項目申請報告的編寫和評估

中國國際工程咨詢公司李開孟二○○八年工程申請報告的編寫和評估1目錄建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析環(huán)境和生態(tài)影響分析經(jīng)濟影響分析社會影響分析行業(yè)特點與核準論證外資工程核準評估的特殊要求完善核準評估工作的思考和建議工程申請報告編寫案例23456789國家開展改革委關(guān)于發(fā)布工程申請報告通用文本的通知10111213

2021年第37號14151617181920核準制工程前期論證的理念和思路21一、核準制的主要內(nèi)容222324252627從微觀審核為主向宏觀公共事項審核轉(zhuǎn)變。政府核準機關(guān)關(guān)注的主要應(yīng)是涉及社會公共利益的宏觀問題，如維護國家經(jīng)濟平安、優(yōu)化重大布局、環(huán)境可持續(xù)開展等，因此應(yīng)站在政府作為公共事務(wù)管理者的立場上，從宏觀的、戰(zhàn)略的高度，審核政府所應(yīng)該關(guān)注的一些重大事項；282930工程申請報告Vs工程核準內(nèi)容第八章社會影響分析第一章申報單位及工程概況第三章資源開發(fā)及綜合利用分析第四章節(jié)能方案分析第五章建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析第六章環(huán)境和生態(tài)影響分析第七章經(jīng)濟影響分析防止出現(xiàn)壟斷維護經(jīng)濟平安合理開發(fā)利用資源保護生態(tài)環(huán)境優(yōu)化重大布局保障公共利益31工程申請報告Vs核準評估內(nèi)容第八章社會影響分析第一章申報單位及工程概況第三章資源開發(fā)及綜合利用分析第四章節(jié)能方案分析第五章建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析第六章環(huán)境和生態(tài)影響分析第七章經(jīng)濟影響分析經(jīng)濟影響評估資源開發(fā)及綜合利用評估節(jié)能方案評估社會影響評估環(huán)境和生態(tài)影響評估申報單位及工程概況建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評估主要風(fēng)險及應(yīng)對措施評估主要結(jié)論和建議32申報單位及工程概況3334上述內(nèi)容不是工程核準的內(nèi)容，但卻是工程申請報告不可缺少的內(nèi)容。全面了解和掌握工程申報單位及擬建工程的根本情況，是工程核準機關(guān)對擬建工程進行分析評價以決定是否予以核準的前提和根底。如果不能充分了解有關(guān)情況，就難以做出正確的核準決定。因此，對工程申報單位及擬建工程根本情況的介紹，在工程申請報告的編寫中占有非常重要的地位。353637企業(yè)工程評估大綱要求對工程申報單位及工程方案相關(guān)內(nèi)容進行評估。具體要求如下：3839?工程申請報告通用文本?分析擬建工程是否符合有關(guān)的國民經(jīng)濟和社會開展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，工程目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。通過分析與擬建工程有關(guān)的國民經(jīng)濟和社會開展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和專項規(guī)劃，以及城鄉(xiāng)規(guī)劃等各類規(guī)劃的相關(guān)內(nèi)容，評估擬建工程是否符合各類規(guī)劃要求，提出擬建工程與有關(guān)規(guī)劃內(nèi)容的銜接性及目標(biāo)的一致性等評估結(jié)論?！惨弧抽_展規(guī)劃評估〔一〕開展規(guī)劃分析40?工程申請報告通用文本?41?工程申請報告通用文本?工程建設(shè)單位和擬建工程是否符合相關(guān)行業(yè)準入標(biāo)準的規(guī)定。分析有關(guān)行業(yè)準入的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定對擬建工程的要求，評估擬建工程和工程建設(shè)單位是否符合有關(guān)行業(yè)準入標(biāo)準的規(guī)定?！踩承袠I(yè)準入評估〔三〕行業(yè)準入分析42?工程申請報告通用文本?

43?工程申請報告通用文本?

〔五〕工程建設(shè)必要性評估4445分析框架評估依據(jù)工程類別和行業(yè)類型評估內(nèi)容和重點評估結(jié)論分析評價理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)開展改進和加強宏觀調(diào)控開展規(guī)劃總體規(guī)劃區(qū)域規(guī)劃專項規(guī)劃科技規(guī)劃城市規(guī)劃46開展規(guī)劃開展規(guī)劃是經(jīng)過一定程序批準，關(guān)于全國或者某一地區(qū)或某一行業(yè)一段時期內(nèi)開展目標(biāo)、方向、重點、途徑和主要措施的總體綱要，是指導(dǎo)未來開展的綱領(lǐng)性文件。戰(zhàn)略性宏觀性指導(dǎo)性47開展規(guī)劃分類總體規(guī)劃：如國民經(jīng)濟和社會開展“十一五〞方案區(qū)域規(guī)劃：如長三角、京津冀、珠三角、環(huán)欽州灣地區(qū)“十一五〞經(jīng)濟社會開展規(guī)劃專項規(guī)劃：如能源中長期開展規(guī)劃、綜合交通運輸規(guī)劃、水泥開展專項規(guī)劃、鋁工業(yè)開展規(guī)劃、科技開展規(guī)劃48495051行業(yè)準入標(biāo)準52局部行業(yè)準入標(biāo)準?鐵合金行業(yè)準入條件?、?電石行業(yè)準入條件?、?焦化行業(yè)準入條件?，國家發(fā)改委公告2004年第76號，并分別在2021和2007年修訂?銅冶煉行業(yè)準入條件?，國家發(fā)改委2006年第40號公告?電解金屬錳企業(yè)行業(yè)準入條件?，國家發(fā)改委2006年第49號公告,2021年修訂?鎢、錫、銻行業(yè)準入條件?國家發(fā)改委2006年12月22日第94號公揭發(fā)布，2007年1月1日正式實施?船舶生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)條件根本要求及評價方法?2007年10月1日正式實施鉛鋅行業(yè)準入條件，2007年3月發(fā)布氯堿〔燒堿、聚氯乙烯〕行業(yè)準入條件，2007年第74號印染行業(yè)準入條件，2021年發(fā)布……53創(chuàng)新能力分析54資源開發(fā)及綜合利用分析55?工程申請報告通用文本?資源開發(fā)類工程，包括對金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水〔力〕、森林等資源的開發(fā)，應(yīng)分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價值等，評價是否符合資源綜合利用的要求。

〔一〕資源開發(fā)方案評估〔一〕資源開發(fā)方案56?工程申請報告通用文本?包括工程需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源情況；多金屬、多用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)的比照分析，評價資源利用效率的先進程度；分析評價工程建設(shè)是否會對地表〔下〕水等其它資源造成不利影響。

對于需要占用重要資源的擬建工程，從開展循環(huán)經(jīng)濟，建設(shè)資源節(jié)約型社會等角度，對主要資源占用品種、數(shù)量、來源情況、綜合利用方案的合理性進行分析評估；通過對單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)與國內(nèi)外水平的比照分析，對資源利用效率的先進程度提出評估論證意見；評估擬建工程是否會對地下水等其它資源造成不利影響。〔二〕資源利用方案評估〔二〕資源利用方案57?工程申請報告通用文本?闡述工程方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對擬建工程的資源消耗指標(biāo)進行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。

〔三〕資源節(jié)約措施評估〔三〕資源節(jié)約措施58資源開發(fā)和綜合利用的分析框架評估依據(jù)資源開發(fā)類煤礦、油氣金屬礦水電…占用重要資源類鋼鐵、冶金建材石化…工程類別和行業(yè)類型資源條件

資源可利用量自然品質(zhì)賦存條件開發(fā)價值建設(shè)方案利用效率節(jié)約措施節(jié)約效果評估內(nèi)容和重點資源產(chǎn)出指標(biāo)資源消耗指標(biāo)資源綜合利用指標(biāo)評估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)先進性評估結(jié)論分析評價理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)資源節(jié)約型社會循環(huán)經(jīng)濟596061到2021年，礦產(chǎn)資源總回收率與共伴生礦產(chǎn)綜合利用率在2005年的根底上各提高5%，分別到達35%和40%。工業(yè)固體廢物綜合利用率從55.8%提高到60%，其中粉煤灰綜合利用率到達75%，煤矸石到達70%，尾礦到達10%，冶煉渣到達86%。主要再生資源回收利用率提高到65%，再生銅、鋁、鉛占產(chǎn)量的比重分別到達35%、25%、30%。森林覆蓋率從18.2%提高到20%；木材綜合利用率由目前60%左右提高到70%左右。萬元GDP用水量降低20%；全國農(nóng)業(yè)灌溉水有效利用系數(shù)從0.45提高到0.5，全國農(nóng)業(yè)灌溉用水根本實現(xiàn)零增長；單位工業(yè)增加值用水量低于115立方米，比2005年降低30%；效勞業(yè)用水效率接近同期國際先進水平；城市供水管網(wǎng)平均漏損率不超過15%，生活節(jié)水器具在城鎮(zhèn)全面推廣使用，北方缺水城市再生水利用率到達污水處理量的20%，南方沿海缺水城市到達5%～10%。我國資源綜合利用的“十一五〞規(guī)劃目標(biāo)62黑色金屬：鐵、錳、鉻、鎢等有色金屬：銅、鉛、鋅等輕金屬：鋁、鎂等貴金屬：金、銀、鉑等放射性元素：鈾、鐳等稀有、稀土金屬：鋰、鈹、鈮、鉭等燃料原料：煤炭、石油、天然氣等化工原料：磷、鹽、硫等工業(yè)礦物：金剛石、石棉、云母等建筑材料：花崗石、大理石、石灰石等金屬礦產(chǎn)非金屬森林資源、水資源、土地資源、草原資源、海洋資源、物種資源、氣候資源、旅游資源等自然

資

源礦

產(chǎn)

