2021版通航安全評估管理辦法

2021版通航安全評估管理辦法

Safetymanagementisanimportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction.

（安全管理）

單位:________________________

姓名：______________________

日期：______________________

編號：AQ-SN-0148

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交通運輸

2021版通航安全評估管理辦法

說明：安全管理是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學。

安全管理的對象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一

種動態(tài)管理。可以下載修改后或直接打印使用（使用前請詳細閱讀內(nèi)容是否合

適）。

第一章總則

第一條為使水上水下活動通航安全影響論證和通航安全評估工

作更加科學化、規(guī)范化、程序化，最大限度地避免和減少水上水下

活動對船舶通航的影響，維護通航秩序，保護通航資源，保障通航

安全，促進水運經(jīng)濟的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、

《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國海上交通安全

法》、《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》、《中華人民共和國

水上水下活動通航安全管理規(guī)定》以及《中華人民共和國海事行政

許可條件規(guī)定》等法律法規(guī)及規(guī)章，制定本辦法。

第二條本辦法適用于公民、法人或者其他組織在中華人民共和

國內(nèi)河通航水域或者岸線上以及國家管轄海域從事可能對船舶通航

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安全和防治船舶污染產(chǎn)生影響的水上水下活動的通航安全影響論證

和通航安全評估（簡稱“論證與評估”）工作。

第三條通航安全影響論證是開展涉水工程建設前期工作的重要

階段，是降低因涉水工程建設影響通航安全的重要措施，是涉水工

程獲得立項審批的必備條件。通航安全評估是水上水下活動開展前

的重要工作，是水上水下活動順利開展及通航安全保障的必要環(huán)節(jié),

是水上水下活動通航安全許可的主要依據(jù)之一。

第四條通航安全影響論證應對涉水工程建設是否對通航安全造

成影響進行初步判斷。在對涉水工程建設條件進行調(diào)查研究和必要

的勘察、科學實驗的基礎上，依據(jù)航運發(fā)展規(guī)劃、港口發(fā)展規(guī)劃、

船舶交通現(xiàn)狀，分析通航安全形勢，預測船舶交通流變化和通航環(huán)

境、通航秩序適應能力，論證涉水工程建設帶來的通航安全風險及

其發(fā)生幾率、通航安全保障能力、涉水工程建設的可行性以及保障

通航安全的可行性建議。

通航安全評估工作應對水上水下活動中對通航安全的影響情況

進行評估，提出評估結論。在對水上水下活動方案進行深入研究和

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必要的勘察、科學實驗的基礎上，依據(jù)活動水域通航情況，分析活

