GB 45673- 2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.9 相關(guān)方”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.9相關(guān)方”審核檢查單雷澤佳編制-2025A0GB45673-2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.9相關(guān)方”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級(jí)要素二級(jí)要素GB45673條文要求檢查項(xiàng)目具體檢查內(nèi)容查驗(yàn)方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合項(xiàng)列舉5.9相關(guān)方5.9.1承包商5.9.1.1企業(yè)應(yīng)建立承包商準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)，審查承包商的資質(zhì)、安全業(yè)績(jī)、人員資格與培訓(xùn)、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置等，選擇合格的承包商，并建立合格承包商名錄和檔案。承包商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)建立與審查1.

準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)制定：

企業(yè)是否制定明確的承包商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋資質(zhì)審查、安全業(yè)績(jī)、人員資格與培訓(xùn)、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置等核心要素。

2.

資質(zhì)審查：

是否核查承包商法定資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、施工資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)資質(zhì)等），確認(rèn)業(yè)務(wù)范圍與作業(yè)內(nèi)容匹配。

3.

安全業(yè)績(jī)審查：

是否審查承包商近三年事故率、違規(guī)記錄、隱患整改能力等安全績(jī)效指標(biāo)，優(yōu)先選擇安全業(yè)績(jī)良好的合作方。

4.

人員資格與培訓(xùn)審核：

是否確認(rèn)作業(yè)人員特種作業(yè)操作證（電工、焊工等）、安全培訓(xùn)合格證明有效性，核查承包商安全培訓(xùn)記錄。

5.

安全管理機(jī)構(gòu)審查：

是否要求承包商設(shè)置專職安全管理機(jī)構(gòu)或配備足額專職安全管理人員，高危作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是否配備注冊(cè)安全工程師，核查其內(nèi)部安全管理制度（風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患排查、應(yīng)急管理等）。1.查閱承包商準(zhǔn)入管理制度，確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否覆蓋條文要求。

2.抽查5家以上承包商資質(zhì)文件，核對(duì)資質(zhì)有效性及與作業(yè)內(nèi)容匹配性。

3.調(diào)閱承包商安全業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告、事故記錄、隱患整改記錄。

4.抽查10名以上作業(yè)人員證書（特種作業(yè)證、培訓(xùn)合格證），核查證書有效性及培訓(xùn)記錄。

5.查閱承包商安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件、人員任命文件及安全管理制度文本。1.承包商準(zhǔn)入管理制度文件（含資質(zhì)、安全業(yè)績(jī)、人員資格、管理機(jī)構(gòu)等審查標(biāo)準(zhǔn)）。

2.承包商資質(zhì)證書復(fù)印件（安全生產(chǎn)許可證、特種作業(yè)資質(zhì)等）。

3.承包商安全業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告、事故記錄、隱患整改記錄。

4.作業(yè)人員特種作業(yè)操作證、安全培訓(xùn)合格證明及培訓(xùn)記錄。

5.承包商安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件、專職安全管理人員名單及注冊(cè)安全工程師資質(zhì)證書。1.未制定明確的承包商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，或標(biāo)準(zhǔn)未覆蓋資質(zhì)、安全業(yè)績(jī)、人員資格、管理機(jī)構(gòu)等要素。

2.承包商資質(zhì)文件過(guò)期、未年檢或業(yè)務(wù)范圍與作業(yè)內(nèi)容不匹配。

3.未審查承包商安全業(yè)績(jī)，或事故率、違規(guī)記錄等關(guān)鍵指標(biāo)未達(dá)標(biāo)仍納入合格名錄。

4.作業(yè)人員無(wú)有效特種作業(yè)證或安全培訓(xùn)記錄缺失。

5.承包商未設(shè)置專職安全管理機(jī)構(gòu)或安全管理人員配備不足。建立承包商退出標(biāo)準(zhǔn)1.

退出標(biāo)準(zhǔn)制定：

是否明確承包商退出條件，如發(fā)生較大及以上安全事故、一年內(nèi)累計(jì)三次違規(guī)整改不達(dá)標(biāo)、安全績(jī)效連續(xù)兩年評(píng)價(jià)不合格等。

2.

