公司招標(biāo)監(jiān)督管理辦法

公司招標(biāo)監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)對XX股份有限公司（以下簡稱股份公司）招標(biāo)采購活動(dòng)的監(jiān)督管理，規(guī)范招標(biāo)采購活動(dòng)秩序，保障招標(biāo)采購活動(dòng)依法進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》、《非招標(biāo)方式采購代理服務(wù)規(guī)范》、《中華人民共和國政府采購法》有關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范等，結(jié)合工作實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。第二條本實(shí)施辦法適用于股份公司及各出資企業(yè)的公開及非公開招標(biāo)采購活動(dòng)。第三條公司紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)按照依法合規(guī)、分級管理、分級監(jiān)督的原則，行使對招標(biāo)采購活動(dòng)的監(jiān)督職能。第四條系統(tǒng)內(nèi)招標(biāo)采購活動(dòng)凡符合本辦法“第三章”所規(guī)定的范圍的必須接受股份公司紀(jì)檢監(jiān)察室或本企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或紀(jì)檢委員的監(jiān)督，上級主管、行業(yè)主管等行政部門有監(jiān)督規(guī)定或其他合法合規(guī)工作要求的，從其規(guī)定或要求。第五條各出資企業(yè)重大和特殊招標(biāo)采購活動(dòng)應(yīng)邀請股份公司紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參加監(jiān)督；股份公司紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)對各出資企業(yè)招標(biāo)采購活動(dòng)的監(jiān)督情況進(jìn)行不定期檢查。第六條對招標(biāo)采購活動(dòng)依法依規(guī)進(jìn)行的監(jiān)督不能免除招標(biāo)采購各相關(guān)部門對招標(biāo)采購活動(dòng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和義務(wù)。第二章監(jiān)督職責(zé)第七條股份公司紀(jì)檢監(jiān)察室、各出資企業(yè)紀(jì)檢部門或紀(jì)檢委員是本單位招標(biāo)監(jiān)督管理部門或監(jiān)督負(fù)責(zé)人。其主要職責(zé)是：（一）制定及修訂招標(biāo)采購監(jiān)督管理制度，建立和完善招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督約束機(jī)制；（二）對按照國家以及股份公司有關(guān)規(guī)定對應(yīng)招標(biāo)項(xiàng)目是否實(shí)行招標(biāo)的情況及實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督；（三）對招標(biāo)采購活動(dòng)中執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及股份公司相關(guān)管理制度的情況進(jìn)行監(jiān)督；（四）協(xié)調(diào)解決招標(biāo)采購監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題；（五）受理對招標(biāo)采購活動(dòng)的投訴舉報(bào)，組織查處違紀(jì)違規(guī)行為；（六）股份公司紀(jì)檢監(jiān)察室統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)出資企業(yè)的招標(biāo)采購監(jiān)督工作，對各單位紀(jì)檢部門或人員參加招標(biāo)采購活動(dòng)的監(jiān)督情況進(jìn)行不定期檢查；（七）對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督；（八）建立招標(biāo)監(jiān)督工作檔案；（九）對招標(biāo)方案以及審定過程進(jìn)行審查監(jiān)督。第八條公司紀(jì)檢監(jiān)察室可視具體情況，對招標(biāo)采購活動(dòng)采取派員現(xiàn)場監(jiān)督，定期或不定期檢查等方式開展工作。凡重大招標(biāo)采購項(xiàng)目，可臨時(shí)成立監(jiān)督小組。監(jiān)督小組由紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、法律和其他有關(guān)人員或上級監(jiān)察部門指定人員組成，監(jiān)督小組人數(shù)一般不少于三人。監(jiān)督小組人員不參與具體招標(biāo)業(yè)務(wù)工作，可以根據(jù)工作需要向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)或招標(biāo)項(xiàng)目承辦部門和個(gè)人，詢問招標(biāo)活動(dòng)具體情況，調(diào)閱資料。監(jiān)督小組主要職責(zé)是：（一）監(jiān)督和檢查招標(biāo)、投標(biāo)的當(dāng)事人關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)的行為是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限以及公司制定的程序流程；（二）監(jiān)督并檢查招投標(biāo)的相關(guān)資料、文件，核實(shí)并驗(yàn)證其合法性和真實(shí)性；（三）監(jiān)督檢查資格預(yù)審、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的過程是否合法，以及是否符合招標(biāo)文件、資格預(yù)審的文件規(guī)定，并有進(jìn)行相關(guān)調(diào)查核實(shí)的權(quán)利和權(quán)限；（四）受理現(xiàn)場投訴，對招標(biāo)采購工作中的違紀(jì)違規(guī)問題提出糾正和處理意見；（五）參加招標(biāo)采購、資產(chǎn)處置等相關(guān)工作會(huì)議，監(jiān)督定標(biāo)組織程序，出具監(jiān)督意見；（六）在招投標(biāo)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)、違紀(jì)行為，應(yīng)立即責(zé)令改正；（七）其他需要監(jiān)督的招標(biāo)采購活動(dòng)。