以看到本期自己的公共品投資點(diǎn)數(shù)、組內(nèi)公共品投資總額、自己是否受到懲罰、組內(nèi)受到懲罰的人數(shù)、受到懲罰被試的平均懲罰點(diǎn)數(shù)、自己是否受到獎(jiǎng)勵(lì)、組內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)的人數(shù)、受到獎(jiǎng)勵(lì)被試的平均獎(jiǎng)勵(lì)點(diǎn)數(shù)、本期收益和截至目前的總收益,至此本期結(jié)束。然后進(jìn)入下一期直至實(shí)驗(yàn)結(jié)束。(三)實(shí)驗(yàn)局的操作對(duì)象本文意圖在一個(gè)以MPCR不平等體現(xiàn)的收入不平等的公共品供給環(huán)境中考察三種不同形式的外部機(jī)制的影響。首先,除M_treatment外是典型的公共品自愿供給環(huán)境外,其余三個(gè)實(shí)驗(yàn)局中并沒有明確的均衡。因此,根據(jù)新古典理性人假設(shè),在M_treatment中被試的個(gè)體占優(yōu)策略是完全免費(fèi)乘車,該實(shí)驗(yàn)局公共品供給總額為零。其次,不同實(shí)驗(yàn)局中全部被試的最小可能收益和最大可能收益都是相同的。就總體而言,當(dāng)公共品投資總額為零點(diǎn)時(shí)達(dá)到最小可能收益,即每期中每位被試的平均收益都是20點(diǎn);當(dāng)公共品投資總額為150點(diǎn)時(shí)達(dá)到最大可能收益,即每期中每位被試的平均收益都是30點(diǎn)。因此,雖然四個(gè)實(shí)驗(yàn)局的具體參數(shù)設(shè)置有所不同,但是這并沒有改變投資收益可能性區(qū)間,這也是對(duì)不同實(shí)驗(yàn)局進(jìn)行比較的基礎(chǔ)。最后,后三個(gè)實(shí)驗(yàn)局可以比較不同外部機(jī)制的效果。這是因?yàn)楹笕齻€(gè)實(shí)驗(yàn)局的唯一區(qū)別在于其引入了不同形式的外部機(jī)制。外部機(jī)制的效果僅僅局限于根據(jù)被試的個(gè)體行為對(duì)其最終收益進(jìn)行一種再分配。四、使用程序規(guī)范的實(shí)驗(yàn)本次實(shí)驗(yàn)于2009年12月在中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)組織與經(jīng)濟(jì)行為實(shí)驗(yàn)室展開,來自中國(guó)人民大學(xué)的共60名本科生參加了實(shí)驗(yàn),其中男生24人,女生36人,平均年齡約為19歲。所有被試均已經(jīng)學(xué)習(xí)過《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》等基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程,具備基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)。所有被試均是自愿參加本章實(shí)驗(yàn)并且僅僅參與一個(gè)session。一部分被試之前沒有參加過任何經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn),完全沒有實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn);而另外一部分被試雖然之前參加過經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn),但是那些實(shí)驗(yàn)和本章實(shí)驗(yàn)差異較大。因此,總體而言,被試可以被認(rèn)為基本不具備本章實(shí)驗(yàn)特定的實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)通過Z-tree軟件編制實(shí)驗(yàn)程序,被試的所有操作都在計(jì)算機(jī)上完成。本文實(shí)驗(yàn)M_treatment持續(xù)約25分鐘,被試的平均收益為9.2元(標(biāo)準(zhǔn)差為0.384);OP_treatment持續(xù)約30分鐘,被試的平均收益為10.8元(標(biāo)準(zhǔn)差為4.284)、OR_treatment持續(xù)約30分鐘,被試的平均收益為9.9元(標(biāo)準(zhǔn)差為1.830)、ORP_treatment持續(xù)約35分鐘,被試的平均收益為10.8元(標(biāo)準(zhǔn)差為4.374)。鑒于實(shí)驗(yàn)在嚴(yán)格的控制條件下進(jìn)行、實(shí)驗(yàn)過程中沒有出現(xiàn)影響實(shí)驗(yàn)效果的意外情況,而且實(shí)驗(yàn)后的問卷調(diào)查表明全部被試都在意其實(shí)驗(yàn)收益,所以使用該實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)是合適的。