首次獲得能源管理體系認(rèn)證獲證組織評估細(xì)則評分表

附件1

證組織考核評估申請表

填報單位:

營業(yè)執(zhí)照注冊號

組織機構(gòu)代碼9發(fā)證時間

（不含“（1-1）”法定代表人證

位（代碼中“一”（2022年1法定代

序號企業(yè)所在地企業(yè)名稱單位類別之類的副本號）企業(yè)地址件號或個人身企業(yè)聯(lián)系電話備注

符號不填）或統(tǒng)月-2022年表人

或統(tǒng)一社會信用份證號

一社會信用代碼12月）

代碼

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

附件2

獲證組織考核評估申請材料清單

一、能源管理體系認(rèn)證獲證組織申請材料清單

包括但不限于以下材料：

1.獲證組織有效的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書或統(tǒng)一社會

信用代碼證書；

2.2022年度完稅證明；

3.與能源管理體系相關(guān)的組織機構(gòu)圖；

4.工藝流程圖；

5.首次取得的能源管理體系認(rèn)證證書；

6.認(rèn)證合同、審核計劃、差旅報銷憑證等；

7.2022年、2021年能源消耗年度統(tǒng)計匯總表（按當(dāng)量熱值

計算）及產(chǎn)量年度統(tǒng)計匯總表；

8.2022年、2021年單位產(chǎn)品綜合能耗（或單位服務(wù)綜合能

耗等）、萬元產(chǎn)值綜合能耗數(shù)據(jù)（非重點耗能企業(yè)不提供萬元產(chǎn)

值綜合能耗數(shù)據(jù)，如能源管理體系認(rèn)證證書中表述涉及多種產(chǎn)品,

需分別提供各類產(chǎn)品的能耗、產(chǎn)量、產(chǎn)值）；

注：對于重點耗能企業(yè)（年能源消費量在5000噸標(biāo)煤以上），

2022年單位產(chǎn)品綜合能耗、萬元產(chǎn)值綜合能耗與2021年相比下降

5%以上；對于非重點耗能企業(yè)，2022年單位產(chǎn)品綜合能耗與2021

——2——

年相比下降5%以上。

9.可證實的2022年、2021年能源消耗數(shù)據(jù)及產(chǎn)量數(shù)據(jù)（如

繳費憑證，上報統(tǒng)計、工信等部門的報表等）；

10.近三年內(nèi)獲證組織節(jié)能技術(shù)改造情況相關(guān)證明材料。

二、節(jié)能/低碳產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織申請材料清單

包括但不限于以下材料：

1.獲證組織有效的營業(yè)執(zhí)照；

2.2022年度完稅證明；

3.首次取得的節(jié)能/低碳產(chǎn)品認(rèn)證證書。屬于國家特殊行業(yè)管

理的產(chǎn)品，須提供相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的許可證；屬于國家實施強

制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，須提供強制性產(chǎn)品認(rèn)證證書。

4.節(jié)能/低碳產(chǎn)品相關(guān)的發(fā)明專利證明材料；

5.節(jié)能/低碳產(chǎn)品銷售合同或發(fā)票；

6.與節(jié)能/低碳產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備及檢驗設(shè)備清單（可提供

發(fā)票證明）；

7.獲證組織的廠房產(chǎn)權(quán)證或租賃協(xié)議；

8.與節(jié)能/低碳產(chǎn)品相關(guān)的人員花名冊；

9.與節(jié)能/低碳產(chǎn)品相關(guān)的文件、記錄清單；

10.認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)證明文件（認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站下載）；

11.與節(jié)能/低碳產(chǎn)品相關(guān)的工廠檢查的計劃、工廠檢查報告、

不符合報告及整改報告；

12.獲證的低碳產(chǎn)品碳排放計算技術(shù)規(guī)范及計算記錄（低碳

-3-

產(chǎn)品適用）。

三、化工行業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全整合型管理體系認(rèn)

證獲證組織申請材料清單

包括但不限于以下材料：

1.獲證組織有效的營業(yè)執(zhí)照；

2.2022年度完稅證明；

3.組織機構(gòu)圖；

4.工藝流程圖；

5.計量器具清單；

6.整合型管理體系認(rèn)證證書；

7.認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)證明文件（認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站下載）；

8.認(rèn)證合同、審核計劃、審核報告、不符合報告及整改報告、

差旅報銷憑證等；

9.近3年內(nèi)無質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境污染等事故，無重大質(zhì)

量投訴，無國家或省質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格記錄，無其他違法違規(guī)

