【國(guó)際EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題研究理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述4400字】

41-國(guó)際EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題研究理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概念在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目執(zhí)行作業(yè)過(guò)程中，由于外部環(huán)境的不確定性以及內(nèi)部管理的不可控等因素會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或出現(xiàn)的可能性。風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是不確定且無(wú)法預(yù)知的，其不確定主要體現(xiàn)在是否發(fā)生的不確定性、發(fā)生時(shí)間的不確定性和可能導(dǎo)致的結(jié)果的不確定性等，其發(fā)生會(huì)不同程度的對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及項(xiàng)目運(yùn)行產(chǎn)生一定的影響，從而影響企業(yè)最終目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此企業(yè)或項(xiàng)目成員利用現(xiàn)有資源對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了解、預(yù)防以及控制是必不可少的。這種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析，并采取一系列管理措施的過(guò)程叫做風(fēng)險(xiǎn)管理[3]。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，通常將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策這四個(gè)階段[4]。在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐當(dāng)中，以上四個(gè)階段的結(jié)構(gòu)設(shè)置如圖2-1所示：圖圖2-1風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程首先是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，具體包括以下幾個(gè)步驟：確定項(xiàng)目目標(biāo)、收集項(xiàng)目相關(guān)資料、明確參與調(diào)查者、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)、識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境等外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及管理、技術(shù)等內(nèi)部執(zhí)行能力。其次，風(fēng)險(xiǎn)分析是采用多種方法對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析的過(guò)程。常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法主要包括定性分析法和定量分析法等，通過(guò)這些方法將各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)所造成后果的嚴(yán)重性進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，再將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程如圖2-2所示：圖2-2風(fēng)險(xiǎn)分析流程圖圖2-2風(fēng)險(xiǎn)分析流程圖最后，采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與管控。為了保障項(xiàng)目的順利執(zhí)行，在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效的監(jiān)管和控制。1.2國(guó)際EPC工程相關(guān)理論EPC模式是指項(xiàng)目總承包單位根據(jù)業(yè)主的要求，按照雙方簽訂的合同內(nèi)容對(duì)項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、施工安裝和調(diào)試運(yùn)行等工作實(shí)行全部承攬的模式。在國(guó)際上較為常用的是固定總價(jià)合同，在這種模式下，承包商對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的安全、工程質(zhì)量和建設(shè)進(jìn)度等負(fù)全部責(zé)任。從EPC承包商的角度來(lái)看，項(xiàng)目總承包建設(shè)模式具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)于海外EPC項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜。在這種情況下，EPC承包商只有充分發(fā)揮自身的管理水平，認(rèn)真分析項(xiàng)目特點(diǎn)，將項(xiàng)目面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行認(rèn)真的分析和研究，并拿出行之有效的管控和防范措施，才能夠保證項(xiàng)目的順利執(zhí)行。因此，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理成為EPC承包商的重點(diǎn)任務(wù)之一。EPC總承包模式建設(shè)流程圖如2-3：圖2-3EPC總承包模式建設(shè)流程圖國(guó)際項(xiàng)目EPC執(zhí)行階段是指從簽訂EPC合同之后，開(kāi)展初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)等工作，從而進(jìn)一步開(kāi)展工程施工和設(shè)備采購(gòu)安裝等階段工作，直至項(xiàng)目竣工投產(chǎn)，俗稱“交鑰匙”。