內(nèi)部控制手冊(cè)員工管理

員工管理概述規(guī)定了XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司（下屬公司是指XX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）員工的日常管理、休假、輪崗、保密等的管理流程。合用范疇合用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。有關(guān)制度勞動(dòng)合同管理方法休假管理制度員工輪崗管理規(guī)定商業(yè)秘密管理規(guī)定人力資源短缺專項(xiàng)預(yù)案人力資源管理程序員工檔案管理方法職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定績(jī)效管理程序員工手冊(cè)危機(jī)解決機(jī)制應(yīng)急預(yù)案招聘程序試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定。職責(zé)分工戰(zhàn)略人力資源部：負(fù)責(zé)員工的招聘及訂立勞動(dòng)合同，員工檔案及職稱管理以及員工關(guān)系終止的管理。各部門：負(fù)責(zé)本部門的新入職工工的崗前培訓(xùn)，負(fù)責(zé)員工上崗及日常管理、員工考勤和請(qǐng)假管理、員工輪崗及保密管理。

流程圖控制目的序號(hào)《內(nèi)控手冊(cè)》唯一具體控制目的編號(hào)控制目的目的類別15.5-CT1確保勞動(dòng)合同及勞動(dòng)關(guān)系的正當(dāng)正當(dāng)合規(guī)目的25.5-CT2確保員工檔案管理的規(guī)范經(jīng)營(yíng)效率目的35.5-CT3確保公司的商業(yè)秘密和信息安全經(jīng)營(yíng)效率目的45.5-CT4確立規(guī)范的員工日常行為規(guī)范經(jīng)營(yíng)效率目的45.5-CT5確保新入職工工符合公司規(guī)定經(jīng)營(yíng)效率目的控制矩陣控制痕跡會(huì)計(jì)報(bào)表認(rèn)定會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目1存在和發(fā)生/真實(shí)性；2完整性；3權(quán)利與義務(wù)；4估價(jià)或分?jǐn)偅?體現(xiàn)和披露123455.5-R1未能及時(shí)與職工訂立書(shū)面勞動(dòng)合同，造成用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，影響公司正當(dāng)合s規(guī)目的5.5-CT15.5-CA1公司員工訂立勞動(dòng)合同應(yīng)以書(shū)面形式訂立，自用工之日起一種月內(nèi)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同防止性勞動(dòng)合同管理方法錄用記錄表、勞動(dòng)合同書(shū)5.5-R2勞動(dòng)合同的各項(xiàng)條款未能滿足國(guó)家有關(guān)法律條例規(guī)定，造成法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司正當(dāng)合規(guī)性目的5.5-CT15.5-CA2勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超出一種月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超出二個(gè)月；三年以上固定時(shí)限和無(wú)固定時(shí)限的勞動(dòng)合同，試用期不得超出六個(gè)月防止性勞動(dòng)合同管理方法勞動(dòng)合同書(shū)5.5-CT15.5-CA3使使用方法律部審核通過(guò)的合同版本訂立勞動(dòng)合同防止性勞動(dòng)合同管理方法勞動(dòng)合同書(shū)5.5-R3未能合理、正當(dāng)解決勞動(dòng)爭(zhēng)議，造成法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司正當(dāng)合規(guī)性目的5.5-CT15.5-CA4用人單位與員工發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，當(dāng)事人能夠依法申請(qǐng)調(diào)解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商解決：1）公司在解除勞動(dòng)合同前，需通過(guò)工會(huì)的審核確認(rèn)，審核通過(guò)的方可接觸；2）發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議后，當(dāng)事人可首先向工會(huì)以口頭或書(shū)面形式提出爭(zhēng)議內(nèi)容，工會(huì)在四個(gè)工作日內(nèi)和有關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通給出解決意見(jiàn)；3）當(dāng)工會(huì)就勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解不成時(shí)，員工能夠向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，當(dāng)事人提出仲裁規(guī)定的時(shí)效自勞動(dòng)爭(zhēng)議