證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監(jiān)管原則_第1頁
證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監(jiān)管原則_第2頁
證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監(jiān)管原則_第3頁
全文預覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監(jiān)管原則導語：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。下面是相關(guān)的考試知識點?；鸨O(jiān)管的原則(一)依法監(jiān)管原則基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。(二)“三公”原則基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。(三)監(jiān)管與自律并重原則國家對于基金市場的`監(jiān)管是市場的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場基礎(chǔ)。(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則基金監(jiān)管就應遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。在基金監(jiān)管中應堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應當在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。(五)審慎性原則主要是針對基金管理公司清償能力的監(jiān)管。監(jiān)管部門在市場準入監(jiān)管以及持續(xù)性監(jiān)管過程中，都會運用審慎監(jiān)管原則?！纠?·單選題】基金監(jiān)管中要求市場不存在歧視，參與市場主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中的()原則。A.依法監(jiān)管原則B.公開原則C.公平原則D.公正原則【答案】C【例2·多選題】下列屬于基金監(jiān)管原則的是()。A.公開、公平、公正原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.依法監(jiān)管原則D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則E.審慎性原則

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽，若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負責。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論