發(fā)行債券委托協(xié)議書

發(fā)行債券委托協(xié)議書?甲方（委托人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬發(fā)行債券，特委托乙方作為受托人提供相關(guān)服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，達(dá)成如下協(xié)議：一、委托事項(xiàng)甲方委托乙方作為其發(fā)行債券的受托人，負(fù)責(zé)處理與債券發(fā)行相關(guān)的全部事宜，包括但不限于協(xié)助甲方制定債券發(fā)行方案、準(zhǔn)備發(fā)行文件、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)、組織承銷團(tuán)、辦理債券發(fā)行的申報(bào)、核準(zhǔn)、發(fā)售、登記、托管、付息、兌付等相關(guān)手續(xù)，并提供與債券發(fā)行有關(guān)的法律咨詢、財(cái)務(wù)顧問等服務(wù)。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解債券發(fā)行工作的進(jìn)展情況，要求乙方及時(shí)匯報(bào)相關(guān)信息。對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，提出合理的意見和建議。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)債券發(fā)行的具體條款、條件等事項(xiàng)進(jìn)行最終決策。2.義務(wù)向乙方提供與債券發(fā)行相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，并保證所提供資料和信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照乙方的要求，積極配合乙方開展債券發(fā)行工作，包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供必要的協(xié)助等。按照本協(xié)議的約定，及時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，履行債券發(fā)行過程中的各項(xiàng)義務(wù)，承擔(dān)因自身原因?qū)е碌姆韶?zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議的約定，收取服務(wù)費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。依據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行合理審查，并有權(quán)要求甲方補(bǔ)充或更正不完整、不準(zhǔn)確的資料和信息。在債券發(fā)行過程中，根據(jù)專業(yè)判斷和經(jīng)驗(yàn)，提出合理的建議和意見，協(xié)助甲方制定合理的發(fā)行方案。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主安排債券發(fā)行工作的具體流程和方式，但應(yīng)及時(shí)向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展情況。2.義務(wù)組建專業(yè)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，配備具有豐富經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)的人員，負(fù)責(zé)債券發(fā)行的各項(xiàng)具體工作。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及債券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行受托人職責(zé)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。按照甲方的要求和債券發(fā)行的實(shí)際需要，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，確保債券發(fā)行工作順利進(jìn)行。定期向甲方匯報(bào)債券發(fā)行工作的進(jìn)展情況，及時(shí)反饋工作中出現(xiàn)的問題和解決方案，并根據(jù)甲方的意見和建議進(jìn)行調(diào)整和完善。在債券發(fā)行完成后，協(xié)助甲方辦理債券的登記、托管、付息、兌付等后續(xù)事宜，并提供相關(guān)的咨詢和服務(wù)。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用為人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。該服務(wù)費(fèi)用涵蓋乙方為甲方提供本協(xié)議約定的全部服務(wù)所需的費(fèi)用，包括但不限于項(xiàng)目策劃、文件制作、溝通協(xié)調(diào)、承銷費(fèi)用、法律咨詢費(fèi)用、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用等。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。2.在債券發(fā)行申請(qǐng)獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。3.在債券成功發(fā)售完畢后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。乙方應(yīng)在每次收款前向甲方提供合法有效的發(fā)票，否則甲方有權(quán)拒絕付款且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。四、債券發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)（一）發(fā)行方案1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況和市場(chǎng)需求，制定詳細(xì)的債券發(fā)行方案，包括但不限于債券的種類、規(guī)模、期限、利率、發(fā)行方式、募集資金用途等內(nèi)容。發(fā)行方案應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策的要求，并經(jīng)甲方書面確認(rèn)。2.在債券發(fā)行過程中，如因市場(chǎng)情況、法律法規(guī)等因素發(fā)生變化，需要對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整的，乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通協(xié)商，并根據(jù)甲方的意見和建議進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整后的發(fā)行方案應(yīng)重新報(bào)甲方書面確認(rèn)。（二）發(fā)行文件準(zhǔn)備1.