DB37T4197-2020電梯質量安全追溯體系建設指南

ICS?FORMTEXT91.140.90FORMTEXTCCSQ78FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/T4197—2020FORMTEXT?????FORMTEXT電梯質量安全追溯體系建設指南2020-11-10發(fā)布2020-12-10實施FORMTEXT山東省市場監(jiān)督管理局???發(fā)布DB37/T4197—2020前言 II1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14追溯體系設計 25追溯體系建設流程 3參考文獻 7前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由山東省市場監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：山東特檢魯安工程技術服務有限公司、青島市電梯安全應急和監(jiān)控中心、濟南市特種設備檢驗研究院、濟寧市市場監(jiān)督管理局、青島市特種設備檢驗檢測研究院、濟南市計量檢定測試院。本文件主要起草人：李成波、陳樹芳、李娟、房建斌、韓霜、劉泉江、蘇興明、張洪濤、吳旋、于蕾、高洪剛、李觀松、王磊、劉珍璽、薛慶。電梯質量安全追溯體系建設指南范圍本文件提供了電梯質量安全追溯體系的設計、建設及運行的指導。本文件適用于山東省電梯質量安全追溯體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中：注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T7024電梯、自動扶梯、自動人行道術語GB/T7027—2002信息分類和編碼的基本原則與方法GB/T15425商品條碼128條碼GB/T22351（所有部分）識別卡無觸點的集成電路卡鄰近式卡GB/T33993商品二維碼GB/T37470結構三維碼防偽技術條件GB/T38155重要產品追溯追溯術語GB/T38158—2019重要產品追溯產品追溯系統(tǒng)基本要求GB/T38656—2020特種設備物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換技術規(guī)范DB37/T4196電梯安全公共信息服務平臺數(shù)據(jù)交換技術規(guī)范ISO/IEC18000—63信息技術項目管理的射頻識別第63部分：860MHz-960MHzC型空中接口通信用參數(shù)（Informationtechnology-Radiofrequencyidentificationforitemmanagement-Part63:Parametersforairinterfacecommunicationsat860MHzto960MHzTypeC）術語和定義GB/T7024、GB/T38155界定的以及下列術語和定義適用于本文件。追溯traceability通過記錄和標識，追蹤和溯源客體的歷史、應用情況或所處位置的活動。追溯包括追蹤和溯源。[來源：GB/T38155—2019，定義2.2]追溯單元traceabilityunit需要對其歷史、應用情況或所處位置的相關信息進行記錄、標識并可追溯的單個產品、同一批次產品或同一品類產品。[來源：GB/T38155—2019，定義2.4]追溯系統(tǒng)traceabilitysystem基于追溯碼、文件記錄、相關軟硬件設備和通信網(wǎng)絡，實現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取產品追溯過程中相關數(shù)據(jù)的集成。[來源：GB/T38155—2019，定義2.6]追溯服務平臺traceabilityserviceplatform向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費者提供產品和追溯主體基本信息、產品追溯碼服務等追溯服務的信息系統(tǒng)集合。[來源：GB/T38155—2019，定義2.7]追溯管理平臺traceabilitymanagementplatform由政府（或政府授權的機構）管理，具備追溯信息匯總、處理與綜合分析利用等功能，支持對接入的追溯系統(tǒng)運行情況進行監(jiān)測評價，用于落實生產經營主體責任和產品質量安全監(jiān)管的信息系統(tǒng)集合。[來源：GB/T38155—2019，定義2.8]電梯安全公共信息服務平臺elevatorsafetypublicinformationserviceplatform由電梯安全監(jiān)督管理部門(或授權機構)建立，匯總電梯制造、安裝、使用、維保、許可、監(jiān)督檢查、檢驗檢測、應急處置、故障監(jiān)測、保險等信息，實現(xiàn)追溯服務、追溯管理功能的信息化平臺。追溯體系設計通則電梯質量安全追溯體系建設宜考慮以下因素。合法性。遵循國家法律、法規(guī)和相關標準規(guī)范的要求。高效性。充分運用各種先進技術，建立高效、精準的電梯質量安全追溯體系。全鏈條。涵蓋電梯安全管理各環(huán)節(jié)，實現(xiàn)制造、安裝、使用、維保、許可、監(jiān)督檢查、檢驗檢測、應急處置、故障監(jiān)測、保險等全鏈條追溯信息采集。追溯體系架構電梯追溯體系架構參見圖1，包括：企業(yè)級電梯信息系統(tǒng)、電梯安全公共信息服務平臺。