資

源社會資源資

源

分類63礦產(chǎn)資源勘察和開采的規(guī)劃

礦產(chǎn)資源規(guī)劃是國家規(guī)劃體系中的重要組成局部,是指導(dǎo)礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)、管理、保護與合理利用的綱領(lǐng)性文件,是依法管理礦產(chǎn)資源勘查、開采活動的重要依據(jù)，也是資源開發(fā)類工程評估的重要依據(jù)。我國礦產(chǎn)資源規(guī)劃分區(qū)主要包括三方面：礦產(chǎn)資源調(diào)查評價與勘查規(guī)劃區(qū)礦產(chǎn)資源開采規(guī)劃區(qū)礦業(yè)經(jīng)濟區(qū)在礦產(chǎn)資源開采規(guī)劃區(qū)中，劃定了鼓勵開采區(qū)、限制開采區(qū)、禁止開采區(qū)和允許開采區(qū)，某些地區(qū)還規(guī)劃了與本地產(chǎn)業(yè)布局相協(xié)調(diào)的礦業(yè)經(jīng)濟區(qū)。礦產(chǎn)資源勘查和開采規(guī)劃區(qū)塊的劃分是評價資源開發(fā)工程是否符合礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃的重要依據(jù)。64礦產(chǎn)資源勘查區(qū)規(guī)劃礦產(chǎn)資源開采區(qū)規(guī)劃65資源開發(fā)型工程的評價內(nèi)容66資源開發(fā)型工程的評估要求涉及自然資源開發(fā)的工程，在咨詢評估中應(yīng)對資源開發(fā)利用合理性和關(guān)聯(lián)性進行評估論證。具體要求如下：67占用重要資源類工程的分析68必要時應(yīng)計算工程占用資源再生循環(huán)率、單位產(chǎn)值資源消耗量等資源利用效率指標(biāo)，進行定量分析評估。建設(shè)方案是否屬于資源節(jié)約型資源利用效率指標(biāo)評估69水資源節(jié)約利用的評估論證(1)70水資源節(jié)約利用的評估論證(2)水資源利用效率指標(biāo)評估：71如果工程占用的資源在企業(yè)財務(wù)分析中沒有真實反映其經(jīng)濟價值，應(yīng)通過經(jīng)濟分析來評估工程占用資源的經(jīng)濟合理性，為工程核準提供決策依據(jù)。72資源綜合利用評價指標(biāo)

1.資源產(chǎn)出指標(biāo)消耗一次資源〔煤、石油、鐵礦石、十種有色金屬礦、稀土礦、磷礦、硫礦、石灰石、沙石等〕所產(chǎn)出的國內(nèi)生產(chǎn)總值〔按不變價計算〕。指標(biāo)的比率越高，說明自然資源利用效益越好。732.資源消耗指標(biāo)單位產(chǎn)品或創(chuàng)造單位GDP所消耗的資源，該類指標(biāo)反映了節(jié)約降耗，推進“減量化〞，從源頭上降低資源消耗的情況。743.資源綜合利用指標(biāo)主要反映工業(yè)固體廢物、工業(yè)廢水、城市生活垃圾、農(nóng)業(yè)秸稈等廢物的資源化利用程度，表達了廢物轉(zhuǎn)化為資源，即“資源化〞的成效。75節(jié)能方案分析76?工程申請報告通用文本?闡述擬建工程所遵循的國家和地方的合理用能標(biāo)準及節(jié)能設(shè)計標(biāo)準。

評估工程建設(shè)方案所遵循的國家和地方有關(guān)合理用能標(biāo)準、節(jié)能設(shè)計標(biāo)準的選擇是否恰當(dāng)，是否充分考慮到行業(yè)及工程所在地的特殊要求，內(nèi)容是否全面、標(biāo)準選擇是否適宜。(一)用能標(biāo)準和節(jié)能標(biāo)準評估〔一〕用能標(biāo)準和節(jié)能標(biāo)準77?工程申請報告通用文本?闡述工程所在地的能源供給狀況，分析擬建工程的能源消耗種類和數(shù)量。根據(jù)工程特點選擇計算各類能耗指標(biāo)，與國際國內(nèi)先進水平進行比照分析，闡述是否符合能耗準入標(biāo)準的要求。根據(jù)工程所在地的能源供給狀況，通過能耗指標(biāo)與國際國內(nèi)先進水平的比照分析，評估工程建設(shè)方案所提出的能源消耗種類和數(shù)量是否可靠，分析工程方案所采用的能耗指標(biāo)選擇是否恰當(dāng)。(二)能耗狀況和能耗指標(biāo)分析(二)能耗狀況和能耗指標(biāo)分析78?工程申請報告通用文本?(三)節(jié)能措施和節(jié)能效果分析(三)節(jié)能措施和節(jié)能效果分析79節(jié)能方案分析框架評估依據(jù)分析評價理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)資源節(jié)約型社會循環(huán)經(jīng)濟工業(yè)類鋼鐵、有色、煤炭、電力、石油石化、化工、建材等建筑類交通類其他類工程類別和行業(yè)類型建設(shè)方案節(jié)能效率節(jié)能措施節(jié)能效果評估內(nèi)容和重點耗能品種和數(shù)量標(biāo)準煤折算系數(shù)單位產(chǎn)品能耗指標(biāo)評估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)先進性評估結(jié)論80一、有關(guān)節(jié)能的法律8182?國民經(jīng)濟和社會開展第十一個五年規(guī)劃綱要??能源開展“十一五〞規(guī)劃??節(jié)能中長期專項規(guī)劃??煤炭工業(yè)開展“十一五〞規(guī)劃??可再生能源中長期開展規(guī)劃??核電中長期開展規(guī)劃?等。有關(guān)節(jié)能的主要規(guī)劃83“十一五〞節(jié)能約束性目標(biāo)到2021年，萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)能耗將由2005年的1.22噸標(biāo)準煤下降到1噸標(biāo)準煤以下，降低20%左右。─?國民經(jīng)濟和社會開展第十一個五年規(guī)劃綱要?

2006年，全國萬元GDP能耗為1.205

噸標(biāo)準煤，比2005年下降了1.33%2007年，全國萬元GDP能耗為1.166

噸標(biāo)準煤，比2006年下降3.27%我國萬元GDP能耗變化情況

(單位：按2005年可比價，千克標(biāo)準煤/萬元)84用能標(biāo)準和節(jié)能標(biāo)準分析858687工業(yè)管理及設(shè)計方面的標(biāo)準和標(biāo)準工業(yè)產(chǎn)品能耗定〔限〕額方面的標(biāo)準九種高耗電產(chǎn)品電耗最高限額(國經(jīng)貿(mào)資源[2000]1256號)重有色金屬礦山生產(chǎn)工藝能耗YS/T108-1992

鋁冶煉企業(yè)產(chǎn)品能源消耗定額YS/T103-2004鋅冶煉企業(yè)產(chǎn)品能源消耗定額YS/T102-2003銻冶煉企業(yè)能源消耗定額YS/T105.2-2004

銅冶煉企業(yè)能源消耗定額YS/T101-2002錫冶煉企業(yè)能源消耗定額

YS/T105.1-2004水泥單位產(chǎn)品能源消耗定額GB/T16780-1997…工業(yè)合理用能方面的標(biāo)準清水離心泵能效限定值及節(jié)能評價值GB19762-2005中小型三相異步電動機能效限定值及節(jié)能評價值GB18613-2002容積式空氣壓縮機能效限定值及節(jié)能評價值GB19153-2003三相配電變壓器能效限定值及節(jié)能評價值GB20052-2006通風(fēng)機能效限定值及節(jié)能評價值GB19761-2005工業(yè)燃料加熱裝置能耗限值JC569-1994冷水機組能效限定值及能源效率等級GB19577-2004…工業(yè)設(shè)備能效方面的標(biāo)準相關(guān)工業(yè)節(jié)能標(biāo)準和標(biāo)準88相關(guān)建筑節(jié)能標(biāo)準和標(biāo)準89相關(guān)交通節(jié)能標(biāo)準和標(biāo)準90能源利用效率分析重點91我國各類能源效率目標(biāo)單位2000年2005年2010年2020年火電供電煤耗克標(biāo)準煤/千瓦時392370355320噸鋼綜合能耗千克標(biāo)準煤/噸906760730700噸鋼可比能耗千克標(biāo)準煤/噸78470068564010種有色金屬綜合能耗噸標(biāo)準煤/噸4.8094.6654.5954.45鋁綜合能耗噸標(biāo)準煤/噸9.9239.5959.4719.22銅綜合能耗噸標(biāo)準煤/噸4.7074.3884.2564.000煉油單位能量因數(shù)能耗千克標(biāo)準油/噸?因數(shù)14131210乙烯綜合能耗千克標(biāo)準油/噸848700650600大型合成氨綜合能耗千克標(biāo)準煤/噸1372121011401000燒堿綜合能耗千克標(biāo)準煤/噸1553150314001300水泥綜合能耗千克標(biāo)準煤/噸181159148129平板玻璃綜合能耗千克標(biāo)準煤/重量箱30262420建筑陶瓷綜合能耗千克標(biāo)準煤/平方米10.049.99.27.2鐵路運輸綜合能耗噸標(biāo)準煤/百萬噸換算公里10.419.659.409.00──?節(jié)能中長期專項規(guī)劃?92能耗指標(biāo)評估低位發(fā)熱量燃料完全燃燒，燃燒產(chǎn)物中的水蒸氣仍以氣態(tài)存在時的發(fā)熱量。標(biāo)準煤以一定的燃燒值為標(biāo)準的當(dāng)量概念，1千克標(biāo)準煤的低位熱值為29274千焦〔合7000千卡〕93表16-10常見的能源折算標(biāo)準煤的參考系數(shù)序號能源名稱平均低位發(fā)熱量折標(biāo)準煤系數(shù)1原煤20908千焦（5000千卡）/千克0．7143千克標(biāo)準煤/千克2洗精煤26344千焦（6300千卡）/千克0．9000千克標(biāo)準煤/千克3其他洗煤3.1洗中煤8363千焦（2000千卡）/千克0.2857千克標(biāo)準煤/千克3.2煤泥8363-12545千焦(2000-3000千卡)/千克0.2857-0.4286千克標(biāo)準煤/千克4焦炭28435千焦（6800千卡）/千克0.9714千克標(biāo)準煤/千克5原油41816千焦（10000千卡）/千克1.4286千克標(biāo)準煤/千克6燃料油41816千焦（10000千卡）/千克1.4286千克標(biāo)準煤/千克7汽油43070千焦（10300千卡）/千克1.4714千克標(biāo)準煤/千克8煤油43070千焦（10300千卡）/千克1.4714千克標(biāo)準煤/千克9柴油42652千焦（10200千卡）/千克1.4571千克標(biāo)準煤/千克10液化石油氣50179千焦（12000千卡）/千克1.7143千克標(biāo)準煤/千克11煉廠干氣45998千焦（11000千卡）/千克1.5714千克標(biāo)準煤/千克

