21號X煤礦安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

橫正礦字[2020]21號

關(guān)于成立正和煤礦安全風(fēng)險分級管控

工作領(lǐng)導(dǎo)小組的通知

礦屬各單位：

遵照上級管理部門指示精神，為切實做好《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

考核定級辦法中安全風(fēng)險分級管控專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，積極構(gòu)建安

全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風(fēng)險管

控水平，全面推行安全風(fēng)險分級管控，特成立正和煤礦安全風(fēng)險分級

管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《正和煤礦安全風(fēng)險分級管控工作方案,

望單位組織職工學(xué)習(xí)并遵照執(zhí)行。

組長：孫浪

常務(wù)副組長：王建忠

副組長：魏連民溫振平趙二樂張炳其孫光賀

成員：各科室負(fù)責(zé)人及各隊隊長。

安全風(fēng)險分級管控辦公室設(shè)在安檢科，主任由常務(wù)副組長王建忠

擔(dān)任，安檢科負(fù)責(zé)對分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控

工作監(jiān)督管理及考核。望各單位按照《方案》認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附：正和煤礦安全風(fēng)險分級管控工作方案

正和煤業(yè)有限責(zé)任公司

2020年3月6日

橫山縣正和煤業(yè)有限責(zé)任公司

正和煤礦

安全風(fēng)險

分級管控工作方案

二0二0年三月

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

目錄

第一章工作機制..............................................1

一、安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系...........................1

二、安全風(fēng)險分級管控工作制度...............................1

三、安全風(fēng)險管控流程......................................11

第二章安全風(fēng)險辨識與評估...................................13

一、礦井危險源概述........................................13

二、危險源分布情況........................................13

三、危險源分布清單........................................14

四、危險源評估............................................18

第三章生產(chǎn)系統(tǒng)安全風(fēng)險管控措施.............................24

一、生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險管控措施表................................24

第四章崗位職責(zé)及規(guī)范........................................49

第五章保障措施.............................................99

一、安全風(fēng)險管控管理的培訓(xùn)................................99

二、安全風(fēng)險管控管理的檢查與考核.........................101

三、其他保障措施.........................................102

1

第一章工作機制

一、安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

1、總體要求：按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的

原則進行安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。安監(jiān)科結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格

落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控模式。

2、工作目標(biāo)：根據(jù)《煤礦安全建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評分方法》關(guān)于

安全風(fēng)險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，并通過

建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制建設(shè)事故發(fā)生，保障煤礦員工建設(shè)財產(chǎn)安

全。

3、基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進，全面實施、持

續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全

面落實企業(yè)主體責(zé)任及三級責(zé)任。

4、領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)

組長：孫浪

成員：王建忠魏連民溫振平張炳其趙二樂孫光賀鄧宗成

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)立在安監(jiān)科，王建忠任辦公室主任并負(fù)責(zé)

日常具體工作。

二、安全風(fēng)險分級管控工作制度

總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能

存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、

分級管控的管理措施。

各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的第一責(zé)任人,

各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

組織管理

礦長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照

分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級

評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織

程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。分管副礦長對分管范圍內(nèi)

的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評

估分級、控制管理、公告警示等工作。業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系

統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班

組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全

風(fēng)險評估管理。

安監(jiān)科是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂正和煤礦

安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各

單位安全風(fēng)險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險

管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組

織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

安全風(fēng)險辨識

1、單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過

程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在

的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。單位負(fù)責(zé)人在

生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)

人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風(fēng)險評估。

(1)停運或重啟是指下列幾種情況：

①煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

②建設(shè)線、重要建設(shè)設(shè)備、裝置的停運或重啟；

③地面建設(shè)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。

(2)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：

①新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、

安全設(shè)施、安全防護、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應(yīng)急設(shè)施

和預(yù)案等；

②系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

安全措施、接收單位技術(shù)能力等；

③系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運行狀況、安全保護和安全

防護設(shè)施等；

④系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險因素、對

運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，啟（停）用后

安全管理等。

2、區(qū)隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由

區(qū)隊跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安全員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施