電梯安全公共信息服務平臺一般具備追溯服務平臺和追溯管理平臺的功能，與國家平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)交換、共享。企業(yè)級電梯信息系統(tǒng)實現(xiàn)對電梯制造、安裝、使用、維保、檢驗等各個環(huán)節(jié)的追溯信息記錄和信息管理，并與電梯安全公共信息服務平臺、外部服務平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換。電梯追溯體系架構追溯體系構建電梯質量安全追溯體系構建宜采用持續(xù)改進的理念，主要流程包括確定追溯主體、確定追溯單元、確定追溯范圍、確定追溯信息及編碼標識、構建追溯系統(tǒng)/平臺、追溯信息采集、追溯信息交換、追溯信息應用、驗證、評價、改進，參見圖2。電梯質量安全追溯體系構建追溯體系建設流程確定追溯主體電梯質量安全追溯主體可以是電梯制造、安裝、使用、維保、檢驗檢測、安全監(jiān)督管理等相關單位，追溯主體宜為實施追溯提供必需的資源，并監(jiān)督追溯體系持續(xù)運行。追溯主體宜指定責任部門及責任人員負責追溯體系構建，必要時可以成立追溯工作組，定期對追溯工作人員進行培訓，使其具備實施追溯所需的知識和能力。確定追溯單元追溯單元的設置會影響到電梯質量安全追溯體系的追溯精度，宜綜合考慮相關文件要求、客戶需求以及經濟性等因素予以確定。追溯單元一般可以是電梯整機，也可以是電梯部件的單品或批次。納入電梯追溯的電梯部件宜包括：限速器、安全鉗、緩沖器、門鎖裝置、轎廂上行超速保護裝置、轎廂意外移動保護裝置、控制柜、層門、液壓泵站、驅動主機。確定追溯范圍追溯范圍通常可以分為外部追溯和內部追溯：外部追溯過程中追溯單元沿電梯供應鏈由一個追溯主體轉移到下一個或多個追溯主體，可涵蓋電梯生命周期全過程；內部追溯過程中追溯單元在組織內各部門之間流動，宜根據(jù)電梯整機或零部件的生產流程或（和）生產工藝、管理要求等確定各追溯參與主體。確定追溯信息追溯信息宜根據(jù)追溯范圍確定需要記錄的追溯信息，包括電梯供應鏈上一環(huán)節(jié)提供的信息、追溯主體內部追溯過程中產生的信息、以及向電梯供應鏈下一環(huán)節(jié)提供的信息。追溯信息一般包括電梯基本信息、電梯制造信息、電梯安裝信息、電梯使用信息、電梯維保信息、電梯檢驗信息、電梯保險信息、電梯運行狀態(tài)和故障信息等，并可擴展電梯物聯(lián)網(wǎng)相關信息。追溯編碼追溯碼編碼原則宜符合GB/T7027—2002中第7章的要求。電梯整機編碼宜由制造單位在產品出廠前完成；若電梯進行改造，由改造單位重新編碼。電梯部件編碼宜由制造單位在部件制造時完成。該編碼從出廠到報廢的整個壽命周期保持不變。報廢部件的編碼封存不再使用。追溯標識電梯整機追溯標識電梯整機追溯標識可采用字符、一維碼、二維碼、結構三維碼或電子標簽等方式：采用一維碼標識時，一維碼宜符合GB/T15425的要求；采用二維碼標識時，二維碼宜符合GB/T33993的要求；采用結構三維碼標識時，結構三維碼宜符合GB/T37470的要求；采用電子標簽標識時，電子標簽宜符合GB/T22351（所有部分）或ISO/IEC18000—63的要求；電梯整機追溯標識宜清晰易讀和具有永久性，并采用不易損壞的耐用材料制成；電梯整機追溯標識一般設置在轎廂銘牌和控制柜上，自動扶梯和自動人行道的整機編碼標識一般分別設置在出口（或入口）銘牌和控制柜上，雜物電梯整機編碼標識一般設置在層站標牌和控制柜上。電梯部件追溯標識電梯部件追溯標識可采用字符、一維碼、二維碼、結構三維碼或電子標簽等方式：采用一維碼、二維碼、結構三維碼或電子標簽時，宜分別符合5.4.3.1中a)、b)、c)、d)的要求；電梯部件追溯標識一般采用銘牌或直接設置在部件本體上，標識宜清晰易讀和具有永久性。構建追溯系統(tǒng)/平臺電梯安全公共信息服務平臺一般由省級主管部門委托第三方機構或組織進行建設、運營，企業(yè)可自行建設企業(yè)級電梯信息系統(tǒng)，為開展追溯提供信息化支撐。追溯信息采集追溯信息采集的真實、準確、及時、完整、持久是十分必要的，易于識別和檢索，采集方式包括數(shù)據(jù)交換、信息系統(tǒng)錄入或（和）紙質記錄等：根據(jù)5.4.1的描述，一般追溯信息內容宜符合DB37/T4196的要求，擴展追溯信息即電梯物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)可按照GB/T38656-2020中表3、表4、表5的要求；紙質記錄的信息內容宜轉化為電子記錄，實現(xiàn)長期保存；各類追溯信息宜歸集于電梯安全公共信息服務平臺。追溯信息交換電梯追溯信息宜能在企業(yè)級電梯信息系統(tǒng)之間、企業(yè)級電梯信息系統(tǒng)與電梯安全公共信息服務平臺之間等進行交換，數(shù)據(jù)交換的內容、格式、要求等宜符合DB37/T4196的要求。追溯信息應用追溯信息應用宜符合GB/T38158—2019中6.4的要求。驗證宜建立追溯能力驗證流程，定期實施可追溯演練，保留具有追溯演練結論的記錄。評價宜定期實施電梯質量安全追溯體系、追溯數(shù)據(jù)質量等評價，驗證可追溯體系的有效性。且在出現(xiàn)不符合項時，采取糾正措施。改進電梯質量安全追溯體系不滿足需求時，采取適當?shù)募m正措施和（或）預防措施，并對糾正措施和（或）預防措施實施后的效果進行必要的驗證，保證體系的持續(xù)改進。糾正措施和（或）預防措施包括但不限于：修改追溯體系文件；重新學習追溯體系文件；完善追溯資源；完善追溯編碼；完善追溯標識；規(guī)范追溯信息記錄。參?考?文?獻[1]GB/T24