公司型基金合同范例

公司型基金合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

甲方（投資者）：____________________

乙方（基金管理人）：____________________

鑒于甲方有意向投資乙方管理的公司型基金，乙方同意接受甲方的投資，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金的基本情況

1.1基金名稱(chēng)：____________________

1.2基金類(lèi)型：公司型基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____萬(wàn)元

1.4基金存續(xù)期限：______年

1.5基金投資領(lǐng)域：____________________

二、甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

2.1.1甲方有權(quán)獲得基金的投資收益；

2.1.2甲方有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)報(bào)告；

2.1.3甲方有權(quán)出席基金年度股東大會(huì)；

2.1.4甲方有權(quán)在符合基金合同約定的條件下，轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)其持有的基金份額。

2.2甲方義務(wù)：

2.2.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定繳納投資款項(xiàng)；

2.2.2甲方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得違反基金的投資范圍；

2.2.3甲方應(yīng)按照基金合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3乙方權(quán)利：

2.3.1乙方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，對(duì)基金的投資進(jìn)行決策；

2.3.2乙方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，聘請(qǐng)或解聘基金工作人員；

2.3.3乙方有權(quán)收取基金管理費(fèi)。

2.4乙方義務(wù)：

2.4.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，管理基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

2.4.2乙方應(yīng)按照基金合同的約定，編制基金的財(cái)務(wù)報(bào)告，并向甲方提供；

2.4.3乙方應(yīng)按照基金合同的約定，召集基金年度股東大會(huì)。

三、基金的投資管理

3.1基金的投資決策由乙方負(fù)責(zé)，甲方應(yīng)遵守乙方作出的投資決策。

3.2基金的投資范圍應(yīng)嚴(yán)格按照基金合同約定的投資領(lǐng)域進(jìn)行。

3.3乙方應(yīng)確保基金投資決策的科學(xué)性、合規(guī)性，避免投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金的費(fèi)用和收益分配

4.1基金管理費(fèi)按基金凈資產(chǎn)的______%提取，于每個(gè)季度末支付。

4.2基金收益分配方式：按每個(gè)季度末實(shí)現(xiàn)收益的______%進(jìn)行分配。

4.3基金收益分配的具體操作按照基金合同的約定執(zhí)行。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同的約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.2若乙方未能按照基金合同的約定履行管理職責(zé)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效

7.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

附件：

1.基金合同

2.投資者承諾書(shū)

3.基金管理人承諾書(shū)

甲方（投資者）：____________________

乙方（基金管理人）：____________________

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（投資者）：____________________

乙方（基金管理人）：____________________

丙方（第三方機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方有意向投資乙方管理的公司型基金，乙方同意接受甲方的投資，丙方作為第三方機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，三方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金的基本情況

1.1基金名稱(chēng)：____________________

1.2基金類(lèi)型：公司型基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____萬(wàn)元

1.4基金存續(xù)期限：______年

1.5基金投資領(lǐng)域：____________________

二、甲乙丙三方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

2.1.1甲方有權(quán)獲得基金的投資收益；

2.1.2甲方有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)報(bào)告；

2.1.3甲方有權(quán)出席基金年度股東大會(huì)；

2.1.4甲方有權(quán)在符合基金合同約定的條件下，轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)其持有的基金份額；

2.1.5甲方有權(quán)要求乙方和丙方按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。

2.2甲方義務(wù)：

2.2.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定繳納投資款項(xiàng)；

2.2.2甲方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得違反基金的投資范圍；

2.2.3甲方應(yīng)按照基金合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3乙方權(quán)利：

2.3.1乙方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，對(duì)基金的投資進(jìn)行決策；

2.3.2乙方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，聘請(qǐng)或解聘基金工作人員；

2.3.3乙方有權(quán)收取基金管理費(fèi)。

2.4乙方義務(wù)：

2.4.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，管理基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

2.4.2乙方應(yīng)按照基金合同的約定，編制基金的財(cái)務(wù)報(bào)告，并向甲方提供；

2.4.3乙方應(yīng)按照基金合同的約定，召集基金年度股東大會(huì)。

2.5丙方權(quán)利：

2.5.1丙方有權(quán)根據(jù)合同約定，提供基金托管、審計(jì)等服務(wù)；

2.5.2丙方有權(quán)按照合同約定，收取服務(wù)費(fèi)用。

2.6丙方義務(wù)：

2.6.1丙方應(yīng)按照合同約定，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

2.6.2丙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)；

2.6.3丙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金進(jìn)行托管。

三、基金的投資管理

3.1基金的投資決策由乙方負(fù)責(zé)，甲方應(yīng)遵守乙方作出的投資決策；

3.2基金的投資范圍應(yīng)嚴(yán)格按照基金合同約定的投資領(lǐng)域進(jìn)行；

3.3乙方應(yīng)確保基金投資決策的科學(xué)性、合規(guī)性，避免投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金的費(fèi)用和收益分配

