2011年證券基礎(chǔ)知識押題

1、普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。【單選題】

A、虛擬資本

B、注冊資本

C、貨幣資金

D、負債正確答案是：B

教材頁碼：64

詳解：普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。2、基金管理費費率的高低通常（）?！締芜x題】

A、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比

B、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比

C、與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比

D、與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比正確答案是：A

教材頁碼：135

詳解：基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比。3、證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是（）不同?！締芜x題】

A、市場的功能

B、市場參與主體

C、市場組織形式

D、市場范圍正確答案是：A

教材頁碼：197

詳解：證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是市場的功能不同。4、我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集?！締芜x題】

A、5%

B、8%

C、10%

D、20%正確答案是：C

教材頁碼：129

詳解：我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。5、按照流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是（）?！締芜x題】

A、國家持股

B、國有法人持股

C、其他內(nèi)資持股

D、A股正確答案是：D

教材頁碼：73-74

詳解：其他三項都屬于有限售條件股份。6、股東大會一般每（）定期召開一次?！締芜x題】A、兩年B、一年C、半年D、一月正確答案是：B教材頁碼：64詳解：股東大會一般每年定期召開一次。7、證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準（）。【單選題】A、變更業(yè)務范圍或者注冊資本B、變更公司總經(jīng)理C、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人D、變更公司章程中的重要條款正確答案是：B教材頁碼：275詳解：《證券法》第129條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。8、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動（）?！締芜x題】

A、代理投資者從事證券買賣

B、完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議

C、引用有關(guān)的信息資料，應當注明出處和著作權(quán)人

D、在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險做充分說明正確答案是：A

教材頁碼：315

詳解：證券公司及其投資咨詢業(yè)務人員不得從事下列活動：代理投資者從事證券買賣；向投資人承諾收益；向投資者約定分享收益或者分擔投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券等。9、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）方式?！締芜x題】

A、證券包銷

B、證券統(tǒng)銷

C、證券自銷

D、證券代銷正確答案是：A

教材頁碼：202

詳解：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式.10、15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣?！締芜x題】

A、商業(yè)票據(jù)

B、政府債券

C、金融債券

D、股票正確答案是：A

教材頁碼：19

詳解：15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。11、經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價交易現(xiàn)象的證券投資基金是（）?！締芜x題】

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金正確答案是：A

教材頁碼：123

詳解：經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價交易現(xiàn)象的證券投資基金是封閉式基金。12、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）?！締芜x題】

A、80%

B、70%

C、90%

D、60%正確答案是：C

教材頁碼：139

詳解：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%13、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣（）?！締芜x題】

A、8000萬元

B、5000萬元

C、3000萬元

D、2000萬元正確答案是：C

教材頁碼：217

詳解：我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請在創(chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣3000萬元。14、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是（）?！締芜x題】

A、協(xié)商定價方式

B、詢價方式

C、上網(wǎng)競價方式

D、投標定價方式正確答案是：B

教材頁碼：209

詳解：我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是詢價方式。15、首次公開發(fā)行股票中，不符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（）。【單選題】

A、QDII

B、基金公司

C、證券公司

D、信托投資公司正確答案是：A

教材頁碼：208

詳解：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者（QFII），以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者。16、2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是（）?！締芜x題】

A、ADR

B、CDOs

C、CDS

D、ABS正確答案是：C

教材頁碼：170

詳解：2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構(gòu)陷入危機的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換（CDS）。17、以下不屬于證券公司高級管理人員的是（）。【單選題】

A、董事會秘書

B、董事長秘書

C、財務負責人

D、副總經(jīng)理正確答案是：B

教材頁碼：無頁碼見解析

詳解：證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人以及實際履行上述職務的人員。法律法規(guī)性問題，請記憶。18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應當向（）提交推薦書?！締芜x題】

A、證監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、證券公司正確答案是：C

教材頁碼：無頁碼見解析

詳解：保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應當向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規(guī)則所要求的相關(guān)文件，并報中國證監(jiān)會備案。19、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應委托公司（）召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案?！締芜x題】

