證券發(fā)行與承銷所有章節(jié)習題

2010年《證券發(fā)行與承銷》章節(jié)強化習題：第一章

單選題

1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。

A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)

行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

2.1927年的（）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國民銀行法》B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》D.《金融服務現(xiàn)代化法案》

3.意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結，并標志著美國乃至全

球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（）。

A.《證券法》B.《證券交易法》

C.《金融服務現(xiàn)代化法案》D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（）,于2004年2月1日開始實施。

A.《證券法》B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》C.《公司法》D.《關于向二級市

場投資者配售新股有關問題的通知》

5.2005年1月1日試行（）,這標志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機制的初步建

>-

A.首次公開發(fā)行股票詢價制度B.上市保薦制度C.上市審核制度D.股票定價制度

6.有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（）o

A.《關于堅決制止國債賣空行為的通知》

B.《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》

C.《中國人民銀行關于銀行間債券回購業(yè)務有關問題的通知》

D.《憑證式國債質押貸款辦法》

7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向（）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明

書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國銀監(jiān)會B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行D.國家發(fā)展和改革委員會

8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（）。

A.1990年B.1985年C.1983年D.1980年

9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息

的金融債券指（）。

A.證券公司發(fā)行的可轉換債券B.證券公司短期融資券

C.證券公司發(fā)行的次級債券D.證券公司資產(chǎn)支持證券

10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間

債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）的有價證券。

A.90天B.半年C.365天D.2年

11.根據(jù)《金融機構信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（）作為

發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其

收益的受益證券。

A.證券公司B.中國證監(jiān)會

C.一般企業(yè)D.銀行業(yè)金融機構

12.2005年10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債

券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體。

A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C.國際貨幣基金組織和世界銀行

D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會

第十八次會議通過，于（）起施行。

A.2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1IID.2006年3月1日

14.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有（）。

A.高盛B.摩根斯坦利C.雷曼兄弟D.花旗

15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1II實施后，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準,

證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限

額為人民幣（）,經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務

中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）o

A.I億元，5億元B.2億元，5億元

C.1億元，10億元D.5億元，10億元

16.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（）。

A.4名B.5名C.6名D.7名

17.記賬式國債承銷團成員原則上不超過（）家，其中甲類成員不超過20家。

A.208.40C.60D.80

18.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上

一年度記賬式國債業(yè)務還應當位于前（）名以內(nèi)。

A.208.25C.30D.35

19.2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（）起施行。

該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。

A.2006年12月B.2006年11月C.2006年1。月D.2006年9月

20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，

自中國證監(jiān)會確認之E1起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.208.12C.36D.40

21.證券公司在股票證券過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，

以不正當手段誘使他人申購股票，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認

之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20B.12C.36D.40

22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后

（）個完整會計年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及

其后（）個完整會計年度。

A.一,兩B.兩，一

C.—，—D.兩，兩

23.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（）。

A.機構、體制與人員的檢查

B.財務處理辦法的檢查

C.規(guī)章制度的檢查

D.機構、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查

24.1998年（）出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額

度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會批準。

A.《公司法》B.《證券法》C.《證券交易法》D.《國務院關于進一步加強證券市場宏

觀管理的通知》

25.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之

一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元

26.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者

不予核準的書面決定。

A.308.45C.50D.60

27.證券公司承銷未經(jīng)核準的證券，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)

會確認之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.208.26C.36D.40

28.1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的

發(fā)行仍采用（）。

A.注冊制B.審核制C.審批制D.核準制

29.（）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉讓行為進行監(jiān)督管理。

A.財政部B.中國人民銀行C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會

30.最近（）受到中國證監(jiān)會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。

A.6個月B.12個月C.24個月D.36個月

多選題

1.狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（）的財務顧

問.

A.承銷B.并購

C.基金管理D.融資活動

2.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（）。

A.發(fā)行監(jiān)管B.發(fā)行方式

C.發(fā)行定價D.發(fā)行種類

3.2006年1月1II實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（）。

A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督

C.進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能

D.將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能

4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（）?

