《證券中介機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)》基礎(chǔ)知識考試題與答案

《證券中介機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)》基

礎(chǔ)知識考試題與答案

一、單選題

L（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.證券交易所D.中國證監(jiān)會

正確答案：B

2.證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由（）舉證

其無過錯。

A.證券投資者B.發(fā)行人

C.上市公司D.證券服務(wù)機構(gòu)

正確答案：D

3.專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員,

必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1B.2

C.3D.5

正確答案：B

4.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要

按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須

得到（）和有關(guān)主管部門的批準。

A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委

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C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會

正確答案：D

5.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，應(yīng)具有（）

名以上符合規(guī)定的注冊會計師。

A.5B.8

C.20D.30

正確答案：C

6.我國證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事下列（）活

動。

A.為自己買賣股票

B.向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失

C.代理投資者從事證券買賣

D.舉辦證券投資咨詢分析會

正確答案：D

7?申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)具有中國

法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）萬元。

A.1000B.2000

C.3000D.5000

正確答案：B

B.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于

名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)

評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于人。（）

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A.10;5B.20;10

C.30;10D.30;20

正確答案：D

9.證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則,

對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)

當采用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

正確答案：D

二、多選題

1.下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。

A.資信評級機構(gòu)

B.財務(wù)顧問機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.投資咨詢機構(gòu)

正確答案：ABCD

2.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)

務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證

券法律業(yè)務(wù)（）。

A.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

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該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公

司提供證券法律服務(wù)

正確答案：ABCD

5.《注冊會計師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》

對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當符合的條件包

括（）。

A.所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)

定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請

B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

C.取得注冊會計師證書5年以上

D.不超過65周歲

正確答案：AB

6.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證

券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有（）。

A.財政部

B.證券監(jiān)督管理委員會

C.人民銀行

D.證券交易所

正確答案：AB

7.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件包括

（）o

A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制

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度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年

執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于500萬元

C.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于10人

D.有限責任會計師事務(wù)所的實收資本不低于200力元,

合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元

正確答案：AD

8.證券、期貨投資咨詢的主要形式有（）。

A.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報

告

B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢

服務(wù)

C.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析

會等

D.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證

券、期貨投資咨詢服務(wù)

正確答案：ABCD

9.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備

的條件有（）。

A.有健全的內(nèi)部管理制度

B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信

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息傳遞設(shè)施

D.有公司章程

正確答案：ACD

10.證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括（）。

A.證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券

B.證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

C.在證券交易所上市交易的債券

D.證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公

司、證券投資基金管理公司

正確答案：ABCD

11.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具備（）

等條件。

A.具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)

定的高級管理人員不少于3人

B.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

C.最近5年未受到刑事處罰

D.最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自

律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

正確答案：AC

【解析】B項，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少

于20人;D項，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機

關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

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12.根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)

定，證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的有關(guān)規(guī)范

包括（）。

A.遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責，審

慎分析

B.證券評級機構(gòu)與評級對象存在利害關(guān)系的，不得受托

開展證券評級業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當建立回避制度，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，合理

劃分內(nèi)部機構(gòu)職能

D.建立健全“防火墻”制度，從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)

部門應(yīng)當與其他.業(yè)務(wù)部門保持獨立

正確答案：ABCD

13.下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格

的有（）。

A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定

執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷

該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供

虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑

證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自

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律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

正確答案：ABC

【解析】D項是資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的條件

之一。

14.證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)

務(wù)活動制作、出具()時，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件

資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

A.審計報告

B.資產(chǎn)評估報告

C.財務(wù)顧問報告

D.資信評級報告

正確答案：ABCD

15.關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任，下列敘述正確的有

()o

A.證券服務(wù)機構(gòu)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準

確性、完整性進行核查和驗證

B.財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)在制作、出具專業(yè)意見

時須承擔相應(yīng)的法律責任

C.服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行

人、上市公司承擔連帶賠償責任

D.服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失，能夠證明自

己沒有過錯的，也要承擔連帶賠償責任

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正確答案：ABC

三、判斷題

1.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進行咨詢服務(wù)時，引用有關(guān)

