DB4113T 078-2024雙隨機(jī)、一公開(kāi)工作指南

4113本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定I監(jiān)管部門發(fā)起部門配合部門在開(kāi)展聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作時(shí)，配合發(fā)起部門，執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定，在權(quán)責(zé)清單、“三定”方案和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管平臺(tái)”認(rèn)工24.1合法性原則4.2指導(dǎo)性原則4.2.1抽查計(jì)劃作為本部門開(kāi)展抽查工作的指導(dǎo)性文件，應(yīng)以紅頭文件印發(fā)。4.2.2聯(lián)合抽查計(jì)劃作為監(jiān)管部門聯(lián)合開(kāi)展抽查工作的指導(dǎo)性文件，應(yīng)以紅頭文件印發(fā)。4.3一致性原則4.3.1監(jiān)管部門抽查事項(xiàng)清單應(yīng)與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管平臺(tái)”中的行政檢查相關(guān)事項(xiàng)清單一致。4.3.2抽查計(jì)劃中的抽查事項(xiàng)應(yīng)與本部門發(fā)布的抽查事項(xiàng)清單一致。4.3.3聯(lián)合抽查計(jì)劃中的抽查事項(xiàng)應(yīng)與所涉及監(jiān)管部門的抽查事項(xiàng)清單一致。4.3.4協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)中錄入并公示的結(jié)果，應(yīng)與實(shí)際抽查結(jié)果一致。4.4.1檢查對(duì)象庫(kù)名稱、抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃等，命名應(yīng)簡(jiǎn)明統(tǒng)一。4.4.2檢查表等文書，應(yīng)設(shè)計(jì)合理、內(nèi)容簡(jiǎn)明(見(jiàn)附錄A)。開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作，應(yīng)使用國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(部門協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)),并做好5.1.1縣級(jí)以上人民政府應(yīng)建立健全部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作實(shí)施中的具體問(wèn)題。5.1.2監(jiān)管部門應(yīng)明確“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作牽頭科室，協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)科室制定、執(zhí)行抽查計(jì)劃，配5.2.1抽查事項(xiàng)清單包括重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域的抽查事3項(xiàng)應(yīng)標(biāo)記為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，抽查比例不設(shè)上限。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單相關(guān)內(nèi)容、樣式見(jiàn)附錄B。5.2.2監(jiān)管部門應(yīng)在協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)錄入本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，并根據(jù)法律法規(guī)及部門規(guī)章的立改5.2.3部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單應(yīng)由發(fā)起部門會(huì)同相關(guān)部門，按照檢查領(lǐng)域、檢查對(duì)象一致的原則共同制定。5.2.4部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，并根據(jù)法律法規(guī)及部門規(guī)章立改廢釋和工作實(shí)際情5.3.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)的命名應(yīng)包含其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.3.3檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)按照檢查對(duì)象的不同信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分別建立。5.3.6應(yīng)根據(jù)執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等對(duì)檢查人員進(jìn)行分類標(biāo)注。5.4.2工作細(xì)則應(yīng)當(dāng)包括原則要求、職責(zé)分工、實(shí)施步驟、信息公開(kāi)等內(nèi)容。5.4.3工作指引應(yīng)當(dāng)依據(jù)抽查事項(xiàng)編制，明確檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容，涉及法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋情況6工作流程6.1.2監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合監(jiān)管職能及上級(jí)部門的抽查要求，統(tǒng)籌6.1.3部門抽查計(jì)劃應(yīng)于每年3月底前公布，可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整。6.1.4“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)部門抽查計(jì)劃進(jìn)行梳理分析，兩個(gè)以上部門對(duì)同一檢6.1.5發(fā)起部門應(yīng)結(jié)合檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，征求相關(guān)部門意見(jiàn)，合檢查方式、抽查數(shù)量/比例、抽查時(shí)間、發(fā)起部門(聯(lián)合抽查計(jì)劃)、配合部門(聯(lián)合抽查計(jì)劃)。