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、股東大會

D、經(jīng)營委員會正確答案是：B

教材頁碼：75，76

詳解：非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。20、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表?！締芜x題】

A、基金發(fā)起人

B、基金份額持有人

C、基金管理人

D、基金監(jiān)管人正確答案是：B

教材頁碼：132

詳解：證券投資基金托管人是基金份額持有人權(quán)益的代表。21、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰??！締芜x題】

A、場外市場

B、銀行柜臺

C、交易所

D、OTC市場正確答案是：C

教材頁碼：194

詳解：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。22、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣?！締芜x題】

A、3億元

B、2億元

C、1億元

D、5000萬元正確答案是：A

教材頁碼：130

詳解：依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于3億元人民幣。23、由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，（）?！締芜x題】

A、現(xiàn)貨價格成了世界各地期貨成交價的基礎(chǔ)

B、今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

C、今天的現(xiàn)貨價格可能就是未來的期貨價格

D、現(xiàn)貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點正確答案是：B

教材頁碼：167

詳解：期貨價格具有公開性、連續(xù)性、預期性的特點。今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。期貨價格成了世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)。24、記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（）?！締芜x題】

A、成本高

B、交易手續(xù)復雜

C、發(fā)行時間短、效率高

D、交易危險性大正確答案是：C

教材頁碼：84

詳解：記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它發(fā)行時間短、效率高。25、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件之一是，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上?！締芜x題】

A、5%

B、10%

C、15%

D、25%正確答案是：D

教材頁碼：217

詳解：考察股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件。26、按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議是（）?！締芜x題】

A、股權(quán)類遠期合約

B、債券類資產(chǎn)的遠期合約

C、遠期利率協(xié)議

D、遠期匯率協(xié)議正確答案是：C

教材頁碼：154

詳解：按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協(xié)議是遠期利率協(xié)議。27、我國證券交易所采用的交易方式為（）?！締芜x題】

A、專家經(jīng)紀人制

B、經(jīng)紀制

C、自助方式

D、做市商制正確答案是：B

教材頁碼：227

詳解：我國證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀制。28、一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（）。【單選題】

A、成長型基金

B、平衡型基金

C、收入型基金

D、股票型基金正確答案是：B

教材頁碼：125

詳解：一般將25%-50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是平衡型基金。29、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于（）?！締芜x題】

A、市場風險

B、技術(shù)風險

C、管理能力風險

D、道德風險正確答案是：C

教材頁碼：140

詳解：這是管理能力風險的定義。30、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他依法籌集的資金組成?！締芜x題】

A、證券公司

B、基金公司

C、證券交易所

D、證券業(yè)協(xié)會正確答案是：A

教材頁碼：364

詳解：證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。31、（）是金融機構(gòu)的主動負債?！締芜x題】

A、吸收存款

B、發(fā)行債券

C、發(fā)放貸款

D、公開市場業(yè)務正確答案是：B

教材頁碼：82

詳解：吸收存款是金融機構(gòu)的被動負債，發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債。32、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做（）?！締芜x題】

A、派發(fā)日

B、股權(quán)登記日

C、股利宣布日

D、除夕除權(quán)日正確答案是：A

教材頁碼：51

詳解：股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。33、以下風險最小的債券是()?！締芜x題】

A、國際債券

B、保險公司次級債

C、長期國債

D、短期國庫券正確答案是：D

教材頁碼：269

詳解：短期國庫券一般被視為無風險證券。34、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為（）?！締芜x題】

A、不少于3個月

B、不多于3個月

C、不少于12個月

D、不多于12個月正確答案是：C

教材頁碼：208

詳解：戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月35、通常，基金托管人與（）簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬?！締芜x題】

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金發(fā)起人

D、基金服務機構(gòu)正確答案是：B

教材頁碼：132

詳解：通常，基金托管人與基金管理人簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬36、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括()。【單選題】

A、存款準備金制度

B、發(fā)行國債

C、調(diào)節(jié)稅率

D、國家預算正確答案是：A

教材頁碼：60

詳解：此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國債和國家預算屬于財政政策。37、當市場利率下調(diào)時，債券基金的收益會（）?！締芜x題】

