安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估制度 (一)

烏蘇市明源石油化工有限公司

安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估制度

1目的

為辨識公司生產(chǎn)經(jīng)營中，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染破壞的安

全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，評估和確定風(fēng)險(xiǎn)等級，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)，結(jié)合公司生產(chǎn)實(shí)際，

制定本制度。

2合用范圍

制度合用于公司范圍內(nèi)的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識和評估。

3術(shù)語解釋：

(1)事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或者其它損失的意外情況。

(2)危(wei)險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致傷害或者疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞

或者這些情況

組合的根源或者狀態(tài)。

(3)重大危(wei)險(xiǎn)源：長期地或者暫時地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或

者儲存危(wei)險(xiǎn)化學(xué)品，且危(wei)險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或者超過臨界

量的單元。

(4)危(wei)險(xiǎn)源辨識：識別危(wei)險(xiǎn)源的存在并確定其特件的過程.

(5)風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危(wei)險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。

(6)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

4職責(zé)

4.1安全環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

(1)負(fù)責(zé)組織公司各部門進(jìn)行安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識與評估工作，審批重大安

全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危(wei)險(xiǎn)源清單；

(2)組織制定和審批重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危(wei)險(xiǎn)源的整改和控

制措施，并監(jiān)督落實(shí)實(shí)施；

(3)保證公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和重大危(wei)險(xiǎn)源整改和控制所需資金

的投入。

4.2安全環(huán)保部職責(zé)

(1)負(fù)責(zé)編制和修訂本制度并督導(dǎo)實(shí)施；

(2)負(fù)責(zé)催促和指導(dǎo)公司各部門和車間對可能存在安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過

程、工藝流程、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場所的風(fēng)險(xiǎn)辯識;

(3)組織審核公司安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，評估和判定公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

和重大危(wei)險(xiǎn)源；

(4)組織制定和評審安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.3各部門和生產(chǎn)車間職責(zé)

(1)在安全環(huán)保部的指導(dǎo)下辨識本部門和車間所有作、也過程、工藝流程、

設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場所的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，形成本部門和車間安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并

對安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估；

(2)制定并實(shí)施安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)控制措施，重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)及時上報(bào)安全

環(huán)保部；

(3)對本部門的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行定期更新，以保證安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)得

到有效控制。

5工作程序

5.1安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估

5.1.1根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》(GB6441—86)的規(guī)定，安全環(huán)

保風(fēng)險(xiǎn)辨識主要從以下幾方面進(jìn)行：

(一)人的不安全行為

(1)操作錯誤，忽視安全，忽視警告

?未經(jīng)許可開動、關(guān)停、挪移機(jī)器

A開動、關(guān)停機(jī)器時未給信號

A開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動、通電或者泄漏等

A忘記關(guān)閉設(shè)備

A忽視警告標(biāo)志、警告信號

A操作錯誤(指按鈕、閥門、扳于、把柄等的操作)

A奔跑作業(yè)

A供料或者送料速度過快

A機(jī)械超速運(yùn)轉(zhuǎn)

A違章駕駛機(jī)動車

A酒后作業(yè)

A客貨混載

A工件緊固不牢

A對操作規(guī)程不熟悉、對警示信號不明白其含義

（2）造成安全裝置失效

A拆除了安全裝置

?安全裝置阻塞，失掉了作用

A調(diào)整的錯誤造成安全裝置失效

A安全裝置未啟動

（3）使用不安全設(shè)備

A暫時使用不堅(jiān)固的設(shè)施

A使用無安全裝置的設(shè)備

A防護(hù)不當(dāng)

（4）手代替工具操作

A用手代替手動工具

A用手代替工具接觸加工中的產(chǎn)品

＞不用夾具固定、用手拿工件進(jìn)行機(jī)加工

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具和生產(chǎn)用品等）存放不當(dāng)例如：

將半成品堆放在通道中，或者堆放在設(shè)備周圍.