A.上網(wǎng)競價方式B.發(fā)行認購證方式

C.上網(wǎng)定價方式D.儲蓄存款掛鉤方式

5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（）。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多B.認購成本高C.社會工作量大、效率低D.吸收居民儲蓄資金作用不如

網(wǎng)匕殳行明顯

6.2005年4月2713,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦

法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增

加了（）。

A.商業(yè)銀行B.企業(yè)集團財務公司

C.大型工商企業(yè)D.其他金融機構

7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（

A.地方企業(yè)債券B.重點企業(yè)債券

C.公司債券D.企業(yè)短期融資券

8.修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會

計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。

A.法人人格否認B.關聯(lián)關系規(guī)范C.累積投票D.獨立董事

9.證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競

爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

A.證券交易所債券市場B.全國銀行間債券市場C.證券交易所股票市場D.全國銀行間

股票市場

10.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（）。

A.凈資本為人民幣4000萬元

B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格

條件的4人

11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的卜2個機構推薦，并出具

上市推薦書。上市推薦人應當符合下列（）條件。

A.具有交易所會員資格

B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好

C.最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為

D.負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則

12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

D.凈資本與負債的比例不得低于8%

13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當（）。

A.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度

B.建立科學的發(fā)行人質量評價體系

C.強化風險責任制

D.建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序

14.保薦代表人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴

重的，對其采取證券市場禁人的措施。

A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

15.證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同（）等中介機構

的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務事務所B律師事務所C.會計師事務所D.評估機構

16.保薦制度主要包括（）。

A.建立獨立董事制度

B.明確保薦期限

C.確立保薦責任

D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

17.證券公司有下列（）行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證

監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準的證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段

誘使他人申購股票

C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

18.核準制與行政審批制相比，具有（）特點。

A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

C.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核

D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

19.保薦期間分為（）.

A.持續(xù)推薦階段

B.盡職調(diào)查階段

C.持續(xù)督導階段

D.盡職推薦階段

20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（）。

A.證券公司的年度報告B.董事會報告

C.制度與人員的檢查D.財務報表附注

21.證券承銷業(yè)務的（）是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

A.營利性B.合規(guī)性

C.正常性D.安全性

22.政策性金融債券山我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準，用計劃派購或市場化的方

式，向（）等金融機構發(fā)行。

A.國有商業(yè)銀行B.城市合作銀行C.農(nóng)村信用社D.商業(yè)保險公司

23.對大蕭條的成因，調(diào)查研究的結論是，（）在機構、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)

生的主要原因。

A.制造業(yè)B.商業(yè)銀行C.證券業(yè)D.保險業(yè)

24.中國證監(jiān)會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（）。

A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.公司負責承銷業(yè)務的高級管理人員及業(yè)務人員是否有相應的證券從業(yè)資格，或是否通

過了從業(yè)資格考試

D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理

25.證券公司應向（）報送年度報告。

A.中國證監(jiān)會

B.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券登記結算公司

26.從債務性業(yè)務方面來看，根據(jù)債券性質可以將其劃分為（）等。

A.可轉債B.國債

C.企業(yè)債D.金融債

27.我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（）發(fā)行的金融債券。

A.中國建設銀行B.國家開發(fā)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國工商銀行

28.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計入附屬資本的通

知》，規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。

A.國有獨資商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.城市商業(yè)銀行D.農(nóng)村合作信用社

29.個人申請保薦代表人資格應當具備（）。

A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務

30.2008年4月16日，（）和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具募集說明書指

引》等文件公告實施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運行框架。

A.《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》

B.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》

C.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》

D.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具中介服務規(guī)則》

31.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交（）等規(guī)定的資料。

A.協(xié)議文本C.驗資報告B.可行性分析報告D.招募說明書

32.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按（）要求披露證券承銷業(yè)務的經(jīng)