不良記錄的承諾書，加蓋單位公章。

一4一

附件3

首次獲得能源管理體系認(rèn)證獲證組織評估細(xì)則評分表

評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)獲得國家認(rèn)監(jiān)委審核

查看認(rèn)證機構(gòu)是否在國家認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)（認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合

1、認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)批準(zhǔn)開展能源管理體系認(rèn)證的資無

監(jiān)管平臺）已授權(quán)認(rèn)證機構(gòu)名單內(nèi)

質(zhì)（無資質(zhì)為非法認(rèn)證）

現(xiàn)場審核人員應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)能查看審核人員是否已在國家認(rèn)監(jiān)委注冊，可在國家認(rèn)監(jiān)

2、審核人員資質(zhì)無

力（無資質(zhì)為重不實認(rèn)證）委官網(wǎng)（認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管平臺）查詢

查看認(rèn)證審核人員到企業(yè)現(xiàn)場的證明材料（往返車票、

審核人員是否到企業(yè)現(xiàn)場開展

3、現(xiàn)場審核無住宿或就餐發(fā)票等）或現(xiàn)場審核人員與審核計劃人員是

（未到現(xiàn)場涉虛假認(rèn)證）

一票否決否一致

（止性）

對于重點耗能企業(yè)（年能源消費量

在5000噸標(biāo)煤以上），2022年單

位產(chǎn)品綜合能耗、萬元產(chǎn)值綜合能

耗與2021年相比下降5%以上查看2022年、2021年能源數(shù)據(jù)報表及單位產(chǎn)品綜合能耗

4、能源績效無

等證明材料；能源、產(chǎn)量數(shù)據(jù)須為可靠、真實的數(shù)據(jù)。

對于非重點耗能企業(yè)，2022年單位產(chǎn)

品綜合能耗與2021年相比下降5%以

上

-5-

評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄

能源管理體系證書上是否正確表

述了能源管理體系邊界和能源績3無表述扣3分

1、認(rèn)證證書效

（5分）

能源管理體系證書上是否有在認(rèn)

2無提示扣2分

監(jiān)委網(wǎng)上查詢的提示內(nèi)容

是否有正式書面合同（或電子版）

及以下內(nèi)容

1）獲證組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效

2、認(rèn)證合同運行能源管理體系的承諾。1.無書面或電子版合同扣5分；

5

（5分）2）獲證組織對遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)2.有合同但合同中無上述內(nèi)容扣3分；

法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)

督檢查，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查

如實提供相關(guān)材料和信息的承諾。

認(rèn)證規(guī)范性查詢有無簽字確認(rèn)的一、二階段審核計劃，問詢企業(yè)人

（25分）員有無事前溝通確認(rèn)。

1.無一階段計劃，扣1分；

3、審核計劃一、二階段審核計劃安排的合理

52.無二階段計劃，扣1分；

（5分）性。

3.缺一方確認(rèn)（蓋章或簽字），扣1分；

4.一階段審核計劃安排不合理，扣1分；

5.二階段審核計劃安排不合理，扣1分。

審核報告中是否有對重要審核點

1.無描述記錄扣4分；

逐個審核其監(jiān)視、測量和控制措施4

2.描述記錄不完整或不清晰扣2分；

的充分性和有效性的審核記錄

4、審核報告審核報告中是否有對能源目標(biāo)和

1.無描述記錄扣3分；

（10分）能源指標(biāo)的實現(xiàn)情況、能源績效改3

2.描述記錄不完整或不清晰扣2分；

進(jìn)情況進(jìn)行審核的記錄

審核報告中是否有能源績效正常L無描述記錄扣3分；

3

與否的審核或描述內(nèi)容2.描述記錄不完整或不清晰扣2分；

一6一

評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄

查看能源管理手冊及記錄

能源方針是否已確立并被實踐、保

21.無能源方針扣2分；

持

2有.能源方針但未傳達(dá)或正式公布扣1分；

查看能源管理體系手冊和文件

1、管理機制的

1.獲證組織未建立能源管理組織結(jié)構(gòu)扣0.5分，未明確能

建立與運作

能源管理組織機構(gòu)是否確立2源管理團(tuán)隊扣0$分；

（6分）

2.未以文件形式明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和隸屬關(guān)系，扣1

分。

查看主要能源設(shè)備使用人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)或培訓(xùn)經(jīng)

