T-GDIIA 006.03-2023 數(shù)據(jù)治理 第3 部分：數(shù)據(jù)治理服務(wù)管理規(guī)范

ICS35.240.01

L70/84

T/GDIIA006.03-2023

數(shù)據(jù)治理

第3部分：數(shù)據(jù)治理服務(wù)管理規(guī)范

（征求意見稿）

DataGovernance

Part3：DataGovernanceServiceManagementSpecification

2022-XX-XX發(fā)布2022-XX-XX實(shí)施

廣東省信息協(xié)會發(fā)布

T/GDIIA006.03-2023

數(shù)據(jù)治理第3部分：數(shù)據(jù)治理服務(wù)管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)提出了數(shù)據(jù)治理服務(wù)管理規(guī)范，主要規(guī)范數(shù)據(jù)治理相關(guān)的文檔管理、知識庫管理、

培訓(xùn)管理、信息保密管理等內(nèi)容。數(shù)據(jù)治理服務(wù)涵蓋了數(shù)據(jù)治理策略制定、數(shù)據(jù)分類和標(biāo)準(zhǔn)

化、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)治理流程設(shè)計、數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)、數(shù)據(jù)治理監(jiān)督和評

估、數(shù)據(jù)治理工具開發(fā)、數(shù)據(jù)應(yīng)用開發(fā)、數(shù)據(jù)治理咨詢和支持等方面，本標(biāo)準(zhǔn)圍繞數(shù)據(jù)治理

服務(wù)項目中的文檔管理、知識庫、培訓(xùn)管理、信息保密管理幾個關(guān)鍵要素展開描述。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位建立和評估項目文檔、知識庫、培訓(xùn)、信息保密管理方

面的服務(wù)管理能力。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適

用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T34960.5-2018信息技術(shù)服務(wù)治理第5部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范

GB/T23703.2-2010知識管理第2部分：術(shù)語

3術(shù)語和定義

3.1

知識庫knowledgerepository

求解問題所需領(lǐng)域知識的集合，表現(xiàn)為基本事實(shí)、規(guī)則和組織成程序的模式，用于有關(guān)

領(lǐng)域知識的獲取、存儲以及共享。

[GB/T23703.2-2010,定義4.6]

3.2

知識庫條目knowledgerepositoryunit

知識庫條目是知識庫中基本的構(gòu)成單元之一，它是對現(xiàn)實(shí)世界中某個領(lǐng)域或某個主題的

知識進(jìn)行整理和表達(dá)的結(jié)果，可以包括各種類型的信息和屬性。

4文檔管理

4.1概述

數(shù)據(jù)治理文檔包含了規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、實(shí)施細(xì)則、項目實(shí)施記錄等。其中，數(shù)據(jù)治

理規(guī)章制度規(guī)范了數(shù)據(jù)治理的權(quán)責(zé)、流程和要求，需由數(shù)據(jù)治理執(zhí)行部門負(fù)責(zé)起草，經(jīng)數(shù)據(jù)

治理管理決策機(jī)構(gòu)審批后正式發(fā)布。

4.2一般要求

數(shù)據(jù)治理服務(wù)項目文檔管理一般要求：

a）明確責(zé)任：項目負(fù)責(zé)人為文檔管理的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)文檔管理工作；設(shè)立專

職文檔管理員，負(fù)責(zé)文檔整理、分類匯總、版本管理；

b）統(tǒng)一規(guī)范：文檔按照規(guī)范進(jìn)行命名、分類和存儲，方便查找和管理；

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c）版本控制：文檔應(yīng)進(jìn)行版本控制，以便于追蹤文檔的修改歷史和恢復(fù)舊版本；

d）安全訪問：文檔應(yīng)進(jìn)行訪問控制，確保只有授權(quán)人員才能查看、編輯和刪除文檔；

e）同步更新：文檔應(yīng)反映數(shù)據(jù)治理服務(wù)實(shí)際情況，并與數(shù)據(jù)治理工作進(jìn)度同步，定期

更新和維護(hù)文檔，做好文檔的收集、分類、整理、立卷、歸檔工作，存檔文件應(yīng)滿

足檔案管理的相關(guān)要求；

f）安全備份：文檔應(yīng)存儲在安全可靠的位置，并進(jìn)行定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。