營情況。

A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應

的承銷收人

B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況

C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數(shù)以及本年財務顧問收入情況

33.承銷團申請人應當具備的基本條件有（）。

A.在中國境內(nèi)依法成立的金融機構

B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

C.財務穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管標準，具有較強的

風險控制能力

D.具有負責國債業(yè)務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

34.保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證

監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（）。

A.變更登記申請報告

B.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機構出具的接收函

35.保薦機構的注冊登記事項包括（）。

A.保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人

B.保薦機構的主要股東情況

C.保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況

D.保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人情況

36.證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（）有效控制包銷風險。

A.事先評估B.制訂風險處置預案C.建立獎懲機制D.擴大分銷渠道

判斷題

1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要

原因。（）

2.20世紀80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80年代“垃圾債

券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。（）

3.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。（）

4.目前我國關于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債

現(xiàn)券交易和回購的管理方面。（）

5.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。（）

6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。

（）

7.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開

發(fā)行的界限。（）

8.“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比,

不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股

民入市。（）

9.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法

人配售。（）

10.2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公

開發(fā)行股票的公司應通過向其保薦人詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）

11.20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，

基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。（）

12.2005年4月27II,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦

法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單?的政策性銀行的基礎上，增

加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。（）

13.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。（）

14.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關問

題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準權屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦

系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。（）

15.2006年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務院授權的部門核準，并應

當符合2006年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。（）

16.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，

短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期

限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（）

17.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，

由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產(chǎn)為

限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。（）

18.熊貓債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、

以外幣計價的債券。（）

19.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承

銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊費本最低

限額為人民幣5億元。（）

20.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于

人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人

民幣8億元的非存款類金融機構。（）

21.滬、深證券交易所都實行發(fā)行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。（）

22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。（）

23.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務

部。（）

24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債券

發(fā)行人向兩個交易所申請上市,必須由交易所認可的2個以上機構推薦，并出具上市推薦書。

（）

25.發(fā)行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年

內(nèi)的權利和義務。（）

26.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉換債券和次級債券。（）

27.保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計5

次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦資格3個月。（）

28.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?，中國證

監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。（）

29.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要

嚴格按照有關規(guī)定執(zhí)行，不得自行設計。（）

30.證券公司投資銀行業(yè)務風險（質量）控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回

訪應主要由投資銀行風險（質量）控制部門完成。（）

31.證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項H

進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。（）

32.中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章

的證券經(jīng)營機構，可以進行調(diào)查，但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構可以拒絕提供有關材

料。（）

33.證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、

財務風險及道德風險。（）

34.證券公司應加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權限；在承接

投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業(yè)務協(xié)議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約

定。（）

35.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職

責、保薦業(yè)務規(guī)程、保薦業(yè)務協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責任作了全面的規(guī)定。（）

36.i正券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價

過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）

37.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制，防

范風險，依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)

定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標

監(jiān)管報表。（）

38.證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，

中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。（）

39.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證

券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）

40.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。（）

參考答案

單選題

l.B2.B3.C4.B5.A6.D7.A8.C9.B10.C

ll.D12.B13.C14.C15.A16.AI7.C18.B19.D20.B

21.C22.B23.D24.B25.B26.B27.C28.C29.D30.D

多選題

l.ABD2.ABC3.ABCD4.AC5.ABC6.ABD7.ABC8.ABCD9.A10.AB

ll.ABCD12.BCD13.ABCD14.ABC15.BCD16.BCD17.ABC18.ABCD19.CD20.ABD

21.BCD22.ABCD23.BCD24.CD25.ABCD26.BCD27.CD28.ABC29.ABCD30.ABCD

3l.ABD32.ABD33.ABCD34.ACD35.ABCD36.ABC

判斷題

l.A2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.B9.A10.B

ll.A12.A13.B14.B15.A16.B17.A18.B19.B2O.A

21.A22.B23.B24.B25.A26.B27.A28.A29.B3O.A

3l.A32.A33.A34.A35.A36.B37.A38.A39.B40.A

2010年《證券發(fā)行與承銷》章節(jié)強化習題：第二章

單選題

1.設立股份有限公司，應當有（）人以上（）人以下為發(fā)起人，其中，必須有半數(shù)以

上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

A.2,200B.5.100C.2,100D.5,200

2.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。

A.100B.300C.500D.800

3.發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的（）而設立公司的方式。

A.優(yōu)先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份

4.以募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.30%B.35%C.4O%D.5O%

5.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y

本，是遵循（）。

A.資本確定原則B.資本維持原則C.資本不變原則D.資本實存原則

6.預先核準的公司名稱，其保留期為（）。

A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月

7.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（）表決通過；發(fā)起人向社會公開募集

股份的，須向（）報送公司章程草案。

A.倉4立大會，中國證監(jiān)會B.股東大會，中國證監(jiān)會C.董事會，財政部D.監(jiān)事會，

財政部

8.采用發(fā)起設立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應當召開（），選舉董事會和監(jiān)事會