常見的能源折算標(biāo)準煤的參考系數(shù)(1)94常見的能源折算標(biāo)準煤的參考系數(shù)(2)

序號能源名稱平均低位發(fā)熱量折標(biāo)準煤系數(shù)12天然氣38931千焦（9310千卡）/m31.3300千克標(biāo)準煤/m313焦?fàn)t煤氣16726-17981千焦(4000-4300千卡)/m30.5714-0.6143千克標(biāo)準煤/m314其他煤氣14.1發(fā)生煤氣5227千焦（1250千卡）/m30.1786千克標(biāo)準煤/m314.2焦炭制氣16308千焦（3900千卡）/m30.5571千克標(biāo)準煤/m314.3壓力氣化煤氣15054千焦（3600千卡）/m30.5143千克標(biāo)準煤/m314.4水煤氣10454千焦（2500千卡）/m30.3571千克標(biāo)準煤/m315煤焦油33453千焦（8000千卡）/千克1.1429千克標(biāo)準煤/千克16粗苯41816千焦（10000千卡）/千克1.4286千克標(biāo)準煤/千克17熱力（當(dāng)量）按熱焓計算0.03412千克標(biāo)準煤/103千焦18電力（當(dāng)量）3596千焦（860千卡）/千瓦小時0.1229千克標(biāo)準煤/千瓦小時電力（等價）11826千焦（2828千卡）/千瓦小時上年度統(tǒng)計局發(fā)布的發(fā)電煤耗（0.4040千克標(biāo)準煤/千瓦小時)

焓〔也稱熱焓〕是熱力學(xué)的根本概念，表示物質(zhì)系統(tǒng)能量的一個狀態(tài)函數(shù)，通常用H表示，數(shù)值上等于系統(tǒng)的內(nèi)能U加上壓強P與體積V的乘積，即H＝U＋PV。95主要節(jié)能措施96節(jié)能措施分析重點在研究工藝方案、設(shè)備方案和工程方案時，能源消耗量大的工程，應(yīng)提出節(jié)約能源措施，重點評估以下內(nèi)容：97節(jié)能效果的評估9899100建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析101?工程申請報告通用文本?闡述工程建設(shè)地點、場址土地權(quán)屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等內(nèi)容，為工程用地的合理性分析和制定征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案提供背景依據(jù)。在選擇工程場址時，還應(yīng)考慮工程建設(shè)是否會對相關(guān)方面造成不利影響，對擬建工程是否壓覆礦床和文物、是否影響防洪和排澇、是否影響通航、是否影響軍事設(shè)施平安等進行分析論證，并提出解決方案。通過對工程建設(shè)地點、場址土地權(quán)屬類別及占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等方面的分析，對工程選址和用地方案是否符合有關(guān)法律法規(guī)要求提出評估意見；對工程選址是否壓覆礦床和文物、是否影響防洪、通航及軍事設(shè)施平安等其他不利影響及其處理方案的合理性提出評估意見?！惨弧彻こ踢x址及用地方案評估〔一〕工程選址和用地方案分析102?工程申請報告通用文本?〔二〕土地利用合理性評估〔二〕土地利用合理性分析103?工程申請報告通用文本?如果因工程建設(shè)用地需要進行征地拆遷，那么應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)方案和土地利用方案，進行征地拆遷影響的相關(guān)調(diào)查分析，依法制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。