和工程質(zhì)量等是否具備安全建設(shè)條件進行評估。

3、班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢

維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安

全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

4、崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范

圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全評估。

5、檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星

作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工

器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物

質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精

神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認(rèn)。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、

工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護以及采取的安保措施（如短路

線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進行評估和確認(rèn)。

6、特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)

人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后

果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

①涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作

業(yè)；

②特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

③重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；

④其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

7、異常狀況評估。正常建設(shè)（運行）的系統(tǒng)（裝置）在建設(shè)工序、工作流

程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或

發(fā)生事故（包括未遂事故）時，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全

可靠性重新評估。

8、工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，單位負(fù)責(zé)人應(yīng)分別在

項目立項、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險評估。

①項目立項時，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成

熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)

能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

②項目開工前，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員對施工單位安全資質(zhì)、總體

施工組織設(shè)計、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器

具和特種設(shè)備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。

③項目施工期間，建設(shè)單位應(yīng)會同施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否

落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行

動態(tài)安全評估。

④項目試車試產(chǎn)前，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工

質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，

人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。

試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新

評估。

9、“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推

廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的

危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進行

綜合評估。

10、其他評估。

①設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全建設(shè)的設(shè)備、物資購置前，要

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全建設(shè)要求進行安全、技術(shù)選型論證，并

按規(guī)定程序報批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全

性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防

護用品等出庫投入運行前，使用單位（人員）應(yīng)對其完好情況、安全性能進

行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

②作業(yè)人員。新招聘和長期（一年）中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對其身

體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和

有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。

單位負(fù)責(zé)人應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神

狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備

等狀況進行動態(tài)評估。

③重大災(zāi)害。單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采

取安全管控措施的可靠性進行分析評估。

方法及要求

1、單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，

結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡

明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法（《常用評估方式

方法》見附件2）。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采

用安全評估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析

（HAZOP）法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢

查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位

應(yīng)選擇“五步”評估法。

2、安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設(shè)實際，盡可能完整列舉

危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重

大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)

四種顏色標(biāo)示。

重大風(fēng)險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

低風(fēng)險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。

3、采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓

名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

4、采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估

時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建

議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審

查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行建設(shè)作業(yè)。

5、崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必

須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知

崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。

6、單位負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、

處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)

出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制

定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通

知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，

采取預(yù)防性措施方可進行作業(yè)。

7、對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防

護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

8、各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯

位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

9、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及

行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

10、確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層

單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面

性和防范控制措施的針對性。

11、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、

監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要

進行調(diào)整和修訂。

12、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)

實際需要確定保存期限，存檔備查。

13、單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估

為主的教育培訓(xùn)。

檢查考核

1、各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估考核獎懲機制，對各級安全風(fēng)險

評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。

2、正和煤礦每季度對各單位安全風(fēng)險評估工作進行一次檢查考核（考

核標(biāo)準(zhǔn)見附件1）。平均得分低于90分的定為不合格單位，對各單位按照正

和煤礦《安全績效考核辦法》進行考核兌現(xiàn)。

附件1：

安全風(fēng)險評估檢查考核評分標(biāo)準(zhǔn)

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

標(biāo)實

扣

檢查項目及標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)得

分

分分

1.建立風(fēng)險評估制度。1.無制度扣5分，制度不完

2.各級安全風(fēng)險評估職責(zé)清晰。善扣2分。

基3.明確各類評估的方式方法。2.責(zé)任不明確扣2分。

礎(chǔ)4.建立定期考核獎懲機制。3.評估方式方法不明確一處

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保5.建立完備的信息流通渠道?？?分。

障6.明確各類風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)。4.信息傳遞不暢通扣2分。

5.風(fēng)險等級劃分不合理扣2

分。

1.員工掌握風(fēng)險評估相關(guān)規(guī)定1.現(xiàn)場員工對本崗位工種風(fēng)

要求和評估方法。險評估不熟悉一人次扣0.5

2.各專業(yè)、各場所、各崗位嚴(yán)格分。

按規(guī)定執(zhí)行所要求的安全風(fēng)險2.現(xiàn)場未按規(guī)定開展安全風(fēng)