成員，并通過公司章程草案。

A.創(chuàng)立大會B.全體發(fā)起人大會C.股東大會D.監(jiān)事會

9.以募集方式設立股份有限公司的，應當于創(chuàng)立大會結束后（）日內(nèi)向公司登記機關

申請設立登記。

A.15B.30C.I0D.20

10.采用募集設立方式的，發(fā)起人應于股款繳足后（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)

起人應當在創(chuàng)立大會召開（）日前將會議日期通知各認股人或予以公告。

A.15,30B.30,30C.15,15D.30,15

11.創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)的（）發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。

A.1/4B.1/2C.1/3D.2/3

12.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的（）。

A.20%B.50%C.4O%D.3O%

13.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉讓。公司公開發(fā)行股份

前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉讓。

A.1年，I年B.2年，1年C.1年，2年D.2年，2年

14.對于以募集方式設立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席（）的認股人所

持表決權的（）通過。

A.創(chuàng)立大會，1/2B.全體發(fā)起人大會，1/2C.創(chuàng)立大會，2/3D.全體發(fā)起人大會，2/3

15.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席（）的股東所持表決權的（）以上通過。

A.董事會，1/2B.股東大會，1/2C.董事會，2/3D.股東大會，2/3

16.有限責任公司是由（）個以上、（）個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額

為限承擔責任的法人。

A.2,100B.2,50C.l,50D.1,100

17.有限責任公司具有（）的特點。

A.人合兼資合、開放性及設立程序相對復雜B.資合、封閉及設立程序簡單C.資合、開

放性及設立程序相對復雜D.人合兼資合、封閉及設立程序簡單

18.在有限責任公司中，公司治理結構相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設（）

名執(zhí)行董事，不設董事會；可以設（）名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

A.2,1-2B.1,1?2c.3,1-2D.1,2—3

19.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，

供股東查閱。

A.10B.15c.20D.3020.我國目前遵循的是（）的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資

本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。

A.授權資本制B.法定資本制C.折中資本制D.不變資本制

21.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持

表決權的（）以上通過。

A.l/3B.l/2C.100%D.2/3

22.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權人，并于（）日內(nèi)在

報紙上公告。

A.10,20B.10,30C.20,30D.15,30

23.債權人白接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日

內(nèi)，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

A.10,30B.15,3OC.3O.3OD.30,45

24.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情

況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。

A.25%B.20%C.15%D.10%

25.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起（）內(nèi)

注銷；屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決

議持異議，要求公司收購其股份情形的，應當在（）內(nèi)轉讓或者注銷。

A.10日，6個月B.5日，6個月C.10日，3個月D.5日，3個月

26.公司因將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份

總額的（）。

A.15%B.10%C.5%D.l%

27.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份

有限公司股本總額（）以上的股東。

A.50%,50%B.30%,50%C.50%,30%D.30%,30%

28.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的（）

以上的股東的提案。

A.1%B.5%C.10%D.3%

29.股份有限公司應當每年召開（）次年會（年度股東大會）。年會應當于上一會計年

度結束之日起的（）個月內(nèi)舉行。

A.2,6B.1.6C.2,3D.1.3

30.個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示（）。

A.本人身份證B.持股憑證

C.本人身份證和持股憑證D.書面委托書

31.單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東，可以在股東大會召開（）日前提出

臨時提案并書面提交董事會。

A.3%,10B.5%.20c.5%,101D.3%.20

32.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（）,或公司未彌補

的虧損達實收股本總額（）時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

A.2/3,2/3B.1/3,1/3C.2/3,1/3D.1/3.2/3

33.下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。

A.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法B.公司章程的修改

C.公司年度預算方案、決算方案D.公司年度報告

34.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決

權的（）以上通過。

A.2./3B.1/3C.1/2D.1/5

35.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責

任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾（）年不得擔任股份有限公司的董事。

A.lB.2C.5D.3

36.上市公司股東大會可審議批準為資產(chǎn)負債率超過（）的擔保對象提供的擔保。

A.80%B.70%C.60%D.50%37.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（）以上的股東