動開展和結束后存在的通航安全風險，提出降低通航安全風險的建

議和通航安全保障措施。

第五條下列可能影響船舶通航安全的水上水下活動，應在申請

海事管理機構水上水下活動許可前進行通航安全評估。其中，按照

規(guī)定需要立項的涉水工程，還應在工程立項前組織開展通航安全影

響論證：

（一）建設橋梁、索道、架空電纜等跨越類建筑物；

（二）建設碼頭、船塢、船臺等港口類建筑物；

（三）建設船閘、水閘、防波堤、圍塘、壩、浮橋、升船機等

攔海（河）類水工建筑物；

（四）建設水下電纜、管道等穿越類水工建筑物；

（五）設置、拆除海上平臺、系船浮筒、浮竟、纜樁、單（多）

點系泊裝置、養(yǎng)殖網(wǎng)架、人工島、魚礁、導管架、水上水下測試裝

置、海上風電工程等孤立類水工建筑物；

（六）設置、構筑、拆除水下丁壩、潛壩、護灘帶、拋石護岸、

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防波堤等整治建筑物；

（七）建設?。ㄅ牛┧?、滑道、下河坡道、填海填河造地等

設施和構筑物；

（A）錨地、航道及安全作業(yè)區(qū)、停泊區(qū)、拋泥區(qū)以及游艇專

用活動水域等；

（九）舉行大型水上群眾性活動、體育比賽；

（十）打撈沉船、沉物及水上采、吹砂作業(yè)；

（十一）在國家管轄海域內(nèi)進行調(diào)查、測量、過駁、大型設施

和移動式平臺拖帶以及捕撈、養(yǎng)殖、科學試驗等水上水下活動；在

港區(qū)、錨地、航道、船舶習慣航路、通航密集區(qū)、交通管制區(qū)、航

行條件受到限制的區(qū)域進行的其他有礙航行安全的活動；

（十二）在沿海、內(nèi)河通航水域進行的超大件拖帶、氣象觀測、

測量、地質(zhì)調(diào)查、勘探，航道疏浚與清障、大面積清除水面垃圾、

采掘、爆破以及可能影響通航水域交通安全的其他行為。

第六條論證與評估工作應由業(yè)主、建設（施工）單位或活動主

辦單位委托具有資質(zhì)的單位開展，并編制《通航安全影響論證報告》

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或《通航安全評估報告》（以下簡稱《論證報告》、《評估報告》）。如

構筑的水工建筑物或體育賽事等水上水下活動對通航安全的影響明

顯較小，《評估報告》評估大綱可做適當簡化：

（一）作業(yè)時間較短的勘探、采掘等水上水下作業(yè)；

（二）構筑、設置、拆除規(guī)模較小的且對通航安全影響有限的

臨時性構筑物或設施；

（三）海事管理機構認可的其它臨時性水上水下活動。

第七條論證與評估工作實行分級管理制度。中華人民共和國海

事局負責全國通航安全影響論證與評估的統(tǒng)一管理，具體負責由交

通運輸部規(guī)劃、批準或核準以及國家發(fā)展改革委員會或國務院及以

上有關部門規(guī)劃、批準或核準的水上水下活動項目的通航安全影響

論證評估和審查工作。部直屬及省級地方海事管理機構負責所轄區(qū)

域通航安全影響論證與評估工作，具體負責由省級人民政府有關部

門批準的水上水下活動或者中華人民共和國海事局指定管轄水上水

下活動的通航安全影響論證評估和審查工作，并負責為中華人民共

和國海事局開展審查活動的前期準備工作。

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第八條論證與評估工作應當遵循保障安全、持續(xù)發(fā)展、節(jié)約資

源、統(tǒng)籌兼顧、尊重科學、客觀公正的原則。

第二章論證與評估單位管理

第九條從事論證與評估工作的單位（以下簡稱“論證與評估單

位”）應具備下列條件：

（-）具有獨立法人資格；

（二）具備本行業(yè)評估咨詢、技術研究或工程設計等資格；

（三）具有開展論證與評估的相關設施、設備；

（四）具有相當數(shù)量的航海技術、海事管理專業(yè)高級技術職稱

且通過中華人民共和國海事局組織的通航安全影響論證與評估專門

培訓的技術人員；能組成滿足本辦法第十五條規(guī)定的人員構成條件

的論證與評估項目小組；

（五）具有論證與評估或涉水工程項目設計、技術咨詢的相關

業(yè)務的良好記錄及經(jīng)驗。

第十條論證與評估單位應對其論證、評估的結論負責。因論證、

評估結論嚴重錯誤導致海事行政許可違法或行政訴訟或通航安全事

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故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，海事管理

