GB∕T 43500-2023安全管理體系之：“9績效評(píng)價(jià)”流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解（雷澤佳編制-2024A0版）

安全管理體系之201：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.確保組織開展監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)活動(dòng)，以使組織確定是否正在實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果；2.及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題和挑戰(zhàn)以及潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì)和優(yōu)勢點(diǎn)；3.為安全決策（包括資源配置、改進(jìn)計(jì)劃、績效獎(jiǎng)勵(lì)）提供依據(jù)和支持；4.促進(jìn)組織內(nèi)部的學(xué)習(xí)和改進(jìn)，幫助組織不斷提高安全績效水平，適應(yīng)變化的環(huán)境和需求；為安全績效獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)提供依據(jù)，幫助激勵(lì)員工和團(tuán)隊(duì)持續(xù)提高績效水平。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說明1.績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)的輸入(1)外部環(huán)境因素(2)相關(guān)方的需求和期望(3)合規(guī)義務(wù)(4)績效目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)(5)與績效相關(guān)的數(shù)據(jù)據(jù)）(6)安全績效指標(biāo)和關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）(7)安全管理體系及其所有過程的運(yùn)行情況(8)監(jiān)視和測量計(jì)劃2.安全檢查的輸入(9)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)義務(wù)）(10)上級(jí)部門的安全檢查要求(11)安全生產(chǎn)規(guī)章制導(dǎo)書等。(12)本單位及同行業(yè)(13)安全生產(chǎn)實(shí)際情況(14)安全風(fēng)險(xiǎn)和隱患排查結(jié)果(15)上次檢查結(jié)果3.測量設(shè)備的輸入(1)測量設(shè)備清單/用途(3)計(jì)量法規(guī)和檢定規(guī)程(4)RB∕T034-2020《測量設(shè)備校準(zhǔn)周期的確定和調(diào)整方法指南》(5)廠家提供的測量設(shè)備使用說明書析和評(píng)價(jià)的輸出(1)過程績效和質(zhì)量管理體系有效性的評(píng)價(jià)報(bào)告(2)監(jiān)視和測量項(xiàng)目一覽表(3)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)策劃表(4)績效考評(píng)表/績效數(shù)據(jù)庫/績效評(píng)價(jià)結(jié)果(5)績效報(bào)告(6)績效改進(jìn)建議(7)合規(guī)性評(píng)價(jià)表(8)安全獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰決策2.安全檢查的輸出(1)安全檢查計(jì)劃和安全檢查方案(2)安全檢查通知(3)安全檢查表（單）(4)現(xiàn)場安全檢查記錄(5)整改通知、安全建議(6)安全檢查總結(jié)報(bào)告(7)整改報(bào)告和回訪報(bào)告3.測量設(shè)備的輸出(1)測量設(shè)備室管理臺(tái)帳(2)測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)周期計(jì)劃表(3)測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)報(bào)告(檢定/校準(zhǔn)提供）(4)測量設(shè)備內(nèi)部校準(zhǔn)記錄(5)測量設(shè)備使用記錄表(6)測量設(shè)備封存、停用、啟用記錄表(7)測量設(shè)備保養(yǎng)記錄表(8)測量設(shè)備維修記錄表(9)測量設(shè)備降級(jí)/報(bào)廢審批表1.組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)績效的過程2.監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)活動(dòng)的策劃(1)確定需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容，包括：.滿足合規(guī)義務(wù)的程度.與所識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)、隱患相關(guān)的活動(dòng)和運(yùn)行.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性.與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)、事故事件處理相關(guān)的活動(dòng)和運(yùn)行.實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的進(jìn)展情況.與組織活動(dòng)過程及其他標(biāo)準(zhǔn)的整合程度(2)有效的監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)績效的方法，以確保結(jié)果有效.適合組織需要的定性和定量測量.適宜時(shí)，可考慮利用信息化工具和手段監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)績效.主動(dòng)性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則.被動(dòng)性的績效測量，即監(jiān)視和測量事件（事故）、人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞、安全績效的歷史證據(jù)(3)安全績效評(píng)價(jià)所依據(jù)的準(zhǔn)則(5)對(duì)監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、溝通的時(shí)間3.進(jìn)行監(jiān)視和測量：其后續(xù)的糾正措施和預(yù)防措施的分析(2)測量和監(jiān)視結(jié)果應(yīng)用于安全績效的考核和評(píng)價(jià)，且安全績效應(yīng)納入組織的整體績效管理4.分析：根據(jù)定性和定量測量及監(jiān)視結(jié)果，進(jìn)行分析，建立反映組織安全管理狀況及發(fā)展趨勢的預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)5.評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)安全管理績效并確定安全管理體系的績效和有效性6.保留適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)績效結(jié)果的成文信息7.確保監(jiān)視和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并定期維護(hù)組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證和定期維護(hù)(2)組織應(yīng)明確測量和監(jiān)視人員應(yīng)具有所需的資質(zhì)，并使用適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量控制方法方和供應(yīng)方所使用的測量和監(jiān)視設(shè)備)進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證(4)保留適當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證的記錄 “9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.