2016證券從業(yè)資格《證券交易》測(cè)試題

2016證券從業(yè)資格《證券交易》測(cè)試題一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))1.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢()免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。A.證券余額B.證券變更記錄C.開(kāi)戶資料D.新股配售及中簽2.()是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》B.《客戶須知》C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》D.《證券交易委托代理協(xié)議》3.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以()。A.3萬(wàn)元以下罰款B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以下罰款4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。A.托管B.質(zhì)押C.留置D.第三方存管5.證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每()元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。A.100萬(wàn)B.200萬(wàn)C.300萬(wàn)D.500萬(wàn)6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立()個(gè)證券賬戶。A.3B.7C.10D.若干7.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以()。A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.交收失誤B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障C.軟件的運(yùn)行效率低D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障9.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供()企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.工商行政管理局C.勞動(dòng)保障部門(mén)D.財(cái)政部10.證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)()對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。A.融券專(zhuān)用證券賬戶B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬C.客戶信用資金賬戶D.證券賬戶二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。A.資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶B.開(kāi)通客戶交易委托品種C.交易委托方式及操作權(quán)限D(zhuǎn).開(kāi)通客戶資會(huì)三方存管2.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶的辦理程序?yàn)?)。A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書(shū)B(niǎo).提交機(jī)構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件C.填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表D.設(shè)置密碼3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在()。A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介B.證券的存管和過(guò)戶C.管理和公布市場(chǎng)信息D.提供咨詢服務(wù)4.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有()。A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券B.根據(jù)客P的指令買(mǎi)賣(mài)證券(成交可能造成委托人損失)C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收5.外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持()文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。A.商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件B.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件C.上市公司出具的持股證明D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件6.關(guān)于法人申請(qǐng)證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說(shuō)法正確的有()。A.填寫(xiě)證券賬戶查詢申請(qǐng)表B.提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件C.境內(nèi)法人申請(qǐng)賬戶查詢還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件D.境外法人申請(qǐng)賬戶查詢還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有()。A.投資者的資金賬戶卡號(hào)B.數(shù)字證書(shū)C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件D.投資者的證券賬戶卡號(hào)8.證券公司向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證9.客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署()等文件。A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》C.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》D.《客戶資金三方存管協(xié)議書(shū)》10.投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供()，并填寫(xiě)委托單。A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證B.投資者的資金賬戶卡C.投資者的證券賬戶卡D.其他證明投資者身份的材料三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)1.投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼或補(bǔ)辦新號(hào)碼，各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。()2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。()3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。()4.證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。()5.證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。()6.如果在有效期內(nèi)，證券經(jīng)紀(jì)商按照委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)證券，造成委托人重大損失的，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()7.客戶采取其他方式委托的，證券經(jīng)紀(jì)商必須有委托記錄，但如果證券買(mǎi)賣(mài)未成交，則可以不用保存委托記錄。()8.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)與證券交易所等查詢不在此限。()9.補(bǔ)辦原號(hào)和更換新號(hào)碼的證券賬戶卡都屬于補(bǔ)辦證券賬戶卡，且提交材料和辦理程序也基本一致，兩者在性質(zhì)上相同。()10.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。()參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.C[解析]登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。故C選項(xiàng)正確。2.D[解析]《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。故D選項(xiàng)正確。3.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下罰款。故A選項(xiàng)正確。4.A[解析]證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。故A選項(xiàng)正確。5.D[解析]證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。故D選項(xiàng)正確。6.C[解析]企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立10個(gè)證券賬戶。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。故C選項(xiàng)正確。7.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。故C選項(xiàng)正確。8.A[解析]技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司電子信息系統(tǒng)(如電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而使得經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不能正常進(jìn)行而可能帶來(lái)的損失。故BCD選項(xiàng)均屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，交收失誤屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。本題正確答案為A。9.C[解析]企業(yè)年金計(jì)劃托管人中請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供勞動(dòng)保障部門(mén)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。故C選項(xiàng)正確。10.B[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬是由投資者在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立并專(zhuān)門(mén)用于投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)該賬戶對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故8選項(xiàng)正確。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD[解析]資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括：資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶、開(kāi)通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶資金存管銀行或開(kāi)通客戶資金三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、資金賬戶的凍結(jié)與解凍、客戶資料修改、密碼管理、證券凍結(jié)解凍等。本題正確答案為ABCD。2.ABCD[解析]投資者開(kāi)立資金賬戶需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理，證券經(jīng)紀(jì)商不接受其他任何方式的申請(qǐng)。選項(xiàng)所述內(nèi)容即為機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)設(shè)資金賬戶的辦理程序。本題正確答案為ABCD。3.AD[解析]證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。證券的存管和過(guò)戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場(chǎng)信息是證券交易所的職能。故AD選項(xiàng)正確。4.ACD[解析]證券市場(chǎng)遵循“三公原則”，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。ACD選項(xiàng)中證券經(jīng)紀(jì)商的行為均違反了我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的規(guī)定。根據(jù)客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券是證券經(jīng)紀(jì)商必須履行的義務(wù)，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。5.ACD[解析]外國(guó)投資者以及我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務(wù)部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的同意投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求的其他文件，向登記結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。本題正確答案為ACD。6.ABCD[解析]法人申請(qǐng)查詢證券賬戶時(shí)必須填寫(xiě)證券賬戶查詢申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。故AB選項(xiàng)正確。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。故CD選項(xiàng)正確。本題四個(gè)選項(xiàng)全選。7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。8.ACD[解析]依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷的。責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。9.ABCD[解析]客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)、《客戶資金三方存管協(xié)議書(shū)》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔，《客戶資金三方存管協(xié)議書(shū)》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。10.AC[解析]投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫(xiě)委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。三、判斷題1.B[解析]投資者證券賬戶卡毀損或遺失的，補(bǔ)辦原號(hào)碼的由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號(hào)碼的各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。2.A[解析]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元。3.A[解析]資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。4.B[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶開(kāi)立之日起3個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。未報(bào)備前，不得使用該賬戶進(jìn)行交易。5.A[解析]委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事項(xiàng)而達(dá)成的協(xié)議。證券交易中的委托單，如經(jīng)投資者和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相