發(fā)生之日起一年內(nèi)有效防止性勞動(dòng)合同管理方法勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解書(shū)5.5-R4員工違反勞動(dòng)合同時(shí)，未能進(jìn)行對(duì)應(yīng)處分，造成勞動(dòng)合同條款不嚴(yán)格執(zhí)行，影響公司對(duì)員工約束5.5-CT15.5-CA5員工違反規(guī)定或勞動(dòng)合同的商定解除合同，對(duì)單位造成損失的，應(yīng)賠償用人單位下列損失：1)用人單位招收錄用其所支付的費(fèi)用；2)用人單位為其支付的培訓(xùn)費(fèi)用，雙方另有商定的按商定辦理；3)對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和工作造成直接經(jīng)濟(jì)損失，需進(jìn)行對(duì)應(yīng)賠償；4)勞動(dòng)合同商定的其它賠償費(fèi)用防止性勞動(dòng)合同管理方法處分告知；解除勞動(dòng)合同合同書(shū)5.5-R5對(duì)核心崗位人員缺少有效激勵(lì)與約束，造成公司無(wú)法留住人才，甚至使其有機(jī)會(huì)運(yùn)用權(quán)力謀求私利危害公司5.5-CT35.5-CA6在制訂員工績(jī)效考核制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)充足考慮對(duì)核心崗位員工的激勵(lì)，將其工作績(jī)效與獎(jiǎng)懲額充足掛鉤，以達(dá)成留住人才的目的防止性績(jī)效管理程序績(jī)效管理程序5.5-R6新進(jìn)員工及調(diào)入人員檔案不齊全，造成將來(lái)管理難度加大，影響公司日常經(jīng)營(yíng)效率5.5-CT25.5-CA7公司人力資源及行政部在新員工入職時(shí)，對(duì)移交檔案進(jìn)行審查，合理確保檔案的完整性與對(duì)的性。防止性員工檔案管理方法人事檔案管理臺(tái)賬5.5-R7員工檔案記載參加工作時(shí)間存在多個(gè)版本，數(shù)據(jù)不一致，認(rèn)定有困難，造成退休時(shí)間難以確認(rèn)，影響員工利益5.5-CT25.5-CA8各單位在接受員工提交的檔案時(shí)，進(jìn)行事先審查防止性員工檔案管理方法人事檔案管理臺(tái)賬5.5-CT25.5-CA9公司人力資源及行政部定時(shí)對(duì)員工檔案核心部分（如：年紀(jì)，參加工作時(shí)間）進(jìn)行梳理，查找數(shù)據(jù)不一致的現(xiàn)象，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)性員工檔案管理方法人事檔案管理臺(tái)賬5.5-R8沒(méi)有重要崗位員工輪崗制度，造成員工發(fā)生徇私舞弊風(fēng)險(xiǎn)增加，影響公司資產(chǎn)安全5.5-CT35.5-CA10對(duì)核心崗位進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)必要的核心崗位實(shí)施定時(shí)輪換防止性員工輪崗管理規(guī)定輪崗規(guī)定5.5-R9員工休假未能通過(guò)上級(jí)主管審批，造成員工缺席正常生產(chǎn)活動(dòng)，影響公司日常經(jīng)營(yíng)效率5.5-CT45.5-CA11制訂具體方法明確員工休假手續(xù)，員工休假前必須向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的闡明并且通過(guò)審批才干開(kāi)始休假申請(qǐng)/審批防止性休假管理制度休假審批單5.5-R10沒(méi)有建立核心崗位員工保密制度，造成員工隨意泄露公司機(jī)密，影響公司信息安全5.5-CT35.5-CA12對(duì)高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員等核心崗位上負(fù)有保密義務(wù)的員工訂立保密合同防止性商業(yè)秘密管理規(guī)定保密合同5.5-R11個(gè)人提交的職稱評(píng)定材料存在剽竊或造假，給公司造成名譽(yù)損失5.5-CT45.5-CA13各部門對(duì)本部門人員申報(bào)材料進(jìn)行審查防止性職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定職稱申報(bào)材料真實(shí)性審查表5.5-CT45.5-CA14對(duì)于已查處的申報(bào)材料造假行為的有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定職稱申報(bào)材料真實(shí)性審查表5.5-R12公司員工職稱資質(zhì)外借，給公司造成法律糾紛或賠償責(zé)任5.5-CT45.5-CA15各部門加強(qiáng)對(duì)對(duì)員工職稱證書(shū)統(tǒng)一管理，對(duì)于出借職稱證書(shū)行為，加強(qiáng)對(duì)員工的批評(píng)教育防止性職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定5.5-CT45.5-CA16對(duì)于出借證書(shū)，對(duì)公司造成損失的行為，對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢查和懲處發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定5.5-R13員工具有的專業(yè)技術(shù)職稱與所從事的崗位不相符，給公司造成安全隱患5.5-CT35.5-CA17根據(jù)公司專業(yè)技術(shù)人員職稱評(píng)聘管理制度，盡量安排專業(yè)技術(shù)人員從事與專業(yè)對(duì)口的崗位防止性職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定5.5-CT35.5-CA18對(duì)于調(diào)節(jié)工作崗位的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行有關(guān)崗位的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，以及安全培訓(xùn)發(fā)現(xiàn)性職務(wù)晉升與職稱晉級(jí)管理規(guī)定5.5-R14未建立明確的員工日常行為規(guī)范，造成員工隨意行為，影響公司資產(chǎn)安全5.5-CT45.5-CA19在員工日常管理規(guī)定中規(guī)定公司員工在日常工作、生產(chǎn)、生活、學(xué)習(xí)和交往中應(yīng)當(dāng)恪守的道德規(guī)范（傳統(tǒng)美德、社會(huì)公德、職業(yè)道德）、行為規(guī)范（工作規(guī)范、操作規(guī)范）和語(yǔ)言禮儀規(guī)范等的統(tǒng)稱，以及如何按照原則規(guī)范員工行為所采用的一系列辦法、方法和環(huán)節(jié)防止性員工手冊(cè)員工日常行為規(guī)范5.5-R15員工的日常行為規(guī)范與國(guó)家法規(guī)相違反，造成法律風(fēng)險(xiǎn)，給公司造成法律隱患5.5-CT45.5-CA20根據(jù)國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)對(duì)公司的員工日常行為規(guī)范進(jìn)行梳理，去除其中與法律法規(guī)相沖突的地方發(fā)現(xiàn)性人力資源管理程序員工日常行為規(guī)范5.5-R16出現(xiàn)大規(guī)模社會(huì)罷工，造成工作人員消極怠工、公司停產(chǎn)，甚至公司財(cái)產(chǎn)遭受嚴(yán)重破壞和損失5.5-CT45.5-CA21對(duì)罷工的因素和特點(diǎn)進(jìn)行分析，從公司本身、職工尚有政府三方面出發(fā)，更新觀念、改善管理方式，構(gòu)建和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系，建立零距離溝通制度防止性XX應(yīng)急預(yù)案-人力資源短缺專項(xiàng)預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R17公司發(fā)生員工大范疇集體食物中毒事件，嚴(yán)重影響員工身體健康，影響公司正常生產(chǎn)，并造成公司形象受損5.5-CT45.5-CA22應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)職工食堂的監(jiān)督管理，建立、健全中毒事故應(yīng)急機(jī)制，有效防止、及時(shí)控制和最大程度消除中毒事故的危害，保障員工身體健康和生命安全防止性危機(jī)解決機(jī)制員工日常行為規(guī)范5.5-R18公司發(fā)生重大交通事故，使公司遭受嚴(yán)重人員損失，影響公司正常生產(chǎn)秩序及名譽(yù)5.5-CT45.5-CA23制訂交通事故應(yīng)急預(yù)案，最大程度減少人員傷亡和，保障員工的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)防止性應(yīng)急預(yù)案員工日常行為規(guī)范5.5-R19員工未能按照有關(guān)程序解除勞動(dòng)關(guān)系，造成法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司正當(dāng)合規(guī)性目的5.5-CT15.5-CA24應(yīng)明確解除合同的兩種情形及工作程序：1）合同解除勞動(dòng)合同，用人單位與勞動(dòng)者協(xié)商一致，能夠解除勞動(dòng)合同；2）單方面解除勞動(dòng)合同：?jiǎn)T工解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)提前三十日以書(shū)面形式告知用人單位；員工在試用期內(nèi)提前三日告知用人單位；單位提出解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由告知工會(huì)，如果工會(huì)提出異議，用人單位應(yīng)研究工會(huì)意見(jiàn)并將成果書(shū)面告知工會(huì)防止性員工手冊(cè)辭職申請(qǐng)單；解除勞動(dòng)合同合同書(shū)5.5-R20沒(méi)有建立試用期制度，造成公司可能無(wú)法理解擬錄用員工真實(shí)水平，影響日常經(jīng)營(yíng)效率5.5-CT55.5-CA25在公司的招聘程序中加入試用期和崗前培訓(xùn)方面的制度規(guī)定防止性招聘程序6.7；試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定試用期轉(zhuǎn)正管理規(guī)定5.5-R21核心技術(shù)崗位聘任人員未訂立保密合同，影響公司的信息技術(shù)安全5.5-CT35.5-CA26與公司的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員以及涉及到公司商業(yè)秘密的人