（6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危（wei）險(xiǎn)場所

A冒險(xiǎn)進(jìn)入涵洞

A接近漏料處（無安全設(shè)施）

A裝車、卸料時,未離危（wei）險(xiǎn)區(qū)

A未經(jīng)安全監(jiān)察人員允許進(jìn)入密閉容器進(jìn)行作業(yè)

A冒進(jìn)信號

A易燃易爆場合明火

（7）攀、坐不安全位置

如平臺護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤。

（8）在起吊物下作業(yè)、停留

如在吊裝作業(yè)過程中，人員在吊裝物件下方作業(yè)、停留或者進(jìn)行交叉作業(yè)。

(9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時進(jìn)行維護(hù)作業(yè)

如在機(jī)器設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時進(jìn)行加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作。

(10)有分散注意力的行為

如在駕駛廠區(qū)車輛作業(yè)時接打手機(jī)。

(11)在必須使用個人防護(hù)用品用具的作業(yè)或者場合中，忽視其使用

?未戴護(hù)目鏡或者面罩、防護(hù)手套、安全帽、工作帽

A未穿安全鞋

A未佩戴呼吸護(hù)具、安全帶

A防護(hù)用具穿戴不當(dāng)

(12)不安全妝束

A在有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備旁作業(yè)穿過肥大服裝

A控制帶有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備時戴手套

A在易發(fā)生絞入的地點(diǎn)不束起長發(fā)、穿衣袖過長的服裝

(13)對易燃、易爆等危(wei)險(xiǎn)物品處理錯誤

例如：將易燃易爆品堆放在易產(chǎn)生靜電火花的地方。

(二)物的不安全狀態(tài)

因物的不安全狀態(tài)帶來的事故隱患主要是：

防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或者有缺陷；

設(shè)備、設(shè)施、工具附件有缺陷；

個人防護(hù)用品用具等缺少或者有缺陷；

生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。

(1)防護(hù)、保險(xiǎn)、信號等裝置缺乏或者有缺陷

A無防護(hù)

主要包括：無防護(hù)罩、無安全保險(xiǎn)裝置、無乘警裝置、無安全標(biāo)志、無護(hù)欄

或者護(hù)欄損壞、(電氣)未接地、絕緣不良、噪聲大的設(shè)備無消音系統(tǒng)、危房

內(nèi)作業(yè)和其它無安全防護(hù)措施的情形。

A防護(hù)不當(dāng)

主要包括：防護(hù)罩未在適當(dāng)位置、防護(hù)裝置調(diào)整不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防爆裝置

不當(dāng)、作業(yè)安全距離天夠、作業(yè)隱蔽所有缺陷、電氣裝置帶電部份裸露和其它防

護(hù)不當(dāng)?shù)那樾巍?/p>

(2)設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷

A設(shè)計(jì)不當(dāng)，結(jié)構(gòu)不合安全要求

主要包括：通道門遮檔視線、制動裝置有缺欠、安全間距不夠、工件有鋒利

毛刺毛邊、設(shè)施上有鋒利倒梭和其它有缺陷的情形。

A強(qiáng)度不夠

主要包括：機(jī)械強(qiáng)度不夠、絕緣強(qiáng)度不夠、起吊重物的繩索不合安全要求和

其它情形。

A設(shè)備在非正常狀態(tài)下運(yùn)行

主要包括：設(shè)備帶“病”運(yùn)轉(zhuǎn)、超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)和其它情形。

維修、調(diào)整不良主要包括：設(shè)備失修、地面不平、保養(yǎng)不當(dāng)、設(shè)備失靈和其

它情形。

(3)個人防護(hù)用品用具

主要包括：防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官護(hù)具、聽力護(hù)具、安

全帶、安全帽、安全鞋等缺少或者有缺陷

A無個人防護(hù)用品、用具

A所用的防護(hù)用品、用具不符合安全要求

(4)生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良

A照明光線不良

主要包括：照度不足、作業(yè)場地?zé)熿F塵彌漫視物不清、光線過強(qiáng)等。

A通風(fēng)不良

主要包括：無通風(fēng)、通風(fēng)系統(tǒng)效率低、風(fēng)流短路和其它情形。

A作業(yè)場所狹窄，不便于舒適地進(jìn)行生產(chǎn)操作

A作業(yè)場地雜亂

主要包括：工具、制品、材料堆放不安全，未開“安全道”作業(yè)和其它情形。

A交通路線的配置不安全

A操作工序設(shè)計(jì)或者配置不安全

A地面滑

地面有油或者其它液體、冰雪覆蓋、地面有其它易滑物等情形。

A貯存方法不安全(如將易燃物品存放在配電室)