第九條招標(biāo)采購業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)：（一）通知監(jiān)督部門參加有關(guān)招標(biāo)采購工作的各種會(huì)議；（二）如需對投標(biāo)單位進(jìn)行實(shí)地考察，應(yīng)通知監(jiān)督部門，由監(jiān)督部門決定是否派員參加。第十條公司招標(biāo)采購業(yè)務(wù)可根據(jù)需要委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)每三年集中選聘一次，每次選聘3至7家，每家招標(biāo)代理公司服務(wù)期滿后，不得連聘。第三章監(jiān)督范圍和方式第十一條股份公司本部和各出資企業(yè)新建、改（擴(kuò)）建、大修工程項(xiàng)目，以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理所需的工程、材料、設(shè)備、物資采購、選擇業(yè)務(wù)協(xié)作單位、廢舊物資處理等招標(biāo)活動(dòng)必須進(jìn)行招標(biāo)監(jiān)督。第十二條采用非公開招標(biāo)方式的采購項(xiàng)目（含競爭性談判、詢價(jià)或綜合比選等方式），參與競選的單位不得少于三家（單一來源采購除外），并主動(dòng)接受紀(jì)檢監(jiān)察部門或人員的監(jiān)督。第十三條股份公司紀(jì)檢監(jiān)察室職責(zé)：（一）對股份公司及各出資企業(yè)列入年度招標(biāo)計(jì)劃且以公開招標(biāo)方式進(jìn)行的工程、物資、服務(wù)類采購項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督；（二）對股份公司組織集中采購、框架協(xié)議簽訂和各出資企業(yè)簽訂合同的招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督；（三）對股份公司組織本部基本建設(shè)、維修技改等單項(xiàng)合同估算價(jià)在30萬元人民幣及以上，以及物資采購（辦公用品）、服務(wù)性采購、廢舊物資處置等單項(xiàng)合同估算價(jià)在10萬元人民幣及以上的招標(biāo)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；（四）對股份公司認(rèn)為需要監(jiān)督的其他項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督。第十四條各出資企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或紀(jì)檢委員職責(zé)：（一）受股份公司委托，對有關(guān)招標(biāo)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；（二）對本單位采購項(xiàng)目中，股份公司紀(jì)檢部門直接監(jiān)督之外的招標(biāo)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。第十五條股份公司紀(jì)檢監(jiān)察室受股份公司委托，對屬于本級監(jiān)督范圍的項(xiàng)目可以直接監(jiān)督，也可以委托監(jiān)督；也可根據(jù)需要對各出資企業(yè)的招標(biāo)采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。第十六條委托監(jiān)督應(yīng)當(dāng)下達(dá)《招標(biāo)監(jiān)督委托書》。上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)既可以委托項(xiàng)目所在地，也可以委托異地紀(jì)檢人員進(jìn)行監(jiān)督。受委托的單位不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托。第四章監(jiān)督內(nèi)容第十七條招標(biāo)前期監(jiān)督（一）法定公開招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)公告是否在國家規(guī)定的媒體上發(fā)布；將法定公開招標(biāo)的項(xiàng)目改為邀請招標(biāo)是否經(jīng)過研究和上級行政部門審批，有無化整為零或違反股份公司管理要求規(guī)避招標(biāo)的行為；（二）招標(biāo)文件的編制是否按股份公司招標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，是否經(jīng)標(biāo)前會(huì)集體討論；（三）邀請招標(biāo)方式下，被邀請投標(biāo)人是否按照要求不少于三家，被邀請投標(biāo)人的名單是否經(jīng)相關(guān)部門集體研究提出，是否有會(huì)議記錄或小組成員簽字確認(rèn)文件；（四）對招標(biāo)采購活動(dòng)中是否存在以不合理?xiàng)l件限制或者排斥潛在投標(biāo)人、限制投標(biāo)人之間競爭的行為進(jìn)行監(jiān)督；（五）采用公開招標(biāo)方式的，招標(biāo)文件發(fā)出日至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止日是否不少于20日；（六）招標(biāo)代理委托合同簽訂時(shí)，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否簽署招標(biāo)廉潔自律承諾書；（七）招標(biāo)承辦部門應(yīng)于開標(biāo)前3—5個(gè)工作日通知紀(jì)檢監(jiān)察部門或人員；紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)撰寫招標(biāo)前期監(jiān)督報(bào)告。