A、上升

B、不變

C、下降

D、不確定正確答案是：A

教材頁碼：123

詳解：兩者呈反方向變化。38、交易所交易基金簡稱為()?！締芜x題】

A、ETF

B、LOF

C、TIPs

D、TIP正確答案是：A

教材頁碼：126

詳解：交易所交易基金簡稱為ETF。39、作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指（)?！締芜x題】

A、GNP/證券市值

B、證券市值/GNP

C、證券市值/GDP

D、GDP/證券市值正確答案是：C

教材頁碼：21

詳解：作為反映證券市場總量重要指標的證券化率是指：證券化率（證券市值/GDP）。40、股票的理論價格是根據(jù)（）而來的?！締芜x題】

A、期值理論

B、票面價值

C、現(xiàn)值理論

D、清算價值正確答案是：C

教材頁碼：54

詳解：股票的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的。41、在有效率的市場上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者（）?！締芜x題】

A、風險程度的差別

B、收益率的差別

C、投資回報的差別

D、市場供求的差別正確答案是：A

教材頁碼：84

詳解：在有效率的市場上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者風險程度的差別。42、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這是對（）的補償?！締芜x題】

A、利率風險

B、信用風險

C、財務風險

D、經(jīng)營風險正確答案是：B

教材頁碼：270

詳解：在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券的利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。43、我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和其他證券業(yè)務中任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣（）。【單選題】

A、5000萬元

B、1億元

C、3億元

D、5億元正確答案是：B

教材頁碼：274

詳解：我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和其他證券業(yè)務中任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。44、賦予公司老股東優(yōu)先認股權(quán)的目的之一是（）。【單選題】

A、保證公司貨幣資金的增加

B、保證公司權(quán)益的增加

C、保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例

D、保證公司資產(chǎn)的增值正確答案是：C

教材頁碼：66

詳解：主要有兩個目的，一是保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例，二是保護原股東的利益和持股價值。45、我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報和成交的最小數(shù)量單位（除零股交易外）是（）?！締芜x題】

A、100股（份）

B、1股（份）

C、1000股（份）

D、10股（份）正確答案是：A

教材頁碼：228

詳解：滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應當為100股（份）或整數(shù)倍。46、下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是（）?！締芜x題】

A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經(jīng)國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益正確答案是：B

教材頁碼：12

詳解：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。47、認購公司型基金的投資人是基金公司的（）?！締芜x題】

A、管理層

B、基金投資者

C、股東

D、基金管理人正確答案是：C

教材頁碼：121

詳解：認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。48、下列證券投資基金中，可作為機構(gòu)投資者避險套利的重要工具是（）?！締芜x題】

A、國債基金

B、貨幣市場基金

C、股票基金

D、指數(shù)基金正確答案是：D

教材頁碼：126

詳解：對于投資者尤其是機構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是避險套利的重要工具。49、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）類金融衍生品。【單選題】

A、遠期

B、期貨

C、期權(quán)

D、互換正確答案是：C

教材頁碼：176

詳解：權(quán)證和期權(quán)相似。50、基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系?！締芜x題】

A、相互制衡

B、委托與受托

C、受益人與經(jīng)營者

D、經(jīng)營者和所有者正確答案是：A

教材頁碼：134

詳解：基金管理人與托管人之間是相互制衡的關(guān)系。51、財產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東?！締芜x題】

A、公司財產(chǎn)

B、現(xiàn)金

C、股票

D、現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)正確答案是：D

教材頁碼：259

詳解：財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。52、（）屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的公司?！締芜x題】

A、個人獨資企業(yè)

B、有限責任公司

C、合伙制企業(yè)

D、股份有限公司正確答案是：D

教材頁碼：無頁碼見解析

詳解：股份有限公司屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的公司。53、我國《證券法》規(guī)定，持有公司（）以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員?！締芜x題】

