關于近三年國家自然科學基金形勢分析

關于近三年國家自然科學基金形勢分析〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

論文摘要：國家自然科學基金是廣闊科學家開展根底研究工作重要資金來源，通過分析國家自然科學基金在近三年的戰(zhàn)略定位、資助模式和格局、規(guī)章制度和資助管理等形勢變化，有助于科學家從宏觀層面理解國家自然科學基金相關政策，從而提高基金申報質量。

論文關鍵詞：國家自然科學基金；形勢分析；根底研究

國家自然科學基金成立于1986年，年度財政撥款從8000萬元起步，到2021年，撥款已超過120億元。國家自然科學基金始終牢牢把握在國家創(chuàng)新體系中的準確定位，為國家創(chuàng)新體系建設積淀了雄厚的知識和人才儲藏。最近三年，為深入貫徹?國家中長期科學和技術開展規(guī)劃綱要〔2006-2021年〕?和國家自然科學基金“十二五〞開展規(guī)劃，國家自然科學基金的形勢發(fā)生了很大變化，本文擬從以下三個方面去分析解讀最新的變化，以供廣闊科技人員在申報國家自然科學基金時參考。

一、明確科學基金定位，加強戰(zhàn)略導向

國家自然科學基金在國家創(chuàng)新體系中有明確的定位：支持根底研究、堅持自由探索和發(fā)揮導向作用。這一定位有利于充分發(fā)揮科技人員好奇心驅動的探索和創(chuàng)造精神，提高自主創(chuàng)新能力；同時能夠引導科技人員從事國家需求的重大根底科學問題研究，為經濟社會開展效勞。

戰(zhàn)略引導是在根底研究資助多元化格局中把握定位的戰(zhàn)略需要。國家自然科學基金制定了三個戰(zhàn)略導向：更加側重根底、更加側重前沿、更加側重人才。把三個更加側重的戰(zhàn)略導向貫穿于科學基金評審、資助及管理的全過程，實施原始創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新人才戰(zhàn)略、開放合作戰(zhàn)略、創(chuàng)新環(huán)境戰(zhàn)略和卓越管理戰(zhàn)略，形成更具活力、更富有效率、更加開放的中國特色科學基金制度。從近三年的國家自然科學基金工程指南來看，基金委從資助模式和資助格局等方面都進行了較大調整，貫徹了這三個戰(zhàn)略導向。

二、優(yōu)化資助模式，完善資助格局

〔一〕增加醫(yī)學科學部

為更好地支持醫(yī)學根底研究，適應人民群眾日益增長的醫(yī)藥衛(wèi)生需求，國家自然科學基金委醫(yī)學科學部經過10年籌劃，于2021年底成立，國家自然科學基金委由原來7個科學部變?yōu)?個科學部，部門設置更趨合理。成立醫(yī)學科學部，有利于我國醫(yī)學創(chuàng)新能力的提升。同時，對于不斷提高人民群眾健康保障水平具有重大意義，更是貫徹科學開展觀、促進經濟和社會全面協(xié)調可持續(xù)開展的必然要求。從2021年起，醫(yī)學科學部正式受理醫(yī)學相關工程申報，此舉也解決了以前生命科學部受理量過大等帶來的管理問題。

〔二〕經費資助快速增長，資助年限總體增加

在國家自然科學基金“十二五〞開展規(guī)劃中，有三條保障經費投入措施：爭取財政投入、吸引多元投入、標準財務管理。加上國家自然科學基金聲譽不斷提升，成果不斷涌現(xiàn)，極大地推動經濟社會開展，并且考慮國際根底研究形勢和我國現(xiàn)狀，國家近幾年連續(xù)大幅度增加財政投入。近三年財政投入：2021年財政投入104億元〔包含投入新設立的國家重大科研儀器設備研制專項20億元經費〕；2021年財政投入124億元；2021年預計財政投入150億元。

隨著國家對根底研究投入的不斷增加，國家自然科學基金委在近幾年對局部類型工程的資助強度和資助期限作了一些調整。近三年資助強度變化：面上工程由30萬元增加至80萬元，重點工程由200萬元增加至300萬元，青年科學基金工程由20萬元增加至25萬元，地區(qū)科學基金工程由25萬元增加至50萬元，科學儀器根底研究專項保持在300萬元，重大國際〔地區(qū)〕合作研究工程由200萬元增加至300萬元。

從2021年起，局部類型工程資助期限做了相應調整。面上工程、地區(qū)科學基金工程、科學儀器根底研究專項三類工程的資助期限由原來3年延長為4年；重點工程的資助期限由原來4年延長為5年；重大國際〔地區(qū)〕合作研究工程由原來3年延長為5年；青年科學基金的資助期限保持不變，仍為3年，但是對申請人年齡作了調整：女性申請人的年齡限制推遲至未滿40周歲，男性申請人的年齡限制維持未滿35周歲不變。這不僅表達了國家基金委對女性科技人員的尊重，也表達了國家基金委管理決策的科學性。