評估。險評估一處扣2分，有遺漏

3.現(xiàn)場無中等及以上安全風(fēng)險。的一次扣1分。

現(xiàn)4.現(xiàn)場風(fēng)險評估表格、記錄等填3.現(xiàn)場存在中等以上風(fēng)險的

場寫內(nèi)容齊全，表述準(zhǔn)確。50一處扣2分。4.現(xiàn)場表格、

執(zhí)5.評估出的安全風(fēng)險按照規(guī)定記錄等資料填寫不合格一處

行程序進行處置?？?.5分。5.評估出的風(fēng)險

6.考核期內(nèi)無因安全風(fēng)險評估未進行處置的每處扣2分，

不到位造成的責(zé)任事故。未形成閉環(huán)的每處扣0.5

分。

6.發(fā)生安全風(fēng)險評估責(zé)任事

故的一次扣5分。

1.建立安全風(fēng)險評估專項檔案。1.未建立安全風(fēng)險評估專項

2.明確專人負(fù)責(zé)評估資料的收檔案的扣3分。

集、整理、保管。2.無專人管理的扣2分。

3.不同類別評估資料明確相應(yīng)3.評估資料存檔期限不合理

料

的保存期限。20扣2分。

管

4.評估資料齊全，無丟失。4.存檔不及時、不齊全的扣1

理5.各類評估報告、表格、記錄等分。

資料內(nèi)容填寫符合要求，表述準(zhǔn)5.表格、記錄等資料填寫不

確。合格一處扣0.5分。

8

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

附件2：

常用安全風(fēng)險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過程，

對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定

性評估結(jié)論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表

的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險

程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等

或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；

不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為

具備安全建設(shè)條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后

再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊

開工和崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的

評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運用類比分析等方法，

對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管

理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)用等方面

的評估。

三、危險與可操作性分析（HAZOP）法。是通過分析建設(shè)運行過程中工藝

狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系

統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系

統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的

后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1.建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組

9

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。

二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)

品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)

資料。

2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的

功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇

過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。

3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4.分析發(fā)生偏差的原因及后果。

5.制定對策。

本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。

四、預(yù)先危險分析(PHA)法。是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和建設(shè)

前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進行分析評

估的方法。

本方法主要步驟：

1.危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2.確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故

的可能類型。

3.針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。

4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計

劃處理。

5.制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施

的危險性評估。

五、故障假設(shè)分析法(WI)o是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或

操作過程，通過提問(故障假設(shè))的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患(實

10

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最

壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個

步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進行安全

評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、

排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安

全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施進行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法。是區(qū)隊（車間）的跟班人員（值班人員）、

班組長、安全員三人進行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。

煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安全員、班組長負(fù)責(zé)，地面建設(shè)經(jīng)營單

位由本單位規(guī)定的人員負(fù)責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)

備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

三、安全風(fēng)險管控流程

按照《煤礦安全風(fēng)險管控管理體系規(guī)范》要求，結(jié)合我礦安全建設(shè)實

際，形成“危險源辨識與評估一生產(chǎn)系統(tǒng)控制和崗位行為控制一培訓(xùn)、

檢查及考核提升”的閉環(huán)模式，是我礦落實和執(zhí)行安全風(fēng)險管控管理的具

體操作規(guī)范。安全風(fēng)險管控管理流程圖如下：

II

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

礦井生產(chǎn)系統(tǒng)安全

安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險辨識與評估工作組

安全風(fēng)險評估

劃分生產(chǎn)系統(tǒng)管理要素

制定管理標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險管控工作組

制定防范措施

通風(fēng)科

機?？?/p>

持

續(xù)

改

進

與

提

升

地測防治水科

風(fēng)險控制工作組

礦長、副礦長、各

科隊各操作崗位

培訓(xùn)