A、5%

B、10%

C、30%

D、50%正確答案是：A

教材頁碼：355

詳解：考察內(nèi)幕交易的行為主體。54、一般來說，當市場利率提高時，債券的市場價格將（）?！締芜x題】

A、下跌

B、不變

C、上漲

D、不確定正確答案是：A

教材頁碼：264

詳解：債券市場價格與市場利率反方向變化。55、證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括（）。【單選題】

A、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量

B、違背客戶的委托為其買賣證券

C、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

D、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金正確答案是：A

教材頁碼：354

詳解：“單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量”屬于操縱市場行為。56、在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，稱為（）。【單選題】

A、紅籌股

B、境外上市外資股

C、境內(nèi)上市外資股

D、S股正確答案是：A

教材頁碼：73

詳解：在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，稱為紅籌股。57、股票是一種有價證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證?！締芜x題】

A、有限公司

B、合伙企業(yè)

C、股份有限公司

D、注冊公司正確答案是：C

教材頁碼：42

詳解：股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。58、從根本上講，證券價格的高低是由該證券所能提供的（）決定的。【單選題】

A、發(fā)行人承諾

B、籌資功能

C、資本配置功能

D、預期報酬率正確答案是：D

教材頁碼：7

詳解：從根本上講，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率決定的。59、基金托管費是支付給（）的費用。【單選題】

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金監(jiān)管機構(gòu)

D、基金持有人正確答案是：B

教材頁碼：135

詳解：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。60、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有（）?！締芜x題】

A、股東的權(quán)利

B、債權(quán)方的權(quán)利

C、投資者的權(quán)利

D、債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利正確答案是：A

教材頁碼：102

詳解：可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前不具有股東權(quán)利。61、我國根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）?！径噙x題】

A、政府債券

B、金融債券

C、國庫券

D、公司債券正確答案是：ABD

教材頁碼：81-82

詳解：國庫券在政府債券含義之內(nèi)。62、金融期權(quán)的主要特征有（）?！径噙x題】

A、期權(quán)的賣方可以選擇行使其擁有的權(quán)利

B、買賣雙方的權(quán)利義務不同

C、期權(quán)的買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務

D、交換的是買賣基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利正確答案是：BD

教材頁碼：171，172

詳解：期權(quán)的賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務，期權(quán)的買方可以選擇行使其擁有的權(quán)利。63、證券經(jīng)營機構(gòu)的欺詐客戶行為包括（）。【多選題】

A、不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認文件

B、違背代理人的指令為其買賣證券

C、挪用客戶賬戶資金

D、以多獲取傭金為目的，誘導客戶進行不必要的證券買賣正確答案是：ABCD

教材頁碼：354

詳解：上述都屬于欺詐客戶的行為。64、下列項目中可以作為債權(quán)類資產(chǎn)遠期合約的基礎(chǔ)工具的是（）?！径噙x題】

A、定期存款單

B、短期債券

C、長期債券

D、單個股票正確答案是：ABC

教材頁碼：154

詳解：債券類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。65、可轉(zhuǎn)換債券的特征包括（）?！径噙x題】

A、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

B、具有雙重選擇權(quán)的特征

C、市場價格穩(wěn)定

D、利率高于其它企業(yè)債券正確答案是：AB

教材頁碼：178

詳解：可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券；可轉(zhuǎn)換債券的市場價格以理論價值為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。66、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有（）情形之一的，基金管理人職責終止。【多選題】

A、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

B、被基金份額持有人大會解任

C、被基金托管人解任

D、被依法取消基金管理資格正確答案是：ABD

教材頁碼：131

詳解：基金管理人職責終止的情形。67、我國發(fā)行的普通國債，采取過的發(fā)行方式包括（）?！径噙x題】

A、行政攤派

B、承購包銷

C、招標發(fā)行

D、額度限制正確答案是：ABC

教材頁碼：93

詳解：我國發(fā)行的普通國債，采取過的發(fā)行方式包括行政攤派、承購包銷和招標發(fā)行。68、按照流通受限與否分類，屬于已上市流通股份的是（）?！径噙x題】