退出機(jī)制執(zhí)行：

是否對(duì)不符合要求的承包商及時(shí)終止合作，納入“黑名單”管理，并向行業(yè)主管部門報(bào)備。1.查閱承包商退出管理制度，確認(rèn)退出條件是否明確。

2.核查近一年不合格承包商處理記錄，確認(rèn)是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行退出程序，是否有報(bào)備記錄。1.承包商退出管理制度文件（含清退條件）。

2.不合格承包商處理記錄（終止合作通知、黑名單臺(tái)賬、行業(yè)報(bào)備回執(zhí)）。1.未制定承包商退出標(biāo)準(zhǔn)或退出條件不明確。

2.對(duì)不符合要求的承包商未及時(shí)清退，或未納入黑名單及報(bào)備。合格承包商名錄與檔案管理1.

名錄動(dòng)態(tài)管理：

是否建立動(dòng)態(tài)更新的合格承包商名錄，內(nèi)容涵蓋資質(zhì)文件、安全管理協(xié)議、歷史作業(yè)評(píng)價(jià)、事故記錄等。

2.

檔案完整性：

承包商檔案是否完整，包含準(zhǔn)入審查記錄、合同文件、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、隱患整改記錄等，確保合作過(guò)程可追溯。1.查閱合格承包商名錄，確認(rèn)更新頻率（如每年至少一次）及內(nèi)容完整性。

2.抽查3家以上承包商檔案，核查是否包含資質(zhì)、協(xié)議、評(píng)價(jià)、事故記錄等材料。1.合格承包商名錄（動(dòng)態(tài)更新記錄）。

2.承包商檔案（資質(zhì)審查表、安全管理協(xié)議、績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告、事故/隱患記錄等）。1.未建立合格承包商名錄或名錄未動(dòng)態(tài)更新。

2.承包商檔案內(nèi)容缺失（如缺少安全管理協(xié)議、績(jī)效評(píng)價(jià)記錄）。5.9.1.2施工作業(yè)前，企業(yè)應(yīng)審核承包商的施工方案，核實(shí)確認(rèn)施工作業(yè)程序、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、安全措施和應(yīng)急預(yù)案。1.施工方案合規(guī)性審核1.作業(yè)程序合法性

審核施工方案中作業(yè)程序是否符合GB30871《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)安全技術(shù)規(guī)程，重點(diǎn)核查動(dòng)火、受限空間、盲板抽堵等特殊作業(yè)規(guī)范，以及交叉作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)工序的時(shí)序安排與隔離措施。1.查閱施工方案中涉及的作業(yè)程序描述；

2.對(duì)比GB30871等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)規(guī)程要求；

3.檢查交叉作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)工序的具體安排。施工方案文本、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)規(guī)程文件1.作業(yè)程序未明確特殊作業(yè)規(guī)范要求；

2.交叉作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)工序無(wú)時(shí)序安排或隔離措施缺失；

3.未按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定作業(yè)步驟（如動(dòng)火作業(yè)未明確周邊可燃物清理范圍）。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果核實(shí)2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全面性

確認(rèn)承包商是否采用HAZOP、JSA、SCL等科學(xué)方法開(kāi)展全流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，覆蓋火災(zāi)、爆炸、中毒、窒息等潛在風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及控制措施針對(duì)性強(qiáng)，明確重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的專項(xiàng)管控方案（如易燃易爆場(chǎng)所動(dòng)火作業(yè)“三查四定”檢查表）。1.查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或相關(guān)記錄；

2.檢查辨識(shí)方法是否符合要求；

3.確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋范圍及等級(jí)劃分合理性；

4.核查重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控方案。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、辨識(shí)方法說(shuō)明文件、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案1.未采用規(guī)定方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

2.潛在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面（如遺漏中毒、窒息風(fēng)險(xiǎn)）；

3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分無(wú)依據(jù)，控制措施缺乏針對(duì)性；

4.重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)無(wú)專項(xiàng)管控方案。3.安全措施有效性確認(rèn)3.安全措施匹配性