以下將對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,首先以組為對(duì)象分析公共品投資總體情況,其次以個(gè)體為對(duì)象分析個(gè)體公共品投資行為及其原因,最后分析公共品投資效率情況。(一)公共品投資量表結(jié)論1:外部獎(jiǎng)勵(lì)或者外部懲罰的存在都會(huì)大幅增加公共品供給水平,并且外部懲罰或者兩者結(jié)合的作用更加明顯。圖1描述了四個(gè)實(shí)驗(yàn)局各期公共品投資總額占其全部稟賦的比例情況。由圖1可知,四個(gè)實(shí)驗(yàn)局的公共品投資展現(xiàn)出了不同的趨勢(shì),只有M_treatment中的公共品投資表現(xiàn)出期數(shù)效應(yīng),而其它三個(gè)實(shí)驗(yàn)局則沒有。相比M_treatment,OR_treatment雖然有著更為類似的走勢(shì),但是其公共品投資顯著更高;OP_treatment和OPR_treatment的走勢(shì)比較相近,公共品投資出現(xiàn)上升趨勢(shì)并且保持穩(wěn)定,OPR_treatment中最后兩期的公共品投資總額占全部稟賦的比例甚至達(dá)到100%,并且相對(duì)于其它兩個(gè)實(shí)驗(yàn)局的公共品投資顯著更高。對(duì)四個(gè)實(shí)驗(yàn)局的各期公共品投資總額占其全部稟賦的比例進(jìn)行兩兩Wilcoxon-Mann-Whitney非參數(shù)檢驗(yàn)可知,存在外部獎(jiǎng)勵(lì)、外部懲罰或者同時(shí)存在外部獎(jiǎng)勵(lì)和外部懲罰都會(huì)顯著提高公共品供給水平,并且外部懲罰或者同時(shí)存在外部獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的效果相比外部獎(jiǎng)勵(lì)更加明顯。這可能是因?yàn)楸辉嚍楂@得獎(jiǎng)勵(lì)或者避免懲罰而提高自己的公共品投資,但是相比獲得獎(jiǎng)勵(lì),被試避免懲罰的意愿更加強(qiáng)烈。(二)關(guān)聯(lián)被試重和高mpcr和ortratt的比較結(jié)論2:在某個(gè)實(shí)驗(yàn)局中,擁有高M(jìn)PCR的被試的公共品投資點(diǎn)數(shù)顯著更高;這一現(xiàn)象在OR_treatment中尤為明顯。表1—3分別給出了OP_treatment、OR_treatment和OPR_treatment中擁有不同MPCR的被試各期公共品投資絕對(duì)值。同時(shí)我們還進(jìn)行了兩兩Wilcoxonsignedranksum非參數(shù)檢驗(yàn)結(jié)果,宋紫峰等(2011)給出了M_treatment的相關(guān)情況(限于篇幅,表格從略)。由以下各表可知:在M_treatment中,在不同的高M(jìn)PCR和低MPCR的十次對(duì)比中,其中有四次高M(jìn)PCR的被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)顯著較高,其余六次沒有明顯差異(其中高M(jìn)PCR被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)有四次較高,兩次較低);在OP_treatment中,在不同的高M(jìn)PCR和低MPCR的十次對(duì)比中,其中有三次高M(jìn)PCR的被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)顯著較高,其余七次沒有顯著差異(其中高M(jìn)PCR被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)有四次較低,三次較高);在OR_treatment中,在不同的高M(jìn)PCR和低MPCR的十次對(duì)比中,其中有九次高M(jìn)PCR的被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)顯著較高,一次沒有顯著差異(其中高M(jìn)PCR被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)較高);在ORP_treatment中,在不同的高M(jìn)PCR和低MPCR的十次對(duì)比中,其中有三次高M(jìn)PCR的被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)顯著較高,一次顯著較低,其余六次沒有顯著差異(其中高M(jìn)PCR被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)有兩次較高,五次較低)。