由于國(guó)際EPC項(xiàng)目在行階段受項(xiàng)目所在國(guó)的影響較多，存在的不確定因素較多，所以國(guó)際EPC模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理研究更有意義。1.3風(fēng)險(xiǎn)管理研究方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究中，通常采用定性分析和定量分析兩種方法。風(fēng)險(xiǎn)定性分析，往往帶有較強(qiáng)的主觀性，需要憑借分析者的經(jīng)驗(yàn)和直覺(jué)，或者是以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和慣例為風(fēng)險(xiǎn)各要素的大小或高低程度定性分級(jí)，主要包括頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品ā⒘鞒虉D分析法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖法[5]。風(fēng)險(xiǎn)定量分析是對(duì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素和潛在損失的水平賦予數(shù)值或貨幣金額，當(dāng)度量風(fēng)險(xiǎn)的所有要素都被賦值，風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估過(guò)程與結(jié)果得以量化。定量分析比較客觀，但對(duì)數(shù)據(jù)的要求較高，主要包括馬爾科夫分析法、敏感性分析法、決策樹(shù)法、統(tǒng)計(jì)推論法。同時(shí)，還有部分定性和定量分析方法，包括失效模式影響和危害度分析法、AHP層次分析法、事件樹(shù)分析法[6]。1.4風(fēng)險(xiǎn)管理研究現(xiàn)狀經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)電子和紙版文獻(xiàn)資料的搜集整理，并在“中國(guó)知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索“國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理”，查閱到在2002至2020年共有文獻(xiàn)期刊185篇，其中2019年至2020年期刊文獻(xiàn)18篇；2002年至2020年碩博論文55篇。在數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索“國(guó)際EPC工程”，在2001年至2020年共有文獻(xiàn)期刊781篇，碩博論文167篇。經(jīng)過(guò)整理和分析相關(guān)的文獻(xiàn)資料后，總結(jié)出國(guó)內(nèi)外學(xué)者們主要研究?jī)?nèi)容和分析了國(guó)際EPC工程主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括：政治、法律、宗教、勞工、施工、技術(shù)、自然環(huán)境、稅務(wù)等幾個(gè)方面。學(xué)者和專家對(duì)國(guó)際EPC工程風(fēng)險(xiǎn)的研究，按照研究依據(jù)、研究方法、研究層級(jí)分為以下三個(gè)方面：在風(fēng)險(xiǎn)研究依據(jù)方面，不同的研究學(xué)者和專家在不同的研究領(lǐng)域和項(xiàng)目類型中，做了大量的研究和分析，對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了闡述。學(xué)者王曉佳、葉華等人對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究集中在中東、東南亞以及非洲等領(lǐng)域，該領(lǐng)域?yàn)橹袊?guó)對(duì)外承包工程的熱門區(qū)域[7]-[9]；科騰科等學(xué)者在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的類型選擇方面主要研究建筑、電力等行業(yè)工程項(xiàng)目為主[10]-[14]。不同項(xiàng)目類型、不同國(guó)家領(lǐng)域的工程其主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及相應(yīng)的管控措施各有側(cè)重。具體研究文獻(xiàn)詳見(jiàn)表2-1.表2-1國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照研究依據(jù)整理研究依據(jù)中國(guó)知網(wǎng)發(fā)表時(shí)間研究成果作者按國(guó)別2020年3月31日巴基斯坦NJ水電工程從前期至竣工的風(fēng)險(xiǎn)管控策略王曉佳；葉華2020年5月1日贊比亞C公司項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)張輝2019年5月1日曾祥彬按項(xiàng)目類型2018年6月1日京莫國(guó)際高鐵項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究科騰科·安娜2018年5月12日非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際工程承包企業(yè)面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)—越南某鋼廠項(xiàng)目徐大偉2017年10月30日涉外電力工程風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制分析何湘娜2014年6月1日分析國(guó)際火電站工程項(xiàng)目的特點(diǎn),并提出解決方案王苗苗2013年10月08日對(duì)海外鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析陶紹鈞在風(fēng)險(xiǎn)研究方法方面，國(guó)內(nèi)的學(xué)者采用了不同的方法對(duì)國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究和分析，主要包括層次分析法、云模型、模糊綜合評(píng)價(jià)法、WBS分解法以及專家訪談法等。