檢查隔離、置換、通風(fēng)、檢測(cè)等安全措施是否與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果匹配，如動(dòng)火作業(yè)周邊15m范圍內(nèi)可燃物清理、消防器材配備及火花隔離措施；受限空間作業(yè)氣體檢測(cè)（每2小時(shí)記錄）與通風(fēng)方案，確保殘余風(fēng)險(xiǎn)降至可接受水平。1.對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，核查安全措施內(nèi)容；

2.檢查具體作業(yè)安全措施參數(shù)（如動(dòng)火間距、檢測(cè)頻次）；

3.確認(rèn)殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論。安全措施清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)照表、檢測(cè)記錄1.安全措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不匹配；

2.關(guān)鍵參數(shù)不達(dá)標(biāo)（如動(dòng)火作業(yè)周邊可燃物清理不足15m）；

3.受限空間作業(yè)未制定氣體檢測(cè)或通風(fēng)方案；

4.殘余風(fēng)險(xiǎn)未評(píng)估或評(píng)估不達(dá)標(biāo)。4.應(yīng)急預(yù)案審查4.應(yīng)急預(yù)案銜接性

驗(yàn)證預(yù)案是否針對(duì)作業(yè)可能引發(fā)的事故類型（如?；沸孤?、火災(zāi)爆炸）制定應(yīng)急響應(yīng)流程，明確應(yīng)急物資配置位置及使用要求，與企業(yè)總體應(yīng)急預(yù)案、所在區(qū)域?qū)ｍ?xiàng)預(yù)案形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期開(kāi)展聯(lián)合應(yīng)急演練（每年至少1次）。1.查閱應(yīng)急預(yù)案文本；

2.檢查事故類型覆蓋情況；

3.核查應(yīng)急物資配置及聯(lián)動(dòng)機(jī)制描述；

4.查閱演練記錄（如演練方案、評(píng)估報(bào)告）。應(yīng)急預(yù)案文件、應(yīng)急物資清單、聯(lián)合演練記錄1.應(yīng)急預(yù)案未覆蓋作業(yè)可能引發(fā)的事故類型；

2.應(yīng)急物資配置位置及使用要求不明確；

3.未與企業(yè)或區(qū)域預(yù)案聯(lián)動(dòng)；

4.無(wú)聯(lián)合演練記錄或演練頻次不足（每年少于1次）。5.9.1.3企業(yè)應(yīng)對(duì)承包商作業(yè)人員進(jìn)行安全交底，告知作業(yè)周邊潛在的火災(zāi)、爆炸及有毒物質(zhì)泄漏等安全風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急響應(yīng)措施和要求，并對(duì)承包商作業(yè)過(guò)程實(shí)施監(jiān)督檢查。承包商作業(yè)人員安全交底1.安全交底內(nèi)容完整性

檢查是否告知作業(yè)周邊潛在的火災(zāi)、爆炸、有毒物質(zhì)泄漏等安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)急響應(yīng)措施（如逃生路線、應(yīng)急器材使用）、安全要求（如個(gè)人防護(hù)裝備穿戴、作業(yè)規(guī)范）。查閱安全交底記錄，核對(duì)是否包含風(fēng)險(xiǎn)類型、應(yīng)急措施、安全要求等關(guān)鍵要素；隨機(jī)抽取3-5名承包商作業(yè)人員，詢問(wèn)是否知曉交底內(nèi)容。安全交底記錄（含風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容、應(yīng)急措施、安全要求）、承包商作業(yè)人員培訓(xùn)簽到表。安全交底內(nèi)容未涵蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急措施或安全要求；交底內(nèi)容與作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)不匹配；作業(yè)人員不知曉交底核心內(nèi)容。2.安全交底形式與記錄

檢查是否形成書面交底記錄，是否由雙方負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、安全管理人員簽字確認(rèn)，是否存檔。查閱交底文件，確認(rèn)是否為書面形式，是否有雙方簽字及日期；檢查存檔記錄，確認(rèn)保存期限是否符合要求。書面安全交底文件（需雙方簽字確認(rèn)）、交底記錄存檔臺(tái)賬。未采用書面形式交底；簽字不全或無(wú)日期；未存檔或存檔不完整。3.作業(yè)過(guò)程監(jiān)督檢查機(jī)制

