造價風(fēng)險防范管理制度

造價風(fēng)險防范管理制度?一、總則（一）目的為有效防范公司造價業(yè)務(wù)中的各類風(fēng)險，確保項目成本可控、造價合理，保障公司的經(jīng)濟效益和穩(wěn)健發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及造價相關(guān)業(yè)務(wù)的部門、項目團隊以及全體員工。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：造價業(yè)務(wù)活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)定。2.全面風(fēng)險管理原則：對造價業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全面風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對，涵蓋項目前期、實施過程及竣工結(jié)算等階段。3.成本效益原則：在有效控制造價風(fēng)險的前提下，追求成本投入與風(fēng)險管理效果的最佳平衡，確保風(fēng)險管理措施具有經(jīng)濟性。4.全員參與原則：造價風(fēng)險防范涉及公司各個層面，全體員工應(yīng)樹立風(fēng)險意識，積極參與風(fēng)險防范工作。二、造價風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.項目前期風(fēng)險投資估算不準(zhǔn)確風(fēng)險：由于對項目規(guī)模、功能需求、技術(shù)方案等考慮不周全，導(dǎo)致投資估算與實際成本偏差較大。設(shè)計變更風(fēng)險：設(shè)計單位在設(shè)計過程中可能出現(xiàn)設(shè)計深度不足、設(shè)計錯誤或后期因各種原因頻繁變更設(shè)計，引發(fā)造價變動。合同條款風(fēng)險：合同中關(guān)于造價調(diào)整、付款方式、結(jié)算原則等條款約定不清晰或不合理，給后續(xù)造價管理帶來隱患。2.項目實施過程風(fēng)險工程計量風(fēng)險：施工過程中工程量計算不準(zhǔn)確，如重復(fù)計算、漏算、錯算等，影響工程造價。材料價格波動風(fēng)險：建筑材料市場價格波動頻繁，若未能及時掌握市場動態(tài)并合理調(diào)整材料價格，會導(dǎo)致成本失控。工程變更風(fēng)險：施工過程中的工程變更未按規(guī)定程序辦理，或變更價款計算不合理，增加造價風(fēng)險。施工索賠風(fēng)險：施工單位可能因各種原因提出索賠要求，如業(yè)主原因?qū)е碌墓て谘诱`、設(shè)計變更等，若處理不當(dāng)會增加工程造價。3.竣工結(jié)算風(fēng)險結(jié)算資料不完整風(fēng)險：施工單位提交的結(jié)算資料存在缺項、漏項、資料真實性存疑等問題，影響結(jié)算工作的順利進(jìn)行。結(jié)算審核風(fēng)險：審核人員專業(yè)水平不足、審核程序不規(guī)范、審核依據(jù)不準(zhǔn)確等，導(dǎo)致結(jié)算金額不準(zhǔn)確。（二）風(fēng)險評估1.建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系可能性指標(biāo)：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、項目實際情況等，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性，分為高、中、低三個等級。影響程度指標(biāo)：衡量風(fēng)險一旦發(fā)生對項目造價、進(jìn)度、質(zhì)量等方面的影響程度，同樣分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險矩陣構(gòu)建將可能性指標(biāo)和影響程度指標(biāo)進(jìn)行交叉分析，形成風(fēng)險矩陣。通過風(fēng)險矩陣確定不同風(fēng)險的等級，如高風(fēng)險、較高風(fēng)險、中等風(fēng)險、較低風(fēng)險和低風(fēng)險。3.定期風(fēng)險評估項目實施過程中，定期（如每月或每季度）對造價風(fēng)險進(jìn)行重新評估，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的變化情況，以便調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。三、造價風(fēng)險應(yīng)對措施（一）項目前期風(fēng)險應(yīng)對1.投資估算準(zhǔn)確控制組建專業(yè)的投資估算團隊，成員包括造價師、工程師、市場分析師等，確保對項目各方面因素進(jìn)行全面分析。充分收集項目相關(guān)資料，如類似項目案例、市場價格信息、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，為投資估算提供可靠依據(jù)。采用多種估算方法進(jìn)行對比分析，如指標(biāo)估算法、類比估算法、成本估算法等，提高估算準(zhǔn)確性。2.設(shè)計變更管理加強設(shè)計階段的溝通協(xié)調(diào)，要求設(shè)計單位深入了解項目需求，提高設(shè)計深度和質(zhì)量，減少設(shè)計變更的可能性。建立嚴(yán)格的設(shè)計變更審批程序，明確變更提出、審核、批準(zhǔn)的流程和責(zé)任主體。設(shè)計變更必須經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審核同意后實施。對于重大設(shè)計變更，組織專家進(jìn)行論證，評估其對造價、進(jìn)度、質(zhì)量等方面的影響，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。3.合同條款優(yōu)化合同簽訂前，由造價專業(yè)人員對合同條款進(jìn)行審核，重點關(guān)注造價調(diào)整、付款方式、結(jié)算原則、違約責(zé)任等條款。明確合同中造價調(diào)整的條件、方法和程序，確保在項目實施過程中造價調(diào)整有章可循。合理約定付款方式，既保障施工單位的合法權(quán)益，又有利于公司對資金的合理安排和對項目造價的控制。（二）項目實施過程風(fēng)險應(yīng)對1.工程計量規(guī)范制定詳細(xì)的工程計量規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，明確工程量計算的方法、范圍和精度要求。要求施工單位按照規(guī)范的計量周期和格式提交工程量報表，監(jiān)理單位和公司造價人員進(jìn)行認(rèn)真審核，確保計量準(zhǔn)確無誤。定期對工程計量工作進(jìn)行檢查和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)和糾正計量過程中存在的問題。2.材料價格管理建立材料價格監(jiān)測機制，密切關(guān)注建筑材料市場價格動態(tài)，收集市場價格信息。與主要材料供應(yīng)商建立長期合作關(guān)系，爭取更有利的采購價格和供應(yīng)條件。在合同中約定材料價格調(diào)整條款，根據(jù)市場價格波動情況適時調(diào)整材料價格，降低價格波動風(fēng)險。3.