心理 扎根理論學(xué)習(xí)資料

質(zhì)的研究中的扎根理論

一、扎根理論的淵起和理論背景

與一般的質(zhì)性研究不同的是，扎根理論強調(diào)明確的“社會學(xué)需要建構(gòu)理論”的目標(biāo)。在扎根理論被提出之前，社會科學(xué)研究普遍存在理論性研究與經(jīng)驗性研究嚴(yán)重脫節(jié)的現(xiàn)象。這種兩極化（即宏觀理論與與貼近現(xiàn)實的經(jīng)驗性研究）加劇了理論與資料間的裂隙。扎根理論的創(chuàng)始人Glaser和Strauss聲稱其主張就是為了“填平理論研究與經(jīng)驗研究之間尷尬的鴻溝”。扎根理論嚴(yán)格遵循歸納與演繹并用的推理、比較、假設(shè)檢驗與理論建立等科學(xué)原則，但這并不是說，它無任何彈性可言，事實上，在遵守科學(xué)原則的基礎(chǔ)上，為求研究過程能反映社會現(xiàn)象，研究者視環(huán)境作出適宜的決策，如樣本數(shù)量、理論性抽樣等。扎根理論是一個一面搜集資料，一面檢驗假設(shè)的連續(xù)循環(huán)過程，研究過程中蘊涵著檢驗的步驟。從搜集到的第一份資料開始，研究者進行比較以刺激思考，以使全面而扼要地抓住所研究現(xiàn)象的主要特質(zhì)。實用主義（pragmatism）對扎根理論的影響是非常明顯的，以實用主義的觀點來看，理論永遠是暫時的，可以積累大量資料修正前一個扎根理論。理論是一種功用性的工具，它被用來燭照社會現(xiàn)象，幫助人們了解環(huán)境、解決困境，因此，理論沒有什么神秘或神圣可言，它一直受到來自下一個理論的挑戰(zhàn)或修正。象征互動論是芝加哥學(xué)派對社會科學(xué)最重要的貢獻，該學(xué)派代表人物之一布魯默（H.Blumer）指出，人們展現(xiàn)行為的基礎(chǔ)是他們賦予物體和情境的意義。意義是人們在互動中衍生出來的，而且這個意義在互動的詮釋過程中會進一步得到轉(zhuǎn)化。受象征互動論的影響，扎根理論在理論定位上秉持開放的態(tài)度，建構(gòu)理論本身是一個過程，理論是暫時的，有待修正的。在紛繁復(fù)雜、不斷萌生的社會現(xiàn)象中，扎根理論的主旨不是了解單一的所謂因果關(guān)系的社會現(xiàn)象，而是將社會現(xiàn)象納入一個多組、多變量彼此互相影響的分析框架中，反映社會現(xiàn)象的復(fù)雜性。除了科學(xué)的邏輯、實用主義和象征互動論等理論淵源外，扎根理論還從工作社會學(xué)中汲取了養(yǎng)份。工作社會學(xué)的一個主要觀察重點是工作者與他/她的工作之間的互動。扎根理論的主要目的在于在理論研究與經(jīng)驗之間架起一道橋梁，其嚴(yán)格的科學(xué)邏輯原則、開放的理論思考、研究多組、多變量復(fù)雜關(guān)系的視野以及在實際工作中開展研究過程，都為定性研究的理論建構(gòu)提供了一個發(fā)展的空間。二、扎根理論的操作程序

扎根理論的具體操作指分析資料的技巧和步驟，一般由登錄、建構(gòu)“范疇”、建構(gòu)備忘錄和為備忘錄排序四部分組成。⒈登錄登錄是扎根法將資料轉(zhuǎn)化為概念的第一步。在研究初期將所搜集到的資料轉(zhuǎn)化為文字后，登錄的目的就是借助于對文字逐字逐句的分解，以指認(rèn)研究者感興趣且在研究情境中重要、突出、屢次出現(xiàn)的社會現(xiàn)象。登錄對后續(xù)分析的益處如Glasser和Strauss指出的，“在逐字逐句的密集分析之下，研究者被迫慢下來，在花費資源搜集資料之前，學(xué)習(xí)先思考，對有趣的現(xiàn)象作比較，以凸現(xiàn)其特征，因而也可能預(yù)想到各種或要去抽樣了解的狀況”。作為質(zhì)性研究策略，扎根理論案例的多少有賴于研究者的判斷，而不是像量的研究為了統(tǒng)計分析而在樣本量上必須達到一定的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，這里的案例數(shù)不是指其絕對數(shù)，而是以案例與理論間的關(guān)系為依據(jù)。案例數(shù)可以很少甚至僅發(fā)生一次。一般而言，研究對象應(yīng)是一些經(jīng)常出現(xiàn)并富有研究潛力的現(xiàn)象。從理論上講，案例數(shù)應(yīng)該達到某種程度的“多”才足以構(gòu)成研究者分析的對象，但是，究竟多少才是“多”呢？并沒有一個標(biāo)準(zhǔn)或現(xiàn)成的答案，靠研究者在具體的研究情境中去判斷，也因此帶給研究很大的彈性空間。研究者可以假設(shè)一些關(guān)系留待未來的檢驗，這些關(guān)系實際上與研究者的觀察與訪問對象有關(guān)。這一階段的研究對研究者的理論、常識、經(jīng)驗、想象力都是考驗，愈具有以上能力的研究者愈能根據(jù)已搜集到的僅有的一點文字資料分析而想象到各種狀況。這個前期工作準(zhǔn)備得愈完備，愈有助于提升后續(xù)研究的效率和質(zhì)量。假設(shè)一經(jīng)確定，便成為研究者尋找資料的線索或方向，甚至成為訪問的訪談大綱。這種由資料擷取假設(shè)并演繹成觀察與訪問切入點的原則，就是“理論性抽樣”。研究者根據(jù)其思考所得的線索追蹤觀察與訪問，以有效地建立概念與結(jié)構(gòu)因素間的關(guān)系，為建構(gòu)理論奠定基礎(chǔ)。