A、優(yōu)先股

B、A股

C、B股

D、H股正確答案是：BCD

教材頁碼：74

詳解：A、B、H股都屬于已上市流通股份。未上市流通股份包括：發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。69、我國境內(nèi)機構(gòu)利用國際債券市場已發(fā)行的債券品種主要有（）?！径噙x題】

A、政府債券

B、金融債券

C、可轉(zhuǎn)換公司債券

D、熊貓債券正確答案是：ABC

教材頁碼：114，115

詳解：我國的國際債券的內(nèi)容。70、對于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點主要是（）?！径噙x題】

A、市場容量大

B、上市手續(xù)簡單

C、發(fā)行成本低

D、籌資能力強正確答案是：ABCD

教材頁碼：185，186

詳解：除各選項外，還具有避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求。71、一般說來，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括（）?！径噙x題】

A、發(fā)行人和持有人之間的關(guān)系

B、持有人和管理人之間的關(guān)系

C、管理人與托管人之間的關(guān)系

D、持有人與托管人之間的關(guān)系確答案是：BCD

教材頁碼：134

詳解：一般說來，證券投資基金當事人之間的關(guān)系包括持有人和管理人之間的關(guān)系、管理人與托管人之間的關(guān)系、持有人與托管人之間的關(guān)系。72、外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。【多選題】

A、香港地區(qū)

B、澳門地區(qū)

C、外國

D、臺灣地區(qū)正確答案是：ABCD

教材頁碼：72

詳解：此題考察外資股的定義。73、證券公司設立的程序包括（）?！径噙x題】

A、向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出設立申請

B、申請獲得批準后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證

D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務正確答案是：ABC

教材頁碼：275

詳解：未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務74、證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括：（）?！径噙x題】

A、最近一年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求

B、最近兩年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求

C、設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

D、設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，其最近2年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平正確答案是：AC

教材頁碼：276

詳解：證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括：最近一年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求；設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平。75、我國《證券法》規(guī)定，有（）情形之一的，為公開發(fā)行?！径噙x題】

A、向特定對象發(fā)行證券超過一百人的

B、向不特定對象發(fā)行證券的

C、向特定對象發(fā)行證券超過二百人的

D、向特定對象發(fā)行證券的正確答案是：BC

教材頁碼：212

詳解：常識題，考察公開發(fā)行的定義。76、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物的有（）。【多選題】

A、收取的保證金

B、客戶融資買入的全部證券

C、客戶融券賣出的所得價款

D、上述都是正確答案是：ABCD

教材頁碼：無頁碼見解析

詳解：第二十五條證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物。法律法規(guī)性問題。77、證券公司內(nèi)部控制應當貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效?！径噙x題】

A、健全

B、合理

C、制衡

D、獨立正確答案是：ABCD

教材頁碼：301

詳解：證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。78、我國境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。【多選題】

A、B股

B、H股

C、N股

D、S股正確答案是：BCD

教材頁碼：73

詳解：B股屬于境內(nèi)上市外資股。79、一般來說，債券具有如下特征（）。【多選題】

A、償還性

B、流動性

C、無風險性

D、收益性正確答案是：ABD

教材頁碼：80，81

詳解：不能說債券無風險，債券也可能存在不能收回投資的情況。80、關(guān)于歐洲債券,以下說法正確的有()?！径噙x題】

A、也稱為無國籍債券

B、是一種傳統(tǒng)的國際債券

C、在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

D、票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣正確答案是：AD

教材頁碼：110，111

詳解：外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券；在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券。81、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）?！径噙x題】

A、所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱

B、機構(gòu)地址

C、個人真實姓名

D、機構(gòu)聯(lián)系電話正確答案是：AC

教材頁碼：284

詳解：第二十二條證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。82、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（）。【多選題】

A、證券回購市場

B、證券發(fā)行市場

C、證券轉(zhuǎn)換市場

D、證券交易市場正確答案是：BD

教材頁碼：197

詳解：證券市場分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。83、實物債券的券面上一般印有債券面額、債券期限、（）?！径噙x題】