〔三〕征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案評估〔三〕征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案分析104?工程申請報告通用文本?從受影響人群原有收入水平，征地拆遷后對受影響人群收入的影響程度，采取的收入恢復(fù)措施是否切實可行，實施后的效果等方面進行分析，評估移民生產(chǎn)安置、生活安置、收入恢復(fù)和就業(yè)重建等措施方案的可行性；評估方案制定過程中的公眾參與、申訴機制、實施組織機構(gòu)及監(jiān)督機制等規(guī)劃方案是否完善，以及地方政府對移民安置規(guī)劃、補償標(biāo)準的接受程度；對移民安置補償費用估算結(jié)果、資金來源的可靠性及資金平衡狀況提出評估意見?！踩痴鞯夭疬w和移民安置規(guī)劃方案評估〔三〕征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案分析105土地是極其珍貴的稀缺資源，節(jié)約土地是我國的根本國策。工程選址和土地利用應(yīng)嚴格貫徹國家有關(guān)土地管理的法律法規(guī)，切實做到依法、科學(xué)、合理、節(jié)約用地。因工程建設(shè)而導(dǎo)致的征地拆遷和移民安置人口，是工程建設(shè)中易受損害的社會群體。為有效使用土地資源，保障受征地拆遷影響的公眾利益，應(yīng)制定工程建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案，并進行分析評價?？傮w要求106核心內(nèi)容一、工程選址及用地方案。包括工程建設(shè)地點、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內(nèi)容。分析工程選址是否會造成相關(guān)不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通航及軍事設(shè)施等。107二、土地利用合理性。擬建工程是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補充方案是否可行。三、征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。對擬建工程的征地拆遷影響進行調(diào)查分析，依法提出拆遷補償?shù)脑敲?、范圍和方式，制定移民安置?guī)劃方案，并對是否符合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及開展需要等要求進行分析論證。108建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析框架評估依據(jù)占用土地農(nóng)村城市…涉及征地拆遷交通水利水電…工程類別和行業(yè)類型工程選址用地方案節(jié)約用地征地拆遷方案移民安置評估內(nèi)容和重點選址可行性占地指標(biāo)移民安置指標(biāo)收入恢復(fù)指標(biāo)評估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)可接受性評估結(jié)論分析評價理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)資源節(jié)約型社會和諧社會109我國土地管理的重要制度土地產(chǎn)權(quán)與登記制度我國規(guī)定國家依法實行土地登記發(fā)證制度。只有依法登記的土地所有權(quán)和使用權(quán)才受法律保護。土地登記資料可以公開查詢。對于國有土地使用權(quán)，包括劃撥、出讓、租賃、作價入股、授權(quán)經(jīng)營等，均應(yīng)進行登記。對于農(nóng)民集體所有土地，其所有權(quán)、集體建設(shè)用地使用權(quán)和農(nóng)民宅基地使用權(quán)均應(yīng)進行登記。土地登記的種類包括初始土地登記(總登記)和變更土地登記。建設(shè)工程用地登記應(yīng)領(lǐng)取土地登記卡及土地證書等土地登記文件。110土地用途管制制度我國強調(diào)依據(jù)有關(guān)規(guī)劃來標(biāo)準土地用途管理。通過編制土地利用總體規(guī)劃，規(guī)定土地用途，將土地分為農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地；嚴格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，控制建設(shè)用地總量，對耕地實行特殊保護；使用土地的單位和個人必須嚴格按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途使用土地；嚴格土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃修改的管理。111土地利用方案管理制度建設(shè)工程用地應(yīng)納入土地利用年度方案，對農(nóng)用地轉(zhuǎn)用方案指標(biāo)、耕地保有量方案指標(biāo)和土地開發(fā)整理方案指標(biāo)進行管理；把新增建設(shè)用地控制指標(biāo)〔包括農(nóng)用地和未利用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地〕納入土地利用年度方案；農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地應(yīng)依法報批；農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，必須符合土地利用總體規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃，納入年度土地利用方案，并依法辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批手續(xù)，禁止擅自將農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地；禁止通過“以租代征〞等方式使用農(nóng)民集體所有農(nóng)用地進行非農(nóng)業(yè)建設(shè)，擅自擴大建設(shè)用地規(guī)模。112耕地保護制度強調(diào)嚴格執(zhí)行耕地總量動態(tài)平衡制度和占用耕地補償制度，要求省、自治區(qū)、直轄市人民政府應(yīng)嚴格執(zhí)行土地利用總體規(guī)劃和年度土地利用方案，采取措施確保本行政區(qū)域內(nèi)耕地不減少；非農(nóng)業(yè)建設(shè)經(jīng)批準占用耕地，要按照“占多少、墾多少〞的原那么，由占用耕地的單位負責(zé)開墾與所占用耕地的數(shù)量和質(zhì)量相當(dāng)?shù)母?；沒有條件開墾的或者開墾的耕地不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照省、自治區(qū)、直轄市的規(guī)定繳納耕地開墾費，?？钣糜陂_墾新的耕地；113根本農(nóng)田保護制度根本農(nóng)田是指按照一定時期人口和社會經(jīng)濟開展對農(nóng)產(chǎn)品的需求，依據(jù)土地利用總體規(guī)劃確定的不得占用的耕地。各省、自治區(qū)、直轄市劃定的根本農(nóng)田應(yīng)當(dāng)占本行政區(qū)域內(nèi)耕地的百分之八十以上。要求根本農(nóng)田數(shù)量不減少，質(zhì)量不降低；經(jīng)依法批準占用的，應(yīng)進行補劃；根本農(nóng)田一經(jīng)劃定，任何單位和個人不得擅自占用或者擅自改變用途，并強調(diào)這是一條不可逾越的“紅線〞；114115土地開發(fā)整理復(fù)墾制度國家鼓勵單位和個人按照土地利用總體規(guī)劃，在保護和改善生態(tài)環(huán)境、防止水土流失和土地荒漠化的前提下，開發(fā)未利用的土地；適宜開發(fā)為農(nóng)用地的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先開發(fā)成農(nóng)用地；國家鼓勵土地整理，縣、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府應(yīng)當(dāng)組織農(nóng)村集體經(jīng)濟組織，按照土地利用總體規(guī)劃，對山、水、田、林、路、村綜合整治，提高耕地質(zhì)量，增加有效耕地面積，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和生態(tài)環(huán)境。因挖損、塌陷、壓占等造成土地破壞的土地，用地單位和個人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定負責(zé)復(fù)墾；沒有條件復(fù)墾或者復(fù)墾不符合要求的，應(yīng)當(dāng)繳納土地復(fù)墾費，專項用于土地復(fù)墾。復(fù)墾的土地應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于農(nóng)業(yè)。116117118建設(shè)工程用地預(yù)審的相關(guān)規(guī)定119120建設(shè)工程用地預(yù)審程序：申報：由建設(shè)單位向有權(quán)預(yù)審的土地行政主管部門提出預(yù)審申請；受理：收到預(yù)審申報材料后，對報件材料進行程序性審查，即審查材料是否齊全；審查：按照?建設(shè)工程用地預(yù)審管理方法?的規(guī)定，對工程用地情況進行審查或初步審查并編寫工程預(yù)審報告。預(yù)審報告將征求有關(guān)職能部門的意見，在規(guī)定的時間內(nèi)對有關(guān)職能部門意見提出處理方法并進行匯總；批復(fù)：負責(zé)預(yù)審的政府國土資源行政主管部門向工程單位出具預(yù)審批復(fù)意見。121122土地預(yù)審意見預(yù)審意見應(yīng)當(dāng)包括對土地預(yù)審內(nèi)容的結(jié)論性意見和對建設(shè)用地單位的具體要求。預(yù)審意見是對建設(shè)工程進行審批、核準或備案的必備文件，并作為初步設(shè)計階段用地標(biāo)準和規(guī)?？刂频闹匾罁?jù)。已經(jīng)預(yù)審的工程，如需對土地用途、建設(shè)工程選址等進行重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新申請預(yù)審。未經(jīng)預(yù)審或者預(yù)審未通過的，不得批準農(nóng)用地轉(zhuǎn)用、土地征收，不得辦理供地手續(xù)。123申請土地預(yù)審所需申報材料建設(shè)工程用地單位向有權(quán)批準國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審申請報告，內(nèi)容包括擬建設(shè)工程根本情況、擬選址情況、擬用地總規(guī)模和擬用地類型、補充耕地初步方案；建設(shè)工程用地預(yù)審申請表〔一般由國土資源管理部門提供，建設(shè)用地單位填寫相關(guān)內(nèi)容〕；負責(zé)用地預(yù)審初審的國土資源管理部門的用地預(yù)審初審意見；124建設(shè)工程土地利用總體規(guī)劃局部規(guī)劃圖省級以上工程，由建設(shè)單位向工程所在地基層國土管理部門申領(lǐng)，作為報批附件；市、縣級工程，一般在進行預(yù)審現(xiàn)場踏勘時，由建設(shè)單位向工程所在地基層國土資源管理部門申領(lǐng)。由國土資源部負責(zé)用地預(yù)審的建設(shè)工程，還需提交標(biāo)注工程用地范圍的縣級以上土地利用總體規(guī)劃圖及相關(guān)圖件〔縣級以上國土資源部門協(xié)助提供〕；125標(biāo)明用地位置的根本農(nóng)田保護圖，建設(shè)用地單位關(guān)于補充耕地資金的落實情況〔承諾〕，委托補充耕地協(xié)議等；屬于?土地管理法?第二十六條規(guī)定情形，建設(shè)工程用地需修改土地利用總體規(guī)劃的，應(yīng)當(dāng)出具經(jīng)相關(guān)部門和專家論證的規(guī)劃修改方案及論證意見，并包括建設(shè)工程對規(guī)劃實施影響的論證意見、修改規(guī)劃聽證會相關(guān)材料和聽證會紀要、規(guī)劃局部調(diào)整現(xiàn)場踏勘報告等內(nèi)容。分期實施的建設(shè)工程，需提交擬訂的分期實施規(guī)劃方案，分期辦理用地預(yù)審。126工程核準對節(jié)約用地分析評價的要求127土地利用合理性分析土地利用合理性分析是可行性研究報告和工程申請報告論證的重要內(nèi)容之一。要重點關(guān)注我國建設(shè)用地?zé)o序和粗放利用的情況，主要表現(xiàn)為：開發(fā)區(qū)混亂紛雜，土地閑置嚴重；城鎮(zhèn)建設(shè)脫離實際，偏重外延擴張；農(nóng)村居民點蔓延無序，與非農(nóng)化趨勢相背；以及根底設(shè)施建設(shè)缺乏規(guī)劃，超前建設(shè)與重復(fù)建設(shè)普遍存在等。粗放用地造成資源短缺，并破壞了土地資源持續(xù)利用的根底，加劇了土地生態(tài)環(huán)境惡化，影響了可持續(xù)開展戰(zhàn)略的實施。128129130征地安置規(guī)定征地拆遷移民安置的主要目標(biāo)是保證受工程影響人口的生活標(biāo)準、收入水平及生產(chǎn)能力有所提高，或至少恢復(fù)到未受本工程實施影響以前的水平。受工程影響的人口應(yīng)得到的權(quán)利：確保各類受影響的人員能夠按照重置價格得到其全部損失的補償、合理的安置與良好的恢復(fù)，使他們能分享工程的利益；131對于弱勢群體，包括貧困家庭、殘疾人家庭、女戶主家庭、單獨生活的老人家庭和少數(shù)民族家庭，應(yīng)給予特別照顧，如協(xié)助建房、搬遷，盡可能地增加補貼；對于征用集體所有的土地，將補償其全部損失，用于開展集體經(jīng)濟；對于住房搬遷者，應(yīng)在新開辟的住宅區(qū)修建新房予以安置，并使其在盡可能短的時間內(nèi)適應(yīng)搬遷新址的環(huán)境。132133土地補償費可在受影響家庭之間分配并由其用于恢復(fù)生產(chǎn)或自謀工作出路。安置補助費主要用于受影響的移民勞動力的生產(chǎn)安置，其使用有多種方式，應(yīng)因地制宜。土地補償費和安置補助費屬于集體所有，其使用需要經(jīng)過村民代表大會討論，并且得到超過三分之二的村民代表同意。134移民安置的途徑國土資源部?關(guān)于完善征地補償安置制度的指導(dǎo)意見?〔國土資發(fā)[2004]238號〕進一步明確移民安置的四個途徑：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安置征收城市規(guī)劃區(qū)外的農(nóng)民集體土地，應(yīng)通過利用農(nóng)村集體機動地、承包戶自愿交回的承包地、承包地流轉(zhuǎn)和土地開發(fā)整理新增加的耕地等，首先使被征地農(nóng)民有必要的耕作土地，繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；135重新?lián)駱I(yè)安置向被征地農(nóng)民提供免費的勞動技能培訓(xùn)，安排相應(yīng)的工作崗位。在同等條件下，用地單位應(yīng)優(yōu)先吸收被征地農(nóng)民就業(yè)。征收城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的農(nóng)民集體土地，應(yīng)當(dāng)將因征地而導(dǎo)致無地的農(nóng)民，納入城鎮(zhèn)就業(yè)體系，并建立社會保障制度；136入股分紅安置對有長期穩(wěn)定收益的工程用地，在農(nóng)戶自愿的前提下，被征地農(nóng)村集體經(jīng)濟組織經(jīng)與用地單位協(xié)商，可以以征地補償安置費用入股，或以經(jīng)批準的建設(shè)用地土地使用權(quán)作價入股。農(nóng)村集體經(jīng)濟組織和農(nóng)戶通過合同約定以優(yōu)先股的方式獲取收益；137異地移民安置。本地區(qū)確實無法為因征地而導(dǎo)致無地的農(nóng)民提供根本生產(chǎn)生活條件的，在充分征求被征地農(nóng)村集體經(jīng)濟組織和農(nóng)戶意見的前提下，可由政府統(tǒng)一組織，實現(xiàn)異地移民。138編制移民安置規(guī)劃方案139人口及社會經(jīng)濟狀況分析結(jié)合社會經(jīng)濟調(diào)查的情況，闡述當(dāng)?shù)厝丝跇?gòu)成、資產(chǎn)狀況、自然資源及社會經(jīng)濟狀況的調(diào)查結(jié)果；受征地移民影響的機構(gòu)種類及人員情況；綜述與受影響的人群對各種調(diào)查結(jié)果進行溝通協(xié)調(diào)的情況；提出人口構(gòu)成、資產(chǎn)存量、自然資源及社會經(jīng)濟調(diào)查結(jié)果及需要調(diào)整的情況。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析擬建工程的潛在影響及安置補償要求，需要重點關(guān)注的補償需求及緩解負面社會影響的應(yīng)對措施。140征地拆遷損失及估價對財產(chǎn)損失的補償主要包括：受征地影響的農(nóng)村集體經(jīng)濟組織，應(yīng)得到土地補償和移民補貼，用以開展其他創(chuàng)收渠道或村民的日常生活開銷；受征地影響的農(nóng)戶對其土地上的作物、果園和其他附著物得到補償；受拆遷影響的農(nóng)戶由村里免費劃撥新的宅基地，建造新房，并獲得拆遷費和過渡期補貼；141受拆遷影響的城市居民從拆遷管理部門取得購置同等質(zhì)量住房的補償；對受拆遷影響的商業(yè)建筑業(yè)主的補償不僅包括建筑物本身，還包括對過渡期損失的補償；受影響的工廠和企業(yè)向法人進行補償，包括對過渡期損失的補償；受影響的政府部門下屬機構(gòu)和單位獲得代用的房屋；142受影響的學(xué)校獲得代用的校舍；受影響的根底設(shè)施進行重建；臨時占地：農(nóng)村集體獲得占地和歸還后復(fù)原的補償。應(yīng)在損失調(diào)查的根底上，描述工程影響的范圍，提出受影響的建筑物、土地、樹木及其他資產(chǎn)進行估價計算的方法，評價估值結(jié)果能否涵蓋各類財產(chǎn)損失的全部重置本錢。143安置地點的選擇在移民安置點的選擇方面，農(nóng)村移民要做到有利生產(chǎn)、方便生活，節(jié)約用地，供水方便。選擇新居民點應(yīng)進行地理和地質(zhì)勘查，注意避開滑坡、泥石流及洪水易發(fā)地。注重環(huán)境衛(wèi)生與防疫問題，盡量避開工業(yè)污染源和疾病多發(fā)區(qū)。居民點選擇要考慮移民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)距離的遠近，對外交通的便捷程度，要考慮適度集中，以降低供電、供水、通訊、播送、電視、道路、環(huán)境衛(wèi)生等公共設(shè)施建設(shè)的本錢，同時也有利于學(xué)生就學(xué)、就醫(yī)及一些公共效勞設(shè)施的建設(shè)和利用。144居民點建設(shè)用地盡量占用閑散的非農(nóng)業(yè)用地或低產(chǎn)農(nóng)田，降低土地占用本錢。對居民點需要先進行總體規(guī)劃，首先考慮居民點內(nèi)街道布局，居民點之間以及它們與外界交往聯(lián)系的道路、橋梁、涵洞、碼頭及渡船等。街道與道路要考慮到機動車輛通行、車流、人流等因素，既通暢便捷，又節(jié)約用地。對供水、供電、通訊、播送以及公共活動場地進行合理布局。在移民廣泛參與的前提下，對移民宅基地進行分配。移民居民點選擇合理與否，對移民安置實施成功與否關(guān)系重大。在移民安置實踐中移民居民點選擇(含城(集)鎮(zhèn)新址選擇)尤為重要。145146分析這些機構(gòu)對移民安置實施活動進行監(jiān)督協(xié)調(diào)的能力；闡述對移民安置行動方案的實施進行獨立地監(jiān)測評價和財務(wù)審計，以及及時準確地獲得相關(guān)信息的制度安排；提出實施移民安置方案的進度安排，包括確定每一項活動的負責(zé)機構(gòu)，并對各項活動的內(nèi)含和要求進行簡單解釋；提出分月度的各類移民安置活動實施方案安排(比方，可采用甘特圖的方式來描述)；描述移民安置實施進度與擬建工程工程實施進度的銜接情況。147148給出移民安置費用分類別、分科目的預(yù)算估算結(jié)果，包括規(guī)劃、實施、管理、監(jiān)測評價及預(yù)備費等費用；提出由于通貨膨脹、匯率波動等因素導(dǎo)致估算結(jié)果與實際賠償支付的差異進行調(diào)整處理的制度安排；指出如何核算和調(diào)整工程根本預(yù)備費和價差預(yù)備費；提出用于外部監(jiān)測和評價的費用安排，包括對整個移民安置期間進行決策咨詢論證、實施階段的監(jiān)督評價等活動的費用支出安排。149參與和協(xié)商收入恢復(fù)方案和實施方案的制定應(yīng)與受影響的人群進行溝通協(xié)商及參與制定的過程。應(yīng)指出工程所涉及的各類利益相關(guān)者；提出在移民安置活動準備及方案制定階段鼓勵受影響的人群和利益相關(guān)者參與協(xié)商的過程；指出在實施和監(jiān)測評價階段確保受影響人群和其他利益相關(guān)者參與其中的過程安排；指出將移民安置行動的相關(guān)信息傳遞到受影響的人群及利益相關(guān)者的方案，包括對資產(chǎn)損失的賠償、獲取賠償?shù)臋?quán)利、移民安置援助、申訴糾偏機制等相關(guān)信息。150實施監(jiān)測評價方案闡述工程單位內(nèi)部的實施效果監(jiān)測評價程序；提出根據(jù)基線調(diào)查中確定的監(jiān)測評價主要指標(biāo)，提出內(nèi)部監(jiān)測所使用的指標(biāo)清單；提出內(nèi)部監(jiān)測的機構(gòu)〔包括財務(wù)預(yù)算〕安排；提出內(nèi)部監(jiān)測的內(nèi)容及報告的頻次；151提出從內(nèi)部監(jiān)測到實施活動的綜合反響程序安排；確定由工程單位之外的專家或機構(gòu)進行外部監(jiān)測評價的方法；確定外部監(jiān)測評價的主要指標(biāo)；指出外部監(jiān)測的內(nèi)容及報告的頻次；提出從外部監(jiān)測到實施活動的綜合反響程序；提出外部監(jiān)測評價活動的總體安排方案。152安置標(biāo)準及收入恢復(fù)方案在選定移民安置點后，應(yīng)進一步細化安置標(biāo)準，研究制定收入恢復(fù)方案，制定實施方案，并形成移民安置規(guī)劃。根據(jù)移民生產(chǎn)開發(fā)方案確定移民進點人數(shù)，進行移民生產(chǎn)安置人口平衡，移民搬遷安置人口平衡。對于農(nóng)村移民安置規(guī)劃，應(yīng)在多方案比較的根底上，進行綜合分析論證，提出推薦方案。153對于城市移民根據(jù)移民所在城市的總體規(guī)劃，推薦移民安置方案。在農(nóng)村移民安置中，房屋重建包括以下方面：新住宅用地的劃分到戶，舊房屋撤除，新房屋地基工程，地上工程施工，水、電、通訊、排水管道或者線路安裝，室內(nèi)裝修，衛(wèi)生清理，搬遷。房屋重建是移民家庭中最重要的活動，關(guān)系到移民安置的成敗。根據(jù)中國移民的社會、經(jīng)濟、心理因素和許多工程的實踐經(jīng)驗，建議在房屋重新建設(shè)和搬遷過程中，遵循以下原那么：移民安置區(qū)應(yīng)具有必要的公共設(shè)施和生產(chǎn)性根底設(shè)施。這些設(shè)施的恢復(fù)或者建設(shè)應(yīng)至少以恢復(fù)移民社區(qū)和移民家庭原有生產(chǎn)生活水平為目標(biāo)，如有可能還應(yīng)有所改善。154應(yīng)考慮遷入地居民的影響。移民的遷入勢必在許多方面給安置地原居民帶來影響，包括就業(yè)、土地、使用公共設(shè)施、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、自然資源利用或社會效勞的壓力。如果移民實施機構(gòu)僅協(xié)助移民，那么安置地居民與移民之間將可能會出現(xiàn)沖突。因為移民遷入導(dǎo)致的社區(qū)學(xué)校、衛(wèi)生院、村委會、道路、供水、供電、通訊、排水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施等公共設(shè)施和效勞體系所需要的費用都應(yīng)該列入移民預(yù)算，而不應(yīng)該由移民或者安置地社區(qū)來承擔(dān)。155收入恢復(fù)方案是使受影響人得以妥善安置、生產(chǎn)生活水平得以恢復(fù)和逐步提高的根底，因此收入恢復(fù)方案應(yīng)包括受影響人原來的收入水平，征地拆遷后對受影響人收入的影響程度，采取何種切實可行的收入恢復(fù)措施，資金上有無保障，實施后的效果等內(nèi)容。收入恢復(fù)方案應(yīng)根據(jù)不同的住戶、不同的農(nóng)用地開發(fā)規(guī)劃或其他持續(xù)性培訓(xùn)活動、準備和實施階段的時間進度而進行有針對性的調(diào)整。闡述工程及周邊地區(qū)目前正在實施的社會或社區(qū)開展規(guī)劃。如果存在這些規(guī)劃，他們和目標(biāo)社區(qū)在優(yōu)先開展順序的安排方面是否協(xié)調(diào)一致，擬建工程的實施是否能夠支撐新的規(guī)劃或擴展現(xiàn)有規(guī)劃的內(nèi)容，以便滿足工程所在地社區(qū)優(yōu)先開展順序的要求。156申訴及糾正機制闡述讓利益相關(guān)者對工程建設(shè)實施提出的各類不滿進行陳述和登記的詳細步驟，尤其詳細說明如何免費進行申訴登記、反響時間及溝通模式；提出上訴的制度安排；提出如果其他途徑不能有效解決問題，進行司法訴訟的途徑和方法。157環(huán)境和生態(tài)影響分析158?工程申請報告通用文本?環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。應(yīng)通過闡述工程場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等根本情況，為擬建工程的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。工程的生態(tài)環(huán)境影響。應(yīng)分析擬建工程在工程建設(shè)和投入運營過程中對環(huán)境可能產(chǎn)生的破壞因素以及對環(huán)境的影響程度，包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數(shù)量，水土流失情況，對地形、地貌、植被及整個流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響等。通過對工程場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況以及擬建工程的排放污染物類型及排放情況分析，水土流失預(yù)測分析，評估工程對其所在地生態(tài)環(huán)境的影響程度，以及對整個流域及區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響后果?！惨弧抄h(huán)境和生態(tài)影響程度評估〔一〕環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀及影響預(yù)測159?工程申請報告通用文本?〔二〕生態(tài)環(huán)境保護措施評估〔二〕生態(tài)環(huán)境保護措施分析160?工程申請報告通用文本?在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的工程和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的建設(shè)工程，要結(jié)合有關(guān)部門提出的地質(zhì)災(zāi)害、地震平安等方面的專題論證結(jié)論，評估工程是否可能誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、存在地震平安隱患，對所提出的防御措施和對策是否可行提出評估意見?！踩车刭|(zhì)災(zāi)害影響評估〔三〕地質(zhì)災(zāi)害影響分析161?工程申請報告通用文本?對于歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等特殊環(huán)境，應(yīng)分析工程建設(shè)可能產(chǎn)生的影響，研究論證影響因素、影響程度，提出保護措施，并論證保護措施的可行性?！菜摹程厥猸h(huán)境影響評估〔四〕特殊環(huán)境影響分析162總體要求163核心內(nèi)容