單位或者在上市公司前（）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。

A.10%,10B.5%,10C.10%,57D.5%,5

38.上市公司在每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送年

度財務會計報告，在每一會計年度前6個月結束之口起（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構

和證券交易所報送半年度財務會計報告。

A.3,3B.4,2C.4,3D.3,2

39.公司應當自作出合并決議之日起（）豳內(nèi)通知債權人，并于（）日內(nèi)在報紙上公

告。

A.10,15B.10,30C.20,15D.20

40.當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途

徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

A.30%B.20%C.10%D.5%

多選題

1.2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為（）和（）。

A.定向募集設立B.向特定對象募集設立C.社會募集設立D.公開募集設立

2.擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱，公司名稱應

當由（）依次組成。

A.行政區(qū)劃B.字號

C.行業(yè)D.組織形式

3.公司住所是確定（）等法律事務的依據(jù)。

A.公司登記注冊級別管轄B.訴訟文書送達

C.債務履行地點D。法院管轄及法律適用

4.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號

D.各股東取得股份的日期

5.發(fā)起人不得以（）等作價出資。

A.勞務B.信用

C.商譽D.非貨幣財產(chǎn)

6.認股書應當載明的事項是（）。

A.發(fā)起人認購的股份數(shù)

B.每股的票面金額和發(fā)行價格，無記名股票的發(fā)行總數(shù)

C.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的

說明

D.認股人的權利、義務

7.創(chuàng)立大會由（）組成。

A.發(fā)起人B.認股人C.董事D.經(jīng)理

8.（）不屬于股東大會行使的職權。

A.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

B.審議批準公司利潤分配方案和彌補虧損方案

C.選舉和更換總經(jīng)理；

D.對公司增加或減少注冊資本作出決議

9.（）不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。

A.工會B.自然人C.國家撥款的大學.D.法人

10.外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時，其在公司中所占股本的比例，按照（）規(guī)定執(zhí)行。

A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制（國家另

有規(guī)定的除外）

B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè)，

不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的規(guī)定

C.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

D.外商投資企業(yè)不得作為國家限制外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

11.有（）情況之一的，公司應當修改章程。

A.《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政

法規(guī)的規(guī)定相抵觸

B.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致

C.董事會決定修改章程

D.股東大會決定修改章程

12.有限責任公司和股份有限公司存在的差異是（）。

A.股權轉讓難易程度不同

B.股權證明形式不同

C.公司治理結構簡化程度不同

D.財務狀況的公開程度不同

13.資本“三原則”是指（）。

A.資本法定原則B.資本確定原則

C.資本維持原則D.資本不變原則

14.《公司法》第一百七十八條規(guī)定，股份有限公司需要減少注冊資本時，必須編制（）。

A.利潤分配表B.費用表

C.資產(chǎn)負債表D.財產(chǎn)清單

15.股份的特點有（）0

A.股份的金額性B.股份的平等性C.股份的不可分性D.股份的單一性

16.公司不得收購本公司股份，但是，（）除外。

A.減少公司注冊資本

B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份獎勵給本公司職工

D.股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

17.與一般的公司債務相比，公司債券具有（）特點。

A.公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

B.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

C.公可債券是公司與特定的社會公眾形成的債權債務關系

D.公司債券的償還具有一律性

18.以下說法正確的是（）o

A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持

B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，山2/3以上董事共同推舉1名董事主持

C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持

D.監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東

可以自行召集和主持

19.（）須由股東大會以特別決議通過。

A.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者減少注冊資本

D.變更公司形式

20.（）不得擔任股份有限公司的董事。

A.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人

責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾3年

B.擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責

任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年

C.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

D.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑

罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾3年

21.董事的職權有（）o

A.出席董事會B.行使表決權

C.報酬請求權D.簽名權

22.高級管理人員是指（）。

A.公司的經(jīng)理B.副經(jīng)理

C.財務負責人D.上市公司董事會秘書

23.監(jiān)事的職權有（）。

A.報酬請求權

B.出席監(jiān)事會和董事會，并行使表決權

C.簽字權

D.提議召開臨時監(jiān)事會會議權

24.上市公司股東大會可審議批準（）擔保事項。

A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額，達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的