4.1基金管理費(fèi)按基金凈資產(chǎn)的______%提取，于每個(gè)季度末支付；

4.2基金收益分配方式：按每個(gè)季度末實(shí)現(xiàn)收益的______%進(jìn)行分配；

4.3基金收益分配的具體操作按照基金合同的約定執(zhí)行。

五、乙方的違約及限制條款

5.1乙方如未按合同約定履行管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

5.2乙方不得進(jìn)行與基金投資無(wú)關(guān)的活動(dòng)，不得挪用基金資產(chǎn)；

5.3乙方如違反上述約定，甲方有權(quán)要求乙方立即停止違法行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙丙三方協(xié)商解決；

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效

7.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效；

7.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

第三方介入的意義和目的：

1.提高基金管理效率和安全性；

2.確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立性和公正性；

3.為甲方提供更為全面的投資保障。

甲方權(quán)益主導(dǎo)的目的和意義：

1.保護(hù)甲方的投資利益，確保甲方權(quán)益得到充分保障；

2.明確甲乙丙三方的責(zé)任和義務(wù)，提高基金運(yùn)作的透明度；

3.為甲方提供更加專(zhuān)業(yè)、可靠的投資服務(wù)。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（投資者）：____________________

丙方（第三方托管機(jī)構(gòu)）：____________________

鑒于甲方作為基金管理人，乙方有意向投資由甲方管理的基金，丙方作為第三方托管機(jī)構(gòu)提供基金資產(chǎn)托管服務(wù)，三方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以資共同遵守。

一、基金的基本情況

1.1基金名稱(chēng)：____________________

1.2基金類(lèi)型：公司型基金

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)_____萬(wàn)元

1.4基金存續(xù)期限：______年

1.5基金投資領(lǐng)域：____________________

二、甲乙丙三方的權(quán)利和義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

2.1.1甲方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，對(duì)基金的投資進(jìn)行決策；

2.1.2甲方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定，聘請(qǐng)或解聘基金工作人員；

2.1.3甲方有權(quán)收取基金管理費(fèi)；

2.1.4甲方有權(quán)要求丙方按照合同約定履行基金資產(chǎn)托管義務(wù)。

2.2甲方義務(wù)：

2.2.1甲方應(yīng)按照基金合同的約定，管理基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

2.2.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，編制基金的財(cái)務(wù)報(bào)告，并向乙方提供；

2.2.3甲方應(yīng)按照基金合同的約定，召集基金年度股東大會(huì)。

2.3乙方權(quán)利：

2.3.1乙方有權(quán)獲得基金的投資收益；

2.3.2乙方有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)報(bào)告；

2.3.3乙方有權(quán)出席基金年度股東大會(huì)；

2.3.4乙方有權(quán)在符合基金合同約定的條件下，轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)其持有的基金份額。

2.4乙方義務(wù)：

2.4.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定繳納投資款項(xiàng)；

2.4.2乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得違反基金的投資范圍；

2.4.3乙方應(yīng)按照基金合同的約定，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5丙方權(quán)利：

2.5.1丙方有權(quán)根據(jù)合同約定，提供基金資產(chǎn)托管服務(wù)；

2.5.2丙方有權(quán)按照合同約定，收取基金托管服務(wù)費(fèi)用。

2.6丙方義務(wù)：

2.6.1丙方應(yīng)按照合同約定，確?；鹳Y產(chǎn)的安全；

2.6.2丙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督；

2.6.3丙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)基金進(jìn)行獨(dú)立托管。

三、基金的投資管理

3.1基金的投資決策由甲方負(fù)責(zé)，乙方應(yīng)遵守甲方作出的投資決策；

3.2基金的投資范圍應(yīng)嚴(yán)格按照基金合同約定的投資領(lǐng)域進(jìn)行；

3.3甲方應(yīng)確保基金投資決策的科學(xué)性、合規(guī)性，避免投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金的費(fèi)用和收益分配

4.1基金管理費(fèi)按基金凈資產(chǎn)的______%提取，于每個(gè)季度末支付；

4.2基金收益分配方式：按每個(gè)季度末實(shí)現(xiàn)收益的______%進(jìn)行分配；

4.3基金收益分配的具體操作按照基金合同的約定執(zhí)行。

五、甲方的違約及限制條款

5.1甲方如未按合同約定履行管理職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；

5.2甲方不得進(jìn)行與基金投資無(wú)關(guān)的活動(dòng)，不得挪用基金資產(chǎn)；

5.3甲方如違反上述約定，乙方有權(quán)要求甲方立即停止違法行為，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

6.1本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙丙三方協(xié)商解決；

6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效

7.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效；

7.2本合同一式三份，甲乙