第十八條開標(biāo)監(jiān)督（一）參加標(biāo)前會(huì)，對標(biāo)前會(huì)討論的事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督；評標(biāo)委員會(huì)人員組成、結(jié)構(gòu)比例等是否符合國家和股份公司相關(guān)規(guī)定；對重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目的招標(biāo)計(jì)劃是否向股份公司備案確認(rèn)；（二）對是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的時(shí)間、地點(diǎn)并邀請所有投標(biāo)人公開開標(biāo)，是否按照招標(biāo)文件的規(guī)定交納投標(biāo)保證金的情況進(jìn)行監(jiān)督；（三）對評標(biāo)委員會(huì)成員是否回避進(jìn)行監(jiān)督；（四）對招標(biāo)工作人員與投標(biāo)人推選的代表共同檢查投標(biāo)文件的密封情況，以及當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件等開標(biāo)程序進(jìn)行監(jiān)督；（五）對招標(biāo)承辦部門是否拒收投標(biāo)截止時(shí)間后送達(dá)的投標(biāo)文件情況進(jìn)行監(jiān)督；（六）對是否存在泄露商業(yè)秘密、吃拿卡要、索賄受賄、收受好處、以權(quán)謀私、利益輸送等違反廉潔規(guī)定的行為進(jìn)行監(jiān)督。招標(biāo)承辦部門應(yīng)于招標(biāo)文件發(fā)出前，提交監(jiān)督部門審查；并于開標(biāo)前5個(gè)工作日通知紀(jì)檢監(jiān)察室，提交投標(biāo)人名單、開標(biāo)信息等有關(guān)資料。特殊情況下，至少在開標(biāo)前2個(gè)工作日通知并提供上述材料。第十九條評標(biāo)監(jiān)督（一）對評標(biāo)專家是否按照評標(biāo)細(xì)則進(jìn)行評分的情況進(jìn)行監(jiān)督；（二）對評標(biāo)專家以及現(xiàn)場工作人員有無違反評標(biāo)紀(jì)律的情況進(jìn)行監(jiān)督；（三）對評標(biāo)過程中評標(biāo)專家異常評審情況、評標(biāo)報(bào)告中綜合評分明顯異常有無說明進(jìn)行監(jiān)督；（四）對評標(biāo)專家是否在評標(biāo)報(bào)告上簽字確認(rèn)情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督人員應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場當(dāng)眾宣布招投標(biāo)紀(jì)律,并做好通訊控制，對手機(jī)進(jìn)行集中保管。第二十條定標(biāo)監(jiān)督（一）對是否有與項(xiàng)目無關(guān)的人員干預(yù)定標(biāo)工作，是否依據(jù)評標(biāo)報(bào)告中中標(biāo)候選人推薦順序定標(biāo)的情況進(jìn)行監(jiān)督；（二）對重點(diǎn)監(jiān)管項(xiàng)目的評標(biāo)結(jié)果是否向股份公司相關(guān)部門備案進(jìn)行確認(rèn)；（三）對定標(biāo)后是否按規(guī)定時(shí)間通知中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人的情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)察部門負(fù)責(zé)撰寫招標(biāo)監(jiān)督報(bào)告。第二十一條對合同簽訂的監(jiān)督招標(biāo)單位紀(jì)檢監(jiān)察部門或監(jiān)督負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對定標(biāo)后的合同簽訂情況進(jìn)行監(jiān)督，填寫合同簽訂監(jiān)督報(bào)告。（一）對是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同進(jìn)行監(jiān)督；（二）對是否按照中標(biāo)價(jià)格簽訂合同，合同內(nèi)容是否背離招標(biāo)確定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容等情況進(jìn)行監(jiān)督。屬于上級紀(jì)檢部門監(jiān)督和委托監(jiān)督的項(xiàng)目，要在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)上級紀(jì)檢監(jiān)察部門存檔。第二十二條履約過程監(jiān)督（一）合同履行過程中是否進(jìn)行變更，合同變更是否履行了必要的審批程序，變更部分是否遵循招標(biāo)投標(biāo)文件及有關(guān)合同條款規(guī)定的原則；（二）是否存在違約情形，違約責(zé)任的承擔(dān)是否符合合同約定和法律規(guī)定；（三）物資設(shè)備采購合同中業(yè)務(wù)承辦部門是否按照要求履行檢查、驗(yàn)收職責(zé)；（四）建設(shè)工程合同中業(yè)務(wù)承辦部門是否嚴(yán)格履行材料、設(shè)備及隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收制度，督促監(jiān)理人員認(rèn)真履行職責(zé)；第二十三條其他事項(xiàng)的監(jiān)督（一）對有無強(qiáng)制指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，限制和排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的單位參加投標(biāo)，或者以其他方式干涉招標(biāo)活動(dòng)的行為進(jìn)行監(jiān)督；（二）對與投標(biāo)人有利害關(guān)系的招標(biāo)工作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行了回避制度進(jìn)行監(jiān)督；（三）對有無與投標(biāo)人串通，搞虛假招標(biāo)，影響招標(biāo)活動(dòng)“公開、公平、公正”原則的行為進(jìn)行監(jiān)督；（四）對有無泄露招標(biāo)工作機(jī)密（包括評標(biāo)、定標(biāo)人員的組成、身份以及投標(biāo)文件的評審、中標(biāo)候選人推薦順序、中標(biāo)人等）的行為進(jìn)行監(jiān)督；（五）對參與招標(biāo)活動(dòng)的人員有無索賄受賄的情況進(jìn)行監(jiān)督；（六）是否存在其他違反法律、法規(guī)的行為。