2025年期貨（法律法規(guī)）從業(yè)資格考試題庫

2025年期貨（法律法規(guī)）從業(yè)資格考試題庫單選題(共800題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B2、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是()。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C3、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是()A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理【答案】B4、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當()。A.作出行政處罰B.及時移送中國證監(jiān)會處理C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰【答案】B5、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1.7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C6、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司()賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A7、下列有權(quán)任免期貨交易所負責人的機構(gòu)是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B8、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經(jīng)()批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會.商務部【答案】B9、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應()。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C10、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B11、期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，并于月度結(jié)束后()個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及監(jiān)控中心報告。A.7B.5C.3D.2【答案】B12、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是()。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免【答案】A13、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是()。A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交C.沒有有效期限的，應當視為一直有效D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易【答案】B14、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對李某進行()。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C15、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C16、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是()。A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令B.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶C.客戶的交易指令應當明確、全面D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】B17、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。A.監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A18、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起()個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A19、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A.60%C.75%D.85%【答案】D20、期貨從業(yè)人員被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B21、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是 ()。A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A22、期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理()人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D23、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.董事會C.總經(jīng)理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B24、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于()所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C25、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》,直接入場交易的境外交易者應當向()辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。A.期貨交易所B.境外經(jīng)紀商C.登記結(jié)算機構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A26、會員制期貨交易所會員大會有()會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B27、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B28、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A29、經(jīng)營機構(gòu)評估相關產(chǎn)品或服務的風險等級，()協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D30、期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予()的，協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。A.行政處罰B.民事處罰C.刑事處罰D.警告【答案】A31、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A32、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以()墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風險準備金和其他客戶資金D.風險準備金和自有資金【答案】D33、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是()。A.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】B34、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是()。A.董事長B.總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事【答案】C35、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括()。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求A【答案】A36、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是()。A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告C.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況【答案】D37、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B38、客戶不可以通過(),向期貨公司下達交易指令。A.書面B.互聯(lián)網(wǎng)C.電話D.口頭【答案】D39、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C40、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中凈資本不得低于()億元。A.5C.12D.20【答案】C41、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，()確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權(quán)糾紛【答案】A42、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當()。A.要求期貨公司相應核減凈資本B.要求期貨公司相應核增凈資本C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)【答案】A43、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，損失由()承擔。A.客戶B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶和期貨公司【答案】A44、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由()制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】45、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其()相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結(jié)算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現(xiàn)金賬戶【答案】A46、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十六條，經(jīng)營機構(gòu)應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A47、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是()A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D48、會員制期貨交易所的專門委員會由()設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A49、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是()。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B50、下列是專業(yè)投資者的是()。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B51、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的(),投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B52、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明()字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C53、期貨交易所應當按照()的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準備金的20%C.手續(xù)費收入的20%D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C54、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近()年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。A.1B.4C.3D.2【答案】D55、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A56、期貨投資者保障基金是在()嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C57、期貨交易所應當按照()的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準備金的20%C.手續(xù)費收入的20%D.經(jīng)營利潤的30%【答案】C58、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的()作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D59、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D60、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是()。A.結(jié)算擔保金制度B.結(jié)算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A61、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是()。A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定B.如損失小，可不承擔責任C.應當承擔相應責任D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定【答案】C62、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。A.保證金標準B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】B63、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元()。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B64、擅自設立證券交易所，情節(jié)嚴重的，應受到的刑罰為()。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B65、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會【答案】A66、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由()提名，()通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A67、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務()年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.7【答案】B68、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是()。A.沒有有效期限的，應當視為次日有效B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易【答案】A69、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是()。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】C70、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予()A.刑事B.行政C.民事D.金額【答案】B71、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C72、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負債結(jié)算制度【答案】B73、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B74、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B75、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D76、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C77、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的()繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C78、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照 ()規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B79、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用()形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C80、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過()的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。A.中國證監(jiān)會B.中國金融期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國登記結(jié)算公司【答案】B81、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B82、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為()分。A.5B.10C.15D.20【答案】D83、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知()。