A、債券利率

B、債券發(fā)行人全稱

C、還本付息方式

D、贖回條款正確答案是：ABC

教材頁碼：83

詳解：實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券。84、我國的商業(yè)銀行債券包括（）?！径噙x題】

A、商業(yè)銀行金融債券

B、商業(yè)銀行次級債券

C、混合資本債券

D、政策性金融債券正確答案是：ABC

教材頁碼：98

詳解：我國的商業(yè)銀行債券包括金融債券、商業(yè)銀行次級債券和混合資本債券。85、下列有關(guān)滬深300股指期貨合約說法正確的是（）?！径噙x題】

A、在中國金融期貨交易所上市交易

B、采用現(xiàn)金的交割方式

C、最后交易日為合約到期的第一個周五

D、最小變動價位為0.2點正確答案是：ABD

教材頁碼：163

詳解：最后交易日為合約到期的第三個周五，遇國家法定假日順延。86、我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指（）以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。【多選題】

A、向不特定對象發(fā)行證券

B、向固定對象發(fā)行證券

C、向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券

D、向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券正確答案是：AC

教材頁碼：200

詳解：公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券，或者向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。87、無限售條件股份包括（）?！径噙x題】

A、A股

B、B股

C、境外上市外資股

D、H股指數(shù)期貨正確答案是：ABC

教材頁碼：74

詳解：無限售條件股份包括A股、B股、境外上市外資股和其他。88、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）?！径噙x題】

A、承銷證券

B、支付基金托管費

C、向他人提供貸款

D、向他人提供擔保正確答案是：ACD

教材頁碼：142

詳解：此題考察基金投資的限制。89、債券的再投資收益最主要受（）變化的影響?！径噙x題】

A、國家政策

B、債券的償還期限

C、市場利率

D、息票收入正確答案是：BCD

教材頁碼：262

詳解：決定再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。90、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）?！径噙x題】

A、歐式期權(quán)

B、互換期權(quán)

C、美式期權(quán)

D、修正的美式期權(quán)正確答案是：ACD

教材頁碼：174

詳解：常識題，考察期權(quán)的分類。91、證券公司應當建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在（）嚴格分離?！径噙x題】

A、人員

B、信息

C、賬戶

D、資金正確答案是：ABCD

教材頁碼：287

詳解：此題考查自營業(yè)務的內(nèi)部控制。92、政府債券的功能包括（）。【多選題】

A、是籌集資金、擴大公共開支的重要手段

B、金融商品職能

C、信用工具職能

D、是實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具正確答案是：ABCD

教材頁碼：86

詳解：上述都是。93、下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。【多選題】

A、商業(yè)銀行

B、股份有限公司

C、證券公司

D、政府機構(gòu)正確答案是：ABCD

教材頁碼：7-9

詳解：以上都可以。94、2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點銀行，（）分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品?！径噙x題】

A、中國工商銀行

B、中國交通銀行

C、中國建設銀行

D、國家開發(fā)銀行正確答案是：CD

教材頁碼：193

詳解：2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化試點銀行，中國建設銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。95、我國證券市場監(jiān)管的原則是（）?！径噙x題】

A、依法監(jiān)管原則

B、保護投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)管與自律相結(jié)合原則正確答案是：ABCD

教材頁碼：345，346

詳解：證券市場監(jiān)管的4大原則。96、為與證券公司的風險管理能力相匹配，現(xiàn)階段對不同類別證券公司實施不同的風險資本準備計算比例，即（）?！径噙x題】

A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B、證券公司經(jīng)營證券自營的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

C、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

D、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理的，其凈資本不得低于人民幣1億元正確答案是：ACD

教材頁碼：307

詳解：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于5000萬元。97、發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正?！径噙x題】

A、送股、配股

B、增發(fā)

C、分立、合并

D、拆細正確答案是：ABCD

教材頁碼：180

詳解：上述都是。98、可以申請取得固定收益證券綜合電子平臺交易商資格的機構(gòu)包括（）?！径噙x題】

A、證券公司

B、財務公司

C、保險資產(chǎn)管理公司

D、基金管理公司正確答案是：ABCD

教材頁碼：226

詳解：此題考察固定收益平臺的交易商制度。99、關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關(guān)系，下列表述正確的有（）。【多選題】