信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。（）

正確答案：正確

2.證券服務(wù)機構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當與相

關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（）

正確答案：正確

3.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立僅按

照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無須得到證券管理部門的

批準。（）

正確答案：錯誤

【解析】根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)

立須按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

必須得到證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準。

4.申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須是在最近1年內(nèi)未

因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的。（）

正確答案：錯誤

5.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其

證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動，提供的制作、出具

法律意見書等文件的法律服務(wù)。（）

正確答案：正確

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6.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事

證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不

得再從事證券法律業(yè)務(wù)。（）

正確答案：錯誤

7.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師不必取得證券期貨

相關(guān)資格考試合格證書，但必須取得注冊會計師考試合格證

書。（）

正確答案：錯誤

8.依法批準成立未達3年的會計師事務(wù)所，一般不準從

事證券業(yè)務(wù)。（）

正確答案：正確

9.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情

況下可分享證券投資收益。（）

正確答案：錯誤

10.證券投資咨詢機構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資

收益或者分擔證券投資損失。（）

正確答案：正確

11.證券信用評級的主要對象為普通股股票和中央政府

的債券。（）

正確答案：錯誤

【解析】證券信用評級的主要對象為各類公司債券和地

方政府的債券。

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12.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，具有證券

從業(yè)資格的評級從業(yè)人員應(yīng)不少于20人，其中包括具有3

年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于3人，具有

中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于10人。（）

正確答案：錯誤

13.證券評級機構(gòu)應(yīng)當自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起

20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報

中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)

網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。（）

正確答案：正確

14.對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門

為財政部和中國證監(jiān)會。（）

正確答案：錯誤

15.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于

500萬元。（）

正確答案：錯誤

【解析】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不

少于200萬元。

16.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，最近3年評估業(yè)

務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于300萬元。（）

正確答案：錯誤

17.具有證券評估資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違

第12頁共0頁

反規(guī)定的，財政部、中國證監(jiān)會可以采取出具警示函并責令

其整改等措施。（）

正確答案：正確

18.證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有

虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，口」.暫停或者撤銷證券服

務(wù)業(yè)務(wù)的許可。（）

正確答案：正確

19.所有證券經(jīng)紀人均需具有證券從業(yè)資格。（）

正確答案：正確

20.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當有3名以上取得

證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專職人員。（）

正確答案：錯誤

21.證券投資咨詢機構(gòu)代理委托人從事證券投資，可以

按約定分享投資收益。（）

正確答案：錯誤

22.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其高級管理人員中，

至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。（）

正確答案：正確

23.證券公司自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由股東大會

授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。（）

正確答案：錯誤

【解析】自營業(yè)務(wù)具體的投資運作管理由董事會授權(quán)公

第13頁共0頁

司投資決策機構(gòu)決定。

24.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當對不同客戶

的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，合并管理。（）

正確答案：錯誤

25.當客戶交存的擔保物價與所欠債的比例低于最低維

持擔保比例而在規(guī)定的期限內(nèi)未補繳差額的，客戶所在的營

業(yè)部應(yīng)當在得到證券公司總部的強制平倉指令后才能強制

平倉。（）

正確答案：正確

26.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展

IB業(yè)務(wù)。（）

正確答案：錯誤

27.證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以將自己或其他證券公司

的客戶介紹給期貨公司。（）

正確答案：錯誤

28.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券

買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須做

出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣委托如果未成交，其委托記錄

可以不保存。（）

正確答案：錯誤

29.證券公司接受證券買賣委托，應(yīng)當根據(jù)市場的變化

按照交易規(guī)則代理買賣證券，而不是教條地根據(jù)委托書載明

第14頁共0頁

的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等進行；買賣

成交后，再制作買賣成交報告單交付客戶。（）

正確答案：錯誤

30.證券公司的財務(wù)顧問活動是指與證券交易、證券投

資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。（）

正確答案：正確

31.由于證券自營活動有利于活躍證券市場、維護交易

的連續(xù)性，因此許多國家都給予特殊的自由寬松政策，支持

自營活動的開展°（）

正確答案：錯誤

32.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照董事會

一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立。（）

正確答案：錯誤

33.自營業(yè)務(wù)可以以個人