工程變更控制嚴(yán)格執(zhí)行工程變更審批程序，所有工程變更必須有書面申請，并經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位和施工單位共同簽字確認(rèn)。對工程變更進(jìn)行造價評估，分析變更對工程造價的影響，并在變更實施前明確變更價款的計算方法和支付方式。加強對工程變更實施過程的監(jiān)督，確保變更內(nèi)容按要求執(zhí)行，避免出現(xiàn)擅自變更或超變更范圍施工的情況。4.施工索賠處理建立施工索賠預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)索賠的因素，并采取措施加以防范。對于施工單位提出的索賠要求，認(rèn)真審核索賠證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性，按照合同約定進(jìn)行處理。加強與施工單位的溝通協(xié)商，通過友好協(xié)商解決索賠問題，盡量避免進(jìn)入仲裁或訴訟程序，降低公司的管理成本和法律風(fēng)險。（三）竣工結(jié)算風(fēng)險應(yīng)對1.結(jié)算資料審核要求施工單位在提交竣工結(jié)算資料前進(jìn)行自查，確保資料完整、準(zhǔn)確、真實。公司造價人員對結(jié)算資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，重點檢查結(jié)算資料是否齊全、符合要求，工程量計算是否準(zhǔn)確，單價套用是否合理，費用計取是否合規(guī)等。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時與施工單位溝通，要求其補充或修正資料，直至符合要求為止。2.結(jié)算審核管理組建專業(yè)的結(jié)算審核團隊，審核人員應(yīng)具備豐富的造價專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。制定詳細(xì)的結(jié)算審核流程和標(biāo)準(zhǔn)，明確審核步驟、方法和責(zé)任。審核過程中要做到客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無誤。采用多種審核方式相結(jié)合，如全面審核、重點審核、對比審核等，提高審核效率和準(zhǔn)確性。對于金額較大或爭議較大的項目，可委托外部專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行審核。四、造價風(fēng)險管理流程（一）風(fēng)險識別流程1.信息收集由項目團隊、造價部門、工程管理部門等相關(guān)人員收集項目前期、實施過程及竣工結(jié)算階段與造價相關(guān)的各類信息，包括項目文件、合同協(xié)議、施工圖紙、市場價格信息、工程變更記錄等。2.風(fēng)險識別方法運用采用頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法等方法，組織相關(guān)人員對收集到的信息進(jìn)行分析，識別可能存在的造價風(fēng)險因素。3.風(fēng)險因素整理將識別出的風(fēng)險因素進(jìn)行分類整理，形成風(fēng)險因素清單，明確風(fēng)險的來源、表現(xiàn)形式等。（二）風(fēng)險評估流程1.指標(biāo)確定根據(jù)風(fēng)險識別結(jié)果，確定可能性指標(biāo)和影響程度指標(biāo)的具體衡量標(biāo)準(zhǔn)。2.數(shù)據(jù)收集與分析收集與風(fēng)險相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)、項目實際情況等信息，運用統(tǒng)計分析、專家判斷等方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化評估。3.風(fēng)險矩陣?yán)L制與風(fēng)險等級確定根據(jù)評估結(jié)果，繪制風(fēng)險矩陣，確定各風(fēng)險因素的風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險應(yīng)對流程1.應(yīng)對策略制定根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，針對不同等級的風(fēng)險制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.措施實施明確風(fēng)險應(yīng)對措施的責(zé)任部門和責(zé)任人，按照制定的應(yīng)對策略組織實施相應(yīng)的措施。3.監(jiān)控與調(diào)整對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行過程中存在的問題。根據(jù)監(jiān)控結(jié)果，對風(fēng)險應(yīng)對策略和措施進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，確保風(fēng)險得到有效控制。五、造價風(fēng)險管理監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門定期對造價風(fēng)險管理情況進(jìn)行審計，檢查風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性、風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性等。2.審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況，確保造價風(fēng)險管理工作規(guī)范、有效。（二）定期檢查1.造價管理部門定期對項目造價風(fēng)險防范工作進(jìn)行自查，檢查項目各階段風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。2.針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行分析總結(jié)，制定改進(jìn)措施，不斷完善造價風(fēng)險管理工作。（三）專項檢查1.對于重大項目或存在造價風(fēng)險隱患的項目，組織專項檢查，深入評估項目造價風(fēng)險狀況及應(yīng)對措施的合理性和有效性。2.根據(jù)專項檢查結(jié)果，提出針對性的建議和措施，加強對重點項目的造價風(fēng)險管理。六、培訓(xùn)與溝通（一）培訓(xùn)1.定期組織造價風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高全體員工的風(fēng)險意識和造價管理能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、造價業(yè)務(wù)知識、風(fēng)險識別與評估方法、風(fēng)險應(yīng)對策略等。2.根據(jù)不同崗位的需求，制定個性化的培訓(xùn)方案，確保培訓(xùn)效果。培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式。（二）溝通1.建立造價風(fēng)險管理溝通機制，加強公司內(nèi)部各部門之間的信息交流與協(xié)作。項目團隊、造價部門、工程管理部門等應(yīng)及時溝通造價相關(guān)