借殼上市股權(quán)激勵協(xié)議

借殼上市股權(quán)激勵協(xié)議合同編號：__________

甲方（以下簡稱“借殼方”）名稱：__________

乙方（以下簡稱“上市方”）名稱：__________

鑒于：

1.甲方是一家具有較強實力和市場競爭力的企業(yè)，有意通過借殼方式實現(xiàn)上市，以提高企業(yè)知名度，拓寬融資渠道，增強企業(yè)競爭力。

2.乙方是一家已在證券交易所上市的公司，具備一定的殼資源價值，愿意與甲方進(jìn)行合作，共同實現(xiàn)雙方利益最大化。

基于以上背景，雙方為明確股權(quán)激勵方面的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在通過甲方借殼乙方上市，為甲方提供股權(quán)激勵，以激發(fā)甲方核心團(tuán)隊的積極性，促進(jìn)借殼上市后公司的穩(wěn)定發(fā)展。

二、簽訂背景

1.雙方同意，甲方以借殼方式成為乙方的控股股東，乙方為公司上市提供殼資源。

2.為確保借殼上市后公司的穩(wěn)定發(fā)展，甲方需對核心團(tuán)隊成員進(jìn)行股權(quán)激勵，以保持團(tuán)隊穩(wěn)定，提高公司經(jīng)營效益。

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，簽訂本協(xié)議，明確股權(quán)激勵的相關(guān)事項。

本協(xié)議簽訂之日起，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，共同推動借殼上市及股權(quán)激勵的實施，為實現(xiàn)公司價值最大化共同努力。

（以下內(nèi)容略）

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方負(fù)責(zé)完成借殼上市的相關(guān)工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合、法律法規(guī)合規(guī)等。

2.乙方提供殼資源，協(xié)助甲方完成上市過程，并在上市后提供必要的管理支持和服務(wù)。

二、股權(quán)激勵計劃

1.甲方應(yīng)制定股權(quán)激勵計劃，包括激勵對象、激勵方式、激勵額度等，并在本協(xié)議簽訂后一個月內(nèi)提交乙方審議。

2.乙方應(yīng)在收到甲方股權(quán)激勵計劃后一個月內(nèi)完成審議，并提出修改意見。

3.雙方應(yīng)就股權(quán)激勵計劃達(dá)成一致，并在上市后實施。

三、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方應(yīng)確保借殼上市后的公司具備良好的經(jīng)營狀況和盈利能力。

2.乙方應(yīng)確保提供的殼資源符合法律法規(guī)要求，不存在潛在的法律風(fēng)險。

四、價格與支付

1.甲方應(yīng)支付給乙方借殼上市的相關(guān)費用，具體金額和支付方式由雙方另行協(xié)商確定。

2.甲方支付給乙方的費用應(yīng)包括殼資源費用、管理支持費用等。

3.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費用后，按照約定提供相應(yīng)服務(wù)。

五、保密條款

1.雙方在簽訂本協(xié)議及履行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至借殼上市完成后三年。

3.違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。

六、違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致借殼上市未能按約定完成，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

2.違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于訴訟費、律師費等。

七、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

八、其他條款

1.本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.本協(xié)議的修改和解除，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

（以下內(nèi)容略）

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

甲方權(quán)利與義務(wù)：

1.權(quán)利：

a)享有借殼上市后公司的控股權(quán)益；

b)根據(jù)股權(quán)激勵計劃，享有對核心團(tuán)隊成員的股權(quán)激勵權(quán)益；

c)獲得乙方提供的殼資源及管理支持服務(wù)。

2.義務(wù)：

a)按約定支付借殼上市相關(guān)費用；

b)制定并實施股權(quán)激勵計劃，確保核心團(tuán)隊的穩(wěn)定；

c)完成資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合等借殼上市相關(guān)工作；

d)保證借殼上市后公司的經(jīng)營狀況和盈利能力達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)；

e)遵守本協(xié)議的保密條款，嚴(yán)格保密雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。

乙方權(quán)利與義務(wù)：

1.權(quán)利：

a)獲得甲方支付的借殼上市相關(guān)費用；

b)在借殼上市完成后，按照約定享有公司部分權(quán)益；

c)參與甲方股權(quán)激勵計劃的審議，提出修改意見。

2.義務(wù)：

a)提供符合法律法規(guī)要求的殼資源，協(xié)助甲方完成上市過程；

b)在上市后提供必要的管理支持和服務(wù)；

c)協(xié)助甲方實施股權(quán)激勵計劃；

d)遵守本協(xié)議的保密條款，嚴(yán)格保密雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等；

e)在合同履行過程中，如遇到問題，應(yīng)及時與甲方溝通解決。

合作方式：

1.雙方建立長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推進(jìn)借殼上市項目；

2.甲方與乙方保持密切溝通，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題；

3.雙方共同制定借殼上市時間表，明確各階段任務(wù)和責(zé)任；

4.在股權(quán)激勵計劃制定和實施過程中，雙方密切合作，確保激勵效果；

5.上市后，雙方共同參與公司運營管理，發(fā)揮各自優(yōu)勢，提升公司價值。

（以下內(nèi)容略）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，除非雙方另有約定或本協(xié)議被提前終止。

二、終止條件

1.雙方同意，以下情況下，本協(xié)議可以終止：

a)本協(xié)議約定的借殼上市目標(biāo)達(dá)成；

b)雙方經(jīng)協(xié)商一致，書面同意終止本協(xié)議；

c)一方嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)單方面終止本協(xié)議；

d)法律規(guī)定的其他終止情形。

2.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照約定和法律規(guī)定處理終止后的相關(guān)事宜。

三、合同的變更

1.雙方同意，本協(xié)議的任何變更均需以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。

2.變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，取代原協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容。

3.任何未經(jīng)雙方書面同意的變更均無效。

四、合同的解除

1.雙方同意，除非出現(xiàn)本協(xié)議約定的終止條件，否則任何一方不得單方面解除本協(xié)議。

2.如出現(xiàn)本協(xié)議約定的解除條件，有權(quán)解除協(xié)議的一方應(yīng)書面通知對方，協(xié)議自通知發(fā)出之日起解除。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可將爭議提交至本協(xié)議簽訂地所在的有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

六、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決，均適用中華人民共和國的法律。

2.雙方同意，本協(xié)議簽訂地所在的人民法院具有專屬管轄權(quán)。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起具有法律效力，對雙方具有約束力。

2.本協(xié)議的任何條款如與法律、法規(guī)相抵觸，該條款將按法律規(guī)定進(jìn)行修改，但不影響其他條款的效力。

3.本協(xié)議的補充協(xié)議、附件等均為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

（以下內(nèi)容略）

雙方簽字、蓋章位置及日期如下：

甲方（借殼方）：

單位名稱：____________________

單位地址：____________________

法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________

簽字：____________________

蓋章：____________________

日期：____年____月____日

乙方（上市方）：

單位名稱：____________________

單位地址：_____________