A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

B、公司型基金反映的是信托關(guān)系

C、契約型基金反映的是信托關(guān)系

D、債券反映的是債權(quán)債務關(guān)系正確答案是：ACD

教材頁碼：120

詳解：基金反映的是信托關(guān)系，公司型基金除外。100、（）是現(xiàn)代公司的主要類型?！径噙x題】

A、股份有限公司

B、有限責任公司

C、合伙制企業(yè)

D、個體經(jīng)營者正確答案是：AB

教材頁碼：無頁碼見解析

詳解：現(xiàn)代公司的主要類型是股份有限公司、有限責任公司。101、廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤

正確答案是：A

教材頁碼：2

詳解：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。102、恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50、恒生香港25和恒生中國內(nèi)地25組成?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：250

詳解：恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50、恒生香港25和恒生中國內(nèi)地25組成。103、有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：184

詳解：有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。104、證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：353

詳解：證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當利益，屬操縱證券市場罪。105、東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長會議組織（EMEAP）屬于地區(qū)性的國際金融組織?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：113

詳解：東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長會議組織（EMEAP）是地區(qū)性的國際金融組織。106、金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：158

詳解：保證金及其杠桿作用的內(nèi)容。107、普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購價格與股權(quán)登記日的關(guān)系?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：66

詳解：普通股股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。108、上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：251

詳解：上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。109、嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格或其他類似變量的變動而變動的衍生工具?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：146

詳解：本題考查嵌入式衍生工具的定義。110、世界上第一個股票交易所是1893年成立的美國紐約交易所?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：19

詳解：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。1790年，成立了美國第一個證券交易所----費城證券交易所。111、證券投資基金是通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人管理和運用資金的集合投資方式?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：116

詳解：由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金。112、證券公司應當培育良好的內(nèi)部控制文化，建立、健全員工持續(xù)教育制度，加強對員工的法規(guī)及業(yè)務培訓?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：無頁碼見解析

詳解：《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十五條，證券公司應當培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強對員工的法規(guī)及業(yè)務培訓。113、在現(xiàn)階段，我國社會保險基金的部分積累項目主要是醫(yī)療保險基金?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：13

詳解：在現(xiàn)階段，我國社會保險基金的部分積累項目主要是養(yǎng)老保險基金。114、一般而言，股東參與公司重大決策權(quán)利的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：45

詳解：一般而言，股東參與公司重大決策權(quán)利的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少。115、認購權(quán)證實質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：174

詳解：按照持有人權(quán)利的不同，可將權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。前者實質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。116、按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實業(yè)等。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：142

詳解：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。117、在場外交易市場中，由券商決定每種證券的交易價格?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：234

詳解：在場外交易市場中，價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。118、在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣必須是日元?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：110

詳解：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。因此，在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣必須是日元。119、基金管理人應該每周對基金資產(chǎn)進行估值。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：137

詳解：基金管理人應于每個交易日當天對基金資產(chǎn)進行估值。120、行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：347

詳解：法律手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強。121、交易所交易基金的投資者認購和贖回時采用的是一攬子股票和債券?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：126

詳解：交易所交易基金的投資者認購和贖回時采用的是一攬子股票。122、在票面利率水平相同和市場利率不變的條件下，分次付息方式的債券實際收益率高于一次性付息方式。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：261

詳解：對投資者來說，在票面利率相同的條件下，分期付息可獲取利息再投資收益，或享有每年獲得現(xiàn)金利息便于支配的流動性好處。123、基金管理人有義務按照基金契約規(guī)定及時向基金份額持有人分配基金收益?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：130

詳解：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益是基金管理人的職責之一。124、債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：265

詳解：利率對長期債券的影響大于短期債券。125、創(chuàng)業(yè)板具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向的特點。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：216