“監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)”技術(shù)、工具和方法：(1)遙感技術(shù)和傳感技術(shù)、遠(yuǎn)程監(jiān)測監(jiān)控技術(shù)、在線監(jiān)測設(shè)備；(2)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)；(3)聽取匯報(bào)；(4)人員訪談；(5)文件安全管理體系之201：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解和記錄檢查；(6)現(xiàn)場檢查；(7)問卷調(diào)查；(8)音視頻檢查；(9)遠(yuǎn)程檢查；(10)數(shù)據(jù)分析技術(shù)；(11)可視化技術(shù)；(12)平衡記分卡等評(píng)價(jià)模型；(13)監(jiān)控系統(tǒng)；(14)統(tǒng)計(jì)分析軟件；(15)數(shù)據(jù)挖掘和大數(shù)據(jù)分析；(16)對(duì)比法、因果圖、排列圖、調(diào)查表、分層圖、統(tǒng)計(jì)表、趨勢分析、對(duì)比分析、因果分析等統(tǒng)計(jì)技術(shù)；趨勢分析或報(bào)告、2.“安全檢查”技術(shù)、工具和方法：(1)聽取匯報(bào)；(2)文件檢查；(3)記錄檢查；(4)現(xiàn)場檢查；(5)人員訪談；(6)問卷調(diào)查；(7)音視頻檢查；(8)遠(yuǎn)程檢查?？赡苡糜凇?.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”監(jiān)視和測量績效的控制和檢查（C）點(diǎn)：1.監(jiān)視、測量項(xiàng)目和計(jì)劃策劃的合理性；2.監(jiān)視測量計(jì)劃的執(zhí)行率；3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析（統(tǒng)計(jì)報(bào)表）及時(shí)完表率；4.檢查覆蓋率、問題發(fā)現(xiàn)率、整改落實(shí)率、復(fù)查或加訪合格率、安全檢查計(jì)劃按時(shí)完成率、月度安全檢查正常執(zhí)行次數(shù)；5.外部安全檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重缺陷個(gè)數(shù)、同類安全問題重復(fù)發(fā)生的次數(shù)；6.事故發(fā)生率。 “9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：1.績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)通用風(fēng)險(xiǎn)：.監(jiān)視測量項(xiàng)目策劃不合理；監(jiān)視測量分析評(píng)價(jià)的方法、頻次、職責(zé)策劃不合理；監(jiān)視測量計(jì)劃沒有得到有效實(shí)施；監(jiān)視、測量的結(jié)果沒有進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；.策劃不全面的風(fēng)險(xiǎn)：在策劃階段，未全面考慮監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)活動(dòng)的目的、范圍和方法；對(duì)監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測和測量的頻率，可能導(dǎo)致活動(dòng)無法覆蓋所有關(guān)鍵過程和指標(biāo)，從而影響結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性；.數(shù)據(jù)來源不可靠的風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)來源不可靠或者存在偏差，可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)結(jié)果的不準(zhǔn)確；.數(shù)據(jù)處理錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)：在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，方法不當(dāng)或者存在計(jì)算錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)結(jié)果的偏差；.測量方法不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)：在選擇測量方法時(shí)，未確保其準(zhǔn)確性和可靠性，可能導(dǎo)致測量結(jié)果與實(shí)際情況存在偏差，影響分析和評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。2.安全管理過程的監(jiān)視和測量：——對(duì)運(yùn)行過程有進(jìn)行監(jiān)控，但對(duì)監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過程的能力；——對(duì)安全管理體系過程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù)；——對(duì)于運(yùn)行過程績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足，未能掌握過程能力；——未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過程的監(jiān)控記錄；——未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和措施（管理方案）的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測和測量。.數(shù)據(jù)分析方法不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)：在選擇統(tǒng)計(jì)分析方法時(shí)，方法不適合數(shù)據(jù)特點(diǎn)或者分析目的，可能導(dǎo)致對(duì)數(shù)據(jù)的誤讀和誤判，影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。.評(píng)價(jià)結(jié)果主觀性的風(fēng)險(xiǎn)：在評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)，如果受到主觀因素的影響，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果偏離實(shí)際情況，影響改進(jìn)措施的制定和實(shí)施；.數(shù)據(jù)泄露和隱私保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)：在進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，未妥善保護(hù)數(shù)據(jù)的機(jī)密性和隱私性，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)的泄露和濫用，給組織和個(gè)人帶來損失。.決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)：基于不準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行決策，可能導(dǎo)致決策的失誤和偏差，給組織帶來不必要的損失和風(fēng)險(xiǎn)。3.安全檢查風(fēng)險(xiǎn)：.安全檢查缺少策劃；.