2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2019-2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、按照國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉(zhuǎn)稅C.印花稅D.契稅【答案】C2、募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有（）及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金公司履行以下（）職責(zé)。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級-四等九級B.三等九級-四等六級C.四等九級-三等六級D.四等六級-三等九級【答案】B5、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當(dāng)披露的文件的是（）。A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊D.上市公告書【答案】C6、國債的競爭性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式D.單一價格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A7、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利不包括（）。A.資產(chǎn)收益B.資產(chǎn)管理C.參與重大決策D.選擇管理者【答案】B8、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、下列可能會對金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險中，不屬于操作風(fēng)險的是（）。A.恐怖襲擊B.內(nèi)部流程C.聲譽(yù)受損D.黑客攻擊【答案】C10、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國進(jìn)出口銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國建設(shè)銀行D.國家開發(fā)銀行【答案】D11、（2018年真題）證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D12、（2020年真題）根據(jù)導(dǎo)致市場風(fēng)險因素的不同，市場風(fēng)險不包括（）。A.商品風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.房地產(chǎn)價格風(fēng)險D.外匯風(fēng)險【答案】C13、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）不具備以下（）特點。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D14、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C15、具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A16、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A17、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D18、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D19、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B20、下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B21、下列對于風(fēng)險限額的相關(guān)概念，說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進(jìn)行匹配，最后達(dá)成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A23、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、（2018年真題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B25、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A26、銀行間市場可在工作日內(nèi)的8：30—16：30實時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但交易所市場必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄入，才能保證客戶在次一個工作日可以使用轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15:30C.15：00D.14:30【答案】C27、（2021年真題）企業(yè)的組織形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B29、點擊確認(rèn)、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C30、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國保險業(yè)務(wù)將迎來全面開放時代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A31、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A33、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）A.貶值；進(jìn)口；出口B.貶值；出口；進(jìn)口C.升值；進(jìn)口；出口D.升值；出口；進(jìn)口【答案】B34、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A.200B.150C.100D.50【答案】C35、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)向（）報送發(fā)行申請。A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口銀行C.中國人民銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C36、（）年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C37、期權(quán)價值變化0.1，波動率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C38、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A40、自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，以下屬于自然風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D41、下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D42、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()。Ⅰ．股票數(shù)量Ⅱ．股票編號Ⅲ．股票價格Ⅳ．股票發(fā)行日期A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B45、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A46、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B47、（2018年真題）下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2021年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B49、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B50、（），國務(wù)院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內(nèi)的金融市場的主管機(jī)關(guān)。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D51、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B52、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.金融咨詢機(jī)構(gòu)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)【答案】B53、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾54、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D55、深圳證券交易所的股價指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.中小板綜合指數(shù)【答案】A56、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D57、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A59、在證券投資基金運作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C60、某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股【答案】D61、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A62、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A63、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C64、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B65、在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A66、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C67、下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C68、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A69、資產(chǎn)證券化的參與主體中，（）的主要職能是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨立法律主體，其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)則是被證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.特殊目的機(jī)構(gòu)（SPV）C.受托人D.信用評級機(jī)構(gòu)【答案】B70、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.30C.40D.50【答案】D71、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進(jìn)行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由評級機(jī)構(gòu)確定【答案】B72、貨幣市場型證券組合是由各種貨幣市場工具構(gòu)成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A73、無限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B74、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A75、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D76、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C77、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是()。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C78、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D79、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A80、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C81、在合格境外機(jī)構(gòu)投資者中，對商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C82、在美國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A84、（）是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。A.受托人B.信用評級機(jī)構(gòu)C.發(fā)起人D.承銷人【答案】C85、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B86、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D87、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B88、滬股通股票以（）報價和交易。A.美元B.港幣C.歐元D.人民幣【答案】D89、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C90、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準(zhǔn)的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B91、證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準(zhǔn)確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C92、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人釆用的估值原則和程序。