戰(zhàn)略投資框架協(xié)議書

戰(zhàn)略投資框架協(xié)議書?甲方（投資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（被投資方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行戰(zhàn)略投資，以支持乙方的業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達(dá)成如下戰(zhàn)略投資框架協(xié)議：一、投資標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）投資標(biāo)的物1.乙方本次計(jì)劃出讓[X]%的股權(quán)給甲方，具體股權(quán)比例根據(jù)雙方后續(xù)協(xié)商確定的公司估值及投資金額計(jì)算。2.乙方公司主要從事[業(yè)務(wù)范圍詳細(xì)描述]業(yè)務(wù)，擁有[核心技術(shù)或業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)說(shuō)明]，在行業(yè)內(nèi)具有一定的市場(chǎng)份額和發(fā)展?jié)摿?。（二）投資服務(wù)1.甲方將為乙方提供資金支持，投資金額為人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。該資金將主要用于乙方的業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)推廣等方面。2.甲方將利用自身的資源和優(yōu)勢(shì)，為乙方提供戰(zhàn)略規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等方面的咨詢服務(wù)和支持，協(xié)助乙方提升公司治理水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和方式參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，享有相應(yīng)的知情權(quán)和決策權(quán)。有權(quán)根據(jù)乙方的業(yè)績(jī)表現(xiàn)和公司發(fā)展情況，要求乙方按照約定進(jìn)行利潤(rùn)分配或股權(quán)回購(gòu)。在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取相應(yīng)的法律措施維護(hù)自身權(quán)益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付投資款項(xiàng)。按照本協(xié)議約定為乙方提供咨詢服務(wù)和支持，協(xié)助乙方實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。保守乙方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，不得向任何第三方泄露。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定接受甲方的投資款項(xiàng)，并按照約定使用該資金。有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供咨詢服務(wù)和支持。在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并采取相應(yīng)的法律措施維護(hù)自身權(quán)益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的條件和方式向甲方出讓股權(quán)，并協(xié)助甲方辦理相關(guān)股權(quán)變更登記手續(xù)。按照本協(xié)議約定的用途使用甲方提供的投資款項(xiàng)，不得擅自改變資金用途。向甲方如實(shí)披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃等信息，保證所提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，規(guī)范公司治理，保障股東權(quán)益。三、投資流程及相關(guān)事項(xiàng)（一）盡職調(diào)查1.本協(xié)議簽訂后，甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，乙方應(yīng)積極配合甲方提供相關(guān)資料和信息。盡職調(diào)查范圍包括但不限于乙方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、法律合規(guī)情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況等。2.甲方應(yīng)在盡職調(diào)查結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方出具盡職調(diào)查報(bào)告。如發(fā)現(xiàn)乙方存在重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改或采取其他措施消除風(fēng)險(xiǎn)，否則甲方有權(quán)決定是否繼續(xù)推進(jìn)投資事宜。（二）投資協(xié)議簽訂1.雙方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，就投資的具體條款和條件進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后簽訂正式的投資協(xié)議。投資協(xié)議應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、投資金額、股權(quán)比例、估值方法、交割條件、業(yè)績(jī)承諾、利潤(rùn)分配、股權(quán)回購(gòu)等具體內(nèi)容。2.投資協(xié)議簽訂后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)，確保投資事項(xiàng)順利完成。（三）股權(quán)變更登記1.乙方應(yīng)在投資協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，召開股東會(huì)或股東大會(huì)，審議通過(guò)向甲方出讓股權(quán)的相關(guān)議案，并辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.股權(quán)變更登記手續(xù)完成后，甲方即成為乙方的股東，享有相應(yīng)的股東權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。