未進(jìn)行定期排查或者專項(xiàng)檢查；.未定期對(duì)承包單位、承租單位安全生產(chǎn)進(jìn)行安全檢查；.安全檢查組織不力，檢查人員配備不充分，檢查前準(zhǔn)備不充分，導(dǎo)致檢查時(shí)對(duì)重點(diǎn)不清楚，檢查內(nèi)容不精，安全檢查流于形式，未查到實(shí)處，未達(dá)到檢查效果；.未明確規(guī)定從事安全檢查工作的人員資質(zhì)和能力要求；檢查人員未經(jīng)專門培訓(xùn)，缺乏專業(yè)知識(shí)和技能，存在不會(huì)檢查、不能發(fā)現(xiàn)安全問題；.安全檢查不夠認(rèn)真、扎實(shí)、不到位、不細(xì)致不深入，檢查過程形式化，存在主觀、講情面、講關(guān)系的情況；.安全檢查記錄不規(guī)范、不完善或缺失，記載條款不明確，不詳細(xì)，缺少相關(guān)內(nèi)容；.安全檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患未進(jìn)行及時(shí)有效整改落實(shí)或不徹底，對(duì)檢查結(jié)果缺乏跟蹤和整改；.對(duì)安全檢查發(fā)現(xiàn)問題未每月至少開展一次信息統(tǒng)計(jì)分析；.對(duì)檢查活動(dòng)自身沒有進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià)，對(duì)安全檢查工作沒有考核。4.配合安全監(jiān)督部門和上級(jí)主管部門的監(jiān)督檢查風(fēng)險(xiǎn).拒絕、阻礙應(yīng)急管理部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查:.以消極方式拒絕負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門監(jiān)督檢查的例：不配合檢查、故意不提供資料、不回答問題、執(zhí)法文書無故不簽字）.以主動(dòng)方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門監(jiān)督檢查的例主動(dòng)侮辱、謾罵、阻撓、阻擋執(zhí)法檢查，采取言語方式攻擊等）.以暴力、威脅的方式阻礙負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法進(jìn)行監(jiān)督檢查的。.(1)對(duì)應(yīng)急管理部門依法下達(dá)的責(zé)令限期整改、現(xiàn)場處理措施、查封扣押決定等安全監(jiān)管監(jiān)察指令，拒絕執(zhí)行或者拒不執(zhí)行。5.安全績效評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：.安全績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理；.安全績效評(píng)價(jià)方法不科學(xué)；.安全績效評(píng)價(jià)周期不合理；.安全績效評(píng)價(jià)結(jié)果缺乏反饋和利用；.安全績效評(píng)價(jià)過程缺乏透明度和公開性；.安全績效考核與獎(jiǎng)懲機(jī)制脫節(jié)。 “9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)1.安全績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)記錄(2)安全績效監(jiān)測記錄和報(bào)告（安全績效指標(biāo)監(jiān)測月報(bào)）(3)安全績效考核不合格/滿意項(xiàng)整改措施反饋表安全管理體系之201：“9.1.1總則（績效監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)）”流程、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)全面圖解2.測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證(5)安全檢查相關(guān)記錄（檢查計(jì)劃、檢查方案、檢查通知、現(xiàn)場檢查記安全檢查報(bào)告）(8)安全績效評(píng)價(jià)記錄（安全績效考核方案、安全績效考核記錄、安全績效溝通與反饋記錄、安全績效報(bào)告）(10)（月度/季度/年度）安全形勢分析報(bào)告2.測量設(shè)備的維護(hù)、校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄：(4)測量設(shè)備檢定（校準(zhǔn)）或驗(yàn)證記錄（含報(bào)告與狀態(tài)標(biāo)識(shí)、不合格處置記錄）附件A：有關(guān)監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)術(shù)語1.結(jié)果：一種行動(dòng)或過程形成的影響或成效注1：成效指組織所取得的產(chǎn)出和結(jié)果。2.績效：可測量的結(jié)果注1：績效是組織期望的可度量的管理結(jié)果,是組織為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出,它包括個(gè)體績效和整體績效兩個(gè)方面。注2：績效可能涉及定量的或定性的結(jié)果。注3：績效可能涉及活動(dòng)、過程、產(chǎn)品、服務(wù)、體系或管理的輸出結(jié)果。注4：績效可以用財(cái)務(wù)的和非財(cái)務(wù)的指標(biāo)進(jìn)行表述。3.績效指標(biāo)：表達(dá)組織對(duì)其特定因素以及關(guān)鍵過程或指標(biāo)進(jìn)行管理所取得的可測量結(jié)果相關(guān)信息的特定形式注1：績效指標(biāo)應(yīng)當(dāng)是客觀的、可驗(yàn)證的、可測量的和可再現(xiàn)的。4.關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI為績效考評(píng)提供必不可少信息的度量參數(shù)注1：通過對(duì)組織內(nèi)流程的輸入端、輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行設(shè)置、取樣、計(jì)算、分析,衡量流程績效的一種目標(biāo)式量化管理指標(biāo),是把企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解為可操作的工作目標(biāo)的工具。5.監(jiān)視：確定體系、過程、產(chǎn)品、服務(wù)或活動(dòng)的狀態(tài)注1：確定狀態(tài)可能需要檢查、監(jiān)督或密切觀察；注2：通常，監(jiān)視是在不同的階段或不同的時(shí)間，對(duì)客體狀態(tài)的確定；注3：監(jiān)視通常用來持續(xù)地檢查、監(jiān)督﹑密切觀察或確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)﹐以識(shí)別與要求或期望績效的偏離；注4：監(jiān)視可包含持續(xù)的檢查、監(jiān)督、嚴(yán)格觀察或確定狀態(tài)，以便識(shí)別所要求的或所期望的績效水平的變化；注5：監(jiān)視可適用于安全管理體系、過程或控制。示例包括訪談、對(duì)成文信息的評(píng)審和對(duì)正在執(zhí)行的工作的觀察。6.測量：確定數(shù)值的過程注1：確定的數(shù)值通常是量值，測量通常涉及為目標(biāo)或事件賦值，它是定量數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)；注2：測量通常與目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)措施、應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)措施（安全方案）的績效評(píng)價(jià)有關(guān)。7.分析：為提供有效的決策基礎(chǔ)而對(duì)事實(shí)和數(shù)據(jù)的檢證。注1：分析常常與測量活動(dòng)的結(jié)果相關(guān)；注2：分析是檢查數(shù)據(jù)以確定因果關(guān)系關(guān)系、模式和趨勢的過程；注3：分析可能意味著采用統(tǒng)計(jì)運(yùn)算，包括使用來自其他類似組織的信息，以有助于從數(shù)據(jù)中得出結(jié)論。