A.證券交易所B.經(jīng)營機構(gòu)C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B84、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】A85、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含()。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A86、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交()審核開戶和存檔。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】D87、經(jīng)營機構(gòu)應當()開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B88、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B89、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A90、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于()個月A.1B.3C.6D.12【答案】C91、下列關于會員制期貨交易所的陳述，正確的是()。A.期貨交易所的總經(jīng)理由董事會任免B.會員大會由總經(jīng)理主持C.理事會由會員理事和非會員理事組成D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C92、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的()。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C93、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B94、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由()依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A95、下列關于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A96、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B97、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循()的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質(zhì)重于形式D.明晰【答案】C98、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是()。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.交易結(jié)算會員期貨公司C.一般結(jié)算會員期貨公司D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】A99、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，()風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B100、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的()作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】D101、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循(),基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A102、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B103、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應當()。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A104、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任應由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D105、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當()。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員D.代理客戶交易【答案】B106、()依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部【答案】A107、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A108、期貨公司會員單位應當建立以()為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C109、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過()萬元。A.60B.70C.80D.90【答案】C110、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的()。A.證券從業(yè)人員B.期貨從業(yè)人員C.會計從業(yè)人員D.銀行從業(yè)人員【答案】B111、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循()原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A112、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D113、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請Et前()個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C114、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為(),由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規(guī)模D.各種份額【答案】A115、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由()。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A116、()應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。A.中國金融期貨交易所B.行業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B117、首席風險官應當按照()的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B118、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，()向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A119、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D120、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A121、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D122、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知()。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C123、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A124、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C125、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】D126、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當()。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A127、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向()提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C128、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣()萬元。A.200B.100C.50D.10【答案】B129、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是()。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D130、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的【答案】D131、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20132、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由()注銷其從業(yè)資格。A.5;中國證監(jiān)會B.10;中國證監(jiān)會C.5;期貨業(yè)協(xié)會D.10;期貨業(yè)協(xié)會【答案】D133、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，().A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C134、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立(),專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A135、根據(jù)《期貨交易管理條例》,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.商務部【答案】C136、下列關于期貨保證金的表述，正確的是()。A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金B(yǎng).保證金只能用于結(jié)算C.保證金只能用于保證履約D.保證金必須是現(xiàn)金【答案】A137、期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心()反饋給期貨公司A.次日B.當日C.前日D.前兩日【答案】B138、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A139、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】C140、關于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是()。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C141、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是 ()。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務D.期貨公司應當將該人員開除【答案】D142、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當()。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A143、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B144、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向()報告。A.實際控制人住所地的期貨交易所B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D145、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交A.走私罪(共犯)B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B146、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B147、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾()年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D148、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.知情權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.決策權(quán)D.報告權(quán)【答案】A149、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務的是()。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A150、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與()相互獨立、分別管理。A.非結(jié)算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D151、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應遵循()原則，嚴格遵守有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。A.謹慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D152、全面結(jié)算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的()制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D153、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D154、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務時，有權(quán)依法對其實行監(jiān)督管理的是()。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司總部D.具有專業(yè)資質(zhì)的投資咨詢公司【答案】A155、首席風險官應當保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身【答案】B156、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借入社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽A因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A157、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在()工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A.5個C.10個D.15個【答案】A158、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司(),但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.承擔50%賠償B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%D.不需要承擔賠償責任【答案】B159、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于()天。A.70B.80C.85D.90【答案】D160、期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由()提名，()通過。A.中國證監(jiān)會；董事會B.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會【答案】B161、期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，()。A.期貨交易所承擔部分賠償責任B.期貨交易所不承擔賠償責任C.以期貨交易所風險準備經(jīng)承擔責任D.客戶不承擔責任【答案】B162、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的()責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C163、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是()。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D164、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B165、期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入()。A.凈資產(chǎn)B.凈資本C.負債D.流動負債【答案】B166、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會()。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C167、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當()申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D168、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》,A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】B169、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D170、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元()。