4.3具體要求

數(shù)據(jù)治理服務(wù)項目文檔管理的具體要求可根據(jù)項目的類型和階段確定。

4.3.1招投標(biāo)階段

a)招標(biāo)文件：包括招標(biāo)公告、技術(shù)規(guī)格書、合同條件、投標(biāo)文件要求、投標(biāo)保證金要

求、服務(wù)單位數(shù)據(jù)管理資質(zhì)要求、評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)及其他附加條件和要求；

b)投標(biāo)文件：包括單位介紹、項目背景、解決方案、項目實(shí)施計劃、人員組織和管理、

費(fèi)用預(yù)算和報價、服務(wù)承諾和售后服務(wù)等及其他附加響應(yīng)材料；

c)服務(wù)合同：包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)責(zé)任、違約責(zé)任、

保密條款、合同變更、合同解除、法律適用等。

4.3.2實(shí)施階段

a)項目實(shí)施計劃：包括項目概述、項目目標(biāo)、項目范圍、項目階段劃分、重要里程碑、

交付成果、實(shí)施難點(diǎn)和措施、組織架構(gòu)和人員安排、項目任務(wù)分解和進(jìn)度計劃、數(shù)

據(jù)資源規(guī)劃、項目主要工作流程和制度、溝通計劃、質(zhì)量計劃、測試驗(yàn)收方案、項

目風(fēng)險評估和應(yīng)急保障措施；

b)需求說明書：包括背景、項目背景和目標(biāo)、用戶需求、系統(tǒng)需求、數(shù)據(jù)需求、接口

需求、系統(tǒng)安全性需求、系統(tǒng)性能需求、其他需求等；

c)數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略：包括目標(biāo)和愿景、組織架構(gòu)和職責(zé)、現(xiàn)狀和需求、優(yōu)先級、數(shù)據(jù)治

理計劃、數(shù)據(jù)治理路線圖、實(shí)施策略等；

d)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)治理文檔，包括：

1）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理計劃；

2）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單；

3）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

4）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量分析；

5）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)使用情況；

e)元數(shù)據(jù)治理文檔，包括：

1）元數(shù)據(jù)管理策略；

2）元數(shù)據(jù)管理流程；

3）元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）元數(shù)據(jù)清單；

5）元數(shù)據(jù)模型；

6）元數(shù)據(jù)字典；

7）元數(shù)據(jù)存儲和備份機(jī)制；

8）元數(shù)據(jù)質(zhì)量分析；

f)主數(shù)據(jù)治理文檔，包括：

1）主數(shù)據(jù)管理流程；

2）主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）數(shù)據(jù)同步和共享機(jī)制說明；