8.評(píng)價(jià)：將評(píng)測結(jié)果與既定指標(biāo)相對(duì)比，確定預(yù)期績效與實(shí)際績效之間差異的系統(tǒng)化過程注1：評(píng)價(jià)是對(duì)事物在性質(zhì)、數(shù)量、優(yōu)劣、方向等方面做出的判斷；注2：績效差異應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)過程的依據(jù)。9.績效評(píng)價(jià)：為確定主題事項(xiàng)在實(shí)現(xiàn)所制定的安全管理體系目標(biāo)方面的適宜性、充分性和有效性所開展的一項(xiàng)活動(dòng)。過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.定期評(píng)價(jià)組織的適用合規(guī)義務(wù)的符合性以履行合規(guī)義務(wù)的承諾，確保組織安全合規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說明1.合規(guī)義務(wù)2.合規(guī)（法律）風(fēng)險(xiǎn)清單3.合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃或方案4.重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)和崗位清單5.檢查表、調(diào)查問卷、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表6.運(yùn)行控制的實(shí)際效果7.測量和監(jiān)視的結(jié)果8.來自相關(guān)方的有關(guān)信息的計(jì)劃或安排2.合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄、合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果3.合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告4.合規(guī)（法律）風(fēng)險(xiǎn)清單5.不合規(guī)改進(jìn)建議6.針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果采取的相應(yīng)措施1.有關(guān)合規(guī)性評(píng)價(jià)術(shù)語2.組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持用于對(duì)合規(guī)義務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)價(jià)的過程3.實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)：確定實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次和方法:4.不合規(guī)的處理(1)所有不合規(guī)事項(xiàng)得到及時(shí)記錄、報(bào)告和處置適當(dāng)時(shí),組織應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)相關(guān)方的要求與其溝通或向其報(bào)告未滿足合規(guī)義務(wù)的情況(2)對(duì)不合規(guī)的情況應(yīng)進(jìn)行原因分析，針對(duì)性地制定和實(shí)施改進(jìn)措施，跟蹤措施實(shí)施效果(見10.2)5.組織可以使用多種方法保持對(duì)其合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解(1)及時(shí)跟進(jìn)、學(xué)習(xí)并了解對(duì)其所適用的法律法規(guī)并把這些法律法規(guī)中對(duì)組織所適用的實(shí)質(zhì)性合規(guī)義務(wù)解析出來(2)參與合規(guī)性培訓(xùn)和教育，了解最新合規(guī)義務(wù)(3)持續(xù)監(jiān)測法律法規(guī)的變化：定期關(guān)注相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)的更新和變化，包括國家、地方法規(guī)的變化，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新(4)與同行業(yè)的其他組織不斷地進(jìn)行交流以做好對(duì)標(biāo)等工作，從而不斷地把合規(guī)管理當(dāng)中的最佳實(shí)踐給吸納進(jìn)組織(5)定期對(duì)組織的合規(guī)狀況進(jìn)行（法定）自查和審核，確保持續(xù)符合法規(guī)要求(6)專業(yè)的法律顧問或合規(guī)專家合作，及時(shí)咨詢法律問題，以確保組織的行為合規(guī)(7)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和評(píng)估可能存在的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施進(jìn)行糾正和改進(jìn)(8)建立合規(guī)性文化：在組織內(nèi)部建立合規(guī)性文化，強(qiáng)調(diào)合規(guī)的重要性，促使員工自覺遵守法規(guī)和規(guī)章制度6.保留合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的成文信息(1)合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的報(bào)告(2)內(nèi)部和外部審核報(bào)告(3)內(nèi)部和外部的信息交流和報(bào)告 “9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.直接觀察或訪談；2.內(nèi)、外部測量和監(jiān)視的結(jié)果；3.日?；蚶斜O(jiān)督檢查、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果；4.監(jiān)視和測量結(jié)果的分析；5.對(duì)合規(guī)義務(wù)的分析；6.文件評(píng)審；7.對(duì)事件和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的評(píng)審；8.內(nèi)部審核結(jié)果；9.管理評(píng)審；10.對(duì)投訴和舉報(bào)情況的處理等。 “9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)：1.未開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)，至少一年一次；2.未掌握合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法，合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)存在流于形式、避重就輕、無證無據(jù)、疲于應(yīng)付；未編制合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告；3.合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的合規(guī)義務(wù),對(duì)法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求(即合規(guī)要求)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，但對(duì)自愿遵守的其他要求或承諾（即合規(guī)承諾）未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),，可能導(dǎo)致合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果不全面；4.