搜集資料的過程中，可能會有重復(fù)的現(xiàn)象出現(xiàn)，或概念與結(jié)構(gòu)因素的關(guān)系一再重復(fù)，說明（檢驗）此一概念或關(guān)系是存在并重要的，此時，對其資料的搜集已達到“理論性飽和”，可以不再搜集這方面的資料。對于少數(shù)否定已初步確立概念或關(guān)系的案例，扎根法的原則是予以收編作為理論建構(gòu)中的修飾，增加其變異性。如果否定的案例很多，那么先前確立的概念或關(guān)系就要遭到質(zhì)疑，甚至被全盤推翻，這時就要確立新的概念或關(guān)系。

這種歸納、演繹、與假設(shè)檢驗貫穿于扎根法之中，循環(huán)往復(fù)不間斷。這些技術(shù)甚至成為對扎根法掌握純熟的研究者的不假思索的動作而與研究過程融為一體，以至于扎根理論被誤認(rèn)為只有歸納缺乏假設(shè)檢驗和演繹。事實上，扎根理論中有一套獨特的“想象的比較”策略穿插其中，運用這一策略有助于研究者發(fā)現(xiàn)所研究現(xiàn)象的主要特質(zhì)，并建立這些特質(zhì)與結(jié)構(gòu)因素間的關(guān)系的假設(shè)。⒉建構(gòu)“范疇”登錄所指認(rèn)的重要的、屢次出現(xiàn)的現(xiàn)象被研究者賦予一個名稱，即“范疇”（category）。所建構(gòu)的范疇或者使用被訪者或觀察者說出的名詞，或者出自研究者自己的命名，即用一個抽象層次較高的名詞說明這一重要的、研究感興趣的社會現(xiàn)象。這些經(jīng)命名的現(xiàn)象，可以鎖定代表某一方面的社會現(xiàn)象。作為一個概念，范疇其實是一種工具，使研究者很方便地處理復(fù)雜的資料以區(qū)別其他社會現(xiàn)象。范疇的工具性同時也就顯現(xiàn)了其暫時性，會被以后觀察到的新的范疇所修正。這些范疇是否在后續(xù)的資料中與其他社會現(xiàn)象構(gòu)成理論關(guān)系，仍有待于未來資料的檢驗。

每一個范疇多少都有它自己的不同維度和特征，這些維度和特征便是扎根理論的構(gòu)成成分。如果一個范疇與許多社會現(xiàn)象相關(guān)聯(lián)，甚至包含了其他的范疇，使得范疇中呈現(xiàn)抽象層次的高低區(qū)分。在這種情形下，通過不斷比較與理論抽樣，會逐漸提高其抽象層次，使之成為一個包含性高、抽象度高的名詞，即發(fā)展為一個核心范疇，成為扎根理論的核心概念。這個核心概念便成為未來研究報告的主題。

⒊建構(gòu)備忘錄如果將登錄視為“打破”、“揉碎”所觀察資料的話，那么備忘錄的構(gòu)成便是“綜合”資料的過程。備忘錄的構(gòu)成過程實質(zhì)上研究者借助于紙筆或電腦思考、回溯研究的過程，通過備忘錄的構(gòu)成過程，可以發(fā)現(xiàn)所獲得的資料在理論具有的意義，顯示研究或思考中的不足，有益于提升所搜集的資料的層次和縮減資料以豐富其內(nèi)涵，為后續(xù)的理論建構(gòu)奠定基礎(chǔ)。研究者構(gòu)成備忘錄時，也就是被迫對社會現(xiàn)象的過程進行理論提升的過程，或者對資料進行理論性的整理。一方面，備忘錄的構(gòu)成使得研究者的思考方式由資料到寫作進行歸納，另一方面又由文字回溯到對觀察的演繹。這兩種相逆的過程是同時進行的，但每一次過程都螺旋式地逐漸提升了所觀察現(xiàn)象的抽象層次，為建立扎根理論奠定了基礎(chǔ)。構(gòu)成備忘錄時應(yīng)注意一些細(xì)節(jié)，以便整理資料和回溯資料時之用。如備忘錄以一個主題為內(nèi)容，方便日后整理資料時以每份處理一個主題。備忘錄注明日期，以便后續(xù)研究中追溯不同備忘錄匯集同一概念和狀況，還可以顯示研究的工作過程。這些日志式的研究資料，還為其他學(xué)者參考、了解扎根理論的建構(gòu)過程與原則提供了便利。

⒋為備忘錄排序研究者按照不同的主題將備忘錄進行排序，這一過程同時也是研究者對所發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象予以理論性解釋的過程，并將它表現(xiàn)在備忘錄排序的關(guān)系之中。為備忘錄排序還能夠刺激研究者思考其具有的理論意義，而排序后的備忘錄經(jīng)常也成為研究報告的大綱。排在某一主題下的備忘錄或為研究者引用，增加著作的說服力，提供清晰的研究情境的詳細(xì)資料，或以實況說明被引用在報告中，增加文章的豐富與靈活性。

為備忘錄排序?qū)嶋H上也是一種“綜合”