因此,在有顯著區(qū)別的相互比較中,擁有高M(jìn)PCR的被試的個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)顯著較高。另外,由不同實(shí)驗(yàn)局的對(duì)比可知,這種情況在OR_treatment中最為突出,幾乎所有高M(jìn)PCR被試的個(gè)體公共品投資都顯著較高。結(jié)論3:總體而言,擁有某個(gè)MPCR數(shù)值的被試在ORP_treatment中的公共品投資最高,OP_treatment次之,再其次是OR_treatment,而在M_treatment中最低。對(duì)于每個(gè)MPCR值,對(duì)四個(gè)實(shí)驗(yàn)局中擁有該相同MPCR的被試的公共品投資數(shù)據(jù)進(jìn)行兩兩Wilcoxon-Mann-Whitney非參數(shù)檢驗(yàn)可知,在所有同類型被試的比較中,OP_treatment和ORP_treatment中同類型被試的公共品投資都顯著高于M_treatment,而OR_treatment中的同類型被試的公共品投資也大都高于M_treatment;相應(yīng)的,OP_treatment中的同類型被試的公共品投資顯著高于OR_treatment;而ORP_treatment中的公共品投資則是最高的。(三)預(yù)測(cè)模型中總參數(shù)和平均公共品投資和相關(guān)系數(shù)的變化本節(jié)進(jìn)一步分析三種不同形式的外部機(jī)制在個(gè)體層面對(duì)于被試的個(gè)體公共品供給行為的影響。為了分析這種影響,針對(duì)OP_treatment、OR_treatment和OPR_treatment分別進(jìn)行以下計(jì)量方程:Ρubti-Ρubt-1i=cons+α1*mpcrti+α2*islosert-1i+α3*numloserst-1i+α4*punishmentt-1i+α8*(Ρubt-1i-Ρub【math1z】t-1i)+α9*(highest_Ρubt-1i-Ρubt-1i)+δΡubti-Ρubt-1i=cons+α1*mpcrti+α5*iswinnert-1i+α6*numwinnerst-1i+α7*prizet-1i+α8*(Ρubt-1i-ˉΡubt-1i)+α9*(highest_Ρubt-1i-Ρubt-1i)+δΡubti-Ρubt-1i=cons+α1*mpcrti+α2*islosert-1i+α3*numloserst-1i+α4*punishmentt-1i+α8*(Ρubt-1i-ˉΡubt-1i)+α9*(highest_Ρubt-1i-Ρubt-1i)+α5*iswinnert-1i+α6*numwinnerst-1i+α7*prizet-1i+α8*(Ρubt-1i-ˉΡubt-1i)+α9*(highest_Ρubt-1i-Ρubt-1i)+δ其中cons為常數(shù)項(xiàng);δ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng);Pubt-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期的公共品投資點(diǎn)數(shù);mpcrti為第i個(gè)個(gè)體在第t期的MPCR數(shù)值;islosert-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期是否是組內(nèi)個(gè)體公共品投資最少的個(gè)體或者個(gè)體之一;numloserst-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期中組內(nèi)個(gè)體公共品投資最少的人數(shù);Punishmentt-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期受到懲罰的點(diǎn)數(shù);iswinnert-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期是否是組內(nèi)個(gè)體公共品投資最多的個(gè)體或者個(gè)體之一;numwinnerst-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期中組內(nèi)個(gè)體公共品投資最多的人數(shù);Prizet-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期受到獎(jiǎng)勵(lì)的點(diǎn)數(shù);ˉΡubt-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期時(shí)所在組的公共品投資點(diǎn)數(shù)的平均值;highest_Pubt-1i為第i個(gè)個(gè)體在第t-1期時(shí)所在組的個(gè)體公共品投資最多的點(diǎn)數(shù)。