一、環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。包括工程場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況等。二、生態(tài)環(huán)境影響。包括排放污染物類型、排放量情況分析，水土流失預(yù)測，對生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。164165環(huán)境和生態(tài)影響分析框架評估依據(jù)影響自然環(huán)境的建設(shè)工程影響生態(tài)環(huán)境的建設(shè)工程影響各類特殊環(huán)境的工程影響水土保持、地址災(zāi)害的工程工程類別和行業(yè)類型環(huán)境和生態(tài)影響程度生態(tài)環(huán)境保護措施地質(zhì)災(zāi)害影響各類特殊環(huán)境影響評估內(nèi)容和重點排放標(biāo)準生態(tài)恢復(fù)地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生頻次特殊環(huán)境損害程度評估指標(biāo)合規(guī)合法性措施合理性指標(biāo)先進性評估結(jié)論分析評價理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)環(huán)境友好型社會循環(huán)經(jīng)濟166一、對建設(shè)工程是否符合環(huán)境影響評價制度進行分析167168169170建設(shè)工程環(huán)境影響評價的指導(dǎo)思想：落實科學(xué)開展觀，貫徹循環(huán)經(jīng)濟理念，促進經(jīng)濟、社會與環(huán)境協(xié)調(diào)開展，構(gòu)建和諧社會；污染防治與生態(tài)保護并重；誰污染，誰治理；節(jié)約資源、能源，實行清潔生產(chǎn)；污染物達標(biāo)排放，滿足排放總量控制要求。171環(huán)境影響因素的識別及預(yù)測評估對于工程建設(shè)方案，應(yīng)對其可能造成的環(huán)境影響因素及可能出現(xiàn)的環(huán)境風(fēng)險進行識別和評價。主要包括：廢氣，對氣體排放點、污染物產(chǎn)生量及排放量、有害成分和濃度、排放特征及其對環(huán)境危害程度分析計算的合理性進行分析；廢水，對工業(yè)廢水廢液和生活污水的排放點、污染物產(chǎn)生量及排放數(shù)量、有害成分和濃度、排放特征、排放去向及其對環(huán)境危害程度分析計算的合理性進行分析；172固體廢棄物，對固體廢棄物產(chǎn)生量及排放量、有害成分、堆積場地及占地面積，以及對環(huán)境造成的污染程度分析計算的合理性進行分析；噪聲，對噪聲源位置、聲壓等級、噪聲特征及其對環(huán)境造成的危害程度進行分析計算和評價；粉塵，對粉塵排放點、產(chǎn)生量及排放量、組成及特征、排放方式，以及對環(huán)境造成的危害程度進行分析計算和評價；其它污染物，對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的電磁波、放射性物質(zhì)等污染物發(fā)生的位置、特征、強度值，以及對周圍環(huán)境危害程度進行分析計算和評價。173對環(huán)境治理方案的可行性進行分析論證174除保護生態(tài)環(huán)境之外，還應(yīng)重視保護自然文化遺產(chǎn)的問題。對于涉及自然及文化遺產(chǎn)保護的工程，應(yīng)分析工程對人類自然遺產(chǎn)的影響及其保護措施的可行性，在確保人與自然和諧開展的同時，確保人類文明的傳承。表現(xiàn)為：自然保護區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、森林公園、地質(zhì)公園、水利風(fēng)景區(qū)、旅游風(fēng)景區(qū)、自然狀態(tài)下不可移動的文物、歷史文化名城等八大類國家公園、國家森林、國家野生動植物保護區(qū)、國土資源保護區(qū)。應(yīng)根據(jù)遺產(chǎn)資源的公益性質(zhì)確定資源的功能〔使命〕，建立與功能相應(yīng)的資金機制、管理機制、經(jīng)營機制、監(jiān)督機制等，以保證管理手段、管理能力與管理目標(biāo)相適應(yīng)。175環(huán)境準入審查的原那么176戰(zhàn)略環(huán)評的引入177三、從戰(zhàn)略層面進行環(huán)境準入把關(guān)的原因：178179180181182經(jīng)濟影響分析183?工程申請報告通用文本?從社會資源優(yōu)化配置的角度，通過經(jīng)濟費用效益或費用效果分析，評價擬建工程的經(jīng)濟合理性。