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4）主數(shù)據(jù)清單；

5）主數(shù)據(jù)字典；

6）主數(shù)據(jù)分析報告；

7）主數(shù)據(jù)治理計劃；

8）元數(shù)據(jù)存儲和備份機(jī)制；

9）主數(shù)據(jù)質(zhì)量分析；

10）主數(shù)據(jù)治理改進(jìn)建議和優(yōu)化方案；

g)數(shù)據(jù)質(zhì)量治理文檔，包括：

1）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理計劃；

2）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制；

3）數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)等級；

4）數(shù)據(jù)質(zhì)量評估情況；

5）數(shù)據(jù)質(zhì)量優(yōu)化建議；

h)數(shù)據(jù)安全治理文檔，包括：

1）數(shù)據(jù)安全策略；

2）數(shù)據(jù)安全審計方案；

3）數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)計劃；

4）數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案；

5）數(shù)據(jù)安全合規(guī)性檢查情況；

i)數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)和溝通文檔；

j)數(shù)據(jù)治理監(jiān)督和評估文檔，包括：

1）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)治理報告；

2）元數(shù)據(jù)治理報告；

3）主數(shù)據(jù)治理報告；

4）數(shù)據(jù)質(zhì)量治理報告；

5）數(shù)據(jù)安全治理報告；

k)數(shù)據(jù)治理測評：

1）數(shù)據(jù)安全分級分類測評確認(rèn)。

4.3.3驗(yàn)收階段

a)初驗(yàn)方案：包括引言、項目概述、初驗(yàn)?zāi)繕?biāo)、初驗(yàn)范圍、初驗(yàn)方法、初驗(yàn)內(nèi)容、初

驗(yàn)流程、資源安排；

b)初驗(yàn)報告：包括初驗(yàn)過程概述、初驗(yàn)結(jié)論、備忘錄；

c)第三方測評報告：包括測試概述、測試需求分析、測試場景設(shè)計、測試執(zhí)行過程、

測試結(jié)果輸出、測試結(jié)論、建議與改進(jìn)措施；

d)項目實(shí)施總結(jié)報告：包括合同、項目實(shí)施情況（完成情況對照表、項目總體實(shí)施情

況、各階段實(shí)施情況）、試運(yùn)行及整改報告、項目成果清單、項目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和后續(xù)

計劃；

e)終驗(yàn)報告：包括驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、用戶意見、驗(yàn)收結(jié)論；

f)文檔移交清單。

4.4評價指標(biāo)

數(shù)據(jù)治理文檔管理從如下方面進(jìn)行評價：

a)文檔編制規(guī)范性指標(biāo)

文檔編制規(guī)范率=按文檔模板規(guī)范編制數(shù)量/提交文檔總數(shù)量×100%

b)文檔管理流程指標(biāo)

文檔受控率=實(shí)際受控文檔數(shù)量/應(yīng)受控文檔數(shù)量×100%

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注：文檔受控是指文檔版本保持更新。

c)文檔管理合規(guī)性指標(biāo)

文檔訪問合規(guī)率=合規(guī)訪問文檔數(shù)量/總訪問文檔數(shù)量×100%

注：文檔訪問合規(guī)是指文檔的訪問授權(quán)管理。

4.5評價結(jié)果

數(shù)據(jù)治理文檔管理評價滿足下述所有要求即為合格：

a)文檔編制規(guī)范率≥95%；

b)文檔受控率≥95%；

c)文檔訪問合規(guī)率≥98%。

5知識庫管理

5.1概述

知識庫包括政策法規(guī)庫、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范庫、制度模板庫、案例庫、專家?guī)?、客戶資源庫、業(yè)

務(wù)流程庫等基礎(chǔ)內(nèi)容，涵蓋產(chǎn)品知識、行業(yè)知識、技術(shù)知識、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分享等。知識庫內(nèi)容

覆蓋領(lǐng)域、知識條目的數(shù)量應(yīng)與數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位的服務(wù)人數(shù)、服務(wù)項目數(shù)、營收水平相匹

配。

5.2一般要求

數(shù)據(jù)治理知識庫管理一般要求：

a)由管理層推動，融入數(shù)據(jù)治理業(yè)務(wù)全流程；

b)確保整個組織內(nèi)的知識是可用的、可共享的；

c)針對常見問題的描述、分析和解決方法建立知識庫；

d)保證數(shù)據(jù)治理知識庫的時效性。

5.3具體要求

數(shù)據(jù)治理知識庫具體要求：

a)建立知識庫管理流程：制定知識庫的收集、整理、審核、更新和分享等流程，確保

知識庫的內(nèi)容準(zhǔn)確、完整和及時；

b)建立知識庫管理團(tuán)隊：負(fù)責(zé)知識的收集、整理、審核和更新等工作，確保知識庫的

質(zhì)量和效率；

c)明確知識庫的內(nèi)容分類：將知識庫的內(nèi)容按照數(shù)據(jù)治理的不同領(lǐng)域進(jìn)行分類；

d)構(gòu)建知識庫管理平臺：包括獲取知識工具、安全保障機(jī)制和支撐平臺等；

e)制定知識庫更新審核機(jī)制：定期對知識庫的內(nèi)容進(jìn)行更新和審核；

f)建立知識庫分享機(jī)制：激勵知識和經(jīng)驗(yàn)分享到知識庫中；

g)定期評估知識庫效果：定期評估知識庫的使用效果，優(yōu)化知識庫的管理流程和使用

體驗(yàn)。

5.4評價指標(biāo)