A環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)

(三)管理上的缺陷

(1)組織機(jī)構(gòu)人員配備

如未按國家相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定設(shè)置組織機(jī)構(gòu)或者未配備專兼職安全

人員。

(2)安全環(huán)保責(zé)任制

如未制定安全環(huán)保責(zé)任制，層層簽訂安全環(huán)保責(zé)任書，明確公司、車間、班

組、個人各級人員的安全環(huán)保責(zé)任。

(3)安全環(huán)保管理制度和操作規(guī)程

如未制定安全環(huán)保管理制度；或者未針對各關(guān)鍵崗位制定相應(yīng)的操作規(guī)程，

規(guī)范作業(yè)人員的操作；或者工藝過程和作業(yè)程序設(shè)計(jì)不當(dāng)，或者無作業(yè)程序或

者工藝過程有誤。

(4)應(yīng)急管理

如未針對生產(chǎn)過程中的危(wei)險(xiǎn)制定預(yù)警、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)等程序，

制定相應(yīng)的應(yīng)急處置方案。

(5)培訓(xùn)教育

未組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)和教育，使其具備操作技能和應(yīng)急能力。如未對員

工進(jìn)行“三級教育”(公司、車間、班組)和“四新培訓(xùn)”(采用新工藝、新

設(shè)備、新材料、新技術(shù))。

(6)監(jiān)督管理

如未對生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督，對危(wei)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測。沒有嚴(yán)格履

行作業(yè)許可制度，如動火許可，單人進(jìn)入密閉容器作業(yè)等。沒有與承包商簽

訂安全管理協(xié)設(shè)，明確相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。

(7)溝通交流

各級人員之間沒有順暢的溝通途徑，特別是信息報(bào)告、傳遞、處理、反

饋等信息交流方式。如換班作業(yè)時，沒有進(jìn)行技術(shù)交底。

5.1.2安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)考慮以下時機(jī)：

(1)每年3-4月：

(2)新項(xiàng)目開工前;

(3)“四新技術(shù)”使用前N

(4)安全環(huán)保法律法規(guī)與其它要求發(fā)生重大變化時；

(5)發(fā)生安全環(huán)保事故或者組織相關(guān)應(yīng)急預(yù)案演練后；

(6)總經(jīng)理及上級相關(guān)部門有要求時。

5.1.3安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)包括三種狀態(tài)

(1)正常：常規(guī)活動時的生產(chǎn)經(jīng)營，可能對安全環(huán)保帶來影響的風(fēng)險(xiǎn)；

(2)異常：非常規(guī)活動時的生產(chǎn)經(jīng)營，可能對安全環(huán)保帶來影響的風(fēng)險(xiǎn)；

(3)緊急：緊急情況時的生產(chǎn)經(jīng)營，可能對安全環(huán)保帶來影響的風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.4安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識范圍應(yīng)包括：

(1)常規(guī)和非常規(guī)的活動；

(2)所有進(jìn)入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動：

(3)工作場所的設(shè)施(無論由本組織還是由外界所提供)。

5.1.5安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)常用的辨識方法有經(jīng)驗(yàn)分析法、工作任務(wù)分析法和安全

檢查表法。

(一)經(jīng)驗(yàn)分析法，包括對照、經(jīng)驗(yàn)法和類比分析法。

(1)對照、經(jīng)驗(yàn)法：是對照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、安全檢查表或者依靠分圻人

員的觀察能力，借助于經(jīng)驗(yàn)和判斷能力直觀地對評價(jià)對象的危(wei)險(xiǎn)因素

進(jìn)行分析。

(2)類比分析法：是利用相同或者類似工程系統(tǒng)或者作業(yè)條件的經(jīng)驗(yàn)或者

勞動安全衛(wèi)生的統(tǒng)計(jì)資料來類推、分析評價(jià)對象的危(wei)險(xiǎn)、有害因素。

(二)安全檢查表(安全性評價(jià)表)法：利用安全檢查表對評價(jià)對象的危(

wei)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析的方法。

5.1.6安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評估方法主要有直接判斷法和作業(yè)條件危(wei)