人員配備是否合理2

歷，如有1人不符合扣1分，最多扣2分

1涉.及能源、計量法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等資料文件應(yīng)處

獲證組織能源管理手冊、程序文于有效狀態(tài)，否則每查到一處扣1分；

2、文件要求

件、作業(yè)指導(dǎo)書等能源管理相關(guān)資62.內(nèi)容不完整或不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求每查到一處扣1分；

獲證組織能源（6分）

料文件是否科學(xué)3.未覆蓋主要能源使用的場合每查到一處扣1分；

管理機制及制

以上文件若有缺失每查到一項扣2分，扣完6分為止。

度建設(shè)

1.未制定開展能源評審的制度文件，扣0.5分

（20分）

2.未保留能源評審結(jié)果的文件扣0.5分；

能源評審2.53.能源評審依據(jù)的數(shù)據(jù)和信息不充分扣0.5分；

4.主要能源使用識別不充分扣0.5分；

5.影響能源績效的因素識別不充分扣0.5分。

未設(shè)置公司層級的能源績效參數(shù)，扣1分；

3、體系策劃及實

能源績效參數(shù)3未設(shè)置部門/裝置/車間層級的能源績效參數(shù)，扣1分；

施（8分）

未設(shè)置設(shè)備層級的能源績效參數(shù)，扣1分；

未制定并實施能源數(shù)據(jù)收集計劃，扣1分：

未明確收集與主要能源使用的相關(guān)變量,扣0.5分；

能源數(shù)據(jù)采集2.5未明確收集與主要能源使用及相關(guān)的能源消耗，扣0.5

分；

未明確制定與主要能源使用相關(guān)的運行準(zhǔn)則，扣0.5分；

-7-

評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄

制定審核計劃并定期開展內(nèi)部審核，形成內(nèi)審報告

是否定期開展內(nèi)部審核21.無審核計劃，扣1分；

1、內(nèi)部審核2.未進(jìn)行定期內(nèi)部審核形成內(nèi)審報告扣1分；

（4分）

1.內(nèi)審未明確審核重點，扣1分；

內(nèi)審記錄是否完善2

2.內(nèi)審未明確體系的改進(jìn)方向，扣1分。

查看內(nèi)審記錄：

是否識別評審不符合項或潛在不

21.未開具不符合項（或潛在不符合項）扣1分；

符合項，并分析其原因

2、評審不符合項2.未分析不符合或潛在不符合原因扣1分；

的糾正和

查看內(nèi)審記錄：

預(yù)防措施

能源管理體系1.未采取措施扣6分；

（8分）是否采取糾正或預(yù)防措施6

運行有效性及2.未全部采取措施，則未采取措施的每個扣2分，

持續(xù)改進(jìn)能力最多扣6分。

（55分）

有沒有定期開展管理評審4無定期開展管理評審記錄，扣4分；

1.是否有外部執(zhí)法單位提出的改進(jìn)要求及內(nèi)部提出的改

進(jìn)建議，無扣1分；

管理評審的輸入合理性3

2.是否有能源目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)程度,否則扣1分；

3.是否有對下一階段能源績效的規(guī)劃，否則扣1分。

3、管理評審

（10分）

1.是否有能源方針、基準(zhǔn)、標(biāo)桿及目標(biāo)指標(biāo)等變更的重大

決策，無扣1分；

管理評審的輸出合理性3

2.是否有能源管理體系的改進(jìn)措施，無扣1分；

3.是否有實施改進(jìn)的資源需求變化，無扣1分。

—8—

評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄

1.能源計量器具配備率未符合GB17167要求，扣4分

2.進(jìn)出用能單位的能源計量器具未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，扣1

分；

3.￡出主要次級用能單位的能源計量器具未進(jìn)行檢定或

能源計量器具配備和使用是否符

4

合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)定校準(zhǔn)，扣1分；

4.主要用能設(shè)備的能源計量器具未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，扣1

分。

以上分值扣完為止，最多扣4分。

是否對能源利用過程中的運行參1.未對運行參數(shù)進(jìn)行日常監(jiān)測扣3分；

3

數(shù)進(jìn)行日常監(jiān)測2.只對部分運行參數(shù)進(jìn)行監(jiān)測扣2分。

4、設(shè)備監(jiān)測及

運行控制是否定期對重點用能設(shè)備制定監(jiān)1.未制定計劃且未進(jìn)行重點用能設(shè)備監(jiān)測，扣4分；

測計劃和進(jìn)行監(jiān)測，并形成監(jiān)測報2.制定計劃但未實施檢測，扣3分；

（18分）4

告3.制定計劃且進(jìn)行了監(jiān)測，但未形成監(jiān)測報告，扣2分；

