2024期貨從業(yè)人員資格考試題庫含答案

2024期貨從業(yè)人員資格考試題庫含答案1.期貨市場的主要功能不包括（）A.規(guī)避風險B.價格發(fā)現C.投機獲利D.資源配置答案：C分析：期貨市場主要功能有規(guī)避風險、價格發(fā)現和資源配置，投機獲利是部分投資者行為，并非市場主要功能。2.以下屬于商品期貨的是（）A.利率期貨B.外匯期貨C.農產品期貨D.股票指數期貨答案：C分析：農產品期貨屬于商品期貨，利率期貨、外匯期貨、股票指數期貨屬于金融期貨。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經紀公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。4.期貨交易中，保證金制度的杠桿效應（）A.提高了投資者的交易成本B.降低了市場的流動性C.放大了投資收益和風險D.減少了市場的價格波動答案：C分析：保證金制度用較少資金控制較大合約價值，放大了投資收益和風險。5.當市場出現供給過剩，需求相對不足時，一般來說，期貨價格會（）A.上漲B.下跌C.不變D.先漲后跌答案：B分析：供給過剩、需求不足，市場供大于求，期貨價格通常下跌。6.套期保值的基本原理是（）A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉移價格風險D.規(guī)避市場風險答案：B分析：套期保值通過在期貨和現貨市場建立對沖組合，用期貨盈虧彌補現貨盈虧。7.基差是指（）A.現貨價格與期貨價格的差B.期貨價格與現貨價格的差C.遠期價格與即期價格的差D.即期價格與遠期價格的差答案：A分析：基差定義為現貨價格減去期貨價格。8.某企業(yè)進行套期保值操作，在期貨市場上做賣出套期保值，如果基差走強，那么該企業(yè)（）A.不完全套期保值，且有凈虧損B.不完全套期保值，且有凈盈利C.完全套期保值，不盈不虧D.無法判斷盈虧情況答案：B分析：賣出套期保值時基差走強，套期保值者能得到完全保護且有凈盈利。9.以下哪種情況屬于正向市場（）A.期貨價格高于現貨價格B.期貨價格低于現貨價格C.遠期合約價格低于近期合約價格D.基差為正值答案：A分析：正向市場中期貨價格高于現貨價格，基差為負，遠期合約價格高于近期合約價格。10.期貨投機者的主要交易方式不包括（）A.套期圖利B.套利交易C.單向投機D.套期保值答案：D分析：套期保值是企業(yè)規(guī)避風險手段，不是投機者交易方式，投機者交易方式有單向投機、套利交易（套期圖利）。11.套利交易與單向投機的區(qū)別在于（）A.套利交易關注的是不同合約或市場間的相對價格關系，單向投機關注單一合約價格變動B.套利交易風險較大，單向投機風險較小C.套利交易只能在期貨市場進行，單向投機可在多個市場進行D.套利交易不需要保證金，單向投機需要保證金答案：A分析：套利關注合約或市場間相對價格關系，單向投機關注單一合約價格變動；套利風險相對??；兩者都需保證金且都可在期貨市場進行。12.跨期套利可分為（）A.牛市套利和熊市套利B.正向套利和反向套利C.買入套利和賣出套利D.以上都是答案：D分析：跨期套利按市場趨勢分牛市和熊市套利，按期貨與現貨價格關系分正向和反向套利，按交易方向分買入和賣出套利。13.期貨市場的風險特征不包括（）A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險的可避免性D.風險的可測性答案：C分析：期貨市場風險客觀存在、因素有放大性且可測，但不可完全避免。14.期貨公司的職能不包括（）A.對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險B.為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢C.直接參與期貨交易D.充當客戶的交易顧問答案：C分析：期貨公司不能直接參與期貨交易，主要為客戶提供賬戶管理、信息咨詢、交易顧問等服務。15.以下屬于期貨市場監(jiān)管機構的是（）A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構答案：C分析：中國證監(jiān)會是期貨市場監(jiān)管機構，期貨交易所是自律管理，期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，保證金監(jiān)控機構負責保證金監(jiān)控。16.期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：保障基金啟動資金由期貨交易所從積累的風險準備金按規(guī)定比例繳納形成。17.期貨交易所會員的義務不包括（）A.遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關規(guī)定B.按規(guī)定繳納各種費用C.接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管D.制定期貨交易價格答案：D分析：期貨交易價格由市場供求決定，不是會員義務，會員要遵守規(guī)則、繳費、接受監(jiān)管。18.期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨交易所統(tǒng)一組織期貨交易結算。19.標準倉單經（）注冊后生效。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.交割倉庫答案：A分析：標準倉單經期貨交易所注冊生效。20.下列關于期貨交易指令的說法，錯誤的是（）A.可以通過書面、電話、互聯(lián)網等方式下達B.一般包括客戶名稱、交易賬戶號碼等內容C.必須明確指明具體的價格D.是客戶向期貨公司下達的進行期貨交易的指令答案：C分析：期貨交易指令可書面、電話、互聯(lián)網等下達，含客戶名稱等內容，不一定明確指明具體價格，如市價指令。21.當期貨價格觸及漲跌停板的價格時，下列說法正確的是（）A.成交撮合實行平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先的原則B.當日交易必須停止C.漲跌停板價格即為當日的收盤價D.市場交易非?；钴S答案：A分析：觸及漲跌停板時，成交撮合平倉優(yōu)先、時間優(yōu)先；并非當日交易停止，漲跌停板價不一定是收盤價，此時交易可能不活躍。