險(xiǎn)評價(jià)法(LEC法)。

(-)直接判斷法，屬于下列任一情況時，直接判定屬于重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

或者重大危(wei)險(xiǎn)源：

1、不符合合用的安全環(huán)保法律、法規(guī)及有關(guān)的安全管理規(guī)定；

2、相關(guān)方有嚴(yán)重的合理抱怨；

3、曾經(jīng)發(fā)生過事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直觀察覺到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，但未采取適當(dāng)控制措施。

（二）作業(yè)條件危（wei）險(xiǎn)評價(jià)法（LEC法），對于不宜直觀得出結(jié)論的

風(fēng)險(xiǎn)可通過公式（D二LEC）進(jìn)行半定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，公式是用與系統(tǒng)危（wei）

險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危（wei）險(xiǎn)大小，D表

示風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)值，L表示發(fā)生事故可能性大小，E表示暴露于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度,

C表示發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。D270的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)定為安全環(huán)保重大風(fēng)險(xiǎn)或

者重大危（wei）險(xiǎn)源c

1、發(fā)生事故或者危（wei）險(xiǎn)事件的可能性［用L值代表）

L分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10徹底可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不時常

1可能性小，徹底意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

2、暴露于危（we：）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（用E值代表）

E分?jǐn)?shù)值暴露于危（wei）險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次,或者偶然暴露

2每月一次暴露

1每年兒次暴露

0.5非常罕見地暴露

3、發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（用C值代表）

C分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15三、常嚴(yán)重，一人死亡

7巫重，重傷

3重大.致殘

1引人注目，需要救護(hù)

4、風(fēng)險(xiǎn)等級(用D值代表)

D分?jǐn)?shù)值危(wei)險(xiǎn)程度

>320極其危(wei)險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)

160^320高度危(wei)險(xiǎn)，要即

將蹩改

70^160顯著危(所險(xiǎn)，需要

整於

20~70普通危(wei)險(xiǎn)，需要

注意

5T2G安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的辨識實(shí)施稍有危(wei)險(xiǎn)，可以

接受

(1)各部門和車間對本部門和車間生產(chǎn)工藝流程和作業(yè)活動范圍涉及的安

全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)予以辨識和評審，確定本部門的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，填寫《安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

清單》，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)送安全環(huán)保部。

(2)安全環(huán)保部對各職能部門和車間報(bào)送的安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，予以分析、審

核、匯總，形成公司級安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單。

5.1.8安全環(huán)保部會同公司各部門和車間負(fù)責(zé)人對安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單中的

風(fēng)險(xiǎn)予以評估，確定公司重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.9安全環(huán)保都將確定的重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，形成公司級的《重大安全環(huán)

保風(fēng)險(xiǎn)清單》，注明每一個重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門，經(jīng)分管安全環(huán)保部部

長審核后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.1.10安全環(huán)保部將《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》分發(fā)各部門和車間，各部

門和車間制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。

5.2安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單的更新

5.2.1各部門和車間在下列情況下應(yīng)重新補(bǔ)充辨識安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，及時更新

本部門的《安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》并報(bào)送安全環(huán)保部。

(1)按照規(guī)定的時間間隔；

(2)在設(shè)備設(shè)施重大改變時；

(3)在工藝流程發(fā)生重大變化時；

(4)引入新的材料時；

(5)發(fā)生事故后。

5.2.2安全環(huán)保部應(yīng)根據(jù)公司安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)情況，補(bǔ)充評估安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)，

更新公司《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，涉及重點(diǎn)安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)的需進(jìn)行重新審批。

5.2.3公司《重大安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單》，每年更新1次。

5.2.4各部門和車間應(yīng)保存本部門安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)清單，并及時與本部門和車

間員工培訓(xùn)和溝通。

5.2.5安全環(huán)保部負(fù)責(zé)保存安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)評估的相關(guān)記錄，記錄至少應(yīng)