期貨開戶測(cè)試題及答案

期貨開戶測(cè)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題）

1.以下哪些屬于期貨交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公信原則

D.效率原則

2.期貨合約是由誰(shuí)制定的？

A.交易所

B.交易者

C.政府機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

3.期貨交易中的“多頭”和“空頭”分別代表什么？

A.多頭代表買入，看漲

B.多頭代表賣出，看跌

C.空頭代表買入，看跌

D.空頭代表賣出，看漲

4.以下哪些是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)？

A.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

5.期貨交易中的保證金制度有什么作用？

A.確保交易者履行合約

B.限制交易者過度投機(jī)

C.降低交易所風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場(chǎng)效率

6.以下哪些是期貨交易的時(shí)間單位？

A.分鐘

B.小時(shí)

C.天

D.月

7.期貨交易中的“持倉(cāng)量”是指什么？

A.交易者持有的合約數(shù)量

B.交易者買入的合約數(shù)量

C.交易者賣出的合約數(shù)量

D.交易所持有的合約數(shù)量

8.以下哪些是期貨交易中的手續(xù)費(fèi)？

A.開倉(cāng)手續(xù)費(fèi)

B.平倉(cāng)手續(xù)費(fèi)

C.交易手續(xù)費(fèi)

D.保證金手續(xù)費(fèi)

9.期貨交易中的“主力合約”是指什么？

A.交易量最大的合約

B.價(jià)格波動(dòng)最劇烈的合約

C.交易者關(guān)注度最高的合約

D.交易所指定的合約

10.以下哪些是期貨交易中的套期保值？

A.利用期貨合約鎖定價(jià)格

B.降低現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D.提高市場(chǎng)效率

11.以下哪些是期貨交易中的投機(jī)？

A.利用價(jià)格波動(dòng)獲取利潤(rùn)

B.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C.降低現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.提高市場(chǎng)效率

12.以下哪些是期貨交易中的交割？

A.交易者履行合約

B.交易者平倉(cāng)

C.交易所介入

D.交易者獲得實(shí)物商品

13.以下哪些是期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)？

A.交易者因違約被平倉(cāng)

B.交易所因風(fēng)險(xiǎn)控制被平倉(cāng)

C.交易者因虧損被平倉(cāng)

D.交易者因盈利被平倉(cāng)

14.以下哪些是期貨交易中的日內(nèi)交易？

A.當(dāng)日買入，當(dāng)日賣出

B.當(dāng)日買入，次日賣出

C.當(dāng)日賣出，次日買入

D.當(dāng)日賣出，當(dāng)日買入

15.以下哪些是期貨交易中的隔夜交易？

A.當(dāng)日買入，次日賣出

B.當(dāng)日賣出，次日買入

C.當(dāng)日買入，當(dāng)日賣出

D.當(dāng)日賣出，當(dāng)日買入

16.以下哪些是期貨交易中的跨品種套利？

A.利用不同品種期貨合約之間的價(jià)差

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D.提高市場(chǎng)效率

17.以下哪些是期貨交易中的跨期套利？

A.利用同一品種不同交割月份期貨合約之間的價(jià)差

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D.提高市場(chǎng)效率

18.以下哪些是期貨交易中的跨市套利？

A.利用不同市場(chǎng)同一品種期貨合約之間的價(jià)差

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D.提高市場(chǎng)效率

19.以下哪些是期貨交易中的套保組合？

A.利用多個(gè)期貨合約進(jìn)行套期保值

B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性

D.提高市場(chǎng)效率

20.以下哪些是期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理？

A.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)

B.制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

C.采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施

D.優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.期貨交易是指交易者通過期貨合約買賣來預(yù)測(cè)未來價(jià)格變動(dòng)的活動(dòng)。（）

2.期貨合約的交割必須在合約到期時(shí)進(jìn)行。（）

3.期貨交易中的保證金是交易者必須支付給交易所的，用于確保履約的資金。（）

4.期貨交易中的杠桿效應(yīng)可以放大交易者的盈利，同時(shí)也可能放大虧損。（）

5.期貨交易中的日內(nèi)交易者通常在一天之內(nèi)完成所有交易。（）

6.期貨交易中的套期保值是一種風(fēng)險(xiǎn)管理工具，用于對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）

7.期貨交易中的投機(jī)行為通常不被認(rèn)為是負(fù)面的，因?yàn)樗黾恿耸袌?chǎng)的流動(dòng)性。（）

8.期貨交易中的主力合約通常具有最高的交易量和最活躍的價(jià)格波動(dòng)。（）

9.期貨交易中的交割倉(cāng)庫(kù)是用來存放實(shí)物商品的，通常是金屬、農(nóng)產(chǎn)品等。（）

10.期貨交易中的強(qiáng)行平倉(cāng)是指交易者因?yàn)檫`約或風(fēng)險(xiǎn)控制原因被交易所強(qiáng)制平倉(cāng)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述期貨交易的基本流程。

2.解釋期貨交易中的“多頭”和“空頭”概念，并說明它們?cè)诮灰字械囊饬x。

3.簡(jiǎn)要介紹期貨交易中的套期保值策略及其作用。

4.說明期貨交易中的保證金制度是如何運(yùn)作的，以及它對(duì)市場(chǎng)有哪些影響。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述期貨交易在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用及其對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。

2.分析期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，并結(jié)合實(shí)際案例說明風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施。

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題）

1.ABCD

2.A

3.AD

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.A

8.ABC

9.A

10.AB

11.AD

12.AD

13.AB

14.A

15.A

16.AC

17.AC

18.AC

19.ABC

20.ABC

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.×

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.期貨交易的基本流程包括：開戶、簽訂合同、支付保證金、下單交易、持倉(cāng)管理、平倉(cāng)或交割。

2.“多頭”指預(yù)期價(jià)格上漲而買入期貨合約的交易者；“空頭”指預(yù)期價(jià)格下跌而賣出期貨合約的交易者。它們?cè)诮灰字械囊饬x在于為市場(chǎng)提供買賣雙方，增加市場(chǎng)流動(dòng)性，并允許交易者通過預(yù)測(cè)價(jià)格變動(dòng)來獲利或?qū)_風(fēng)險(xiǎn)。

3.套期保值策略是指通過在期貨市場(chǎng)上建立與現(xiàn)貨市場(chǎng)相反的頭寸，以鎖定未來現(xiàn)貨價(jià)格，從而規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。其作用在于降低現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)的利潤(rùn)。

4.保證金制度是期貨交易中的一種風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，交易者必須支付一定比例的保證金以維持持倉(cāng)。它對(duì)市場(chǎng)的影響包括：確保交易者履約、限制過度投機(jī)、降低交易所風(fēng)險(xiǎn)、提高市場(chǎng)效率。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.期貨交易在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用包括：提供價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、促進(jìn)資源配置、對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、提高市場(chǎng)效率。對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影