規(guī)章制度自查報告范文公司制度自查報告范文

規(guī)章制度自查報告范文公司制度自查報告范文執(zhí)法大隊制度建設和制度執(zhí)行狀況自查報告按照某某某某《有關開展制度建設和制度執(zhí)行狀況專項監(jiān)督檢查的告知》（[]10號）規(guī)定，為充足發(fā)揮制度在懲辦和防止腐敗中的重要作用，果斷避免和糾正制度缺失和執(zhí)行不到位的狀況，為進一步嚴肅工作紀律，轉(zhuǎn)變工作作風，規(guī)范工作行為，提高工作效能，我隊將各項制度的建設和貫徹狀況進行了自查，現(xiàn)將自查狀況報告以下：一、加強領導，明確分工為將本次制度建設和制度執(zhí)行專項檢查工作做細、做好、做到位大隊召開專項會議進行安排，指定專人負責本次工作檢查。同時規(guī)定各科室要充足認識到此項工作的重要性，切實加強領導，采用有效方法，確保準時完畢清理、上報和貫徹工作。二、認真自查，制度匯編。認真對照文獻規(guī)定，全方面徹底清查，大隊編印了《制度匯編》共43項制度，聚集了執(zhí)法業(yè)務分不四大類18項執(zhí)法制度、文化市場管理規(guī)范性制度14項和12項內(nèi)部管理制度。（一）、結合本單位實際，按照《文化部有關加強文化市場綜合執(zhí)法制度建設的意見》的規(guī)定，重點建立和完善“四大類、十八項”基本制度，使綜合執(zhí)法大隊的業(yè)務建設、隊伍建設、廉政建設、協(xié)作協(xié)調(diào)等各項工作有章可循。使制度成為執(zhí)法機構基本運作的規(guī)范，執(zhí)法人員共同恪守的行為準則，做到執(zhí)法過程職責清晰、管理規(guī)范、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力。為規(guī)范文化市場秩序，增進文化市場健康繁華提供制度確保。（二）文化市場管理規(guī)范性制度14項，從而規(guī)范了行政執(zhí)法人員在管理市場中有法度限制，從源頭上防止和治理腐敗入手，以嚴格規(guī)范和約束執(zhí)法人員的行為。如貫徹行政執(zhí)法責任制，健全行使行政調(diào)查權、行政處分權和行政強制權的有關配套制度，重點完善自由裁量權實施方法、案件逐級審批、重要案件集體討論、重大行政處罰決定備案審查、暫扣罰沒物品管理等制度規(guī)定。堅持嚴格執(zhí)法和熱情服務的統(tǒng)一，規(guī)范執(zhí)法文書、執(zhí)法程序和執(zhí)法言行，樹立和維護陽光執(zhí)法形象。加強備案監(jiān)督和案件檢查，提高查辦案件的能力，提高案件辦理的質(zhì)量與效率。加強檢查監(jiān)督，嚴格執(zhí)法考核，貫徹責任追究。（三）、加強對內(nèi)部管理制度為重點，共梳理了12項，以加強對領導班子和領導干部的監(jiān)督為重點，使大隊內(nèi)部運行管理有章可循、規(guī)范有序增進文化執(zhí)法內(nèi)部人權、財權和事權等的規(guī)范管理。如制訂了《財務管理制度》、《車輛使用制度》等十二項制度，從而使干部自律與制度監(jiān)管相結合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合，學習教育與查處懲戒相結合，確保對全體人員干部特別是領導干部監(jiān)督的貫徹到位。健立健全內(nèi)部管理制度體系。健全集體領導和分工負責制度，堅持重大決策、重大項目安排、大額度資金使用集體研究，嚴格執(zhí)行部門預算、國庫集中支付、政府采購和“收支兩條線”果斷嚴禁“小金庫”等財務管理制度。結合中央“八項規(guī)定”，修訂公務接待、公車使用管理方面的制度，嚴格貫徹接待標準，采用限定油耗、切實減少“三公”經(jīng)費開支。四、制度建立與執(zhí)行（一）以人為本，制訂和貫徹管理制度。1、完善管理制度中存在的不切實際條款和過于苛刻內(nèi)容。經(jīng)常召開全體工作人員會議對反映較為強烈的管理制度重新進行修訂。在制定內(nèi)部管理制度過程中，必須廣泛聽取群眾意見，每項管理制度制定都須全體人員會議討論通過，并公示宣傳欄。但制度一經(jīng)實施，必需嚴格執(zhí)行。2、嚴格管理制度考核。違章違紀人員考核解決，均應對照管理制度的具體內(nèi)容和條款，有事實有根據(jù)解決，避免人為主觀臆（二）加強管理制度的宣傳和學習工作。熟知管理制度才干恪守管理制度。加強制度宣傳和學習，大隊堅持每七天一次集中學習，就把有關制度和規(guī)范性文獻組織大家認真學習，同時我們也充足發(fā)揮執(zhí)全市執(zhí)法人員運用業(yè)余時間根據(jù)各自實際有針對性、靈活地選擇學習。（三）與時俱進，創(chuàng)新和完善管理制。創(chuàng)新永無止境，實踐也無止境。管理制度也需在實踐中不停補充和完善。1、在我隊現(xiàn)在《管理制度匯編》基礎上，根據(jù)地后來每年年未召開一次黨政工聯(lián)席會議，專項討論管理制度在貫徹執(zhí)行過程中出現(xiàn)的新狀況、新問題并進行修訂和完善。在保持制度的嚴肅性和相對穩(wěn)定性的同時，三至五年重新進行大的修訂工作，盡量減少文獻的下發(fā)。2、新增《可循環(huán)運用物資管理制度》、《計算機網(wǎng)絡信息化管理制度》。存在的問題（一）對制度的學習、認識、理解不到位。重要體現(xiàn)在組織大隊人員學習制度的時間不多，存在重學習形式，輕學習內(nèi)容，對學習的制度理解不深。（二）制度執(zhí)行不力。不到位的現(xiàn)象。即使制訂了《重要崗位定時輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素執(zhí)行中存在某些畏難情緒，造成執(zhí)行力度不夠。（三）對制度的執(zhí)行指導監(jiān)督檢查存在不到位的狀況。四、此后整治方法為認真開展好制度執(zhí)行年活動，全方面提高大隊執(zhí)行力，增強各社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。規(guī)定各社認真做好下列工作：(一)建立定時學習制度，補充完善現(xiàn)有制度。，制度執(zhí)行年規(guī)定，對內(nèi)控制度存在的缺點要盡快補充完善使每個崗位有規(guī)可依。