措施保障工作組

檢查

考核

12

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

第二章安全風(fēng)險辨識與評估

一、礦井危險源概述

運用工作任務(wù)分析法及事故機理分析法，對全礦生產(chǎn)系統(tǒng)工作任務(wù)進

行了安全風(fēng)險辨識及危險源分級分類。全礦共排查出危險源共有93項，利

用“矩陣法”從“人一機一環(huán)一管”四個方面對危險源進行辨識，其中重

大危險源19項、中等危險源54項、一般危險源19項；低等危險源1項（見附

表）。并將所有危險源根據(jù)評估級別和類型，分別制訂針對性的控制措施，

并分解落實到礦領(lǐng)導(dǎo)，管理部門、建設(shè)區(qū)隊和從業(yè)人員等各個崗位。按照

上述方法，正和煤礦安全風(fēng)險管控管理形成了“危險源辨識與評估一管控

措施、崗位職責(zé)及行為規(guī)范一培訓(xùn)、檢查及考核提升”的閉環(huán)管理模式。

二、危險源分布情況

經(jīng)危險源辨識與評估工作組確認(rèn)，我礦共辨識出通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯系統(tǒng)、

防塵系統(tǒng)等13類共93項危險源。其中重大危險源19項，中等危險源54

項，一般危險源19項，低危險源1項。危險源分布情況如下：

危險源分布情況表

序號系統(tǒng)類別重大危險源中等危險源一般危險源低等危險源合計

1通風(fēng)系統(tǒng)1111114

2瓦斯系統(tǒng)23005

3防塵系統(tǒng)14207

4防滅火系統(tǒng)12003

5通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)04307

6掘進系統(tǒng)561012

7爆破系統(tǒng)13105

8防治水系統(tǒng)31004

9供電系統(tǒng)174012

10運輸提升4137024

11總計195419193

13

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

三、危險源分布清單

（-）通風(fēng)系統(tǒng)危險源清單

（共計14項，其中重大1項，中等11項，一般1項，低等1項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1主通風(fēng)機運行操作20重大

2局部通風(fēng)機突然停電停風(fēng)16中等

3有害氣體的檢查15中等

4采空區(qū)密閉檢查12中等

5風(fēng)門安裝維護12中等

6風(fēng)機安裝12中等

7風(fēng)筒的敷設(shè)維護12中等

8氣體分析12中等

9通風(fēng)設(shè)施驗收12中等

10通風(fēng)設(shè)施施工10中等

11通風(fēng)系統(tǒng)管理10中等

12測風(fēng)8中等

13井下工人采集氣體6一般

14主通風(fēng)機運行2低

（二）瓦斯系統(tǒng)危險源清單

（共計5項，其中重大2項，中等3項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1瓦斯災(zāi)害防治24重大

2局部地點瓦斯超限處理20重大

3瓦檢員空班、脫崗、假檢、漏檢15中等

4臨時停風(fēng)地點瓦斯排放12中等

5掘進工作面瓦斯超限處理10中等

14

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

（三）防塵系統(tǒng)危險源清單

（共計7項，其中重大1項，中等4項，一般2項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1煤塵的控制及事故預(yù)防18重大

2風(fēng)、水管的拆除安裝12中等

3隔爆水袋的安裝、拆除12中等

4便攜儀的調(diào)校、發(fā)放12中等

5粉塵測定15中等

6沖洗巷道6一般

7防塵管路安裝、拆卸6一般

8

9

10

（四）防滅火系統(tǒng)危險源清單

（共計3項，其中重大1項，中等2項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1煤層自燃發(fā)火控制處理20重大

2消防安全管理16中等

3連接管路12中等

（五）通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)危險源清單

（共計7項，其中中等4項，一般3項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝16中等

2井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)調(diào)試維護12中等

3監(jiān)測微機操作12中等

4井下安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)安裝維護10中等

5井下通訊系統(tǒng)的維護6一般

6地面通訊系統(tǒng)的維護6一般

7計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的維護8一般

15

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

（六）掘進系統(tǒng)危險源清單

（共計12項，其中重大5項，中等6項，一般1項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1掘進工作面頂板管理20重大

2冒頂處理18重大

3工作面過老巷18重大

4工作面迎頭安全自檢18重大

5掘進工作面建設(shè)過程中的安全檢查18重大

6工作面臨時支護16中等

7井巷工程施工隱患排查15中等

8敲幫問頂12中等

9現(xiàn)場交接班12中等

10錨網(wǎng)支護12中等

11打眼作業(yè)10中等

12小冒頂事故6一般

（七）爆破系統(tǒng)危險源清單

（共計5項，其中重大1項，中等3項，一般1項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1火工品的安全管理20重大