未能充分識(shí)別和理解合規(guī)義務(wù)要求，導(dǎo)致合規(guī)性評(píng)價(jià)不全面或不準(zhǔn)確；5.缺乏足夠的人力、物力或時(shí)間來執(zhí)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，可能導(dǎo)致合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果不準(zhǔn)確；6.合規(guī)性評(píng)價(jià)工作沒有及時(shí)跟進(jìn)合規(guī)義務(wù)的變化，可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果不符合最新的合規(guī)義務(wù)要求；7.合規(guī)性評(píng)價(jià)方法不科學(xué)：使用的評(píng)價(jià)方法可能不適當(dāng)或過于主觀，影響合規(guī)性結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。8.由于合規(guī)性評(píng)價(jià)過程存在漏洞或疏忽，導(dǎo)致某些不合規(guī)行為未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正；9.針對(duì)合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題，采取的應(yīng)對(duì)措施可能不適當(dāng)或無效，無法有效降低風(fēng)險(xiǎn)；10.合規(guī)性評(píng)價(jià)后，未能持續(xù)監(jiān)控和改進(jìn)不合規(guī)事項(xiàng)或不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致不合規(guī)問題重復(fù)出現(xiàn)；11.對(duì)合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)合規(guī)狀況的理解不夠，時(shí)常是拿來主義，照搬照套；12對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)未及時(shí)采取糾正和糾正措施。。 “9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.合規(guī)管理控制程序（包括合規(guī)義務(wù)確定、合規(guī)性評(píng)價(jià)）2.保持對(duì)合規(guī)狀況的認(rèn)識(shí)和理解記錄（如合規(guī)培訓(xùn)/合規(guī)溝通/合規(guī)咨詢/合規(guī)審查/合規(guī)檢查/合規(guī)盡職調(diào)查/不合規(guī)報(bào)告或舉報(bào)等記錄）3.合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表4.合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告5.不合規(guī)采取措施的記錄過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.通過按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，確定安金管理體系是否符合GB∕T43500-2023要求以及組織自身對(duì)安全管理體系的要求，并且安全管理體系是否得到有效實(shí)施和保持。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說明系及其過程的運(yùn)行情況安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)結(jié)果3.所關(guān)注過程織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果性以及管理的優(yōu)先順序5.安全管理體系的復(fù)雜性和成熟度水平6.過程績效7.對(duì)組織有影響的變化或變更8.相關(guān)方投訴的趨勢題10.內(nèi)部審核方案11.內(nèi)部審核計(jì)劃1.安全管理體系的符合性和有效告、不合格報(bào)告以及所采取的糾正或糾正措施的證據(jù)）2.年度內(nèi)部審核方案3.內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表4.內(nèi)部審核通知5.會(huì)議簽到與記錄表6.內(nèi)部審核現(xiàn)場記錄表7.內(nèi)部審核不符合匯總表8.內(nèi)部審核報(bào)告9.內(nèi)審員評(píng)價(jià)表10.內(nèi)審員檔案1.有關(guān)內(nèi)部審核術(shù)語（見附件A）(1)內(nèi)部審核策劃(2)組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序（或方案包括：審核目的、范圍和準(zhǔn)則，頻次、方法、進(jìn)行審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)、審核計(jì)劃編制、審核組織、檢查表編制、現(xiàn)場審核、內(nèi)審員選擇和使用、審核方法、不符合提出與確認(rèn)、審核報(bào)告及對(duì)發(fā)現(xiàn)問題采取糾正措施和預(yù)防措施等。(3)制定內(nèi)部審核方案(a)考慮“過程輸入”(b)確定審核頻次：組織根據(jù)具體情況確定內(nèi)部審核的頻次，每年度應(yīng)進(jìn)行不少于1次覆蓋全要素、全部門的審核，兩次審核間隔不超過12個(gè)月。出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可追加審核：.組織機(jī)構(gòu)和職能分配有重大調(diào)整時(shí).安全管理體系文件發(fā)生重大變更時(shí).發(fā)生重大安全事故時(shí)等。(c)開展一體化審核：安全管理體系內(nèi)部審核應(yīng)與其他內(nèi)部審核結(jié)合進(jìn)行，。2.內(nèi)部審核實(shí)施(1)內(nèi)部審核流程主要包括：.成立審核組，委派審核組長：內(nèi)審員的選擇與配備確保審核人員的選擇，并明確其職責(zé)和要求；.制定并溝通審核實(shí)施計(jì)劃.編制檢查清單.實(shí)施現(xiàn)場審核：確保審核過程客觀公注1：組織可通過創(chuàng)建過程將內(nèi)部審核員的審核角色從其日常承擔(dān)的職責(zé)中分離出來，.發(fā)現(xiàn)不符合；.編制審核報(bào)告:確保將審核結(jié)果上報(bào)相關(guān)管理者；.及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；.評(píng)審和改進(jìn)內(nèi)部審核程序（方案）3.保留成文信息：作為審核程序和審核結(jié)果的證據(jù)。注2：有關(guān)審核和審核員能力的更多信息 “9.2內(nèi)部審核”實(shí)施的技術(shù)、工具和方法：1.文件審核；2.訪談和問卷調(diào)查；3.查閱文件；4.查閱記錄、資料與檔案及電子信息；5.工作流程圖分；6.現(xiàn)場巡視、觀察、檢查或調(diào)查；7.比對(duì)驗(yàn)證；8.調(diào)閱錄音錄像視頻材料；9.抽樣；10.信息和通信技術(shù)（ICT11.數(shù)據(jù)分析；12.專業(yè)的內(nèi)部審核軟件?？赡苡糜凇?.2內(nèi)部審核”監(jiān)視和測量績 1.內(nèi)部審核程序（方案）管理風(fēng)險(xiǎn)：.在策劃階段，如果審核方案的目標(biāo)設(shè)定不明確、具體，可能導(dǎo)致審核工作缺乏針對(duì)性，無法有效識(shí)別安全管理體系中的問題；.方案設(shè)計(jì)不完善風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部審核程序（方案）可能在設(shè)計(jì)階段就存在不完善之處，如審核范圍不明確、審核方法不合適等，導(dǎo)致審核的有效性和可靠性受到影響；.內(nèi)部審核的范圍定義過寬或過窄，都可能影響審核的效果。范圍過寬可能導(dǎo)致審核資源不足，范圍過窄則可能遺漏重要問題；.方法選擇不恰當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：不同的審核方法適用于不同的情況。