22.期貨合約的交割月份由（）規(guī)定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經紀公司答案：A分析：期貨合約交割月份由期貨交易所規(guī)定。23.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，后價格上漲到3050元/噸，該投資者決定平倉。若交易單位為10噸/手，不考慮手續(xù)費等費用，該投資者的盈利為（）元。A.5000B.2500C.500D.250答案：A分析：每手盈利（30503000）×10=500元，10手盈利500×10=5000元。24.關于期貨交易的保證金，下列說法錯誤的是（）A.保證金比率越低，杠桿效應越大B.初始保證金是交易開始時繳納的保證金C.維持保證金是最低保證金標準D.當保證金賬戶余額低于維持保證金時，交易所會立即強行平倉答案：D分析：當保證金賬戶余額低于維持保證金時，會通知追加保證金，若不追加才強行平倉。25.以下關于期貨市場技術分析的說法，正確的是（）A.技術分析的基礎是供求關系B.技術分析關注的是價格、成交量等市場數據C.技術分析不考慮市場心理因素D.技術分析只適用于期貨市場答案：B分析：技術分析關注價格、成交量等市場數據；基礎是市場行為涵蓋一切信息等；考慮市場心理因素；適用于多個金融市場。26.移動平均線指標的特點不包括（）A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.領先性答案：D分析：移動平均線有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性特點，不具有領先性。27.相對強弱指標（RSI）取值在（）時，市場處于超買狀態(tài)。A.80100B.5080C.2050D.020答案：A分析：RSI取值80100市場超買，020市場超賣。28.波浪理論認為，一個完整的波浪周期包括（）個上升浪和（）個下降浪。A.3；2B.5；3C.3；5D.2；3答案：B分析：完整波浪周期含5個上升浪和3個下降浪。29.期貨市場基本面分析的核心是（）A.分析宏觀經濟形勢B.分析供求關系C.分析政策因素D.分析產業(yè)鏈情況答案：B分析：基本面分析核心是分析供求關系，供求影響價格。30.下列因素中，不會影響商品期貨價格的是（）A.天氣情況B.利率水平C.政治局勢D.公司治理結構答案：D分析：天氣影響農產品產量，利率影響資金成本，政治局勢影響市場穩(wěn)定性，都會影響期貨價格，公司治理結構主要影響股票，對商品期貨價格影響小。31.利率期貨的標的資產是（）A.利率B.債券C.貨幣D.股票答案：B分析：利率期貨標的資產是債券。32.外匯期貨交易的主要目的不包括（）A.套期保值B.投機獲利C.規(guī)避匯率風險D.獲取利息收入答案：D分析：外匯期貨主要用于套期保值、投機、規(guī)避匯率風險，不是獲取利息收入。33.股票指數期貨的交割方式是（）A.實物交割B.現金交割C.混合交割D.以上都不對答案：B分析：股票指數期貨采用現金交割。34.某投資者預計股票指數會上漲，他可以（）股票指數期貨合約。A.買入B.賣出C.先賣出后買入D.不進行操作答案：A分析：預計指數上漲，買入期貨合約可獲利。35.期貨市場的套期保值者通常是（）A.生產商B.貿易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產商、貿易商、加工商等為規(guī)避價格風險，常進行套期保值。36.期貨市場的套利機會主要來源于（）A.市場的無效性B.市場的有效性C.價格的隨機性D.投資者的非理性答案：A分析：套利機會源于市場無效性，導致不同市場或合約價格出現不合理差異。37.期貨市場的功能得以實現的前提條件是（）A.市場的流動性B.市場的有效性C.市場的公平性D.以上都是答案：D分析：市場的流動性、有效性、公平性是期貨市場功能實現的前提。38.期貨交易中，限倉制度的主要目的是（）A.防止市場操縱B.提高市場流動性C.降低市場風險D.以上都是答案：A分析：限倉制度主要防止大戶操縱市場。39.期貨交易所實行的當日無負債結算制度也稱為（）A.逐日盯市制度B.逐筆對沖制度C.保證金制度D.風險準備金制度答案：A分析：當日無負債結算制度即逐日盯市制度。40.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。41.期貨市場的風險管理制度不包括（）A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.分紅制度答案：D分析：分紅制度是股票市場概念，期貨市場風險管理制度有保證金、漲跌停板、持倉限額等制度。42.某期貨合約的交易代碼為CU，它代表的是（）期貨合約。A.銅B.鋁C.鋅D.鉛答案：A分析：CU代表銅期貨合約。43.期貨市場的價格發(fā)現功能是指（）A.期貨價格總是高于現貨價格B.期貨價格能反映所有信息C.期貨價格對未來現貨價格變動有預測作用D.期貨價格與現貨價格完全一致答案：C分析：價格發(fā)現功能指期貨價格對未來現貨價格變動有預測作用。44.套期保值者的特點不包括（）A.生產、經營或投資活動面臨價格風險B.持有期貨合約時間短C.交易規(guī)模大D.目的是規(guī)避價格風險答案：B分析：套期保值者持有期貨合約時間較長，以對應現貨經營周期。45.期貨市場的投機者對市場的作用不包括（）A.增加市場流動性B.促進價格發(fā)現C.減緩價格波動D.提高市場效率答案：C分析：投機者增加市場流動性、促進價格發(fā)現、提高市場效率，但可能加劇價格波動。46.跨品種套利是指（）A.利用不同市場同種商品期貨合約價差套利B.利用同一市場不同商品期貨合約價差套利C.利用不同交割月份同種商品期貨合約價差套利D.以上都不對答案：B分析：跨品種套利利用同一市場不同商品期貨合約價差套利。47.期貨市場的結算機構的作用不包括（）A.擔保交易履約B.控制市場風險C.組織和監(jiān)督期貨交易D.結算交易盈虧答案：C分析：結算機構作用有擔保履約、控制風險、結算盈虧，組織和監(jiān)督交易是期貨交易所職責。48.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源不包括（）A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構追償或者接受的其