檢查是否制定監(jiān)督檢查方案，明確檢查頻次、內(nèi)容（如作業(yè)許可執(zhí)行、安全措施落實(shí)、防護(hù)裝備穿戴）。查閱監(jiān)督檢查制度或方案，確認(rèn)是否包含高頻次作業(yè)檢查要求；現(xiàn)場(chǎng)抽查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，檢查是否有專人監(jiān)護(hù)、監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行。監(jiān)督檢查方案或制度、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)記錄、視頻監(jiān)控日志。未制定監(jiān)督檢查方案；檢查頻次不足（如高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)未每日檢查）；未明確檢查內(nèi)容或責(zé)任分工。4.隱患整改與閉環(huán)管理

檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)或隱患后，是否下達(dá)書面整改通知，是否跟蹤整改結(jié)果，形成閉環(huán)記錄。查閱隱患整改臺(tái)賬，核對(duì)是否有書面通知、整改期限、復(fù)查結(jié)果；抽查3-5項(xiàng)整改事項(xiàng)，確認(rèn)是否閉環(huán)。隱患整改通知單、復(fù)查驗(yàn)收記錄、整改閉環(huán)臺(tái)賬。未下達(dá)書面整改通知；整改無(wú)跟蹤記錄；隱患未閉環(huán)處理。5.應(yīng)急措施告知與實(shí)操能力

檢查是否告知應(yīng)急響應(yīng)措施，如應(yīng)急器材位置、使用方法，是否組織應(yīng)急演練或?qū)嵅倥嘤?xùn)。查閱應(yīng)急告知記錄，檢查是否包含應(yīng)急器材位置、使用方法；抽查作業(yè)人員對(duì)應(yīng)急措施的掌握情況。應(yīng)急措施告知記錄、應(yīng)急演練記錄（如有）、作業(yè)人員培訓(xùn)記錄。未告知具體應(yīng)急器材位置或使用方法；作業(yè)人員不會(huì)操作應(yīng)急設(shè)備；未組織針對(duì)性應(yīng)急培訓(xùn)。5.9.1.4企業(yè)應(yīng)定期對(duì)承包商進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整或更換承包商。1.承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度建立情況是否制定承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)管理制度，明確評(píng)價(jià)周期、指標(biāo)、方法及結(jié)果應(yīng)用規(guī)則查閱企業(yè)承包商管理相關(guān)制度文件，確認(rèn)是否包含業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的具體條款承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)管理制度文件未制定專門的承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度，或制度中未明確評(píng)價(jià)周期、指標(biāo)、方法及結(jié)果應(yīng)用規(guī)則2.評(píng)價(jià)指標(biāo)及分級(jí)管理實(shí)施情況評(píng)價(jià)指標(biāo)是否涵蓋安全合規(guī)性、安全績(jī)效、協(xié)作配合度等維度，是否建立量化評(píng)分體系；是否依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果將承包商劃分為不同等級(jí)（如A、B、C級(jí)），并制定相應(yīng)的管理措施查閱評(píng)價(jià)制度及評(píng)分表，檢查指標(biāo)設(shè)置是否全面，是否有量化標(biāo)準(zhǔn)和分級(jí)管理規(guī)定承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系文件、量化評(píng)分表評(píng)價(jià)指標(biāo)不全面，未涵蓋安全合規(guī)性、安全績(jī)效、協(xié)作配合度等關(guān)鍵維度；未建立量化評(píng)分體系或分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)不明確3.定期評(píng)價(jià)實(shí)施情況是否定期（每年至少一次）對(duì)承包商進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，是否形成正式的評(píng)價(jià)報(bào)告，評(píng)價(jià)過(guò)程是否有記錄查閱近三年承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)記錄，確認(rèn)評(píng)價(jià)周期是否符合要求，內(nèi)容是否完整近三年承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)報(bào)告、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄（如評(píng)分表、會(huì)議紀(jì)要等）未按規(guī)定周期（每年至少一次）開(kāi)展評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容不完整，缺乏具體評(píng)分及問(wèn)題分析4.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用情況是否根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整承包商合作關(guān)系，如對(duì)C級(jí)承包商提出整改要求，對(duì)不合格承包商及時(shí)更換并更新合格承包商名錄；是否將評(píng)價(jià)結(jié)果作為合同續(xù)簽、項(xiàng)目分配的重要依據(jù)查閱合格承包商名錄更新記錄、合同續(xù)簽文件及承包商處理記錄，檢查是否與評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤合格承包商名錄更新臺(tái)賬、合同續(xù)簽審批文件、承包商淘汰或整改通知書未根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果調(diào)整承包商，如未對(duì)C級(jí)承包商提出整改或未及時(shí)淘汰不合格承包商；合格承包商名錄未動(dòng)態(tài)更新，與評(píng)價(jià)結(jié)果不一致檔案管理與信息追溯是否建立承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)檔案，包含評(píng)價(jià)報(bào)告、整改記錄、處理結(jié)果等信息，實(shí)現(xiàn)合作過(guò)程可追溯查閱承包商檔案，檢查是否包含完整的評(píng)價(jià)相關(guān)資料承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)檔案（含評(píng)價(jià)報(bào)告、整改記錄、處理結(jié)果等）未建立承包商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)檔案，或檔案內(nèi)容不完整，無(wú)法實(shí)現(xiàn)合作過(guò)程追溯5.9.2供應(yīng)商5.9.2.1企業(yè)應(yīng)對(duì)供應(yīng)商選擇、準(zhǔn)入、續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范管理，明確質(zhì)量技術(shù)要求、質(zhì)量控制措施、驗(yàn)收檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任，定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)。1.供應(yīng)商選擇與準(zhǔn)入管理1.