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80%C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B171、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B172、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，()可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】C173、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C174、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A175、期貨公司凈資本的預警標準是()。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A176、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A177、設立期貨公司，應由()批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A178、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于本案，下列說法正確的是()。A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】D179、協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)()同意。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B180、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，()應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領導D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)【答案】D181、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過()系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。A.期貨公司內(nèi)部B.中國金融期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B182、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助D.合理、有效【答案】C183、()負責對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查。A.期貨公司首席風險官B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A184、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45A.79.44元/手B.79.69元/手C.79.62元/手D.79.37元/手【答案】A185、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權(quán)C.違約D.合約履行地【答案】A186、()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A187、設立期貨交易所，由()審批。A.國務院B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部【答案】B188、期貨公司的獨立董事應當保持(),不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A.獨立性B.專業(yè)性C.權(quán)威性D.自主性【答案】A189、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是()。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C190、會員制期貨交易所會員大會有()會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B191、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A192、期貨經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是()。A.查詢投資者資料B.問卷調(diào)查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D193、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循()的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D194、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易D.期貨公司應當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下【答案】D195、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是()。A.理事會會議一般應當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權(quán)范圍【答案】B196、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前()個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A.1B.2C.3D.6【答案】B197、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1.7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C198、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)?)。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續(xù)繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C199、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A200、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過()辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A201、中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的1規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的。()A.120%;90%B.120%;80%C.150%;90%D.150%;80%【答案】B202、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D203、關于強行平倉，下列說法正確的是()。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C204、取得期貨從業(yè)資格考試證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過()向中國期貨從業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A.協(xié)會授權(quán)機構(gòu)B.期貨交易所C.其所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.其本人【答案】C205、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循()原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A206、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提()。A.資產(chǎn)減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A207、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C208、全面結(jié)算會員期貨公司應當以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。A.客戶保證金B(yǎng).風險準備金C.非結(jié)算會員保證金D.自有資金【答案】D209、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A.走私罪(共犯)B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B210、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)()審核。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A211、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的.()。A.客戶不得開新倉B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C.期貨公司應催促客戶盡快確認D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認【答案】D212、下列關于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理【答案】A213、首席風險官應當保守期貨公司的()。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D214、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是()A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】D215、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關股東行使股東權(quán)利D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A216、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C217、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是()。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員的公開譴責【答案】C218、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應該向()提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C219、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C220、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過()辦理。A.各自的期貨保證金賬戶B.銀行存款賬戶C.期貨公司的資金D.銀行借款【答案】A221、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C222、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)可以制作(),以了解投資者風險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】D223、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司()。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B224、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向()報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會225、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶()的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。A.利益優(yōu)先B.利潤優(yōu)先C.分成優(yōu)先D.提成優(yōu)先【答案】A226、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是()。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)D.期貨公司【答案】D227、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理()。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A228、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C229、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨公司的管理人員B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C.期貨交易所的工作人員D.中國證監(jiān)會的工作人員【答案】A230、根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關【答案】B231、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C232、期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B233、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關股東行使股東權(quán)利D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A234、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當()。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A235、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D236、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C237、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C238、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D239、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為()。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉所在地D.客戶住所地【答案】B240、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。A因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效【答案】A241、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%,對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務資格的審核人員，那么該證券公司的申請()。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論【答案】A242、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，()A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%B.由期貨交易所承擔次要賠償責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】A243、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為()萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B244、下列關于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()。A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A245、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為()類。A.2B.3C.4D.5【答案】D246、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)()。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C247、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的()為標準。A.結(jié)算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D248、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】A249、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結(jié)束。A.1B.2C.3D.5【答案】C250、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于()。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C251、根據(jù)《期貨交易管理條例》,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.商務部【答案】C252、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關D.社會團體法人【答案】D253、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務管理D.監(jiān)督管理【答案】A254、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，()為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C255、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括()。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D256、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中