是否建立能源統(tǒng)計報表,并根據(jù)用

1.無能源統(tǒng)計報表，扣2分；

能數(shù)據(jù)判斷能源目標(biāo)、指標(biāo)實現(xiàn)情3

2.未對能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評價判斷，扣1分。

況

1.未建立新改擴(kuò)建項目管理制度，扣1分；

2新.、改、擴(kuò)建項目未按規(guī)定進(jìn)行節(jié)能評估和審查，扣1

項目設(shè)計階段是否進(jìn)行節(jié)能評估

4分；

和引入能源績效評價3.京源績效評價的結(jié)果未納入項目設(shè)計規(guī)范活動，扣2

分。

-9-

評估要素評估項目評估內(nèi)容規(guī)定分值評估方法評分評估記錄

1.未完成政府節(jié)能主管部門下達(dá)的能源雙控總量、強度目標(biāo)，

扣5分；

開展能源管理體系認(rèn)證前后，能效績

5.公司的能源績效目標(biāo)未實現(xiàn)，扣分；

效目標(biāo)的實現(xiàn)情況23

3.認(rèn)證前后同期單位產(chǎn)品能耗、萬元產(chǎn)值能耗數(shù)據(jù)未進(jìn)行對比

分析，扣2分。

能源成本占生產(chǎn)成本的比例與認(rèn)證前同期未進(jìn)行比較扣

5、能源績效評價能源成本占生產(chǎn)成本的比例變化5

2.5分，認(rèn)證前后相比沒有變化且無分析報告，扣2.5分。

（15分）

1.能源管理體系通過認(rèn)證后，無節(jié)能技改投入（按設(shè)備發(fā)票:

且無節(jié)能改造計劃的，扣5分；

2.能源管理體系通過認(rèn)證后，只有計劃，但未實施的，扣3

認(rèn)證后節(jié)能技改的投入情況5

分；

3.能源管理體系通過認(rèn)證后，有節(jié)能技改項目投入，無節(jié)能

改造計劃的，扣lo

-10■—

附件4

首次獲得節(jié)能/低碳產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織評估細(xì)則評分表

規(guī)定實際

評審項目評審內(nèi)容評審標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法評審記錄備注

分值得分

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)獲得國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)

認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)。無通過國家認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)查詢認(rèn)證機構(gòu)的授權(quán)范圍

開展節(jié)能/低碳產(chǎn)品認(rèn)證的資質(zhì)

工廠檢查員應(yīng)在中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)可在國家認(rèn)監(jiān)委官網(wǎng)（全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服

工廠檢查員的資質(zhì)C無

會注冊務(wù)平臺）查詢檢查員資質(zhì)

工廠檢查員是否到企業(yè)現(xiàn)場開展核查檢查員到企業(yè)現(xiàn)場的證明材料（首末次會議

認(rèn)證相關(guān)活動；生產(chǎn)企業(yè)是否存在記錄/往返車票/審核現(xiàn)場視頻/圖片等）；檢查人

工廠檢查員現(xiàn)場檢查。無

弄虛作假行為，如采用欺騙或造假員名單與審核計劃是否一致；申報單位提供的認(rèn)

等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證。證產(chǎn)品的樣品或質(zhì)量記錄是否真實。

認(rèn)證證書有效性。認(rèn)證證書是否在有效期內(nèi)無查詢相關(guān)網(wǎng)站。

獲證產(chǎn)品批量生產(chǎn)和

獲證產(chǎn)品批量生產(chǎn)和銷售：20臺套查閱申報書相關(guān)信息；查閱上一年度獲證產(chǎn)品

銷售，且經(jīng)濟(jì)或社會效無

或銷售額50萬元以上。（含獲證前）生產(chǎn)和銷售等臺賬。

益顯著。

否決項

可在國家專利網(wǎng)查詢專利信息。專利應(yīng)是有效專

（止性具有自主知識產(chǎn)權(quán)，如發(fā)明專利、

申報的節(jié)能/低碳產(chǎn)品利（需提供上一年度的繳費證明）；對于受讓許

新型實用專利、外觀專利、軟件等無

）擁有自主知識產(chǎn)權(quán)?？傻膶＠瑧?yīng)提供5年獨占許可的轉(zhuǎn)讓合同或錄

著作權(quán)

備案證明（知識產(chǎn)權(quán)局出具）。

獲證組織前三年以內(nèi)

申報前三年以內(nèi)無環(huán)境污染、公共

無環(huán)境污染、公共衛(wèi)