管理制度建立：是否制定供應(yīng)商選擇、準(zhǔn)入、續(xù)用的書面管理制度，明確各階段流程及責(zé)任部門。

2.

資質(zhì)審查要求：是否明確供應(yīng)商篩選標(biāo)準(zhǔn)，包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等法定資格審查要求。

3.

審查內(nèi)容落實(shí)：是否核查供應(yīng)商行業(yè)業(yè)績(jī)、生產(chǎn)規(guī)模、安全管理能力，確保具備合規(guī)供應(yīng)能力。查閱供應(yīng)商管理制度文件，確認(rèn)是否涵蓋選擇、準(zhǔn)入、續(xù)用流程及資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)。

抽查至少5份供應(yīng)商資質(zhì)審查記錄，核對(duì)審查內(nèi)容是否包括法定資格、業(yè)績(jī)、安全管理能力等。供應(yīng)商管理制度文件

供應(yīng)商資質(zhì)審查記錄（含安全生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等復(fù)印件）未制定供應(yīng)商管理專項(xiàng)制度；

資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)未涵蓋法定資格（如缺安全生產(chǎn)許可證審查）；

未核查供應(yīng)商安全管理能力或行業(yè)業(yè)績(jī)。2.合同條款與質(zhì)量控制1.

合同條款明確性：采購(gòu)合同或協(xié)議是否明確質(zhì)量技術(shù)要求（如理化特性、安全技術(shù)參數(shù)、SDS及檢測(cè)報(bào)告要求）。

2.

質(zhì)量控制措施：是否規(guī)定原材料溯源管理、生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)造、出廠檢驗(yàn)報(bào)告審核等全程質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制。

3.

驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與違約責(zé)任：是否明確驗(yàn)收檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（抽樣比例、檢測(cè)方法、不合格品處置流程）及質(zhì)量缺陷、延遲交付等違約責(zé)任條款。抽查10份采購(gòu)合同，檢查是否包含質(zhì)量技術(shù)要求、控制措施、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及違約責(zé)任條款。

核對(duì)合同條款與管理制度的一致性。采購(gòu)合同/協(xié)議文本

質(zhì)量技術(shù)要求清單

不合格品處置流程文件合同未明確安全技術(shù)參數(shù)（如閃點(diǎn)、毒性參數(shù)）；

未約定生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)造或出廠檢驗(yàn)要求；

違約責(zé)任條款缺失或不具體（如未明確違約金計(jì)算方式）。3.續(xù)用管理與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.