對于產(chǎn)出物不具備實物形態(tài)，且明顯涉及公眾利益的無形產(chǎn)品工程，如水利水電、交通運輸、市政建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生等公共根底設(shè)施工程，以及具有明顯外部性影響的有形產(chǎn)品工程，如污染嚴重的工業(yè)產(chǎn)品工程，應(yīng)從社會資源優(yōu)化配置的角度，進行經(jīng)濟費用效益、費用效果分析或定性經(jīng)濟分析；要評估經(jīng)濟費用、效益的識別計算是否恰當(dāng)，所采用的分析方法是否恰當(dāng)；對擬建工程的經(jīng)濟合理性提出評估意見。(一)經(jīng)濟費用效益或費用效果分析的評估〔一〕經(jīng)濟費用效益或費用效果分析184?工程申請報告通用文本?闡述行業(yè)現(xiàn)狀的根本情況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位，分析擬建工程對所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)開展的影響，并對是否可能導(dǎo)致壟斷等進行論證。對于在行業(yè)內(nèi)具有重要地位、對行業(yè)未來開展方向具有重要影響的建設(shè)工程，應(yīng)對擬建工程對行業(yè)開展可能產(chǎn)生的影響進行分析評估，論證擬建工程對所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)開展的影響，并對是否可能形成行業(yè)壟斷進行分析，對如何發(fā)揮擬建工程對行業(yè)開展的正面影響效果提出評估意見。(二)行業(yè)影響評估(二)行業(yè)影響分析185?工程申請報告通用文本?對于區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的工程，應(yīng)從區(qū)域經(jīng)濟開展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎斦罩А⑸鐣杖敕峙?、市場競爭結(jié)構(gòu)等角度進行分析論證。

對區(qū)域經(jīng)濟可能產(chǎn)生重大影響的工程，應(yīng)從擬建工程對區(qū)域經(jīng)濟開展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎斦罩А⑸鐣杖敕峙?、市場競爭結(jié)構(gòu)等方面影響的角度，評估擬建工程對區(qū)域經(jīng)濟所產(chǎn)生的影響，對如何協(xié)調(diào)工程與區(qū)域經(jīng)濟開展之間的關(guān)系，如何發(fā)揮工程對區(qū)域經(jīng)濟開展的正面影響效果，以及是否可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)厥袌鰤艛嗟忍岢鲈u估意見。(三)區(qū)域經(jīng)濟影響評估(三)區(qū)域經(jīng)濟影響分析186?工程申請報告通用文本?(四)宏觀經(jīng)濟影響評估(四)宏觀經(jīng)濟影響分析187經(jīng)濟影響評估的框架經(jīng)濟學(xué)理論?方法與參數(shù)?第三版申請報告委托要求調(diào)研評估依據(jù)分析理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)經(jīng)濟平安宏觀調(diào)控自然壟斷公共產(chǎn)品戰(zhàn)略資源價格失真政府干預(yù)……工程類型費用效益費用效果行業(yè)經(jīng)濟區(qū)域經(jīng)濟宏觀經(jīng)濟評估內(nèi)容和重點ENPVEIRR總量指標(biāo)結(jié)構(gòu)指標(biāo)國力適應(yīng)性評估指標(biāo)經(jīng)濟合理性措施適當(dāng)性評估結(jié)論188微觀層面經(jīng)濟分析的原那么根據(jù)工程的特點及目標(biāo)功能定位，評估擬建工程是否需要進行經(jīng)濟分析。對于需要單獨進行經(jīng)濟分析的工程，應(yīng)對經(jīng)濟分析的內(nèi)容進行評估論證；假設(shè)工程申請報告中不包括經(jīng)濟分析的內(nèi)容，應(yīng)要求報告編制單位補充相關(guān)內(nèi)容。對于核準咨詢評估工程，原那么上應(yīng)采用費用效益分析的方法進行經(jīng)濟分析。對于難以進行貨幣量化的工程，應(yīng)盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分析的方法對工程建設(shè)方案進行經(jīng)濟合理性評價。189經(jīng)濟分析方法及過程190經(jīng)濟分析結(jié)論及建議191經(jīng)濟效益和費用識別192工程費用與效益識別的時間范圍193外部效果識別的評估應(yīng)對工程外部效果的識別是否適當(dāng)進行評估，防止漏算或重復(fù)計算。對于工程的投入或產(chǎn)出可能產(chǎn)生的第二級乘數(shù)涉及效應(yīng)，在經(jīng)濟分析中一般不予考慮。194經(jīng)濟費用或效益計算工程投入的經(jīng)濟費用的計算應(yīng)遵循時機本錢原那么，分析工程所占用的所有資源的時機本錢。時機本錢應(yīng)按資源的其它最有效利用所產(chǎn)生的效益進行計算。工程產(chǎn)出物的正面效果的計算應(yīng)遵循支付意愿(WTP)原那么，分析社會成員為工程所產(chǎn)出的效益愿意支付的價值。工程產(chǎn)出物的負面效果的計算應(yīng)遵循接受補償意愿(WTA)原那么，分析社會成員為接受這種不利影響所得到補償?shù)臄?shù)額?？傮w原那么195具有市場價格的貨物或效勞：費用效益的計算原那么假設(shè)該貨物或效勞處于競爭性市場環(huán)境中，市場價格能夠反映支付意愿或時機本錢，應(yīng)采用市場價格作為計算工程投入物或產(chǎn)出物經(jīng)濟價值的依據(jù)。如果工程的投入物或產(chǎn)出物的規(guī)模很大，工程的實施將足以影響其市場價格，導(dǎo)致“有工程〞和“無工程〞兩種情況下市場價格不一致，在工程評價實踐中，取二者的平均值作為測算經(jīng)濟價格的依據(jù)。如果對投入物或產(chǎn)出物征收增值稅等流轉(zhuǎn)稅，導(dǎo)致需求價格與供給價格之間出現(xiàn)差異，投入物按不含進項稅價格計算，產(chǎn)出物按含銷項稅價格計算。196可外貿(mào)貨物的投入物或產(chǎn)出物價格對于可外貿(mào)貨物，其投入物或產(chǎn)出物價格應(yīng)基于國際市場價格進行計算，以反映其價格取值具有國際競爭力。計算公式：產(chǎn)出物出口的經(jīng)濟價值〔出廠價〕＝離岸價〔FOB〕×經(jīng)濟匯率－出口費用投入物進口的經(jīng)濟價值〔到廠價〕=到岸價〔CIF〕×經(jīng)濟匯率＋進口費用197以財務(wù)本錢或價格為根底調(diào)整計算如果可外貿(mào)貨物以財務(wù)本錢或價格為根底調(diào)整計算經(jīng)濟費用和效益，應(yīng)注意以下幾點：如果不存在關(guān)稅、增值稅、消費稅、補貼等轉(zhuǎn)移支付因素，那么工程的投入物或產(chǎn)出物價值直接采用口岸價格進行調(diào)整計算。如果在貨物的進出口環(huán)節(jié)存在轉(zhuǎn)移支付因素，應(yīng)區(qū)分不同情況處理。在進出口環(huán)節(jié)給予的補貼，應(yīng)從財務(wù)現(xiàn)金流量中予以剔除；如果進口貨物需要征收關(guān)稅、增值稅或消費稅，導(dǎo)致口岸價格與企業(yè)財務(wù)本錢不一致，應(yīng)將這些轉(zhuǎn)移支付予以剔除；如果出口貨物征收增值稅，導(dǎo)致口岸價格與企業(yè)財務(wù)價格不一致，那么產(chǎn)出物出口的經(jīng)濟價值應(yīng)包括增值稅，以含銷項稅價格為根底計算離岸價格，通過換算計算出口貨物的經(jīng)濟價值。198產(chǎn)出效果不具有市場價格的經(jīng)濟價值當(dāng)工程的產(chǎn)出效果不具有市場價格，或市場價格難以真實反映其經(jīng)濟價值時，應(yīng)采用以下方法對工程的產(chǎn)品或效勞的經(jīng)濟價值進行重新測算。按照消費者支付意愿的原那么，通過其它相關(guān)市場價格信號，對其效果進行間接估算。如工程的外部效果導(dǎo)致關(guān)聯(lián)對象產(chǎn)出水平或本錢費用的變動，通過對這些變動進行客觀地量化分析，作為對工程外部性進行量化的依據(jù)。根據(jù)意愿調(diào)查評估法的原那么，通過對被評估者的直接調(diào)查，直接評價調(diào)查對象的支付意愿或接受補償?shù)囊庠?，從中間接推斷出工程造成的有關(guān)外部影響的經(jīng)濟價值。199特殊投入物和產(chǎn)出物經(jīng)濟價值計算土地價值人力資源和生命價值時間節(jié)約價值自然資源的價值環(huán)境影響外部效果的貨幣量化