當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B94、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D96、（2020年真題）私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C97、財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D99、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A100、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者作出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A101、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.其他金融機(jī)構(gòu)【答案】A102、下列關(guān)于證券投資基金起源的說法，正確的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D103、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國資本市場國際化進(jìn)程的重要一步，對我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D104、2001—2019年，我國國債發(fā)行規(guī)模從4483.53億元增加到（）萬億元。A.3B.4C.5D.6【答案】B105、下列有關(guān)退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的市場化、常態(tài)化退出機(jī)制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進(jìn)一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D106、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。A.2B.3C.5D.4【答案】D107、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實踐對公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。公司應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、可以申請設(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A109、金融期貨交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大連【答案】C110、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B111、根據(jù)《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于評級業(yè)務(wù)程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D112、下面對證券公司表述錯誤的是（）。A.證券公司是證券市場的主要中介機(jī)構(gòu)B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性C.證券公司本身無法在證券市場進(jìn)行投資D.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)【答案】C113、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A114、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風(fēng)險B.交易對手C.合規(guī)指標(biāo)D.關(guān)鍵要素【答案】D115、根據(jù)中國證監(jiān)會2006年5月6日公布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，針對非公開發(fā)行受限股，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.12、36B.36、12C.12、6D.6、12【答案】A116、在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A117、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過50％B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A118、關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A119、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B120、以下不屬于場外交易市場的是（）。A.券商柜臺市場B.區(qū)域性股權(quán)市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】C121、國家股股利收入依法納入()經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財政C.地方財政D.個人資產(chǎn)【答案】A122、1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A123、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D124、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C125、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C126、下列關(guān)于個人投資者與機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中作用的說法，錯誤的是().A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運行機(jī)制B.一般來說，相比個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度C.機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場，有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運行D.個人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定，較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義【答案】D127、普通股股東的義務(wù)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B128、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D129、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D130、信用衍生產(chǎn)品交易具有以下（）特征。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C131、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C132、金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C133、金融衍生工具的發(fā)展動因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A134、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B135、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B136、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金監(jiān)管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金發(fā)起人【答案】C137、（2021年真題）關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A138、買賣價差法常用的價差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A139、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D140、（2021年真題）下列關(guān)于對證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C141、我國的貨幣市場基金通常的申購費率為()。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C142、開放式資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)明確投資者參與、退出的時間、次數(shù)、程序及限制事項。開放式集合資產(chǎn)管理計劃每（）個月至多開放（）次計劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B143、（2021年真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A144、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D145、外部評級的特點與優(yōu)勢主要在于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D146、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D147、對于證券公司與客戶之間的資金清算交收，當(dāng)客戶取出證券交易結(jié)算資金時，下列闡述正確的是（）。A.如校驗通過，指定商業(yè)銀行減少客戶管理賬戶余額，證券公司增加客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易C.客戶可以通過匯款的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶D.客戶可以通過指定商業(yè)銀行與證券公司聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)獲取交易所對客戶取出資金的指數(shù)結(jié)果【答案】B148、一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D149、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D150、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C151、下列關(guān)于我國發(fā)行公募REITs產(chǎn)品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產(chǎn)支持證券和項目公司等載體取得基礎(chǔ)設(shè)施項目完全所有權(quán)或經(jīng)營權(quán)利C.金管理人主動運營管理基礎(chǔ)設(shè)施項目，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D152、（）是微觀市場經(jīng)濟(jì)活動的主體，是股票和債券市場上的主要籌資者。A.金融機(jī)構(gòu)B.中央銀行C.企業(yè)D.居民【答案】C153、—般情況下，下面屬于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C154、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】D155、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C156、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B157、下列屬于信用風(fēng)險構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A158、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。A.價值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C159、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A160、—般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C161、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B162、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A163、下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D164、下列股票類型和字母能對應(yīng)的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B165、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借人次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.司法部【答案】B166、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務(wù)所B.保薦機(jī)構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】C167、流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強(qiáng)弱的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D168、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A169、下列關(guān)于上市開放式基金的特點，錯誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行C.對申購，贖回有規(guī)模上的限制D.