動(dòng)態(tài)考核機(jī)制：是否建立供應(yīng)商續(xù)用評(píng)估機(jī)制，每季度或每批次采購(gòu)前評(píng)估潛在安全風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、泄漏風(fēng)險(xiǎn)）。

2.

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容：是否針對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品純度、雜質(zhì)含量、穩(wěn)定性等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。

3.

更新管控措施：是否根據(jù)評(píng)估結(jié)果更新風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并納入供應(yīng)商管理檔案。查閱供應(yīng)商續(xù)用評(píng)估記錄，檢查評(píng)估周期（每季度/批次）及內(nèi)容（關(guān)鍵指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析）。

查看風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及管控措施更新記錄。供應(yīng)商續(xù)用評(píng)估報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)管控措施更新記錄

供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理臺(tái)賬未定期開(kāi)展續(xù)用階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估未覆蓋關(guān)鍵指標(biāo)（如未評(píng)估雜質(zhì)含量風(fēng)險(xiǎn)）；

未根據(jù)評(píng)估結(jié)果更新管控措施。4.全過(guò)程文件與記錄管理1.

檔案完整性：是否建立合格供應(yīng)商名錄及檔案，包含資質(zhì)文件、合同、評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)記錄等。

2.

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄：定期識(shí)別采購(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄是否完整，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估方法、管控措施。檢查合格供應(yīng)商名錄及檔案，核對(duì)是否包含資質(zhì)、合同、評(píng)估等資料。

查閱風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄，確認(rèn)是否定期開(kāi)展（如每年至少一次）。合格供應(yīng)商名錄及檔案

采購(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄

供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)表合格供應(yīng)商檔案缺失關(guān)鍵資料（如缺SDS文件）；

未建立采購(gòu)安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別專項(xiàng)記錄；

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別未覆蓋運(yùn)輸、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)。5.9.2.2企業(yè)應(yīng)按照物資入庫(kù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購(gòu)物資實(shí)施質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)收。1.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定與執(zhí)行1.物資入庫(kù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制定

企業(yè)是否根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品特性、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如GB18265-2019）及實(shí)際需求，制定覆蓋物資質(zhì)量、包裝、標(biāo)識(shí)、安全技術(shù)說(shuō)明書（SDS）等方面的詳細(xì)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行

驗(yàn)收人員是否嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)收，確保物資符合安全要求。1.查閱文件：審查企業(yè)制定的物資入庫(kù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)文件，確認(rèn)其內(nèi)容完整性和合規(guī)性。

2.現(xiàn)場(chǎng)觀察：觀察驗(yàn)收過(guò)程，檢查驗(yàn)收人員是否按標(biāo)準(zhǔn)操作。1.物資入庫(kù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)文件

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)引用的相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)文件1.未制定物資入庫(kù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不完整。

2.驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)未涵蓋危險(xiǎn)化學(xué)品特性、包裝、標(biāo)識(shí)、SDS等關(guān)鍵要素。

3.驗(yàn)收人員未按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)收。2.供應(yīng)商資質(zhì)審查1.供應(yīng)商資質(zhì)文件審核

企業(yè)是否對(duì)供應(yīng)商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證、安全生產(chǎn)許可證等資質(zhì)文件進(jìn)行審核，并確保其在有效期內(nèi)。

2.供應(yīng)商資質(zhì)定期更新

是否定期對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行復(fù)核，及時(shí)更新不合格供應(yīng)商名單。1.查閱文件：檢查供應(yīng)商資質(zhì)文件檔案，確認(rèn)文件有效性。

2.詢問(wèn)相關(guān)人員：了解供應(yīng)商資質(zhì)審核流程及更新頻率。1.供應(yīng)商資質(zhì)文件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等）