〔三〕簡化限項規(guī)定

在2021年以前，國家自然科學基金針對申請人既有主持工程數(shù)的限制，也有參與工程數(shù)的限制；既有高級職稱的限制，也有非高級職稱的限制；既有工程總數(shù)的限制，又有不同類型工程總數(shù)的限制；既有納入限項范圍的工程類型，也有不納入限項范圍的工程類型。關系錯綜復雜，很多申請人沒有弄清限項要求，以致要不斷咨詢單位管理人員，導致依托單位管理本錢增加，即便如此，因為超限而被撤銷的工程也不在少數(shù)。從2021年開始，國家自然科學基金委針對限項規(guī)定作了簡化，據(jù)了解，目前申請人針對限項規(guī)定疑問減少了很多，因為超限被撤銷的工程也在逐年下降。

〔四〕加強在站博士后申請基金管理

從2021年起，國家自然科學基金委要求依托單位應提交本單位在站博士后人員的工程申請清單并對清單所列工程統(tǒng)一提供書面承諾：保證在站博士后人員獲得工程資助后，延長其在站期限至工程資助期滿并負責解決其延長期間的生活費用；或者出站留在依托單位繼續(xù)從事相關研究。否那么，自然科學基金委不受理在站博士后人員的工程申請。

〔五〕完善資助格局

國家自然科學基金委目前已確立了研究工程、人才工程和環(huán)境條件工程三個工程系列，其定位各有側重，相輔相成，構成了國家自然科學基金資助格局。其中，研究工程系列以獲得根底研究創(chuàng)新成果為主要目的，著眼于統(tǒng)籌學科布局，突出重點領域，推動學科交叉，鼓勵原始創(chuàng)新，從而提高根底研究水平；人才工程系列立足于提高未來科技競爭力，著力積蓄根底研究后備人才隊伍，支持青年學者獨立主持科研工程，扶植根底研究薄弱地區(qū)科研人才，造就拔尖人才，培育創(chuàng)新團隊；環(huán)境條件工程系列主要著眼于加強科研條件支撐、促進資源共享、優(yōu)化根底研究開展環(huán)境以及增強公眾對根底研究的理解。近三年針對資助格局作了一些調整：研究系列工程增加“青年基金-面上工程連續(xù)資助工程〞，人才系列工程中增加“優(yōu)秀青年科學基金工程〞和擴大地區(qū)科學基金工程資助范圍，環(huán)境條件系列工程中增加“NSFC-新疆聯(lián)合基金〞、“NSFC-河南人才培養(yǎng)聯(lián)合基金〞、“國家重大科研儀器設備研制專項〞。我國的根底研究之所以能取得長足進步，是因為有一大批為之奮斗的科學家，因此，在可預見的將來，國家自然科學基金委仍會加強完善人才工程的資助。

三、完善規(guī)章制度，改良資助管理

〔一〕完善規(guī)章制度

根據(jù)?國家自然科學基金條例?，制定科學基金規(guī)章體系，其中最為廣泛關注的有以下六部管理方法：面上工程管理方法、重點工程管理方法、青年科學基金工程管理方法、地區(qū)科學基金管理方法、杰出青年科學基金工程管理方法、國際〔地區(qū)〕合作研究工程管理方法。

〔二〕改良資助管理

1、比對申請書內容，防范學術不端

為防范學術不端行為，防止重復資助，國家自然科學基金委自2021年起將通過計算機軟件對申請書內容進行比對，特提醒申請人注意：

〔1〕不得將內容相同或相近的工程，向同一科學部或不同科學部申請不同類型工程的資助。

〔2〕受聘于一個以上依托單位的申請人，不得將內容相同或相近的工程，通過不同依托單位提出申請。

〔3〕不得將內容相同或相近的工程，以不同申請人的名義提出申請。

〔4〕不得將已獲資助工程，向同一科學部或不同科學部提出重復資助申請。

2、2021年度申請書采用在線和離線兩種方式

采用離線撰寫申請書方式的工程類型包括：面上工程、重點工程、青年科學基金工程和地區(qū)科學基金工程。除上述類型以外的工程類型均采用在線撰寫申請書。隨著信息化不斷完善，將來的趨勢是所有的工程都采用在線撰寫，結合數(shù)據(jù)挖掘等先進信息采集技術，申請人撰寫申請書將更加方便。

3、試行“申請代碼〞、“研究方向〞和“關鍵詞〞標準化選擇

2021年局部學科領域擬試行“申請代碼〞、“研究方向〞和“關鍵詞〞的標準化選擇，包括地理學〔D01及其下屬申請代碼〕、電子學與信息系統(tǒng)〔F01及其下屬申請代碼〕和腫瘤學Ⅰ〔H1601至H1614申請代碼〕。上述學科領域工程的申請人在填寫申請書簡表時，應參考“試點學科領域申請代碼、研究方向和關鍵詞一覽表〞準確選擇“申請代碼1〞及其相應的“研究方向〞和“關鍵詞〞內容。此舉能方便基金委更科學選擇