2018年，何曉寧采用層次分析法對(duì)總承包項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了定量分析，得出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論[15]；2018年，牛琮璽將層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法與云模型相融合,構(gòu)建多級(jí)模糊綜合云評(píng)價(jià)法，以廣東火電國(guó)際工程公司孟加拉Dohazari項(xiàng)目為實(shí)際案例，解決了項(xiàng)目管理能力評(píng)價(jià)中指標(biāo)的模糊性與定性性無(wú)法評(píng)價(jià)的問(wèn)[16]；2015年，劉偉翌通過(guò)基于AHP法的模糊綜合評(píng)價(jià)模型，以肯尼亞錫卡公路為例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果找出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析及優(yōu)化控制，構(gòu)建了安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系[17]；2010年，紀(jì)順尚通過(guò)運(yùn)用WBS分解法，對(duì)REWAT變電站擴(kuò)建項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分解與細(xì)分，從而給予風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略[18]；2009年，劉軍宏通過(guò)專家訪談法，對(duì)我國(guó)國(guó)際企業(yè)的建筑形式與國(guó)際慣例的區(qū)別進(jìn)行了深度探討，并提出了改革傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式的相關(guān)觀點(diǎn)[19]。具體發(fā)表文獻(xiàn)情況詳見(jiàn)下表2-2。表2-2國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照研究方法整理研究方法中國(guó)知網(wǎng)發(fā)表時(shí)間研究成果作者層次分析法2018年1月1日結(jié)合案例實(shí)際對(duì)案例項(xiàng)目存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析何曉寧云模型2018年6月1日構(gòu)建項(xiàng)目管理能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系牛琮璽模糊綜合評(píng)價(jià)法2015年5月1日通過(guò)理論綜述與實(shí)地調(diào)研的方法,構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系劉偉翌WBS分解法2010年10月30日通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的WBS分解，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解和細(xì)化，提出對(duì)策紀(jì)順尚專家訪談法2009年10月15日闡述如何面對(duì)國(guó)際工程管理與國(guó)際慣例接軌劉軍宏在風(fēng)險(xiǎn)研究維度方面，專家學(xué)者們從不同的層級(jí)和維度對(duì)國(guó)際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，一般主要包括單因素風(fēng)險(xiǎn)因子、二維風(fēng)險(xiǎn)研究和三維風(fēng)險(xiǎn)研究。2013年、2014年張超、孟繁野分別對(duì)國(guó)際總承包工程項(xiàng)目進(jìn)行了單因素的風(fēng)險(xiǎn)研究，張超著重對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面研究，分析了匯率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響以及解決對(duì)策，周建針則對(duì)民族文化主義風(fēng)險(xiǎn)提出了獨(dú)特見(jiàn)解[20]-[21]；于豐、陸兵兩位學(xué)者在2016年、2017年分別對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目進(jìn)行了二維風(fēng)險(xiǎn)研究，不同的是于豐將工程風(fēng)險(xiǎn)分為了外部風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)層面，分析了項(xiàng)目如何應(yīng)對(duì)外部環(huán)境形勢(shì)以及改善內(nèi)部管理情況，而陸兵則將風(fēng)險(xiǎn)分為了宏觀風(fēng)險(xiǎn)及微觀風(fēng)險(xiǎn)，由面及點(diǎn)的分析了項(xiàng)目中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)[22]-[23]；2007年，許暉對(duì)國(guó)際項(xiàng)目進(jìn)行了三維度的風(fēng)險(xiǎn)研究，從宏觀風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的層面，詳細(xì)整理、分析了高新技術(shù)企業(yè)對(duì)國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)的感知及防范[24]。具體發(fā)表文獻(xiàn)情況詳見(jiàn)下表2-3。