2火工品的使用12中等

3保管、發(fā)放火工品12中等

4爆破作業(yè)15中等

5火工管理員上崗前的準(zhǔn)備工作8一般

（八）防治水系統(tǒng)危險源清單

（共計4項，其中重大3項，中等1項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1水文地質(zhì)災(zāi)害預(yù)防24重大

2老空水處理20重大

3探水鉆施工18重大

4鉆機挪移15中等

5

6

16

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

（九）供電系統(tǒng)危險源清單

（共計12項，其中重大1項，中等7項，一般4項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1井下電氣設(shè)備的安裝18重大

2處理電纜漏電12中等

3檢修線路10中等

4井下變電所停、送電操作12中等

5檢修井下電器設(shè)備12中等

6電鉗工維修作業(yè)16中等

7電器設(shè)備維修12中等

8地面變電所停、送電操作10中等

9電焊作業(yè)6一般

10高低壓電纜敷設(shè)5一般

11膠帶輸送機運行中檢查6一般

12停送電操作8一般

（十）運輸提升系統(tǒng)危險源清單

（共計24項，其中重大4項，中等13項，一般7項）

序號任務(wù)名稱危險源值所屬等級

1轉(zhuǎn)載機進料口處理大塊18重大

2膠帶輸送機運行18重大

3信號操作中的工作18重大

4操作膠帶輸送機運行20重大

5車輛運送貨物12中等

6監(jiān)護刮板機運行16中等

7拉回柱絞車16中等

8膠帶輸送機檢修12中等

9軌道鋪設(shè)15中等

10皮帶安裝9中等

11操作膠帶輸送機12中等

12更換托輻10中等

17

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

13調(diào)整皮帶跑偏10中等

14裝卸物料9中等

15機電設(shè)備檢查12中等

16車輛(裝載機、汽車)運行12中等

17設(shè)備檢修12中等

18臨時軌道拆、安裝8一般

19膠帶輸送機的檢修8一般

20皮帶接頭皮帶訂扣6一般

21處理皮帶打滑6一般

22回收皮帶6一般

23皮帶機的安裝與回收8一般

24拉運材料6一般

四、危險源評估

(-)瓦斯事故危險源評估

1、事故危害：

(1)瓦斯爆炸時產(chǎn)生的瞬時溫度在1850(?265(TC之間，不僅會燒

傷人員、燒壞設(shè)備、造成財產(chǎn)損失等還可能引起火災(zāi)。

(2)瓦斯爆炸產(chǎn)生的高溫，會使氣體突然膨脹而引起空氣壓力的驟然

增大，再加上爆炸波的疊加作用或瓦斯連續(xù)爆炸，爆炸產(chǎn)生的沖擊壓力會

越來越高。在高溫高壓的作用下，瓦斯爆炸產(chǎn)生正向沖擊和反向沖擊，可

能引起火災(zāi)和二次爆炸。

(3)瓦斯爆炸后，產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產(chǎn)生的高

濃度一氧化碳直接導(dǎo)致井下人員傷亡。

(4)瓦斯爆炸可能引發(fā)煤塵爆炸事故。

2、事故原因分析：

(1)發(fā)生瓦斯事故必須同時具備三個條件：

①瓦斯?jié)舛冗_(dá)到爆炸界限5%?16%；

②氧氣濃度不低于12%；

③有650℃?750℃的引爆火源存在。

18