數(shù)據(jù)治理知識庫的評價指標(biāo)包括：

a)知識庫內(nèi)容完備率

知識庫內(nèi)容完備率=知識庫實(shí)際覆蓋的領(lǐng)域數(shù)量/知識庫設(shè)置的領(lǐng)域總數(shù)量×100%

b)知識條目數(shù)量增長率

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知識條目數(shù)量增長率=（期末知識條目總數(shù)-期初知識條目總數(shù)）/期初知識條目總

數(shù)×100%

注：知識庫中的知識庫條目數(shù)量進(jìn)行分類統(tǒng)計，可以按照不同的主題、領(lǐng)域或類型劃分，知識

條目需經(jīng)評審后入庫，過期的、無效的知識點(diǎn)應(yīng)及時更新或刪除，確保知識的有效性。評價周

期可以設(shè)定為季度、年度。

5.5評價結(jié)果

數(shù)據(jù)治理知識庫管理評價滿足下述所有要求即為合格：

a)知識庫內(nèi)容完備率≥90%；

b)知識條目數(shù)量增長率≥5%。

6培訓(xùn)管理

6.1概述

數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)提供多層次、多形式、全方位的數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)，提升員工的數(shù)據(jù)治理意識

和能力。

6.2一般要求

培訓(xùn)管理一般要求如下：

a)設(shè)計培訓(xùn)工作流程，制作相關(guān)的培訓(xùn)表單，制訂培訓(xùn)計劃；

b)針對不同的培訓(xùn)對象和不同的培訓(xùn)內(nèi)容有明確的組織分工；

c)針對不同的員工和崗位分別進(jìn)行課程設(shè)計，并且課程的設(shè)計、課件的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)培

訓(xùn)目標(biāo)的不同而進(jìn)行改變；

d)在內(nèi)部進(jìn)行培訓(xùn)師隊伍建設(shè)，鼓勵內(nèi)部骨干員工成為培訓(xùn)師，建立培訓(xùn)師管理制度，

將培訓(xùn)師進(jìn)行分級和進(jìn)行薪酬激勵；外部師資應(yīng)考慮師資來源、專業(yè)能力、成本預(yù)

算等；

e)檢驗(yàn)是否實(shí)現(xiàn)了培訓(xùn)目標(biāo)，員工的知識和技能是否得到了提升。

6.3具體要求

培訓(xùn)對象可分為新員工、一般員工、骨干員工、管理人員等。

數(shù)據(jù)治理的培訓(xùn)內(nèi)容包括數(shù)據(jù)治理的戰(zhàn)略規(guī)劃、制度框架、組織和流程規(guī)劃、管理制度、

工作流程及要求、數(shù)據(jù)治理工具等，數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)課程可參考表1。

培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)及時進(jìn)行評價，單次培訓(xùn)滿意度應(yīng)超過95%，單次培訓(xùn)考核通過率超過90%。

表數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)課程

序號培訓(xùn)課程培訓(xùn)簡介培訓(xùn)對象

1

數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略規(guī)包含數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、策略、業(yè)務(wù)規(guī)劃、技術(shù)規(guī)劃、

1.管理人員

劃數(shù)據(jù)治理投資策略、數(shù)據(jù)治理監(jiān)控和評估標(biāo)準(zhǔn)等。

包含數(shù)據(jù)治理的基本原則、數(shù)據(jù)治理工作方法、數(shù)

數(shù)據(jù)治理制度框管理人員

2.據(jù)治理體系管理要求、數(shù)據(jù)供給管理要求、數(shù)據(jù)賦

架骨干員工

能管理要求、監(jiān)督檢查和問責(zé)機(jī)制等。

數(shù)據(jù)治理組織和包含組織結(jié)構(gòu)、治理流程、角色和職責(zé)、工作監(jiān)控管理人員

3.