70%以后提供的任何擔保

B.公司的對外擔保總額，達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔

保

C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

D.單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保

25.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有（）。

A.公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)20%的

B.公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的

C.股權激勵計劃

D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產(chǎn)生重

大影響的、需要以特別決議通過的其他事項

26.擔任獨立董事應當符合的基本條件是（）0

A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格

B.具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性

C.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則

D.具有3年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗

27.不得擔任獨立董事的人員是（）。

A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關系

B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司.前10名股東中的自然

人股東及其直系親屬

C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東單位或者在上市公司前5名股

東單位任職的人員及其直系親屬

D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員

28.（）決議可由股東大會以普通決議通過。

A.公司增加或者減少注冊資本

B.變更公司形式

C.公司章程的修改

D.公司年度報告

29.下列關于股份有限公司的利潤分配說法正確的是（）。

A.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取

C.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，

應當先用當年利潤彌補虧損

D.公司持有的本公司股份可以分配利潤

30.公司有以下原因之--的，可以解散（）。

A.股東大會決議解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

D.當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途

徑不能解決的，持有公司全部股東表決權5%以上的股東，可以請求人民法院解散

31.清算義務和責任有（）。

A.在清算期間，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無關的經(jīng)營活動

B.公司財產(chǎn)在未依照規(guī)定清償前，不得分配給股東

C.清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財產(chǎn)

D.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的，應當承擔賠償責任

32.資本維持原則的具體保障制度包括（）o

A.盈余分配制度

B.公積金提取制度

C.限制股份的不適當發(fā)行與交易制度

D.固定資產(chǎn)折I日制度

33.發(fā)起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（）的情形外，不得抽回

資本。

A.未按期募足股份

B.發(fā)起人破產(chǎn)清算

C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

D.創(chuàng)立大會決議不設立公司

34.（）屬于獨立董事的特別職權。

A.出席董事會，并行使表決權

B.報酬請求權

C.向董事會提請召開臨時股東大會

D.在股東大會的決議上簽字的權利

35.公司因（）事項而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始

清算。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.股東大會決議解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

36.公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付（）后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分

配。

A.清算費用和職工的工資Bo繳納所欠稅款

C.社會保險費用和法定補償金D.清償公司債務

37.重大關聯(lián)交易指（）.

A.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于300萬元的關聯(lián)交易

B.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于500萬元的關聯(lián)交易

C.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關聯(lián)交易

D.上市公司擬與關聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關聯(lián)交

易

38.董事對公司負有的其他忠實義務有（）。

A.不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益

B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務

C.應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、

行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍

D.應公平對待所有股東

39.上市公司設董事會秘書，負責（）事宜。

A.公司股東大會的籌備B.董事會會議的籌備

C.文件保管D.公司股東資料的管理，辦理信息披露事務

40.在（）中，獨立董事應占多數(shù)并擔任召集人。

A.戰(zhàn)略委員會B.審計委員會

C.提名委員會D.薪酬與考核委員會

判斷題

1.設立公司，符合《公司法》規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任

公司或者股份有限公司，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記

前依法辦理批準手續(xù)。（）

2.發(fā)起設立是指山發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者

向特定對象募集而設立公司。（）

3.1994年7月1日實施的《公司法》規(guī)定，我國募集設立的公司均指向特定對象募集設

立的股份有限公司。2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象

募集設立和公開募集設立。（）

4?！豆痉ā芬?guī)定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中，

必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（）

5.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成

立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在3年內(nèi)繳足。（）

6.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%。（）

7.以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人應當書面認足公司章程規(guī)定其認購的股

份；一次繳納的，應即繳納全部出資：分期繳納的，應即繳納首期出資。（）

8.發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起

人向社會公開募集股份，應當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。（）

9.發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足

后，發(fā)起人在20日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利

息，要求發(fā)起人返還。（）

10.根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)規(guī)定，股份有限公司的登記機關為設區(qū)的市（地區(qū)）工商行政

管理局以上的工商行政管理部門。依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)

照》。（）

11.實行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團體,

具備企業(yè)法人條件的，應當先申請企業(yè)法人登記，然后才可作為發(fā)起人。（