6.2.1監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)年度抽查計(jì)劃擬定的頻次和抽取比例，制定一個(gè)或多個(gè)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽6.2.2利用協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)通過(guò)公開(kāi)、公正6.2.3在抽取檢查對(duì)象時(shí)，6.2.4抽查任務(wù)的命名應(yīng)包含抽查計(jì)劃簡(jiǎn)要內(nèi)容及檢查對(duì)象庫(kù)的信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6.2.5聯(lián)合抽查任務(wù)的檢查對(duì)象由發(fā)起部門負(fù)責(zé)抽取。46.3隨機(jī)選派檢查人員6.3.1監(jiān)管部門根據(jù)檢查任務(wù)的檢查事項(xiàng)，選派檢查人員建立檢查人員庫(kù)，并標(biāo)注檢查小組組長(zhǎng)。6.3.2檢查對(duì)象與檢查小組通過(guò)協(xié)同監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行隨機(jī)匹配。6.4實(shí)施檢查6.4.1聯(lián)合抽查活動(dòng)組織實(shí)施前，聯(lián)合抽查發(fā)起部門應(yīng)當(dāng)按計(jì)劃會(huì)同各參與部門制定聯(lián)合抽查的具體實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)分工、工作階段安排等，牽頭統(tǒng)一組織實(shí)施檢查。6.4.2檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式等，制作執(zhí)法檢查表。6.4.3能提前告知檢查對(duì)象檢查內(nèi)容的，應(yīng)提前告知。6.4.4實(shí)施檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)表明身份，出示執(zhí)法證件、告知相關(guān)權(quán)益、說(shuō)明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程。6.4.5檢查方式為“現(xiàn)場(chǎng)檢查”的，應(yīng)填寫《“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”執(zhí)法檢查表》(見(jiàn)附錄A)。6.4.6檢查組應(yīng)及時(shí)確定檢查結(jié)果并告知檢查對(duì)象，由檢查對(duì)象在執(zhí)法檢查表上簽字確認(rèn)。6.5公示檢查結(jié)果6.5.1檢查組應(yīng)及時(shí)將檢查結(jié)果錄入?yún)f(xié)同監(jiān)管平臺(tái)并公示。6.5.2檢查對(duì)象對(duì)檢查結(jié)果提出異議的，實(shí)施檢查部門應(yīng)當(dāng)受理異議，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織復(fù)查，及時(shí)將復(fù)查結(jié)果反饋檢查對(duì)象，并將依法變更后的檢查結(jié)果進(jìn)行公示。法律法規(guī)規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。6.6后續(xù)處理6.6.1監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管銜接，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時(shí)處理，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)6.6.2檢查人員應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)檢查形成的執(zhí)法檢查文書、案件移交手續(xù)等相關(guān)材料在檢查結(jié)束后及時(shí)整理歸檔。6.7詳細(xì)工作流程參見(jiàn)附錄C。5(資料性)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”執(zhí)法檢查表“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”執(zhí)法檢查表參見(jiàn)圖A.1、圖A.2。執(zhí)法單位：執(zhí)法人員[抽查領(lǐng)查同監(jiān)管平臺(tái)一致，下同]2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息所)無(wú)法聯(lián)系5.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正7.未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)23231.可填寫發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題(如某種即時(shí)信息未公示，發(fā)現(xiàn)涉嫌某種違法線索等)。法定代表人/負(fù)責(zé)人簽字(蓋章):見(jiàn)證人簽字：檢查時(shí)間：圖A.16執(zhí)法人員執(zhí)法證件編號(hào)名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)負(fù)責(zé)人XX局□□3口□2□3□□2□3□檢查對(duì)象執(zhí)法檢查人員(簽字/蓋章)(簽字/蓋章)說(shuō)明：(1)檢查結(jié)果欄填寫相應(yīng)編號(hào)；1.未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息3.公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假4.通過(guò)登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)無(wú)法取得聯(lián)系5.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令整改6.不配合檢查情況嚴(yán)重7.未發(fā)現(xiàn)本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)8.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理9.合格10.不合格。(2)備注欄可填寫檢查過(guò)程中責(zé)令停止違法與督促整改等相關(guān)情況。(3)檢查對(duì)象為非市場(chǎng)主體時(shí)，相關(guān)數(shù)據(jù)項(xiàng)可根據(jù)工作實(shí)際作相應(yīng)調(diào)整。121278(資料性)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作流程“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”工作流程見(jiàn)圖C.1。1-本部門雙隨機(jī)流程圖本部門計(jì)劃上級(jí)抽下級(jí)查抽取檢查對(duì)象、抽取檢查對(duì)象合①建立用戶賬號(hào)級(jí)主體重單人員庫(kù)分組多人員庫(kù)分組3.人數(shù)/