可以在代銷網(wǎng)點申購，贖回【答案】C170、基金托管費的計提通常是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C171、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C172、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C173、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D174、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D175、中國資本市場首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，于2016年12月12日由（）發(fā)布，這是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國銀監(jiān)會【答案】B176、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C177、中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B178、貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D179、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A180、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A181、證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品，與股票相比較，不同點主要表現(xiàn)為（）。A.①②④B.②④C.①③D.①②③【答案】C182、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B183、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D184、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A185、從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A186、—個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C187、下列屬于申購、贖回費用及銷售服務(wù)費說法錯誤的是（）。A.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用B.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.5%的銷售服務(wù)費C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.銷售服務(wù)費用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)【答案】B188、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C189、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D190、以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A191、（2018年真題）通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍(lán)籌股D.紅籌股【答案】A192、（）是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A193、（2018年真題）最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A194、下列關(guān)于交易結(jié)算的說法中，錯誤的是（）。A.每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收B.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成C.證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)D.證券公司根據(jù)外國結(jié)算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結(jié)果【答案】D195、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】A196、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理的核心C.資本是經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險【答案】C197、公司進(jìn)行并購重組對其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D198、（2021年真題）債券信用評級的對象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C199、基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D200、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D201、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖抵標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險對沖B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】A202、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞不作實質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作實質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C203、同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D204、（2018年真題）下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C205、創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列()事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D206、下列關(guān)于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D207、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C208、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C209、區(qū)域性股票市場實行（）制度。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D210、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日B.中國證券業(yè)協(xié)會貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國證券業(yè)協(xié)會切實履行“自律、服務(wù)、監(jiān)管”三大職能D.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織【答案】C211、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B212、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B213、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是（）A.理事會會議至少每半年召開一次B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告C.理事會會議須有三分之二以上理事出席D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A214、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】C215、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A216、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。A.主動型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長型基金【答案】D217、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B218、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D219、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險來自三個方面：【答案】B220、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C221、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風(fēng)險D.投機(jī)【答案】C222、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C223、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A224、通過（）的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D225、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D226、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C227、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.101B.102C.201D.202【答案】A228、ETF最大的特點是實物申購、贖回機(jī)制，還有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常，最小申購、贖回單位在（）萬份、（）萬份或（）萬份。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D229、對股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負(fù)擔(dān)，是因為（）。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D230、（2018年真題）開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B231、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A232、風(fēng)險衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C233、證券投資基金具有集合理財?shù)奶攸c，集合理財?shù)膬?yōu)點是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢B.強(qiáng)化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險固定【答案】A234、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D235、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D236、關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)受基金銷售機(jī)構(gòu)委托，為基金銷售機(jī)構(gòu)提供基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備相應(yīng)條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)C.支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D237、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是()A.標(biāo)的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】D238、下列不屬于倫敦證交所的層次或板塊的有（）。A.主板市場B.專業(yè)投資市場C.專業(yè)證券市場D.精英項目【答案】B239、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定B.人民幣債券發(fā)行利率由中國人民銀行核定C.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團(tuán)D.發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國際企業(yè)會計準(zhǔn)則編制財務(wù)報告【答案】D240、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。A.注銷B.賣出C.留存D.轉(zhuǎn)讓【答案】A241、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A242、托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B243、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司【答案】A244、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D245、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D246、期權(quán)價格變化為0.5,期權(quán)標(biāo)的證券價格變化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B247、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D248、國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D249、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納人證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C250、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B(yǎng).興華基金C.華安創(chuàng)新D.