(二)加強學習，提高理論知識,業(yè)務技能水平。通過強化本身及員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習，不停增強制度和法制觀念，進一步提高制度的執(zhí)行力。(三)加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。針對過去制度執(zhí)行不到位的環(huán)節(jié)進行重點督導檢查。此后為確保各項制度的規(guī)范性、正當性，我隊將進一步加強監(jiān)督檢查工作，并把制度的學習、宣傳、培訓作為單位的一項重要工作常抓不懈，從源頭上防止違規(guī)違紀現(xiàn)象的行為的發(fā)生。1【篇二：內(nèi)部管理制度自查自糾報告】中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部內(nèi)部管理制度自查自糾狀況報告中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：我部根據(jù)貴局《有關進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的告知》(蘇證監(jiān)機構字662號)的規(guī)定,及時組織全體員工認真學習了文獻精神，全方面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部管理制度進行了認真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾狀況報告以下：一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的單薄環(huán)節(jié)造成的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都規(guī)定對此進一步理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應當誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和哺育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者正當權益為出發(fā)點;以道德為基礎、法制為保障，采用多個有效方法，切實加強員工的誠信教育。每月定時開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提示》、《合規(guī)公示》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體狀況，在調(diào)查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目的、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充足發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常狀況，認真看待客戶的投訴舉報，及時解決失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的有關規(guī)定開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理方法》、《財務印章管理方法》、《業(yè)務印章管理原則化條例》的有關規(guī)定，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司規(guī)定進行領用登記及管理。在進行日常業(yè)務解決時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、核心業(yè)務的復核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動有關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接有關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn)變動統(tǒng)計的差錯確認與調(diào)節(jié)等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運行管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時告知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的狀況。四、我部在內(nèi)部管理過程中，涉及人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。五、我部于4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其它行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。特此報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部二0一二年二月二二日【篇三：制度貫徹年自查報告】信用社制度貫徹年自查報告通過開展制度貫徹教育活動學習，使我深刻的認識到，制度貫徹是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。推動制度貫徹，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹貫徹提供強有力的依靠和確保，也使風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能，通過重復學習，加深領略，我充足認識到本次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行狀況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整治，從學習上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。