詳解：創(chuàng)業(yè)板具有前瞻性、高風險、監(jiān)管要求嚴格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向的特點。126、證券投資咨詢機構(gòu)代理委托人從事證券投資，可以按約定分享投資收益?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：284

詳解：證券公司及其投資咨詢業(yè)務人員不得向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失。127、對附息債券而言，當市場利率變化時，再投資收益率可能大于或小于到期收益率，使投資總收益發(fā)生相應變化。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：262

詳解：對于投資于附息債券的投資者來說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進行再投資，才能實現(xiàn)投資債券時預期的收益率。128、封閉式基金的基金份額可以采取溢價發(fā)行方式?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：123

詳解：封閉式基金的基金份額在首次發(fā)行時其發(fā)行價是按面值加一定百分比的購買費計算的。不是溢價發(fā)行。129、股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：54

詳解：股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。130、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：69

詳解：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換為其他種類股票的優(yōu)先股票。131、通貨膨脹對股票市場只會產(chǎn)生抑制作用?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：265

詳解：此題考查通貨膨脹對證券市場的影響，屬于理解性問題。這個說法過于絕對，事實上輕微的通貨膨脹對證券市場還是有利的。132、契約型基金用基金章程來約束當事人的行為?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：120

詳解：契約型基金沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。133、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：163

詳解：滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為。134、根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個月而未在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動失效?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤

正確答案是：B

教材頁碼：373

詳解：資格證書不會失效，只有執(zhí)行證書會失效。135、巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：140

詳解：巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。136、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，應當按照規(guī)定對發(fā)行人進行輔導。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：352

詳解：此題考察證券發(fā)行上市保薦制度。保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調(diào)查。137、契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：128，129

詳解：在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。138、證券投資者保護基金公司的設立有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：365

詳解：證券投資者保護基金公司的設立有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散。139、證券投資的系統(tǒng)風險會以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，它無法通過分散化投資來消除?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：262，263

詳解：證券投資的系統(tǒng)風險會以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，它無法通過分散化投資來消除。140、道-瓊斯股價平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，被認為是反映美國政治、經(jīng)濟和社會狀況最靈敏的指標?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：255

詳解：道-瓊斯股價平均數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，被認為是反映美國政治、經(jīng)濟和社會最靈敏的指標。141、投資于浮動利率債券時，其面臨的風險中購買力風險較大?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：266

詳解：購買力風險對不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是固定收益證券。相比之下，浮動利率債券或保值貼補債券的購買力風險較小。142、發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：184

詳解：美國存托憑證的級別越高，對公開性的要求越高，一級存托憑證對公開性無要求。143、對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)利?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：46

詳解：這是記名股票的特點。對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能行使股東權(quán)利。144、對股份公司而言，采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊，不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制，也無須按照美國公認會計準則（GAAP）要求進行審計?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：184

詳解：見表5-6.對股份公司而言，采用一級ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級ADR方式無須到SEC登記注冊，不受發(fā)行地嚴格的上市要求的限制，也無須按照美國公認會計準則（GAAP）要求進行審計。145、金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時的作用與效果是不同的?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤

正確答案是：A

教材頁碼：173

詳解：此題考察金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。146、《證券公司短期融資券管理辦法》由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：105

詳解：《證券公司短期融資券管理辦法》由中國人民銀行制定并發(fā)布。147、證券公司從事投資咨詢業(yè)務，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：314

詳解：證券公司從事投資咨詢業(yè)務，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。148、我國《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：207

詳解：我國《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。149、證券投資基金的管理費通常是直接向投資者收取的?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：135

詳解：管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金財產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。150、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊制。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：B

教材頁碼：201

詳解：我國證券發(fā)行制度是核準制。根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經(jīng)中國證監(jiān)會“核準”。151、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務，也包括柜臺代理買賣證券業(yè)務。【判斷題】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：282

詳解：證券公司的經(jīng)紀業(yè)務既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務，也包括柜臺代理買賣證券業(yè)務。152、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔保業(yè)務?！九袛囝}】

A、正確

B、錯誤正確答案是：A

教材頁碼：142

詳解：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔保業(yè)務。153、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)