【證券公司子公司管理模式探究（論文）11000字】

研究結(jié)論和啟示課題組通過研究集團(tuán)公司治理、金融控股公司經(jīng)營(yíng)管理模式等理論結(jié)合公司子公司管理實(shí)踐及行業(yè)調(diào)研情況，得出以下結(jié)論：完善的子公司管理體系有助于實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)我國(guó)證券公司集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)發(fā)展呈加速發(fā)展態(tài)勢(shì)，子公司的可持續(xù)健康發(fā)展對(duì)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義。理論結(jié)合實(shí)踐證明，證券公司應(yīng)將子公司管理體系建設(shè)提升至集團(tuán)戰(zhàn)略層面，以實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略為目標(biāo)完善體系建設(shè)，保持集團(tuán)上下戰(zhàn)略定力。證券公司應(yīng)以管理資本、管控風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)造價(jià)值為目標(biāo)，科學(xué)制訂經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與考核指標(biāo)、合理配置集團(tuán)資源，自上而下推動(dòng)子公司管理體制機(jī)制落地，支持子公司做大做強(qiáng)做優(yōu)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體效益最大化。集團(tuán)組織架構(gòu)設(shè)置對(duì)子公司管理機(jī)制有效性的影響在完善集團(tuán)頂層設(shè)計(jì)的前提下，證券公司組織架構(gòu)的合理設(shè)置、部門職責(zé)的清晰劃分有助于加強(qiáng)子公司管理機(jī)制的有效性，從而實(shí)現(xiàn)各類協(xié)同管理事項(xiàng)、專項(xiàng)工作在集團(tuán)層面執(zhí)行落地。證券公司應(yīng)明確歸口管理部門和各垂直穿透管理部門在子公司管理機(jī)制運(yùn)行中的定位、厘清權(quán)責(zé)，通過集團(tuán)化管控和協(xié)同支持并重，推動(dòng)子公司管理機(jī)制有效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)管理創(chuàng)造價(jià)值。以人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)提升集團(tuán)子公司管理能力子公司所處金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，規(guī)范子公司管理、促進(jìn)子公司健康發(fā)展是證券公司面臨的重大挑戰(zhàn)。證券公司應(yīng)提升集團(tuán)一體化管理能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)子公司的有效監(jiān)督。管理能力的構(gòu)建應(yīng)實(shí)現(xiàn)全面覆蓋、以人為本，從提升各相關(guān)崗位、相關(guān)單位專業(yè)素質(zhì)出發(fā)，配備合理人員編制、加強(qiáng)人才選育引進(jìn)留用、完善在職培訓(xùn)、增進(jìn)跨部門及母子公司業(yè)務(wù)交流，為有效落實(shí)集團(tuán)化管控、支持子公司健康發(fā)展提供保障。四、以金融科技賦能集團(tuán)子公司管理體系建設(shè)根據(jù)子公司管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，事前事中溝通協(xié)調(diào)、信息上傳下達(dá)、集團(tuán)內(nèi)部數(shù)據(jù)整合和外部報(bào)送占常規(guī)管理工作比重較大，近年監(jiān)管部門也對(duì)證券公司各類信息報(bào)送質(zhì)量提出更高要求。證券公司應(yīng)將金融科技作為整合集團(tuán)資源、強(qiáng)化子公司管理的重要手段，通過構(gòu)建完善集團(tuán)子公司管控信息平臺(tái)增進(jìn)公司各職能管理部門與子公司間的溝通效率，有效解決母子公司之間信息不對(duì)稱、信息傳遞不及時(shí)、子公司各項(xiàng)信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等問題，提升子公司管理工作效率。2021年是“十四五”規(guī)劃開局之年，是全面深化資本市場(chǎng)改革開放繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)之年，證券公司作為資本市場(chǎng)的重要參與者、服務(wù)者，應(yīng)不斷提升集團(tuán)整體核心競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供優(yōu)質(zhì)的多元化金融服務(wù)。證券公司應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化、結(jié)合集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，從集團(tuán)戰(zhàn)略層面構(gòu)建科學(xué)的子公司管理體系，完善頂層設(shè)計(jì)、優(yōu)化組織架構(gòu)，不斷健全制度、流程、系統(tǒng)等管理體制機(jī)制有效性，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化、專業(yè)化、國(guó)際化發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。參考文獻(xiàn)[1]朱長(zhǎng)春.集團(tuán)公司治理攻略[M].北京：清華大學(xué)出版社,2015：10-18.[2]朱少華.境內(nèi)券商子公司管理探討[J].時(shí)代經(jīng)貿(mào),2011,18：91.[3]連平等.新時(shí)代中國(guó)金融控股公司研究[M].北京:中國(guó)金融出版社，2018：25、151-152[4]田曉林.金融控股集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理之道[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2017：45.[5]李趙.證券公司子公司合規(guī)管理模式研究[J].中國(guó)證券，2013，4：50-55.[6]廖歆欣,劉運(yùn)國(guó),藍(lán)海林．中國(guó)證券公司的集團(tuán)化管控模式選擇研究——以海通證券和廣發(fā)證券為例[J].管理會(huì)計(jì)研究，2019，4：25-37．[7