表2-3國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照研究層級(jí)整理研究層級(jí)中國(guó)知網(wǎng)發(fā)表時(shí)間研究成果作者單因素2013年6月9日研究了國(guó)際工程承包項(xiàng)目的匯率風(fēng)險(xiǎn)張超2014年7月31日分析了本族文化主義風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值觀風(fēng)險(xiǎn)、溝通風(fēng)險(xiǎn)及宗教與風(fēng)俗習(xí)慣風(fēng)險(xiǎn)孟繁野二維風(fēng)險(xiǎn)2016年7月8日工程的外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)研究于豐2017年10月6日宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn)和微觀層面風(fēng)險(xiǎn)的研究陸兵三維風(fēng)險(xiǎn)2007年12月5日宏觀的風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)分析與研究許暉綜合對(duì)以上文獻(xiàn)的查閱，國(guó)內(nèi)主要是以具有海外EPC項(xiàng)目背景的企業(yè)為研究對(duì)象，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理方面的相關(guān)研究，在此基礎(chǔ)上，又引用了國(guó)外學(xué)者們針對(duì)國(guó)際EPC項(xiàng)目的研究，從而豐富了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的內(nèi)容。2020年，Nurdiana&Susanti針對(duì)國(guó)際EPC項(xiàng)目過(guò)程中設(shè)計(jì)、采購(gòu)和實(shí)施三個(gè)階段識(shí)別了12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，并分別對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析并提出管控措施[25]；2019年，Tarihoran&Latief針對(duì)印尼油氣項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)的分析及管控，通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及損失程度對(duì)印尼油氣項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類，并對(duì)各類別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了管控措施的研究[26]；2010年，Straub運(yùn)用危險(xiǎn)情景分析法、貝葉斯統(tǒng)計(jì)法、概率法等定量分析發(fā)對(duì)海外工程項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別以及分析評(píng)估，并整理出了最優(yōu)的管理準(zhǔn)則[27]；2000年，Mohebbi&Bislimi將國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從國(guó)家層面、政府層面和項(xiàng)目自身層面三個(gè)維度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了細(xì)入研究，并分析了每個(gè)層面主要影響的項(xiàng)目階段及應(yīng)對(duì)措施[28]。具體文獻(xiàn)內(nèi)容詳見(jiàn)表2-4。表2-4海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)國(guó)外研究文獻(xiàn)時(shí)間研究成果作者2020年國(guó)際EPC項(xiàng)目中設(shè)計(jì)、采購(gòu)及實(shí)施過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及解決對(duì)策Nurdiana&Susanti2019年印尼油氣項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管控研究TarihoranLatief2010年運(yùn)用定量分析法對(duì)海外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析及研究Straub2000年工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為：國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)、政府風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn)Mohebbi&Bislimi1.5本章小結(jié)結(jié)合以上文獻(xiàn)綜述，國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)表明，國(guó)內(nèi)外專家對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)有了較多的深入研究。然而，存在的不足之處主要有幾下幾點(diǎn)：（1）研究思路和研究方法等多數(shù)是借鑒相關(guān)研究的領(lǐng)域和行業(yè)成果；（2）有針對(duì)性的對(duì)某一個(gè)國(guó)家的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入研究的較少，只有與特定的項(xiàng)目結(jié)合起來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理才更能體現(xiàn)科學(xué)性和差異性。國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系經(jīng)過(guò)了多年的實(shí)踐及發(fā)展，從全球不同國(guó)家、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的工程項(xiàng)目中的得到了廣泛應(yīng)用并且研究效果顯著，這些都證明了風(fēng)險(xiǎn)管理體系和其研究方法的科學(xué)性、合理性和可操作性。國(guó)際項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)綜合的過(guò)程，只有將風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌考慮、各個(gè)參與部門協(xié)調(diào)配合才能更好的發(fā)揮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和作用[29]。與此同時(shí)，項(xiàng)目的各參建單位還應(yīng)主動(dòng)的采取相應(yīng)行動(dòng)，在項(xiàng)目實(shí)施的每個(gè)階段都需要采取有效措施，只有這樣才能建立更加規(guī)范高效的國(guó)際項(xiàng)目管理體系。近年來(lái)，隨著國(guó)家“一帶一路”倡議