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

在這三個條件中，氧氣無法進行控制，所以瓦斯事故發(fā)生的原因提取

為：瓦斯?jié)舛冗_(dá)到爆炸界限，遇到引爆火源產(chǎn)生劇烈的化學(xué)反應(yīng)。

(2)事故易發(fā)生的場所：

采掘工作面、采空區(qū)、盲巷、高冒區(qū)、采煤工作面上隅角。

(二)水災(zāi)事故危險源評估

1、事故危害：

(1)水災(zāi)發(fā)生導(dǎo)致人員傷亡或設(shè)備損壞；

(2)水災(zāi)發(fā)生后會導(dǎo)致瓦斯積聚、有毒有害氣體進入；水災(zāi)導(dǎo)致頂板

垮落

(3)嚴(yán)重的水災(zāi)會導(dǎo)致淹井。

2、事故原因分析：水災(zāi)出現(xiàn)的原因有：超層越界開采，防水密閉失效

透水，違法開采防水煤柱，煤柱突然垮落，防水煤柱設(shè)計過小，采空區(qū)，

斷層、裂隙、井巷導(dǎo)水、冒頂、放炮、掘進導(dǎo)通水體；礦井排水能力不足，

雨季地表洪水也是造成水災(zāi)的原因。

3、事故易發(fā)生的場所：采空區(qū)，采區(qū)(煤礦)邊界，斷層、裂隙區(qū)。

4、事故發(fā)生的預(yù)兆：煤壁發(fā)潮、發(fā)暗、發(fā)冷，巷道壁掛紅、掛汗，工

作面溫度降低，頂板淋水加大，工作面壓力增大，片幫冒頂，煤層里有嘶

嘶的水聲或水砂涌入聲，甚至有向外吐水現(xiàn)象。

(三)火災(zāi)事故危險源評估

1、事故危害：

(1)造成人員傷亡，井下發(fā)生火災(zāi)后生成大量的有毒有害氣體，特別

是一氧化碳造成井下人員中毒死亡。

(2)影響生產(chǎn)，造成局部或礦井停產(chǎn)。

(3)造成煤炭資源的損失，封閉火區(qū)將凍結(jié)大量的可采煤量。

(4)造成巨大的經(jīng)濟損失，火災(zāi)將燒毀大量的設(shè)備，另外還消耗大量

的人、財、物。

(5)可能引起瓦斯、煤塵爆炸事故。

(6)產(chǎn)生火風(fēng)壓破壞通風(fēng)系統(tǒng)，導(dǎo)致事故擴大。

2、火災(zāi)事故原因分析

19

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

(1)內(nèi)因火災(zāi)：

①煤炭具有自燃傾向，并且呈破碎堆積狀態(tài)：自然傾向分三類，I類

容易自燃，n類自燃，in類不易自燃。(自然傾向取決于：煤的化學(xué)成分、

煤的物理性質(zhì)、煤巖成分)

②有不斷的氧氣供給：礦井地表覆蓋層為基巖，無黃土層，在工作面

開采幾個分層后，采空區(qū)形成通達(dá)地表的裂隙，漏風(fēng)供氧。

③氧化生成的熱量大量積聚，難以及時散失：氧化過程分三類，潛伏

階段，自熱階段，燃燒階段。

(2)外因火災(zāi)：外因火災(zāi)是由于外來熱源引起的，地面火災(zāi)大部分是

外因火災(zāi)。井口建筑物內(nèi)違章使用明火或電焊作業(yè)，容易引起外因火災(zāi)。

①存在明火：吸煙、電氣焊、噴燈焊、電爐、燈泡取暖。

②出現(xiàn)電火花：電鉆、電機、變壓器、開關(guān)、插銷、接線三通、電鈴、

打點器、電纜等出現(xiàn)損壞、過負(fù)荷、短路等，引起電火花。

③違章放炮：放明炮、糊炮、空心炮、動力電源放炮、不裝水炮泥、

倒掉藥卷中的消焰粉、炮眼深度不夠、最小抵抗線不符合規(guī)定等都會產(chǎn)生

放炮明火。

④瓦斯、煤塵爆炸引起火災(zāi)