（四）資金支付1.甲方應(yīng)在股權(quán)變更登記手續(xù)完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，按照投資協(xié)議約定的方式向乙方支付投資款項(xiàng)。2.乙方應(yīng)在收到甲方投資款項(xiàng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具收款憑證。四、業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償（一）業(yè)績(jī)承諾乙方承諾在本次投資后的[業(yè)績(jī)承諾期限]內(nèi)，實(shí)現(xiàn)以下業(yè)績(jī)目標(biāo)：1.年度營(yíng)業(yè)收入：在業(yè)績(jī)承諾期限內(nèi)，乙方每年的營(yíng)業(yè)收入應(yīng)不低于人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。2.年度凈利潤(rùn)：在業(yè)績(jī)承諾期限內(nèi)，乙方每年的凈利潤(rùn)應(yīng)不低于人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元）。（二）業(yè)績(jī)補(bǔ)償1.如乙方在業(yè)績(jī)承諾期限內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)上述業(yè)績(jī)目標(biāo)，乙方應(yīng)按照以下方式向甲方進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償：以現(xiàn)金方式補(bǔ)償：乙方應(yīng)在業(yè)績(jī)承諾期限屆滿后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，按照未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)差額，向甲方支付業(yè)績(jī)補(bǔ)償款。業(yè)績(jī)補(bǔ)償款的計(jì)算公式為：業(yè)績(jī)補(bǔ)償款=（承諾凈利潤(rùn)實(shí)際凈利潤(rùn)）×甲方持股比例。以股權(quán)方式補(bǔ)償：如乙方選擇以股權(quán)方式進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償，乙方應(yīng)按照未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)目標(biāo)對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)差額，按照投資協(xié)議約定的估值方法，向甲方無(wú)償轉(zhuǎn)讓相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)。股權(quán)補(bǔ)償數(shù)量的計(jì)算公式為：股權(quán)補(bǔ)償數(shù)量=業(yè)績(jī)補(bǔ)償款÷投資協(xié)議約定的每股價(jià)格。2.乙方應(yīng)在業(yè)績(jī)承諾期限屆滿后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，完成業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)闹Ц痘蚬蓹?quán)變更登記手續(xù)。如乙方未按照約定及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償，每逾期一日，應(yīng)按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償款金額的[X]%向甲方支付違約金。五、利潤(rùn)分配（一）分配原則1.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定合理的利潤(rùn)分配政策，并經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。2.利潤(rùn)分配應(yīng)優(yōu)先考慮公司的發(fā)展需要和股東的長(zhǎng)期利益，同時(shí)兼顧股東的短期回報(bào)。（二）分配方式1.乙方在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，進(jìn)行利潤(rùn)分配。利潤(rùn)分配方式包括現(xiàn)金分紅和轉(zhuǎn)增股本等。2.如乙方?jīng)Q定進(jìn)行現(xiàn)金分紅，現(xiàn)金分紅比例應(yīng)不低于當(dāng)年可供分配利潤(rùn)的[X]%。如乙方?jīng)Q定進(jìn)行轉(zhuǎn)增股本，轉(zhuǎn)增股本的比例應(yīng)不高于當(dāng)年可供分配利潤(rùn)的[X]%。3.甲方有權(quán)按照其持股比例參與乙方的利潤(rùn)分配，乙方應(yīng)在利潤(rùn)分配方案確定后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付相應(yīng)的分紅款項(xiàng)。六、股權(quán)回購(gòu)（一）回購(gòu)條件1.在以下情形下，甲方有權(quán)要求乙方回購(gòu)其持有的乙方股權(quán)：業(yè)績(jī)承諾期限屆滿后，乙方未能實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾目標(biāo)，且未按照本協(xié)議約定進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償?shù)?。乙方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重?fù)p害甲方利益的。乙方未能按照本協(xié)議約定的用途使用投資款項(xiàng)，且經(jīng)甲方書面通知后仍未改正的。乙方公司出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或財(cái)務(wù)危機(jī)，可能導(dǎo)致甲方投資損失的。雙方約定的其他回購(gòu)情形。2.甲方要求乙方回購(gòu)股權(quán)的，應(yīng)在滿足回購(gòu)條件后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方發(fā)出書面回購(gòu)?fù)ㄖ鞔_回購(gòu)價(jià)格、回購(gòu)方式等具體內(nèi)容。（二）回購(gòu)價(jià)格1.