機構取消其評估資格，有關單位還可追究其行政和民事責任。

第H^一條海事管理機構對論證與評估單位實行備案、年審管理

制度。

備案期有效期限為2年。直屬海事管理機構和省級地方海事管

理機構根據(jù)本辦法第九條規(guī)定對申請單位進行初步審核，提出審核

意見，上報中華人民共和國海事局；中華人民共和國海事局每年年

底集中對申請的單位進行審查確認，將符合條件的單位進行上網(wǎng)公

示，并根據(jù)公示情況備案公布。具備承擔中華人民共和國海事局負

責項目的論證與評估單位為甲級，具備承擔直屬海事管理機構和省

級地方海事管理機構的論證與評估單位為乙級，甲級單位可承擔所

有水上水下活動的論證與評估工作，中華人民共和國海事局根據(jù)承

擔論證與評估單位的情況頒發(fā)相應的備案文書。

論證與評估單位在備案期限屆滿前2個月，將開展通航安全影

響論證及通航安全評估工作情況書面上報中華人民共和國海事局并

提出繼續(xù)備案申請，中華人民共和國海事局對申請的單位進行審查

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確認，將符合條件的單位延續(xù)備案公布。

中華人民共和國海事局對論證與評估單位實行年審管理。論證

與評估單位在每年底前將申請年審的材料，上報中華人民共和國海

事局。經(jīng)中華人民共和國海事局審查發(fā)現(xiàn)論證與評估單位編制的《論

證報告》或《評估報告》，在一年內(nèi)通過率未到90%的，下年度取消

其備案資格。

第十二條擬從事論證與評估工作的單位，應于每年11月底前向

當?shù)刂睂俸Ｊ鹿芾頇C構或省級地方海事管理機構提出申請，并提交

以下資料：

（-）單位法人證書；

（二）水上水下活動咨詢評估等相關資格證書或申請備案材料;

（三）論證與評估單位從業(yè)技術人員情況（航海技術、海事管

理及港口、航道工程專業(yè)人員不少于80%）；

（四）論證與評估實驗設施設備情況（大型船舶操縱模擬器、

水域環(huán)境模擬平臺、電子海圖開發(fā)系統(tǒng)、VTS實驗室、航海圖書資料

室及電子圖書庫等）；

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（五）《通航安全影響論證或評估單位備案申請表》；

（六）從事通航安全影響論證和（或）通航安全評估或其它項

目設計、咨詢的證明材料；

（七）擬開展由中華人民共和國海事局負責的通航安全影響論

證和（或）通航安全評估活動的單位，應提交河海工程專業(yè)、航海

技術專業(yè)工程咨詢資格證書和經(jīng)中華人民共和國海事局認可的相關

資格證明材料；

（A）其它相關資料。

第三章論證與評估

第十三條通航安全影響論證應于涉水工程立項階段開展，在工

程立項前申請海事管理機構組織審查。通航安全評估一般應在涉水

工程工可階段或初步設計階段、舉辦水上大型體育賽事等活動組織

單位應在活動籌劃前，對通航安全影響重大的水上水下活動且前期

已開展通航安全影響論證的應于涉水工程初步設計批復后、申請海

事管理機構水上水下活動許可之前開展并申請審查。

第十四條業(yè)主、建設（施工）單位或活動主辦單位應委托經(jīng)海

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事管理機構備案且具備相應級別資質(zhì)的論證與評估單位開展通航安

全影響論證或通航安全評估工作。

論證與評估單位應在接受委托后7個工作日內(nèi)向當?shù)睾Ｊ鹿芾?/p>

機構報備。

第十五條論證與評估單位開展論證與評估工作時，應成立項目

小組，項目小組應滿足以下條件：

（一）項目小組成員至少由3人以上組成，其中本單位人員不

少于80%；

（二）航海類高級職稱人員不少于60%,其他人員應具備中級

及以上技術職稱或5年以上航海技術、海事管理專業(yè)的工作經(jīng)歷；

（三）項目負責人應具有10年及以上航海技術、海事管理專業(yè)