⑤機械摩擦及物體碰撞產(chǎn)生火花引起火災(zāi)。

3、火災(zāi)事故易發(fā)生的場所：主運輸巷道、回風(fēng)巷道、采掘工作面、采

空區(qū)、機電碉室、變電所、電氣焊作業(yè)地點等場所

4、火災(zāi)事故發(fā)生的預(yù)兆

(1)巷道空氣溫度升高、濕度增大、巷道中出現(xiàn)霧氣或卷道壁“掛汗”，

冬季塌陷區(qū)冒出蒸汽或冰雪融化。

(2)在巷道中有煤焦油或松節(jié)油的氣味。

(3)從自燃發(fā)火處流出的水或空氣，其溫度比通常溫度高，CO2氣體

濃度異常增大。

(4)人體有不舒適感，頭痛，精神疲乏等。

(5)巷道空氣中或密閉及井上下施工的滅火、探火鉆孔內(nèi)出現(xiàn)CO氣

體。

20

正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

(四)煤塵事故危險源評估

1、事故危害：

(1)煤塵爆炸可放出大量熱能，爆炸火焰溫度可高達(dá)1600—1900℃,

甚至更高，產(chǎn)生了破壞性很強的高溫。

(2)在發(fā)生爆炸的地點，空氣受熱膨脹，空氣密度變稀薄，在極短時

間內(nèi)形成負(fù)壓區(qū)，外部空氣在氣壓差的作用下向爆炸地點逆流沖擊，帶來

新鮮空氣，這時爆炸地點如遇煤塵、瓦斯和火源，可能連續(xù)發(fā)生二次爆炸，

造成更大的災(zāi)害。

(3)煤塵爆炸后，產(chǎn)生大量的有毒有害氣體，尤其是爆炸后產(chǎn)生的高

濃度一氧化碳直接導(dǎo)致井下人員傷亡。

2、事故原因分析：發(fā)生煤塵事故必須同時具備三個條件：

(1)煤塵具有爆炸性；

(2)空氣中浮游煤塵具有一定的濃度(30—ZOOOg/nf)；

(3)存在能點燃煤塵的引爆火源(650℃~1050℃)；

在這三個條件中，煤塵具有爆炸性無法進行控制，所以煤塵事故發(fā)生

的原因提取為：煤塵濃度積聚達(dá)到爆炸界限，有引爆火源存在。

3、事故易發(fā)生的場所：采掘工作面、運輸巷道、回風(fēng)巷道、運煤轉(zhuǎn)載

點等。

(五)頂板事故危險源評估

1、事故危害：

(1)局部片幫、冒頂造成人員傷亡及設(shè)備損壞。

(2)大面積冒頂產(chǎn)生颶風(fēng)，造成人員傷亡及設(shè)備損壞。

2、事故原因分析

(1)地質(zhì)情況探測不清，地質(zhì)條件發(fā)生變化后預(yù)報不準(zhǔn)確；

(2)支護設(shè)計存在缺陷；

(3)作業(yè)規(guī)程編制不詳細(xì)，不符合實際；

(4)未對破碎帶進行補強支護；

(5)支護材料不合格；

(6)大面積空頂；

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正和煤礦安全風(fēng)險分級管控資料匯編

(7)頂板破碎、層理發(fā)育；

(8)在掘進與回采中突遇構(gòu)造，未及時采取措施；

(9)工作面初次來壓、周期來壓、沖擊地壓。

3、事故易發(fā)生的場所：采煤工作面上下出口前20米范圍內(nèi)、上下端

頭、煤壁區(qū)、空頂?shù)南锏?、采空區(qū)切頂線處、過空巷及老空；掘進工作面

掘進迎頭20米范圍內(nèi)、頂板破碎或有淋水巷道、巷道開口處、交岔點及貫

通點處、大斷面處。

4、事故發(fā)生的預(yù)兆

(1)大面積冒頂?shù)念A(yù)兆：老頂活動和頂板下沉急劇增加，使支架受力

劇增，頂板破碎并出現(xiàn)平行煤壁的裂縫，甚至出現(xiàn)工作面頂板臺階下沉。

煤壁片幫范圍擴大，在采空區(qū)深處發(fā)生沉悶的雷鳴聲，余后發(fā)生劇烈的響

動，跨落有的還伴有暴風(fēng)并揚起大量煤塵。支柱的活柱急劇下縮，并發(fā)出

強烈的金屬摩擦聲，柱鎖變形，柱體被壓壞，單體支柱的安全閥自動放液，

損壞的支柱比平時大量增加，折梁斷柱現(xiàn)象頻繁發(fā)生，并出現(xiàn)頂板掉渣。

(2)局部冒頂?shù)念A(yù)兆