根據(jù)聯(lián)社的規(guī)定，在第一階段學習培訓的基礎上，對照實施方案規(guī)定的總體規(guī)定和本社實施方案，認真搞好個人行為自查，作為一名信用社員工，現(xiàn)將自查狀況總結以下：一、學習方面。我能夠抓好各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習教育活動，提高自己的思想業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立對的的世界觀、價值觀和權力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發(fā)生的案件，認真組織開展“學、查、改”活動，以典型案件為背面教材，讓全社職工充足認識到案件的嚴重危害性，舉一反三，查找局限性，切實采用方法加以整治，提高拒腐防變能力。存在的重要問題是學習不夠。一是自學意識不夠強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質(zhì)提高不快；二是組織集體學習不夠進一步，作為單位的一名員工，有時在單位組織的學習只在學習文獻、通報案例，對某些案例案件缺少進一步分析，使學習內(nèi)容與學習效果未能較好融合；三是重業(yè)務、輕學習。平時只顧忙于業(yè)務，片面強調(diào)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學習內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學習規(guī)劃不夠進一步。二、思想方面。平時能夠端正經(jīng)營指導思想，樹立科學的發(fā)展觀，對的解決好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防備風險的關系，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防備、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。能夠通過強化內(nèi)部管理約束機制，提高主任辦公會決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防備納入年度網(wǎng)點負責人經(jīng)營目的責任制考核體系，與其它工作一起安排布署，統(tǒng)一考核獎懲，切實做好案件防備工作。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防備上念不夠等，認真分析因素重要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。三是對自己的教育不夠進一步，規(guī)定不夠嚴格，存在重制度建設輕貫徹的現(xiàn)象。對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于普通規(guī)定、普通學習，不善于做進一步細致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整治狀況等。乏三、規(guī)章制度方面。能夠按照聯(lián)社規(guī)定“五個必須”、“八個親自”開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與單薄環(huán)節(jié)，督促當事人主動采用方法加以防備與整治，把各項制度執(zhí)行到位。但同樣存在許多局限性，重要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全方面，因此在執(zhí)行上級批示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象。二是由于事務繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導工作力度和深度不夠，使某些各項規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到徹底貫徹，違規(guī)違章行為時有發(fā)生，特別是在分社，內(nèi)控制度、安全保衛(wèi)方面存在不少問題。三是對基層職工的監(jiān)督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的缺點，未能及時中肯地指出或進行嚴肅地批評教育，容易使小缺點變成大錯誤。四是對分社職工理解不夠，平時與分社負責人接觸的多，與普通員工接觸較少，對員工與否經(jīng)商辦公司、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的理解還不夠進一步。五是電腦知識相對缺少，對綜合業(yè)務系統(tǒng)的有關規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查、指導的能力有限，存在單薄環(huán)節(jié)。四、工作作風方面。善于聽取不同意見，能自覺修正自己的地位觀和利益觀，時刻把自己置身于群眾監(jiān)督之下，廉潔自律。但工作作風有時不夠扎實，缺少主動性和發(fā)明性?？傊ㄟ^開展合規(guī)文化教育活動學習對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多局限性之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照有關的制度和操作規(guī)程進行整治，在此后的工作中，盡快克服和糾正，重要做到：一是要與信用社同仁一道，進一步學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進一步提高本身遵紀遵法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防備的意識。二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防備、改革創(chuàng)新與規(guī)范經(jīng)營兩手抓。三是要以科學的發(fā)展觀為