股權(quán)回購(gòu)價(jià)格應(yīng)按照以下方式確定：如因業(yè)績(jī)承諾未實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致股權(quán)回購(gòu)的，回購(gòu)價(jià)格=甲方投資本金×（1+年化利率[X]%×投資期限）已獲得的分紅款項(xiàng)。如因其他原因?qū)е鹿蓹?quán)回購(gòu)的，回購(gòu)價(jià)格=甲方投資本金×（1+年化利率[X]%×投資期限）。2.年化利率[X]%為雙方約定的投資回報(bào)率，投資期限為自甲方支付投資款項(xiàng)之日起至乙方實(shí)際支付回購(gòu)款項(xiàng)之日止的期間。（三）回購(gòu)方式1.乙方應(yīng)在收到甲方回購(gòu)?fù)ㄖ蟮腫X]個(gè)工作日內(nèi)，按照甲方要求的回購(gòu)價(jià)格，以現(xiàn)金方式回購(gòu)甲方持有的乙方股權(quán)。2.乙方應(yīng)在回購(gòu)股權(quán)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方持有的股權(quán)變更至乙方名下或乙方指定的第三方名下。七、保密條款（一）保密信息范圍1.雙方在本協(xié)議簽訂及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等屬于保密信息范圍。2.保密信息包括但不限于雙方的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、營(yíng)銷策略、財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶名單等。（二）保密義務(wù)1.雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用保密信息。2.雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密信息不被泄露。保密措施應(yīng)包括但不限于限制接觸保密信息的人員范圍、對(duì)保密信息進(jìn)行加密存儲(chǔ)、簽訂保密協(xié)議等。（三）保密期限1.本協(xié)議的保密期限為自本協(xié)議簽訂之日起[X]年。2.保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)對(duì)保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，直至保密信息不再具有商業(yè)價(jià)值或不再屬于保密信息范圍。八、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.如甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付投資款項(xiàng)，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]個(gè)工作日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方按照本協(xié)議約定的投資金額的[X]%支付違約金。2.如甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元），并賠償乙方因此遭受的損失。如甲方的違約行為給乙方造成重大損失的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)全部賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.如乙方未按照本協(xié)議約定的條件和方式向甲方出讓股權(quán)，或未協(xié)助甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按照未出讓股權(quán)對(duì)應(yīng)的投資金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]個(gè)工作日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方按照本協(xié)議約定的投資金額的[X]%支付違約金。2.如乙方未按照本協(xié)議約定的用途使用投資款項(xiàng)，或未按照本協(xié)議約定向甲方披露公司信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[大寫金額]元整（小寫：￥[具體金額]元），并返還甲方已支付的投資款項(xiàng)。如乙方的違約行為給甲方造成重大損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.如乙方違反本協(xié)議約定的業(yè)績(jī)承諾，未按照本協(xié)議約定進(jìn)行業(yè)績(jī)補(bǔ)償，應(yīng)按照本協(xié)議約定的業(yè)績(jī)補(bǔ)償方式向甲方進(jìn)行補(bǔ)償，并按照業(yè)績(jī)補(bǔ)償款金額的[X]%向甲方支付違約金。4.如乙方違反本協(xié)議約定的股權(quán)回購(gòu)義務(wù)，未按照甲方要求的回購(gòu)價(jià)格和方式回購(gòu)甲方持有的股權(quán)，應(yīng)按照股權(quán)回購(gòu)價(jià)格的[X]%向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。（三）違約賠償范圍違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約行為遭受的全部損失，包括但不限于直接損失、間接損失、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、差旅費(fèi)等合理費(fèi)用。九、爭(zhēng)議解決（一）協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商期限為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)。（二）仲裁或訴訟如協(xié)商不成，雙方同意按照以下第[X]種方式解決爭(zhēng)議：1.提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均具有約束力。2.向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，如一方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為或不可抗力等情形，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。（二）協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日