如果選擇的方法與實(shí)際情況不匹配，可能導(dǎo)致審核結(jié)果不準(zhǔn)確或缺乏可信度；.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不充分風(fēng)險(xiǎn)：在策劃階段未能充分識(shí)別和評(píng)估被審核部門可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致審核重點(diǎn)偏離或遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；.對(duì)外部變化考慮不足風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部審核程序（方案）策劃過程中，未充分考慮外部環(huán)境、法規(guī)政策等變化，可能導(dǎo)致方案與實(shí)際需求脫節(jié)；.方案執(zhí)行困難風(fēng)險(xiǎn)：即使內(nèi)部審核程序（方案）設(shè)計(jì)完善，但在執(zhí)行過程中可能面臨各種困難，如資源限制、被審核部門配合度不高等，導(dǎo)致方案無法順利執(zhí)行；.方案更新不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)：隨著組織業(yè)務(wù)的發(fā)展和變化，內(nèi)部審核程序（方案）可能需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和更新。如果方案更新不及時(shí)，可能導(dǎo)致審核內(nèi)容與實(shí)際情況脫節(jié)；.審核人員能力不足風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部審核程序（方案）的執(zhí)行依賴于審核人員的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)。如果審核人員能力不足，可能無法準(zhǔn)確識(shí)別問題并提出有效的改進(jìn)建議；審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專業(yè)能力；.管理層支持不足風(fēng)險(xiǎn)：管理層對(duì)內(nèi)部審核的重視程度和支持力度可能影響方案的執(zhí)行和效果。如果管理層支持不足，可能導(dǎo)致審核工作得不到足夠的重視和資源保.信息溝通不暢風(fēng)險(xiǎn)：在內(nèi)部審核程序（方案）執(zhí)行過程中，信息溝通是否暢通至關(guān)重要。如果存在信息溝通不暢的情況，可能導(dǎo)致審核進(jìn)度受阻或相關(guān)方對(duì)審核結(jié)果產(chǎn)生誤解。2.內(nèi)部審核實(shí)施策劃風(fēng)險(xiǎn)：.審核策劃沒有體現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注；.內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn)；.審核范圍不全風(fēng)險(xiǎn)：在規(guī)劃審核時(shí)，可能沒有覆蓋所有的關(guān)鍵過程和領(lǐng)域，導(dǎo)致某些重要問題被遺漏。3.內(nèi)部審核實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)：.抽樣方法不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：在審核過程中，如果抽樣方法不當(dāng)或樣本量不足，可能導(dǎo)致審核結(jié)果無法代表整體情況；.時(shí)間緊迫風(fēng)險(xiǎn)：由于審核時(shí)間可能受到限制，審核人員可能無法深入審查所有細(xì)節(jié)，從而可能錯(cuò)過某些重要問題；審核日程安排中的時(shí)間安排不合理，未能結(jié)合受審核部門的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來安排時(shí)間；.文檔與記錄不全風(fēng)險(xiǎn)：被審核部門可能無法提供完整的文檔和記錄，導(dǎo)致審核人員無法對(duì)其安全管理體系進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；.審核的過程有遺漏；.內(nèi)審開出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié)）描述清楚。4.內(nèi)部審核報(bào)告風(fēng)險(xiǎn).最高管理者未參加首、末次會(huì)議；.報(bào)告內(nèi)容不完整或不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)：審核報(bào)告可能沒有涵蓋所有的審核發(fā)現(xiàn)，或者描述的發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致管理層或其他相關(guān)方無法全面了解被審核部門的真實(shí)狀況；.報(bào)告理解困難風(fēng)險(xiǎn)：由于專業(yè)術(shù)語或復(fù)雜的描述，管理層或其他相關(guān)方可能對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容理解困難，從而無法采取有效措施；.報(bào)告?zhèn)鬟f延誤風(fēng)險(xiǎn)：由于各種原因，審核報(bào)告可能無法及時(shí)傳遞給管理層或其他相關(guān)方，導(dǎo)致他們無法及時(shí)采取糾正措施；.建議實(shí)施困難風(fēng)險(xiǎn)：報(bào)告中提出的改進(jìn)建議可能在實(shí)施過程中面臨困難，如資源限制、技術(shù)支持不足等，導(dǎo)致建議無法得到有效執(zhí)行；.報(bào)告未得到利用風(fēng)險(xiǎn)：管理層或其他相關(guān)方可能忽視或低估審核報(bào)告的價(jià)值，導(dǎo)致其中的改進(jìn)建議得不到實(shí)施，從而無法實(shí)現(xiàn)安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)；.信息泄露風(fēng)險(xiǎn)：審核報(bào)告中可能包含敏感信息，如內(nèi)部運(yùn)營數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，如果不當(dāng)處理或泄露，可能對(duì)組織造成損失。5.不符合項(xiàng)整改風(fēng)險(xiǎn).整改措施執(zhí)行不力風(fēng)險(xiǎn)：被審核部門可能未能按照整改要求有效執(zhí)行整改措施，導(dǎo)致問題得不到解決或反復(fù)出現(xiàn)；.整改資源不足風(fēng)險(xiǎn)：整改過程中，被審核部門可能面臨人力、物力、時(shí)間等資源不足的問題，導(dǎo)致整改進(jìn)度受阻；.整改效果評(píng)估困難風(fēng)險(xiǎn)：在整改完成后，可能對(duì)整改效果的評(píng)估存在困難，如缺乏明確的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或方法，導(dǎo)致無法全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)整改成果；.糾正措施執(zhí)行不力風(fēng)險(xiǎn)：針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，被審核部門可能未能有效執(zhí)行糾正措施，導(dǎo)致問題得不到解決；.整改過程中產(chǎn)生新的問題風(fēng)險(xiǎn)：在整改過程中，可能由于各種原因?qū)е滦碌膯栴}產(chǎn)生，如整改措施引發(fā)的新流程或系統(tǒng)的不穩(wěn)定等；.相關(guān)方溝通不暢風(fēng)險(xiǎn)：被審核部門與其他相關(guān)方在整改過程中的溝通可能存在不暢，導(dǎo)致協(xié)作效率低下或產(chǎn)生誤解；.