200費用效益流量表的分析計算201費用效果分析對于工程效果難以進行貨幣量化，在工程效益一定的情況下，應(yīng)采用費用效果分析的方法，計算工程壽命周期費用現(xiàn)值，選擇費用最低的工程方案。對于費用相同而效益不同的工程，應(yīng)通過計算效益的現(xiàn)值，選擇接受效益現(xiàn)值最大的備選方案。費用現(xiàn)值比較法年費用比較法單位本錢比較法最大效果法202203204205評估工程實施對促進和保障當(dāng)?shù)亟?jīng)濟有序高效運行和可持續(xù)開展的奉獻；分析工程對區(qū)域資源開發(fā)和有效利用，對優(yōu)化區(qū)域資源配置的奉獻；通過計算增加值、凈產(chǎn)值、純收入等指標(biāo)，定量分析工程對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長的奉獻；通過計算分析工程的總產(chǎn)值中，有多大比例形成了增加值及區(qū)域生產(chǎn)總值，分析工程對區(qū)域經(jīng)濟增長的驅(qū)動能力；分析工程的投入產(chǎn)出可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)毓┣箨P(guān)系失衡，引發(fā)物價波動，沖擊當(dāng)?shù)亟?jīng)濟開展等負面影響。工程對區(qū)域經(jīng)濟開展的影響206對區(qū)域產(chǎn)業(yè)布局的影響207對區(qū)域財政收支的影響208工程的實施對培育產(chǎn)業(yè)市場環(huán)境、促進競爭、優(yōu)化市場經(jīng)濟秩序、提高資源配置效率的奉獻；分析工程的實施對區(qū)內(nèi)市場-區(qū)外市場結(jié)構(gòu)、城市市場-農(nóng)村市場結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)的奉獻；工程的實施可能出現(xiàn)的壟斷，破壞正常競爭秩序的風(fēng)險。對當(dāng)?shù)厥袌龈偁幗Y(jié)構(gòu)的影響209對社會就業(yè)和地區(qū)收入分配的影響210211212213214社會影響分析215?工程申請報告通用文本?闡述擬建工程的建設(shè)及運營活動對工程所在地可能產(chǎn)生的社會影響和社會效益。

通過對有關(guān)社會經(jīng)濟調(diào)查及統(tǒng)計資料的分析，評估擬建工程對就業(yè)、減輕貧困、社區(qū)開展等方面的影響，包括正面和負面影響效果。〔一〕社會影響效果評估〔一〕社會影響效果分析216?工程申請報告通用文本?分析擬建工程能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，評價該工程與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性。通過調(diào)查分析擬建工程利益相關(guān)者的需求，目標(biāo)人群對工程建設(shè)內(nèi)容的認可和接受程度，分析預(yù)測擬建工程能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，當(dāng)?shù)鼐用裰С謹M建工程的程度，對擬建工程與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性提出評估意見。(二)社會適應(yīng)性評估(二)社會適應(yīng)性分析217?工程申請報告通用文本?針對工程建設(shè)所涉及的各種社會因素進行社會風(fēng)險分析，提出協(xié)調(diào)工程與當(dāng)?shù)厣鐣P(guān)系、躲避社會風(fēng)險、促進工程順利實施的措施方案。(三)社會風(fēng)險及對策措施評估(三)社會風(fēng)險及對策分析218社會影響分析框架申請報告委托要求實地調(diào)研社會信息調(diào)查和收集評估依據(jù)分析評價理念科學(xué)開展觀

(新咨詢理念)以人為本和諧社會工程范圍-A類-B類-C類重點關(guān)注的人群范圍-貧困人口-社會性別-少數(shù)民族-非自愿移民社會評價范圍影響效果-影響范圍-效果類型社會適應(yīng)性-利益相關(guān)者-參與式社會風(fēng)險和對策評估工程全周期社會評價評估內(nèi)容和重點多目標(biāo)可度量變化敏感…評估指標(biāo)利益相關(guān)者認可度措施合理性評估結(jié)論219一、社會評價目的220提出實現(xiàn)最正確工程實施效果和實現(xiàn)工程目標(biāo)的建議，并提出使工程機構(gòu)繼續(xù)自我開展且符合當(dāng)?shù)乜沙掷m(xù)性開展目標(biāo)的對策；對社會公共利益監(jiān)測和評估機制提出建議，從而通過把重點放在符合工程社會開展目標(biāo)的投入、過程、產(chǎn)出和結(jié)果上，對工程的監(jiān)測和評估系統(tǒng)提出改進建議。221社會影響的區(qū)域范圍：工程可能產(chǎn)生的所有潛在影響社會因素及其區(qū)域范圍；受工程影響的機構(gòu)和人群范圍：各類直接或間接受益、受損群體；工程可能導(dǎo)致的各種直接影響效果和間接社會影響效果：如增加就業(yè)、社會保障、勞動力培訓(xùn)、衛(wèi)生保健、社區(qū)效勞等，以及哪些是主要影響效果，哪些是次要影響效果。社會影響效果的評估重點社會影響效果評估應(yīng)重點分析工程所產(chǎn)生的社會影響范圍〔區(qū)域范圍和群體范圍〕及種類等。222工程影響種類分析識別工程對社會方面可能產(chǎn)生的正面和負面影響，并作客觀、公正的評估；分析哪些社會影響是由工程直接導(dǎo)致的，以及工程的實施還可能產(chǎn)生哪些間接影響。對工程可能導(dǎo)致的重要影響因素界定的合理性進行評估，以便合理確定社會評價的內(nèi)容及側(cè)重點。社會影響效果分析往往要結(jié)合工程建設(shè)和實施方案、征地拆遷、環(huán)境影響、經(jīng)濟影響等方面的分析，盡可能從社會角度進行全面分析。223

確定工程的主要利益相關(guān)者；分析利益相關(guān)者的需求和利益構(gòu)成；研究目標(biāo)人群對工程建設(shè)內(nèi)容的認可和接受程度；評價各利益相關(guān)者的重要性和影響力。利益相關(guān)者分析224評估工程申請報告是否考慮了社會文化及人口統(tǒng)計特征：工程地區(qū)的人口規(guī)模及社會結(jié)構(gòu)，人口密度及社會分層模式〔包括少數(shù)民族、部落和階層的構(gòu)成〕；評估特定目標(biāo)群體〔如少數(shù)民族、遷移人口和婦女〕構(gòu)成、工程效益分配的合理性等。在評估中必須調(diào)查與工程存在利害關(guān)系的人們的意見，調(diào)查他們能否在工程的實施、維護、運營和監(jiān)督過程中繼續(xù)或擴大他們的參與活動。225利益相關(guān)者分析法那么重要性（3）（1）（4）（2）

影響力〔1〕影響大且重要的利益相關(guān)者，應(yīng)當(dāng)完全密切地介入到項目中，以爭取他們對工程的支持。〔2〕影響大而重要性不大的利益相關(guān)者，不是工程的對象，但可能反對工程；因此，要及時互通信息，并對他們的觀點給予充分考慮以便防止工程的中斷和沖突。〔3〕影響力不大但重要的利益相關(guān)者，需要努力確保他們的需求得到滿足而且他們的參與是有意義的。〔4〕影響和重要性都不大的利益相關(guān)者，不可能密切介入到工程中，除了一般的信息公布外，一般不要求特別的參與策略。226

內(nèi)容各利益相關(guān)者參與工程方案確定、實施管理和監(jiān)測評價的措施方案；目的提高當(dāng)?shù)鼐用竦壤嫦嚓P(guān)者對工程的支持程度，確保擬建工程能夠為當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境、人文條件所接納，提高擬建工程與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)性。參與式分析227評估公平的參與時機和參與的有效性。受影響群體能接觸工程帶來的時機的程度和他們使用這些時機的能力。評估工程中長期效益如何能為所有目標(biāo)群體分享；評估現(xiàn)有的當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)或人群有效參與工程的方式，分析如何改善參與的程序和機制，促進各利益相關(guān)群體，特別是弱勢群體的有效參與。公眾參與機制信息分享機制：保證有關(guān)各方信息暢通，確保知情權(quán)；磋商機制：利益相關(guān)者之間能夠做到雙向交流，通過信息收集和反響，使磋商更加真誠有效；參與過程機制：參與過程中，利益相關(guān)者共同設(shè)定目標(biāo)、找出問題、尋找并商討問題解決方案、評估規(guī)劃方案等。228參與式方法在社會評價中的作用通過相關(guān)群體的參與，增強人們對工程的了解和擁有感，有助于工程的成功；在決策體系中，每個人的知識是有限的，更多人知識的奉獻有助于減少決策失誤；參與式工具的使用有助于提高人們參與的熱情和意識；參與式方法的運用，有助于增強工程的透明度和公平性、公正性。在社會評價中采用參與式方法，不僅可以使社會評價所獲得的信息更具有準確性和實用性，而且可以有效地降低工程可能出現(xiàn)的社會風(fēng)險。229參與式方法的本卷須知針對特定受益人的工程，尤其是目標(biāo)受益群體是貧困人口、婦女和少數(shù)民族的工程，應(yīng)特別關(guān)注這些特殊群體的參與問題；對于具有明顯社會公共利益的工程，如城市供水、農(nóng)業(yè)灌溉、社區(qū)開展工程，這類工程的成功實施在很大程度上依賴于相關(guān)群體的支持和積極參與，工程方案的制定、實施和管理尤其要重視社區(qū)的參與；對于具有明確社會開展目標(biāo)的工程，如根底教育和公共醫(yī)療等工程，需要工程利益相關(guān)者的廣泛參與，以便了解利益相關(guān)者享受工程提供的效勞方面的主要渠道和存在的障礙，以滿足其特殊需求，最大限度地提高工程實施的質(zhì)量；由于參與式方法強調(diào)盡可能充分地了解當(dāng)?shù)厝说囊庖?、態(tài)度和傾向性，因此有可能使被調(diào)查者產(chǎn)生不易實現(xiàn)的、過高的期望值，并且可能出現(xiàn)意見沖突，因此應(yīng)重視協(xié)調(diào)，逐步達成共識；參與式方法的運用往往需要投入大量的時間和精力，并且需要反復(fù)的協(xié)商和信息溝通，因此一方面應(yīng)保證有足夠的時間以便通過協(xié)商達成共識，另一方面強調(diào)要將重點集中在主要利益相關(guān)者和關(guān)鍵問題上。230文化可接受性231社會風(fēng)險和對策232社會風(fēng)險和對策分析要點識別并分析相關(guān)目標(biāo)人群的脆弱性；分析弱勢群體對待脆弱性的處理方法；識別所有可能的風(fēng)險和不確定條件，設(shè)計并分析可能的緩解風(fēng)險的方法；降低和減少工程內(nèi)的風(fēng)險和抵抗外因?qū)е碌娘L(fēng)險；制定與當(dāng)?shù)亍采鐓^(qū)、各類人群〕利益相符合的降低風(fēng)險的方案和保障機制。233關(guān)注特殊利益群體關(guān)注貧困人口關(guān)注社會性別問題關(guān)注少數(shù)民族群體關(guān)注非自愿移民234社會評價的指標(biāo)