結(jié)論4:總體而言,被試的個(gè)體公共品投資跨期調(diào)整都和上期組內(nèi)個(gè)體公共品投資最高值與其上期個(gè)體公共品投資點(diǎn)數(shù)之差負(fù)相關(guān),只是調(diào)整幅度有所差異;此外,在OP_treatment中,還和上期組內(nèi)受到外部懲罰人數(shù)正相關(guān),和其上期是否受到外部懲罰以及上期個(gè)體公共品投資與組內(nèi)平均公共品投資的差值負(fù)相關(guān);在OR_treatment中,還和其MPCR數(shù)值正相關(guān)。表4給出了計(jì)量分析的結(jié)果,估計(jì)結(jié)果支持了結(jié)論4。由表4可知,使用隨機(jī)效應(yīng)tobit模型和混合數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果基本一致,并且針對(duì)某個(gè)解釋變量,如果不同模型估計(jì)的兩個(gè)系數(shù)都是顯著的,則這兩個(gè)系數(shù)的符號(hào)完全一樣。首先,的系數(shù)均顯著為正值。這說明被試的個(gè)體公共品投資跨期調(diào)整向組內(nèi)投資最高值看齊。此外,OP_treatment中該系數(shù)顯著小于OR_treatment和OPR_treatment中該系數(shù),但是OR_treatment和OPR_treatment中該系數(shù)則大致相仿,這說明了存在外部獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)被試的跨期調(diào)整更為明顯;其次,在OP_treatment中,和的系數(shù)顯著為負(fù)值,而的系數(shù)顯著為正值。這說明當(dāng)被試上期受到外部懲罰時(shí),在本期甚至?xí)^續(xù)降低其個(gè)體公共品投資,這也說明了為什么存在外部獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)被試的跨期調(diào)整會(huì)更為明顯;當(dāng)被試所在組上期受到外部懲罰人數(shù)越多時(shí),其本期增加個(gè)體公共品投資的傾向越強(qiáng),這說明了被試希望借此避免在本期繼續(xù)受到外部懲罰;最后,在OR_treatment中,的系數(shù)顯著為正值,這說明了MPCR越高被試的調(diào)整幅度越大。(四)實(shí)驗(yàn)結(jié)果和效率宋紫峰2010年、宋紫峰和周業(yè)安2011年的研究在收入不平等情境下考察了內(nèi)部懲罰機(jī)制對(duì)公共品投資效率的影響,研究結(jié)果表明懲罰機(jī)制確實(shí)可以顯著和穩(wěn)定地提高公共品總體供給水平,但是并不能顯著提高公共品投資效率。由于效率才是相關(guān)研究的基點(diǎn),因此本節(jié)繼續(xù)在不平等情境下探討外部懲罰、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制以及兩者的混合機(jī)制對(duì)公共品供給效率的影響?？梢杂帽辉嚻骄找婊蛘吒鹘M平均收益占被試可能最大收益的比例的平均值來表示,這兩種方式實(shí)際上是一致的。因?yàn)楸疚牟煌瑢?shí)驗(yàn)局中全部被試的最小可能收益和最大可能收益都是相同的,實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)部分已經(jīng)進(jìn)行過詳細(xì)說明,這使得我們可以很方便地對(duì)本文不同實(shí)驗(yàn)局的公共品投資效率進(jìn)行比較。結(jié)論5:存在某種形式的外部懲罰或者外部獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)顯著提高公共品效率,而且外部懲罰的效果更加明顯。我們使用各組平均收益占被試可能最大收益的比例的平均值來表示公共品投資效率,表5給出了本文四個(gè)實(shí)驗(yàn)局的公共品投資效率相關(guān)情況。由表5可知,如果以被試平均收益與被試平均最大可能收益之間的比例為效率標(biāo)準(zhǔn),則有如下結(jié)果:首先,第1期中,M_treatment的公共品投資效率和其他三個(gè)實(shí)驗(yàn)局就有顯著差異,前者明顯較低;其次,在前五期中,M_treatment的公共品投資效率依然顯著較低,OP_treatment的公共品投資效率則有上升趨勢(shì),OR_treatment的公共品投資效率則有下降趨勢(shì),而ORP_treatment的公共品投資效率則比較穩(wěn)定;第三,在后五期中,M_treatment和OR_treatment的公共品投資效率顯著低于另外兩個(gè)實(shí)驗(yàn)局,并且都保持了下降趨勢(shì),而