2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）

2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（三）1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機構(gòu)發(fā)行主體是()。A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行C.國際貨幣基金組織和世界銀行D.國際金融公司和世界銀行2.證券公司申請保薦機構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于()人。A.10B.35C.50D.1003.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于()個。A.5B.10C.30D.404.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指()。A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B.證券公司短期融資券C.證券公司發(fā)行的次級債券D.證券公司資產(chǎn)支持證券5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對()。A.機構(gòu)、體制與人員的檢查B.財務(wù)處理辦法的檢查C.規(guī)章制度的檢查D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A.30%B.35%C.40%D.50%7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。()A.10日，6個月B.10日，60日C.5日，6個月D.5日，60日8.個人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當出示()。A.本人身份證B.持股憑證C.本人身份證和持股憑證D.書面委托書9.中國證監(jiān)會在()個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。A.10B.15C.30D.4510.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的()列入公司法定公積金。A.10%B.15%C.20%D.30%11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是()。A.分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)D.派生分立的，原公司的法人地位消失12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列()不屬于總體改組方案的內(nèi)容。A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍B.資產(chǎn)重組的目的和原則C.選聘中介機構(gòu)D.擬上市公司的籌資計劃13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括()。A.開展改組工作B.召開股東大會C.辦理工商注冊登記手續(xù)D.發(fā)起人出資14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用()。A.重置成本法B.現(xiàn)行市價法C.清算價格法D.收益現(xiàn)值法15.()負責組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)B.企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)C.社會中介機構(gòu)D.資產(chǎn)評估機構(gòu)16.保薦機構(gòu)應(yīng)當對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后()內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。A.1周B.2周C.3周D.4周17.保薦機構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當在()內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目()的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負債表。A.20%B.30%C.50%D.100%19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列說法中不正確的是()。A.保薦機構(gòu)應(yīng)當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B.發(fā)行人應(yīng)當自中國證監(jiān)會核準之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D.股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為()。A.0.65元人民幣B.0.72元人民幣C.0.75元人民幣D.0.83元人民幣21.詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當中止發(fā)行。A.10B.20C.50D.10022.累計投標詢價開始前()個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。A.1B.2C.3D.523.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以()方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。A.電子B.書面C.以上各種形式D.口頭24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。A.