必須是多層面的，不可能像財務(wù)評價那樣的單一指標(biāo)；必須是可衡量、可量化的；必須是可以利用現(xiàn)有信息來收集并判斷的；必須是經(jīng)濟上可以承受的；必須是受工程影響而變化敏感的，可隨時觀察其變化；必須是能被利益相關(guān)各方及后續(xù)管理者所接受的；能夠用簡單的方式展示和匯報，廣闊群眾能夠理解；應(yīng)該是綜合的，既能衡量正面影響，也能衡量負面影響。235社會評價參考指標(biāo)人口影響人口變化臨時（暫住）工人流入或流出季節(jié)性（休閑）居民的出現(xiàn)個人或家庭的搬遷年齡、性別、種族或民族構(gòu)成差異社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施需求社區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施變化征地和財產(chǎn)的處置（含拆遷）對知名文化、歷史、宗教和考古資源的影響社區(qū)/機構(gòu)安排利益集團機構(gòu)當(dāng)?shù)卣诮Y(jié)構(gòu)和規(guī)模上的變化規(guī)劃與區(qū)劃機構(gòu)產(chǎn)業(yè)的多樣化經(jīng)濟不平等日益擴大少數(shù)民族群體就業(yè)變化職業(yè)機會變化對項目態(tài)度的構(gòu)成居民與新來者沖突外部機構(gòu)/代理機構(gòu)的存在引入了新的社會階級/階層出現(xiàn)周末住戶社區(qū)商業(yè)/工業(yè)中心的改變社會與政治結(jié)構(gòu)職權(quán)與權(quán)力分布變化職權(quán)與權(quán)力行使機制變化對日常生活與出行造成干擾家庭結(jié)構(gòu)的改變社會網(wǎng)絡(luò)的中斷宗教習(xí)慣的差異公共健康與安全的感覺236行業(yè)特點與核準論證237傳統(tǒng)可研內(nèi)容與核準分析關(guān)系238239240241行業(yè)特殊要求與核準分析的關(guān)系242243244公共平安分析。對于核電、電網(wǎng)、水電、水利、油氣、石化、化工、地鐵、機場、鐵路、城市根底設(shè)施、旅游等涉及公共平安的行業(yè)和大型公共建筑，應(yīng)在“社會影響分析〞篇章中進行公共平安影響分析，評價工程對公共平安的影響以及突發(fā)公共平安事件的應(yīng)對方案，分析平安與消防保障措施的可靠性。必要時，可設(shè)專門章節(jié)分析。地震、工程地質(zhì)和生產(chǎn)平安分析。對于水利、水電、機場、鐵路、港口、核電、油氣等行業(yè)，應(yīng)在“環(huán)境和生態(tài)影響分析〞篇章中，分析工程和水文地質(zhì)條件，評價工程的地震平安，提出相應(yīng)的保證措施；對于煤炭、油氣、金屬及非金屬等資源開發(fā)工程，在“資源開發(fā)和綜合利用分析〞篇章中，要分析評價資源開采的平安保障措施。必要時，可設(shè)專門章節(jié)分析。245軍事平安影響分析。除國防軍工工程外，對于機場、港口、高速公路、水利、水電、核電、電網(wǎng)等行業(yè)和大型公共建筑工程，在“環(huán)境和生態(tài)影響分析〞篇章，要考慮平戰(zhàn)結(jié)合需求和人防等特殊環(huán)境條件，分析評價工程對軍事平安的影響。循環(huán)經(jīng)濟分析。對于鋼鐵、煤炭、電力、有色、石化、化工等涉及大量消耗礦石、油氣、能源、水資源等行業(yè)，應(yīng)在“資源開發(fā)和綜合利用分析〞、“節(jié)能方案分析〞、“環(huán)境和生態(tài)影響分析〞等篇章中，強調(diào)遵照循環(huán)經(jīng)濟理念，提高資源的綜合利用效率，促進節(jié)能減排。246247248外資工程核準評估的特殊要求249250251252253上報對項目申請報告的審核意見核準或不予核準意見計劃單列集團和中央管理企業(yè)可直接報送項目申請報告核準或不予核準文件核準或不予核準文件委托評估報送項目申請報告及審核意見行業(yè)審查意見評估報告省級發(fā)展改革（計劃、經(jīng)貿(mào)）部門項目申請人提交項目申請報告轉(zhuǎn)發(fā)核準或不予核準文件國家發(fā)展和改革委員會咨詢機構(gòu)行業(yè)主管部門征求意見國務(wù)院外商投資項目核準流程圖254255二、外商并購工程申請報告編寫256257并購工程評估要求258三、政府外債工程申請報告編寫259260261262借用國際金融組織和外國政府貸款工程評估要求263完善核準評估工作的思考和建議264核準咨詢評估業(yè)務(wù)是具有明顯中國特色的工程咨詢業(yè)務(wù)；核準咨詢評估是工程咨詢評估觀念上的一次重大調(diào)整，是咨詢評估方法體系的革命性變革，為推動我國工程咨詢評估方法與國際接軌提供了機遇；核準咨詢評估的工程數(shù)量減少，但咨詢評估的難度明顯加大，要求的專業(yè)化水平明顯提高，工程咨詢從業(yè)門檻也明顯提高；傳統(tǒng)的工程規(guī)劃設(shè)計單位在承擔(dān)核準咨詢評估業(yè)務(wù)方面不具備優(yōu)勢，大型綜合性工程咨詢機構(gòu)具有特殊的專業(yè)層次等綜合優(yōu)勢。一、核準評估具有一定中國特色265266267268大型工程咨詢機構(gòu)是整合社會各領(lǐng)域工程咨詢專家力量的重要載體，因其影響力而建立起龐大的社會專家資源網(wǎng)絡(luò)。在大型工程咨詢集團中標(biāo)的工程咨詢效勞中，一方面選派自身專家，另一方面吸收各地區(qū)、各部門中小型工程咨詢機構(gòu)及獨立工程咨詢專家個人參與。市場專業(yè)營銷、制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、專家資源管理及對所承擔(dān)的工程咨詢工程進行標(biāo)準化管理的能力和水平，成為大型工程咨詢集團核心競爭力的重要表達。269工程咨詢機構(gòu)成為政府干預(yù)經(jīng)濟活動的得力助手工程咨詢機構(gòu)是政府引導(dǎo)社會經(jīng)濟走可持續(xù)開展道路的領(lǐng)導(dǎo)者、推動者和路徑規(guī)劃者。“小政府、大社會〞、“小政府、大市場〞的特色更加明顯，政府職能轉(zhuǎn)變邁出實質(zhì)性步伐，工程咨詢機構(gòu)為政府效勞的內(nèi)容不斷豐富，政府機構(gòu)越來越難以離開一些專門為政府機構(gòu)提供效勞的工程咨詢機構(gòu)的專業(yè)支撐。由于為政府效勞和為企業(yè)效勞的內(nèi)容、側(cè)重點等存在明顯差異，使得一些工程咨詢機構(gòu)成為專門為政府部門提供專業(yè)工程咨詢效勞的機構(gòu)，并不斷積累相關(guān)領(lǐng)域的核心競爭力，成為政府駕馭越來越龐大的“中國經(jīng)濟〞航空母艦的得力助手。270271272273二、核準評估的體制機制保障“體制〞是指國家機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位等的組織制度；“機制〞泛指一個工作系統(tǒng)的組織或局部之間相互作用的過程和方式。本質(zhì)上，體制和機制都屬于制度范疇，建立健全與新咨詢理念相適應(yīng)的體制機制，煥發(fā)工程咨詢機構(gòu)的活力，是核準評估行業(yè)實現(xiàn)科學(xué)開展的根本保障。工程咨詢業(yè)貫徹落實科學(xué)開展觀需要適應(yīng)新咨詢評估理念的要求。咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量由咨詢過程質(zhì)量和咨詢報告質(zhì)量構(gòu)成，咨詢過程是否貫徹新咨詢評估理念是通過建設(shè)咨詢評估跟蹤制度來保障的，而咨詢報告是否貫徹新咨詢評估理念是通過完善兩級評審制度來保障的。274咨詢評估跟蹤評價制度建設(shè)工程跟蹤評價過程實際上就是根據(jù)預(yù)先制定的方案和基準對工程進行實施，在實施過程中，定期或不定期的采集工程實施的運行數(shù)據(jù)，將實際運行數(shù)據(jù)與方案數(shù)據(jù)進行分析比較，確定是否采取必要的糾正措施，修正或更新相應(yīng)的方案并反響到下一步的工程實施中。在跟蹤評價中，首先強調(diào)以工程咨詢評估報告為基準，通過建立咨詢評估跟蹤評價制度，為咨詢評估工作貫徹落實科學(xué)開展觀提供保障措施。在跟蹤評價調(diào)研工作中，要重點調(diào)研工程在資源綜合利用、節(jié)能減排、環(huán)境保護、土地利用等方面的情況。2752762772782792802