2.供應(yīng)商資質(zhì)審核記錄

3.不合格供應(yīng)商名單及處理記錄1.未審核供應(yīng)商資質(zhì)文件或文件過(guò)期未更新。

2.未建立供應(yīng)商資質(zhì)檔案或檔案不完整。

3.未及時(shí)更新不合格供應(yīng)商名單。4.驗(yàn)收流程與記錄1.驗(yàn)收流程執(zhí)行

是否按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行物資質(zhì)量檢驗(yàn)，包括外觀檢查、數(shù)量核對(duì)、SDS和安全標(biāo)簽核對(duì)等，并記錄檢驗(yàn)結(jié)果。

2.驗(yàn)收記錄保存

驗(yàn)收記錄是否完整、準(zhǔn)確，包括檢驗(yàn)時(shí)間、結(jié)果、處理措施等，并妥善保存至少規(guī)定期限。1.查閱記錄：審查驗(yàn)收記錄，確認(rèn)內(nèi)容完整性和準(zhǔn)確性。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：核對(duì)物資實(shí)際情況與驗(yàn)收記錄是否一致。1.物資驗(yàn)收記錄

2.SDS和安全標(biāo)簽核對(duì)記錄

3.驗(yàn)收不合格處理記錄1.驗(yàn)收記錄不完整，缺少關(guān)鍵信息（如檢驗(yàn)時(shí)間、結(jié)果等）。

2.驗(yàn)收記錄與實(shí)際物資情況不符。

3.未保存驗(yàn)收記錄或保存期限不足。5.不合格品處理1.不合格品處理流程

是否建立不合格品處理流程，包括隔離、標(biāo)識(shí)、退貨或銷毀等措施，并明確責(zé)任部門和人員。

2.不合格品處理記錄

是否記錄不合格品的處理過(guò)程和結(jié)果，確?？勺匪?。1.查閱文件：審查不合格品處理流程文件及記錄。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看不合格品隔離區(qū)域及標(biāo)識(shí)情況。1.不合格品處理流程文件

2.不合格品處理記錄

3.不合格品隔離區(qū)域標(biāo)識(shí)1.未建立不合格品處理流程或流程不明確。

2.不合格品未及時(shí)隔離或標(biāo)識(shí)。

3.未記錄不合格品處理過(guò)程和結(jié)果。6.特殊要求1.劇毒化學(xué)品驗(yàn)收

是否按照劇毒化學(xué)品管理要求，執(zhí)行雙人驗(yàn)收、雙人登記制度，并保存相關(guān)記錄。

2.防火防爆措施

驗(yàn)收過(guò)程中是否采取防火、防爆等安全措施，如使用防爆設(shè)備、防靜電措施等。1.查閱記錄：檢查劇毒化學(xué)品驗(yàn)收記錄，確認(rèn)雙人驗(yàn)收、登記情況。

2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)的安全措施是否到位。1.劇毒化學(xué)品驗(yàn)收記錄（雙人簽字）

2.驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)安全措施檢查記錄1.劇毒化學(xué)品未執(zhí)行雙人驗(yàn)收、登記制度。

2.驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)未采取防火、防爆等安全措施。7.第三方檢驗(yàn)1.第三方檢驗(yàn)委托

是否對(duì)需要第三方檢驗(yàn)的危險(xiǎn)化學(xué)品委托具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)報(bào)告。

2.第三方檢驗(yàn)報(bào)告審核

是否對(duì)第三方檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行審核，確保檢驗(yàn)結(jié)果符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。1.查閱文件：審查第三方檢驗(yàn)委托合同及檢驗(yàn)報(bào)告。

2.詢問(wèn)相關(guān)人員：了解第三方檢驗(yàn)流程及報(bào)告審核情況。1.第三方檢驗(yàn)委托合同

2.第三方檢驗(yàn)報(bào)告

3.檢驗(yàn)報(bào)告審核記錄1.未委托第三方檢驗(yàn)或委托的機(jī)構(gòu)無(wú)資質(zhì)。

2.未審核第三方檢驗(yàn)報(bào)告或報(bào)告不符合標(biāo)準(zhǔn)。8.驗(yàn)收人員培訓(xùn)1.驗(yàn)收人員資質(zhì)