整改缺乏持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)：在整改完成后，可能缺乏對(duì)整改效果的持續(xù)跟蹤和監(jiān)控，導(dǎo)致問題再次出現(xiàn)或無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的潛在問題；6.內(nèi)審員管理風(fēng)險(xiǎn).客觀性與公正性風(fēng)險(xiǎn)：審核人員可能與被審核部門存在利益關(guān)系或其他偏見，導(dǎo)致審核結(jié)果缺乏客觀性和公正性，審核未體現(xiàn)客觀性和獨(dú)立性；.審核人員能力不足：審核人員可能缺乏足夠的培訓(xùn)或經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致無法準(zhǔn)確識(shí)別或評(píng)估安全管理體系中的問題；.審核員培訓(xùn)不足風(fēng)險(xiǎn)：審核員未接受充分的培訓(xùn)或培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際情況脫節(jié)，可能導(dǎo)致審核員無法勝任審核工作；.審核員配備不足風(fēng)險(xiǎn)：組織內(nèi)部審核員數(shù)量不足，可能導(dǎo)致審核工作無法及時(shí)完成或?qū)徍烁采w范圍不全；.對(duì)審核員工作的監(jiān)督和評(píng)價(jià)不足風(fēng)險(xiǎn)：沒有對(duì)審核員的工作進(jìn)行充分的監(jiān)督和評(píng)價(jià)，可能導(dǎo)致審核質(zhì)量參差不齊或問題得不到及時(shí)解決。7.內(nèi)部審核程序（方案）監(jiān)視、評(píng)審與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn).監(jiān)視失效風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部審核程序（方案）執(zhí)行過程中，未對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)視，可能導(dǎo)致審核偏離原計(jì)劃，問題得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決；.評(píng)審不全面風(fēng)險(xiǎn)：定期對(duì)內(nèi)部審核程序（方案）進(jìn)行評(píng)審是確保其持續(xù)有效的關(guān)鍵。如果評(píng)審過程不全面，可能導(dǎo)致方案中存在的問題和不足得不到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾.改進(jìn)措施執(zhí)行不力風(fēng)險(xiǎn)：針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，需要制定相應(yīng)的改進(jìn)措施。如果改進(jìn)措施執(zhí)行不力，可能導(dǎo)致問題重復(fù)出現(xiàn)，影響內(nèi)部審核的效果；.缺乏持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)：在改進(jìn)措施執(zhí)行后，需要對(duì)其進(jìn)行持續(xù)跟蹤以確保問題得到有效解決。如果缺乏持續(xù)跟蹤，可能導(dǎo)致問題再次出現(xiàn)或新問題的產(chǎn)生；.內(nèi)外部環(huán)境變化未考慮風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視、評(píng)審與改進(jìn)過程中，如果未充分考慮組織內(nèi)外部環(huán)境的變化，可能導(dǎo)致方案與實(shí)際需求脫節(jié)，降低其有效性；.相關(guān)方溝通不暢風(fēng)險(xiǎn)：在監(jiān)視、評(píng)審與改進(jìn)過程中，涉及多個(gè)相關(guān)方的溝通和協(xié)作。如果存在溝通不暢的情況，可能導(dǎo)致信息傳遞受阻，影響方案的優(yōu)化和改進(jìn)。8.內(nèi)審員記錄檔案管理風(fēng)險(xiǎn).檔案歸檔內(nèi)容不全風(fēng)險(xiǎn)：在歸檔過程中，可能由于疏忽或理解偏差，導(dǎo)致部分重要信息沒有及時(shí)歸檔，影響檔案的完整性和準(zhǔn)確性；.電子檔案管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)：未對(duì)電子資料如何保管進(jìn)行明確規(guī)定，可能導(dǎo)致電子資料歸檔缺少有效分類和管理，查閱困難甚至丟失。.檔案保密性不足風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部審核記錄可能涉及組織敏感信息，如果檔案保密性不足，可能導(dǎo)致信息泄露，給組織帶來損失。 “9.2內(nèi)部審核”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（記錄或證據(jù)性材料）1.內(nèi)部審核管理程序2.內(nèi)部審核管理方案3.內(nèi)審員管理規(guī)定1.部審核方案2.內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃3.內(nèi)審員名冊和培訓(xùn)記錄4.內(nèi)部審核檢查表5.安全管理體系文件評(píng)審記錄6.現(xiàn)場內(nèi)部審核記錄7.不符合和糾正措施報(bào)告8.內(nèi)部審核報(bào)告（含不符合項(xiàng)分布表或統(tǒng)計(jì)圖表）雷澤佳編制-2024A0版3附件A：有關(guān)內(nèi)部審核術(shù)語1.審核：為獲得客觀證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程注1：內(nèi)部審核由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)注2：內(nèi)部審核可以由與正在被審核的活動(dòng)2.基于過程的管理體系審核：按照組織已確定的過程和過程之間的相互關(guān)系來評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系，以確定其滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。3.公正性：存在的客觀性。注2：表述公正性要素的其他術(shù)語有：獨(dú)立、無利益沖突、沒有成見、沒有偏見、中立、公平、思4.審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組一次或多次審核安排5.審核計(jì)劃：對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述6.審核準(zhǔn)則：用于與客觀證據(jù)進(jìn)行比較的一組要求。7.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息8.審核發(fā)現(xiàn)：將收集的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果9.審核結(jié)論：考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果10.內(nèi)部內(nèi)審員/內(nèi)審員：指由本單位聘任的且符合規(guī)定條件的能夠勝任主持或者參與對(duì)本單位體系實(shí)施內(nèi)部審核的人員。11.內(nèi)審組：實(shí)施內(nèi)部審核的一名或多名內(nèi)審員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持。雷澤佳編制-2024A0版4過程預(yù)期結(jié)果（控制目標(biāo)）1.最高管理者根據(jù)安全方針和安全目標(biāo)對(duì)安全管理體系適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的定期的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)；2.管理評(píng)審是最高管理者根據(jù)組織戰(zhàn)略方向而開展的一項(xiàng)活動(dòng)；3.管理評(píng)審也可以包括確定得到結(jié)果與使用資源之間的效率關(guān)系；4.