工作經(jīng)歷和高級職稱；

（四）項目組成員年齡不得超過65周歲。

第十六條論證與評估應采取科學方法和技術手段，全面系統(tǒng)分

析水上水下活動對通航安全和防治船舶污染的影響、存在的安全隱

患和潛在風險，提出減少或降低風險的安全保障措施和建議。

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第十七條論證與評估依據(jù)主要包括：

（一）設計規(guī)范與通航標準；

（二）船舶控制理論與技術和航海習慣做法（經(jīng)驗）；

（三）水上交通管理理論與技術；

（四）水上交通安全管理法律、法規(guī)及相關規(guī)定；

（五）有關部門的批復性文件、相關專題論證與評估結論或意

見等；

（六）設計方案、活動（施工）方案及有關技術圖紙、資料。

第十八條論證與評估單位應在論證與評估前進行現(xiàn)場踏勘、資

料收集，并到項目所在水域附近的水上水下設施單位、相關航運企

業(yè)以及海洋、海事、航道、引航、漁業(yè)等部門開展公眾調(diào)查和征求

意見，在報告審查中應當予以說明。論證與評估單位應采用以下方

法和手段開展論證與評估：

（一）數(shù)據(jù)、資料綜合研究分析等規(guī)范性論證；

（二）數(shù)學模型、航海習慣及經(jīng)驗計算；

（三）數(shù)值模擬、船舶操縱模擬試驗；

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（四）船模試驗或實船試驗；

（五）專家咨詢；

（六）案例分析；

（七）其它有效的方法、手段。

第十九條論證與評估水上水下活動對通航安全的影響、安全隱

患和潛在風險時應：

（一）綜合考慮水上水下活動所在水域及附近水域通航基礎設

施（包括港口、錨地、航道等）、航運現(xiàn)狀及發(fā)展規(guī)劃；

（二）收集和分析水上水下活動所在水域及附近水域近三年以

上的事故情況、船舶交通流情況；

（三）分析在不同氣象、水文、水道條件下與通航的相互影響,

并充分考慮其最不利情況；

（四）綜合考慮通航尺度、船舶操縱等船舶通航動態(tài)、靜態(tài)要

素及技術要求；

（五）對影響因素、風險程度進行定性、定量分析，對重大影

響應進行定量風險預測和計算；

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（六）及時更新論證與評估過程中涉及涉水工程建設設計、施

工組織方案的調(diào)整和變更。

第二十條通航安全影響論證要素主要包括：

（一）有關通航設計參數(shù)選取的規(guī)范性；

（二）有關通航設計參數(shù)與港口、航道、航運、船型發(fā)展以及

總體規(guī)劃、岸線使用、功能區(qū)劃的符合性和適應性；

（三）工程選址、平面布局的合理性；

（四）工程建成后對通航資源、通航秩序的影響分析，包括永

久性構（建）筑物對航道資源的影響及占用可航水域尺度分析、工

程運行對船舶航行與作業(yè)安全、相關水域航運生產(chǎn)、防治船舶污染

的影響、隱患和潛在風險分析等；

（五）系統(tǒng)保障措施分析（對策和建議），包括工程建設方案的

調(diào)整優(yōu)化建議、安全設施和應急保障設施的建設性建議、工程運行

限制性條件、落實安全生產(chǎn)主體責任的相關措施、通航標準及法律

法規(guī)約束等。

第二十一條通航安全評估要素主要包括：

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（一）活動組織方案及其占用水域的符合性和適應性；

（二）活動所需船舶和設施的航行、停泊、作業(yè)安全性分析；

（三）活動或建設期間通航安全影響分析，包括占用水域及船

舶、設施活動或臨時性構筑物對船舶航行與作業(yè)安全、施工作業(yè)安

全、防治船舶污染的影響，隱患和潛在風險分析等；

（四）系統(tǒng)保障性分析（對策和建議），包括活動（建設）方案

的調(diào)整優(yōu)化建議、安全設施和應急保障設施配置建議、安全生產(chǎn)主

體責任落實的相關措施、活動（建設）限制性條件和措施、活動（建

設）單位安全保障措施建議、活動（建設）期間現(xiàn)場維護和交通組

織建議、操作警示及法律法規(guī)約束等。

第二十二條論證與評估單位應按照本辦法的規(guī)定認真開展通航

安全影響論證或通航安全評估，采集的數(shù)據(jù)資料應真實有效，研究

結論可信，具有可追溯性。在完成通航安全影響論證或通航安全評

估后，應按本辦法附錄一、附錄二的格式和內(nèi)容要求分別編制《論

證報告》或《評估報告》。

第二十三條《論證報告》或《評估報告》的扉頁應列明全部編

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寫人員的姓名、所在單位、職稱、專業(yè)背景、工作年限和編制分工

等資料，由編寫人員簽字認可，同時附論證與評估單位論證與評估備

案資質(zhì)復印件等證明文件，并將下列有關文件和研究成果作為附件:

（一）數(shù)學模型計算、分析成果；

（二）物理模型或船舶操縱模擬試驗成果報告；

（三）船模試驗或實船試驗成果；

（四）有關專項研究成果專家審查意見。

附圖應包括但不限于以下內(nèi)容：

（-）活動水域最新掃測圖或水下地形圖（比例尺不小于1:

5000）；

（二）工程設計總平面布置圖；

（三）實測船舶航路或航跡線圖；

（四）活動水域船舶航路（航道）及附近涉水工程與本工程平

面布置位置關系圖；

（五）港口規(guī)劃圖。以上有關文件、研究成果和資料必須經(jīng)相

關專業(yè)部門認可并標明出處。

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第四章論證與評估管理

第二十四條《論證報告》或《評估報告》編制完成后，由業(yè)主

或建設（活動）單位向當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構提出審查申請。申請時，

須提交申請報告、《論證報告》或《評估報告》、設計文件等資料和

圖紙（包括電子文檔）。

第二十五條由中華人民共和國海事局負責審查的《論證報告》

或《評估報告》，部直屬或省級地方海事管理機構對申請單位提交的

《論證報告》或《評估報告》的格式、內(nèi)容和其它材料應進行初步

審核，認為不符合要求的，應退回申請單位修改或補充；符合要求

的，申請中華人民共和國海事局組織審查。

由部直屬或省級地方海事管理機構負責審查的《論證報告》或

《評估報告》，如涉及通航環(huán)境復雜、通航安全影響明顯、存在防治

船舶污染嚴重威脅或存在其它嚴重分歧和疑問的，可責成當?shù)睾Ｊ?/p>

管理機構進行初步審核，形成書面審核意見。

第二十六條專家評審會議的專家組成人員應從中華人民共和國

海事局通航安全影響評估專家?guī)欤ㄒ韵潞喎Q“專家?guī)臁保┲刑暨x。負

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責組織審查的海事管理機構應提前3天將《論證報告》或《評估報

告》提供給參加評審會的專家。專家組一般由5名及以上專家組成,

且專家總數(shù)為單數(shù)，推薦一名資深專家擔任專家組組長，專家人選

要充分考慮擬評審的《論證報告》或《評估報告》所涉及到的工程

（活動）類別、規(guī)模、復雜程度及對通航安全或防治船舶污染的的

影響程度等條件，力求專業(yè)涵蓋全面、確保評審科學性與公正性。

在審查過程中專家組組長應根據(jù)每名專家的特長進行分工；每名專

家對負責評審的《論證報告》或《評估報告》相應部分進行審查，

提出審查意見并簽字確認；專家組組長匯總每名專家意見后形成專

家組評審意見，組織全體專家討論通過。

與涉水工程或水上水下活動有利益關系的人員不得擔任專家組

成員。

第二十七條專家?guī)煊芍腥A人民共和國海事局負責建立和管理，

專家?guī)烊藛T應由航海、引航、設計、港口及航道工程的技術專家，

工程咨詢部門專業(yè)人員，航海院校、科研部門、航海學會以及海事

管理機構的人員構成。部直屬和省級地方海事管理機構協(xié)助中華人

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民共和國海事局做好轄區(qū)專家?guī)烊藛T的日常管理工作。

第二十八條論證與評估單位應根據(jù)專家審查意見對《論證報告》

或《評估報告》進行修改完善，并根據(jù)專家評審意見形成書面修改

說明，完成最終《論證報告》或《評估報告》，修改說明應附在最終

《論證報告》或《評估報告》附件中。業(yè)主或建設單位應及時向負

責項目或活動行政許可的海事管理機構提交經(jīng)修改完善的《論證報

告》或《評估報告》，相應海事管理機構應當按照工作程序上報或對

《論證報告》或《評估報告》進行核準，出具意見。

第二十九條業(yè)主、建設單位、活動主辦單位應按經(jīng)海事管理機

構組織審查通過的《論證報告》或《評估報告》及專家審查意見落

實有關通航安全保障、防治船舶污染的措施和