驗(yàn)收人員是否具備必要的安全知識(shí)和技能，是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)并考核合格。

2.培訓(xùn)記錄保存

是否保存驗(yàn)收人員的培訓(xùn)記錄，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間、考核結(jié)果等。1.查閱文件：審查驗(yàn)收人員培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果。

2.詢問(wèn)驗(yàn)收人員：了解其安全知識(shí)和技能掌握情況。1.驗(yàn)收人員培訓(xùn)計(jì)劃

2.培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果1.驗(yàn)收人員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或考核不合格。

2.未保存驗(yàn)收人員培訓(xùn)記錄。9.驗(yàn)收時(shí)間要求1.驗(yàn)收時(shí)間執(zhí)行

是否在物資到達(dá)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成驗(yàn)收，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。

2.驗(yàn)收時(shí)間記錄

驗(yàn)收記錄中是否明確記錄驗(yàn)收時(shí)間，與物資到達(dá)時(shí)間是否相符。記錄：檢查驗(yàn)收記錄中的時(shí)間信息。

2.現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)：了解驗(yàn)收時(shí)間規(guī)定及執(zhí)行情況。1.物資到達(dá)記錄

2.驗(yàn)收記錄（含時(shí)間信息）1.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成驗(yàn)收。

2.驗(yàn)收記錄未記錄時(shí)間或時(shí)間信息不準(zhǔn)確。5.9.2.3企業(yè)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整或更換供應(yīng)商。供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系建立情況1.評(píng)價(jià)制度與指標(biāo)：是否建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)制度，明確評(píng)價(jià)周期、指標(biāo)（如質(zhì)量合格率、交貨及時(shí)率、安全合規(guī)性、售后服務(wù)等）及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

2.多維指標(biāo)覆蓋：評(píng)價(jià)指標(biāo)是否涵蓋質(zhì)量、交付、安全合規(guī)、服務(wù)等維度（如質(zhì)量合格率≥98%、交貨及時(shí)率≥95%、安全事故響應(yīng)速度≤30分鐘等）。

3.分級(jí)管理機(jī)制：是否依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施分級(jí)（如A/B/C級(jí)），明確不同等級(jí)對(duì)應(yīng)的合作策略（如優(yōu)先合作、限期整改、終止合作）。1.查閱供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)管理制度文件。

2.檢查評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是否包含質(zhì)量、交付、安全、服務(wù)等維度及量化標(biāo)準(zhǔn)。

3.核實(shí)分級(jí)管理規(guī)定（如A/B/C級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)措施）。1.供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)管理制度。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系文件（含量化標(biāo)準(zhǔn)）。

3.分級(jí)管理規(guī)定或操作細(xì)則。1.未建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)制度。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)單一，未覆蓋質(zhì)量、安全合規(guī)等核心維度。

3.分級(jí)管理標(biāo)準(zhǔn)不明確，未與合作策略掛鉤。評(píng)價(jià)周期與實(shí)施記錄1.評(píng)價(jià)周期合規(guī)性：是否按規(guī)定周期開(kāi)展評(píng)價(jià)（如一類供應(yīng)商每季度、二類每半年、三類每年一次），特殊情形（如重大事故、資質(zhì)變化）是否追加評(píng)價(jià)。

2.評(píng)價(jià)實(shí)施記錄：是否保存完整的評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，包括評(píng)價(jià)時(shí)間、參與人員、評(píng)分過(guò)程、問(wèn)題記錄等。

3.差異化頻率：是否根據(jù)供應(yīng)商類別（如重大危險(xiǎn)源物料、常規(guī)危險(xiǎn)化學(xué)品、普通物資）設(shè)定差異化評(píng)價(jià)頻率。1.查閱近1-3年供應(yīng)商評(píng)價(jià)計(jì)劃及記錄，核對(duì)周期是否符合制度要求。

2.檢查不同類別供應(yīng)商評(píng)價(jià)記