管理評(píng)審是組織對(duì)其安全管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)、有目的的評(píng)審過程，組織持續(xù)改進(jìn)和提高其安全管理體系的重要途徑之一；5.管理評(píng)審是最高管理者組織研究本組織內(nèi)外部運(yùn)行環(huán)境，分析影響本組織管理水平持續(xù)提升、體系運(yùn)行的重大事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)體系的機(jī)會(huì)，提出改進(jìn)措施的一種工作機(jī)制；6.管理評(píng)審是最高管理者定期監(jiān)視和評(píng)價(jià)安全管理體系績效與有效性的一項(xiàng)管理工具與方法；7.管理評(píng)審是最高管理者根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理決策和資源分配，并能夠通過管理評(píng)審掌握安全管理體系運(yùn)行中薄弱環(huán)節(jié)，確定改進(jìn)的著力點(diǎn)。過程輸入活動(dòng)（工作流程圖）過程輸出安全體系標(biāo)準(zhǔn)要求及對(duì)流程控制說明1.上一次管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)問題及相應(yīng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況2.與組織及其內(nèi)外部環(huán)境因素的重大變化（含面臨的安全形勢與任務(wù)）3.相關(guān)方及其需求和期望的重大變化4.合規(guī)義務(wù)的重大變化5.安全管理體系重大變更的需求6.安全管理體系文件的適用（宜）性（含重大修訂的需求）7.安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)程度（策劃的有效實(shí)施狀況，包括重點(diǎn)工作任務(wù)的完成情況）8.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取措施的有效性9.安全過程績效10.監(jiān)視和測量結(jié)果（含自我監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)、內(nèi)外部審核和考核評(píng)價(jià)的結(jié)果、合規(guī)義務(wù)履行情況）11.外部供方的績效12.相關(guān)方滿意程度和反饋信息（含投訴)的趨勢分析13.不合格/不符合和糾正措施的狀況分析（包括重大事項(xiàng)處理情況、事件或事故處置情況、重大改進(jìn)措施的實(shí)施情況等）14.改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)（包括改進(jìn)意見、建議與措施等）15.資源的充分性1.前次評(píng)審改進(jìn)措施閉環(huán)管理況2.安全管理體系運(yùn)行環(huán)境變化對(duì)安全管理體系影響說明3.應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段面臨的形勢與任務(wù)的重大舉措施4.下一步相關(guān)方滿意的戰(zhàn)略和切入點(diǎn)5.安全管理體系所需變更的任何需求相關(guān)的決策6.對(duì)安全管理體系體系文件換版及重大修訂的需求7.安全目標(biāo)沒有達(dá)成時(shí)所需的行動(dòng)8.對(duì)安全方針和安全目標(biāo)作出修訂以及下年度目標(biāo)設(shè)定9.對(duì)下一階段的工作部署、重點(diǎn)工作的確定（含下年度重點(diǎn)工作計(jì)劃）10.針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)所制定的風(fēng)險(xiǎn)緩解方案或計(jì)劃11.關(guān)鍵績效指標(biāo)的當(dāng)前水平和趨勢12.改進(jìn)安全管理體系及其過程、績效以及相關(guān)方滿意度的措施13.安全管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論14.任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論或啟示15.改進(jìn)安全管理體系與其他業(yè)務(wù)過程整合的機(jī)會(huì)16.資源需求17.管理評(píng)審結(jié)果（管理評(píng)審報(bào)告、管理評(píng)審相關(guān)的決定和措施1.管理評(píng)審：最高管理者根據(jù)安全方針和安全目標(biāo)對(duì)安全管理體系適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的定期的、系統(tǒng)的評(píng)價(jià)2.管理評(píng)審輸入策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮以下(1)以往管理評(píng)審所采取的措施及其狀況(2)分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果(見9.1)(3)與安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化：(4)合規(guī)義務(wù)(見6.1).應(yīng)對(duì)的安全風(fēng)險(xiǎn)(見6.2).相關(guān)方的需求和期望(見4.2)(5)安全方針和安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度(見5.2/6.3)(6)安全績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：.事件、不符合、糾正措施的狀況(見10.1).監(jiān)視和測量的結(jié)果(見9.1.1).對(duì)合規(guī)義務(wù)的合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果(見9.1.2).審核結(jié)果(見9.2).全員參與程度(見5.4).安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理(見8.1.2/8.1.3)(7)保持有效安全管理體系所需資源的充分性(見7.2)(8)相關(guān)方的溝通（包括投訴）(見7.4)(9)持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)(見10.2)3.管理評(píng)審過程(1)在管理評(píng)審前應(yīng)收集和確認(rèn)評(píng)審輸入(見9.3.2)的相關(guān)信息，確保收集到必要的信息提供給管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)(2)管理評(píng)審應(yīng)由組織的最高管理者主持，通常管理評(píng)審采用會(huì)議的方式進(jìn)行，參加人員應(yīng)包括最高管理者、各職能部門和適當(dāng)管理層次的負(fù)責(zé)人(3)管理評(píng)審應(yīng)就以下事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，做出結(jié)論和決(4)管理評(píng)審應(yīng)對(duì)安全管理體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性做出評(píng)價(jià)，并對(duì)持續(xù)改進(jìn)的重要事項(xiàng)形成決議，落實(shí)責(zé)任單位和責(zé)任人，明確完成時(shí)間期限4.管理評(píng)審輸出(1)管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改進(jìn)有關(guān)的決定和安全管理體系變更的任何需要(2)組織應(yīng)基于分析和評(píng)價(jià)的結(jié)果(見9.1)以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在與安全管理體系有關(guān)的需求或機(jī)遇，作為持續(xù)改進(jìn)的一部分5.保留成文信息，作為管理評(píng)審結(jié)果