流程規(guī)劃和評估標(biāo)準(zhǔn)、改進(jìn)策略。骨干員工

數(shù)據(jù)治理相關(guān)的

4.管理規(guī)范、工作原則、工作要求和責(zé)任主體。全員

管理制度

5.數(shù)據(jù)治理相關(guān)的對參與某個數(shù)據(jù)治理專業(yè)領(lǐng)域的員工進(jìn)行管理層骨干員工

5

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工作流程及要求面和執(zhí)行層面的工作規(guī)范要求和標(biāo)準(zhǔn)流程培訓(xùn)。一般員工

新員工

骨干員工

承載數(shù)據(jù)治理專業(yè)領(lǐng)域工作的平臺或工具及其功

6.數(shù)據(jù)治理工具一般員工

能說明和使用方法。

新員工

7信息保密管理

7.1概述

數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位在項目實(shí)施過程中，應(yīng)做好各類文件、數(shù)據(jù)和信息的安全保密管理，

包括但不限于項目立項、項目招投標(biāo)、項目實(shí)施階段產(chǎn)生各類資料，及客戶信息、商業(yè)信息

等。

7.2一般要求

信息保密管理一般要求如下：

a)制定信息保密管理制度、信息保密教育制度、資料管理制度；

b)設(shè)置信息安全及數(shù)據(jù)安全管理專職崗位人員，負(fù)責(zé)具體承擔(dān)落實(shí)信息保密和數(shù)據(jù)安

全管理相關(guān)工作；

c)開展信息保密教育，宣貫培訓(xùn)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共

和國保守國家秘密法實(shí)施條例》等有關(guān)信息保密的法律法規(guī)；

d)注重防范，規(guī)范管理，對于違反信息保密管理制度的行為，應(yīng)及時制止，對于產(chǎn)生

不良后果的責(zé)任人員，應(yīng)按制度予以處罰。

7.3具體要求

數(shù)據(jù)治理信息保密管理具體要求包括：

a)簽訂信息保密協(xié)議：數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位在提供數(shù)據(jù)治理服務(wù)之前，應(yīng)與委托方簽訂

信息保密協(xié)議，并與數(shù)據(jù)治理項目相關(guān)人員簽署信息保密協(xié)議；

b)制訂信息保密管理制度：數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位在提供數(shù)據(jù)治理服務(wù)時，應(yīng)制訂信息保

密管理制度，對數(shù)據(jù)治理服務(wù)過程中的各類文件、數(shù)據(jù)或信息進(jìn)行登記、存檔、簽

發(fā)與收文；

c)開展信息保密教育：數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位應(yīng)定期對數(shù)據(jù)治理服務(wù)人員開展信息保密教

育，提高數(shù)據(jù)治理服務(wù)人員的信息保密意識和保密技能；

d)落實(shí)信息保密責(zé)任：數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位人員不得私自翻印、復(fù)印、摘錄和外傳服務(wù)

期間接觸到的各類文件、數(shù)據(jù)或信息；若數(shù)據(jù)治理服務(wù)單位的人員調(diào)崗、離職，應(yīng)

安排專職人員做好各類文件、數(shù)據(jù)或信息交接手續(xù)；數(shù)據(jù)治理項目建設(shè)完成后，數(shù)

據(jù)治理項目部應(yīng)將各類文件、數(shù)據(jù)或信息匯總整理，并移交給委托方和數(shù)據(jù)治理單

位項目資料管理部門歸檔和存檔。

7.4評價內(nèi)容

信息保密管理應(yīng)從組織、制度和技術(shù)等方面進(jìn)行評價：

a)組織方面

1)信息保密管理組織機(jī)構(gòu)評估：評估信息保密管理組織的崗位設(shè)置、人員配備及

職責(zé)分工等方面，是否滿足信息保密管理業(yè)務(wù)開展；

2)信息保密管理制度建設(shè)評估：評估信息保密管理組織相關(guān)制度、流程的制定和

執(zhí)行情況。

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T/GDI