華安現(xiàn)金富利【答案】C251、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D252、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸被稱為()。A.風(fēng)險期望B.風(fēng)險頭寸C.風(fēng)險暴露D.風(fēng)險預(yù)算【答案】C253、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A254、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D255、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B256、證券公司借入的次級債務(wù)期限在()以上的為長期次級債務(wù)。A.三年（含）B.一年（含）C.兩年（含）D.五年（含）【答案】C257、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B258、（2021年真題）不屬于債券競價方式的是（??）A.柜臺競價B.板牌競價C.計算機(jī)終端申報競價D.口頭報唱【答案】A259、獨立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C260、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B261、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A262、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單【答案】C263、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A264、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.②④【答案】C265、倫敦證券交易所中針對專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。A.專業(yè)證券市場B.另類投資市場C.專業(yè)基金市場D.主板市場【答案】A266、（）年起發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D267、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B268、我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()A.賬面價格B.票面金額C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B269、資本市場是指（）。A.短期金融市場B.長期金融市場或長期資金市場C.是為短期融資產(chǎn)品提供交易服務(wù)的市場D.僅包括無形市場【答案】B270、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A271、我國股票發(fā)行制度演變不體現(xiàn)在（）方面。A.監(jiān)管制度B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價D.發(fā)行日期【答案】D272、（2018年真題）影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D273、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A274、為了更好地理解債券的收益率，我們引進(jìn)收益率曲線這個概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D275、下列（）公司可能會被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A276、證券交易所總經(jīng)理的職能不包括（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定D.擬定證券交易所年度財務(wù)預(yù)算、決算方案【答案】A277、滬港通試點初期，香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于（）的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元【答案】B278、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D279、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市的股票B.期貨C.上市的國債D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】B280、下列關(guān)于信用增級機(jī)構(gòu)的說法,正確的育()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A281、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制中，著重考慮到開放經(jīng)濟(jì)條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】D282、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A283、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開報價B.對話報價C.小額報價D.雙邊報價【答案】C284、我國的混合資本債券具有的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D285、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D286、下列關(guān)于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A287、中國人民銀行于（）年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B288、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B289、中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D290、()為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中國人民銀行B.國債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B291、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A292、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C293、按照《財政部關(guān)于印發(fā)<2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B294、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。A.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；財政部和中國人民銀行D.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行【答案】B295、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)【答案】C296、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B297、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D298、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A299、（2019年真題）我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資（法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C300、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖抵標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險對沖B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】A301、證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D302、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B303、金融期貨的基礎(chǔ)功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B304、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B305、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負(fù)債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當(dāng)期損益【答案】D306、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股【答案】A307、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B308、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B309、關(guān)于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行【答案】A310、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D311、下列關(guān)于風(fēng)險匯率說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C312、（2019年真題）用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)是（）。A.投資銀行B.投資公司C.信托公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D313、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】C314、長期資本流動的主要方式不包括（）。A.國際直接投資B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際貸款【答案】B315、競價的結(jié)果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C316、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C317、我國證券市場監(jiān)管體系不包括（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券投資者保護(hù)基金C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會【答案】C318、下列不屬于影響股票投資價值內(nèi)部因素的是（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C319、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A320、集合競價下的交易應(yīng)當(dāng)以下列（）順序依次成交。A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】A321、下列按穆迪投資服務(wù)公司的信用等級標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C322、ADR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】C323、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B324、國債利率招標(biāo)時，規(guī)定的標(biāo)位變動幅度為（）A.0.001%B.0.03%C.0.05%D.0.01%【答案】D325、報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機(jī)構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D326、以下（）是證券投資基金的特點。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C327、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C328、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯(lián)動性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A329、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了（）的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。A.籌資與投資B.一級市場與二級市場C.發(fā)行與回購D.投資與并購【答案】A330、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A331、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B332、以下屬于交易所市場實行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D333、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)不包括（）。A.銀行信貸規(guī)模B.貨幣供應(yīng)量C.長期利率D.銀行準(zhǔn)備金【答案】D334、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約的風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A335、我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.下一個交易日D.兩日后【答案】C336、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A337、屬于無擔(dān)保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券被稱為（）。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債