乙方負(fù)責(zé)組織編制債券發(fā)行所需的各項(xiàng)文件，包括但不限于募集說明書、發(fā)行公告、公司章程（如有修訂）、審計(jì)報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告、法律意見書等。發(fā)行文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。2.甲方應(yīng)積極配合乙方提供編制發(fā)行文件所需的相關(guān)資料和信息，并對(duì)所提供資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。在發(fā)行文件編制過程中，如甲方對(duì)文件內(nèi)容有任何意見或建議，應(yīng)及時(shí)與乙方溝通協(xié)商，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的意見和建議進(jìn)行修改和完善。（三）申報(bào)與核準(zhǔn)1.乙方負(fù)責(zé)按照國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，辦理債券發(fā)行的申報(bào)手續(xù)，并協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問題。2.在申報(bào)過程中，如因甲方原因?qū)е律陥?bào)材料不符合要求或未能及時(shí)補(bǔ)充、更正相關(guān)材料，影響債券發(fā)行進(jìn)度的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如因乙方原因?qū)е律陥?bào)材料出現(xiàn)問題或延誤申報(bào)時(shí)間的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并采取積極措施協(xié)助甲方解決問題，確保債券發(fā)行工作順利進(jìn)行。3.債券發(fā)行申請(qǐng)獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并將核準(zhǔn)文件副本提供給甲方。（四）承銷與發(fā)售1.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，與承銷商簽訂承銷協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。承銷團(tuán)成員應(yīng)具備相應(yīng)的承銷資質(zhì)和能力，按照承銷協(xié)議的約定履行承銷義務(wù)。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定債券發(fā)售方案，包括發(fā)售時(shí)間、發(fā)售地點(diǎn)、發(fā)售對(duì)象、發(fā)售價(jià)格等內(nèi)容。發(fā)售方案應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，并經(jīng)甲方書面確認(rèn)。3.在債券發(fā)售過程中，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)組織承銷商進(jìn)行宣傳推廣、路演詢價(jià)、簿記建檔等工作，確保債券順利發(fā)售。如因市場(chǎng)情況等原因?qū)е聜l(fā)售出現(xiàn)困難或未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的，乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通協(xié)商，并采取相應(yīng)的措施解決問題。（五）登記、托管與付息、兌付1.債券發(fā)行成功后，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理債券的登記、托管手續(xù)，確保債券持有人的權(quán)益得到有效保障。2.在債券存續(xù)期間，乙方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定和約定，協(xié)助甲方辦理債券的付息、兌付等事宜。如因甲方原因?qū)е赂断?、兌付出現(xiàn)問題的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如因乙方原因?qū)е赂断ⅰ陡冻霈F(xiàn)延誤或差錯(cuò)的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并采取積極措施協(xié)助甲方解決問題，確保債券持有人的合法權(quán)益不受損害。五、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方泄露。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議的約定及時(shí)足額向乙方支付服務(wù)費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停履行本協(xié)議約定的相關(guān)義務(wù)，并要求甲方支付已完成工作對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金。如因甲方逾期付款導(dǎo)致債券發(fā)行工作延誤或產(chǎn)生其他損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議的約定履行受托人職責(zé)，導(dǎo)致債券發(fā)行工作出現(xiàn)延誤、失誤或其他問題，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償范圍包括但不限于甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失、甲方為發(fā)行債券支付的各項(xiàng)費(fèi)用以及甲方預(yù)期可得利益的損失。3.如一方違反本協(xié)議的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元（大寫：[大寫金額]）。如因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如違約行為導(dǎo)致債券發(fā)行工作無法正常進(jìn)行或給第三方造成損失的，違約方應(yīng)依法承擔(dān)全部法律責(zé)任。4.如因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。在不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因消除后，雙方應(yīng)協(xié)商恢復(fù)本協(xié)議的履行。如因不可抗力或法律法規(guī)政策變化等原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行或部分無法履行的，雙方應(yīng)根據(jù)公平合理的原則分擔(dān)責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至債券發(fā)行完成并辦理完畢相關(guān)后續(xù)事宜之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等