衛(wèi)生、食品安全等事故，無生產(chǎn)安無獲證組織承諾和查詢相關(guān)網(wǎng)站。

生、食品藥品安全等事

全事故。

故，無生產(chǎn)安全事故。

申報產(chǎn)品符合國家產(chǎn)應(yīng)在國家發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指

無查詢國家發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。

業(yè)政策。導(dǎo)目錄》內(nèi)。

屬于國家特殊行業(yè)管理的產(chǎn)品，須

依法取得相應(yīng)證書或具有相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的許可；屬查閱申報書；

無

批準(zhǔn)文件。于國家實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)核對獲證組織現(xiàn)場證書等情況。

品，須通過強制性產(chǎn)品認(rèn)證。

—11—

規(guī)定實際

評審項目評審內(nèi)容評審標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法評審記錄備注

分值得分

查看檢查計劃，詢問獲證組織人員是否事前溝通

查詢是否保留檢查計劃，并經(jīng)企業(yè)確認(rèn)e

1.工廠檢查計劃2分

確認(rèn)。1.獲證組織未保留檢查計劃扣1分；

2.有計劃未溝通確認(rèn)扣1分。

查看工廠檢查報告、營業(yè)執(zhí)照；核對實際地址信

工廠檢查報告是否記錄認(rèn)證的關(guān)息D

t無關(guān)鍵信息扣3分；

鍵信息，如委托人、制造商、生產(chǎn)

2.工廠檢查報告3分

企業(yè)名稱及地址、產(chǎn)品一致性檢查2.記錄不完整或不清晰每項扣1分（委托人信息、

和檢查結(jié)論等制造商信息、生產(chǎn)企業(yè)名稱及地址信息、產(chǎn)品一

致性檢查和檢查結(jié)論、不符合項及整改信息等）。

認(rèn)證活動

節(jié)能/低碳產(chǎn)品證書應(yīng)有節(jié)能/低碳查看證書內(nèi)容，應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、型號及經(jīng)備案

規(guī)范性

產(chǎn)品的名稱、型號及有效的認(rèn)證依3分的認(rèn)證依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)、參數(shù)等。

（15分）

據(jù)缺1項扣1分，扣完為止。

3.認(rèn)證證書節(jié)能/低碳產(chǎn)品證書委托人、制造查看委托人、制造商、生產(chǎn)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、證書

商名稱地址應(yīng)與營業(yè)執(zhí)照地址一信息，核對企業(yè)名稱、地址是否一致。

2分

致；生產(chǎn)企業(yè)地址應(yīng)與實際地址一1.名稱不一致扣1分；

致2.地址不一致扣1分。

查閱型式試驗報告的內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范中

型式試驗報告的完整性3分

要求。缺1項扣1分，扣完為止。

4.型式試驗查閱提供的型式試驗報告時間與工廠檢查的時

型式試驗報告時間的合理性2分間間隔是否滿足認(rèn)證規(guī)則中相應(yīng)要求。

不滿足扣2分。

企業(yè)質(zhì)量了解獲證組織人員、生產(chǎn)/檢測設(shè)備等配置情況。

生產(chǎn)企業(yè)人員配備是否合理，生產(chǎn)1.未指定認(rèn)證/質(zhì)量負(fù)責(zé)人扣2分；

保證能力

1.資源配置/檢測設(shè)備是否符合要求，是否在10分2.無質(zhì)檢和計量機構(gòu)崗位及人員配置扣3分；

建設(shè)

有效的檢定/校準(zhǔn)周期內(nèi)。3.未配備主要生產(chǎn)/檢測設(shè)備扣3分；

（20分）

4.關(guān)鍵設(shè)備檢定/校準(zhǔn)超過有效期，每臺扣2分。

——12——

規(guī)定實際

評審項目評審內(nèi)容評審標(biāo)準(zhǔn)要求評審方法評審記錄備注

分值得分

現(xiàn)場查閱提供節(jié)能/低碳認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量保證能力

所要求的體系文件。

2.質(zhì)量保證能力體系的1.無體系文件扣10分；

獲證組織是否建立了認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)

建立10分2.體系文件缺一份扣2分（體系文件包括：與認(rèn)

量保證能力體系文件

證產(chǎn)品相關(guān)的設(shè)計/開發(fā)文件、采購控制文件、生

產(chǎn)控制文件和檢驗文件、證實檢驗員能力的文

件、不合格處理文件等）。

查設(shè)計/開發(fā)任務(wù)（報告）書中產(chǎn)品的性能指標(biāo)、