證券從業(yè)考試《證券交易》練習(xí)模擬題

XX年證券從業(yè)考試《證券交易》練習(xí)模擬題1、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含()兩項(xiàng)內(nèi)容。(答案:B)A、原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù)B、新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù)C、原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù)D、新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù)2、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)()的過(guò)戶(hù)的行為。(答案:A)A、記名證券B、不記名證券C、無(wú)紙化證券D、實(shí)物證券3、金融期貨交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。(答案:A)A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠(yuǎn)期合約D、金融期權(quán)4、在訂單匹配原那么方面，各證券交易所普遍以()原那么作為第一優(yōu)先原那么。(答案:B)A、時(shí)間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、數(shù)量?jī)?yōu)先D、席位優(yōu)先5、一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后()撤銷(xiāo)。(答案:B)A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月6、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)()以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。(答案:C)A、5%B、7%C、10%D、15%7、()屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。(答案:A)A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C、將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用D、委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券8、證券營(yíng)業(yè)部的自有資金不包括()。(答案:D)A、總部撥付的營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)、從管理費(fèi)用列支的專(zhuān)用基金C、留存的專(zhuān)用基金D、未分配利潤(rùn)9、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任意上市公司上市股票按當(dāng)日()計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%。(答案:B)A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)10、證券營(yíng)業(yè)部的自有資金不包括()。(答案:D)A、總部撥付的營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)、從管理費(fèi)用列支的專(zhuān)用基金C、留存的專(zhuān)用基金D、未分配利潤(rùn)11、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。(答案:D)A、在交易所上市交易滿2個(gè)月B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少=1000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%12、()是評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。(答案:A)A、信息系統(tǒng)B、通訊設(shè)備C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D、交易平臺(tái)13、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理方法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)自決定后的()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(答案:B)A、3B、5C、7D、1014、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指征券公司作為()，依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理效勞的行為。(答案:C)A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人15、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于()年。(答案:D)A、7B、10C、1D、2016、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由()持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。(答案:A)A、主承銷(xiāo)商B、發(fā)行人C、發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)D、證券公司17、上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是()。(答案:C)A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)18、以下不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有()。(答案:B)A、境內(nèi)自然人B、境內(nèi)法人C、定居國(guó)外的中國(guó)公民D、臺(tái)灣地區(qū)的自然人19、下面給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)渲绣e(cuò)誤的選項(xiàng)是()。(答案:C)A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C、企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D、銀行同業(yè)往來(lái)