第二十四條委托監(jiān)督的，在監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)向委托方請示報(bào)告；招標(biāo)前期監(jiān)督報(bào)告、招標(biāo)監(jiān)督報(bào)告在招標(biāo)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)一報(bào)送委托的監(jiān)察部門。第五章監(jiān)督檔案管理第二十五條紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)招標(biāo)監(jiān)督工作的檔案管理，成立監(jiān)督小組的，由招標(biāo)監(jiān)督小組負(fù)責(zé)招標(biāo)監(jiān)督資料的收集、整理和建檔。招標(biāo)監(jiān)督資料包括：（一）招標(biāo)前期監(jiān)督報(bào)告和招標(biāo)監(jiān)督報(bào)告；（二）招標(biāo)合同簽訂監(jiān)督報(bào)告；（三）招標(biāo)監(jiān)督委托書（委托監(jiān)督）；（四）監(jiān)督報(bào)告中需要提供的各種附件。第二十六條紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)在招標(biāo)監(jiān)督項(xiàng)目簽訂合同后的一個(gè)月內(nèi)，將招標(biāo)監(jiān)督資料按項(xiàng)目進(jìn)行存檔，并明確專人保管。第二十七條招標(biāo)工作承辦部門應(yīng)負(fù)責(zé)將招標(biāo)的原始資料整理存檔，并明確專人保管。紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)不定期抽查。第六章懲處和獎(jiǎng)勵(lì)第二十八條對違反國家法律、法規(guī)和股份公司招標(biāo)采購活動(dòng)有關(guān)規(guī)定的行為，各級監(jiān)督管理部門或監(jiān)督負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面紀(jì)律監(jiān)察建議或作出紀(jì)律監(jiān)察決定。第二十九條對違反股份公司招標(biāo)采購活動(dòng)有關(guān)規(guī)定的行為，各級監(jiān)督管理部門或監(jiān)督負(fù)責(zé)人可直接或責(zé)成有關(guān)部門調(diào)查、處理，調(diào)查處理結(jié)果納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的考核。第三十條對有下列行為之一的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和干部管理權(quán)限視情況給予當(dāng)事人和相關(guān)責(zé)任人黨紀(jì)政紀(jì)處分，并追究有關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）規(guī)避招標(biāo)的行為。項(xiàng)目單位將必須招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零、規(guī)避招標(biāo)的，除追究招標(biāo)承辦部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任外，同時(shí)追究其所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。（二）不公平競爭的行為。項(xiàng)目單位或招標(biāo)承辦部門擅自取消投標(biāo)人的投標(biāo)資格，或以不合理?xiàng)l件限制、排斥、歧視潛在投標(biāo)人，致使投標(biāo)人之間不公平競爭，造成不良影響或?qū)驹斐蓳p失的，對經(jīng)核實(shí)確實(shí)存在違法違規(guī)行為的項(xiàng)目單位或造成影響的有關(guān)部門負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。（三）違反程序的行為。集體或個(gè)人違反規(guī)定，無正當(dāng)理由在評標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，定標(biāo)無效。對招標(biāo)采購工作中負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。（四）受賄泄密行為。發(fā)生索賄、受賄行為，向他人泄露招標(biāo)評標(biāo)活動(dòng)秘密的，對責(zé)任人給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分，沒收其非法所得；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。（五）瀆職行為。招標(biāo)工作人員未履行工作職責(zé)，造成嚴(yán)重后果的，給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分；監(jiān)督人員未履行監(jiān)督職責(zé)，對招標(biāo)活動(dòng)出現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題不查不問，造成嚴(yán)重后果的，給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。（六）對舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的，依法依規(guī)從嚴(yán)處理。對發(fā)現(xiàn)存在上述問題的招標(biāo)采購項(xiàng)目，根據(jù)招標(biāo)采購工作的開展進(jìn)度及情節(jié)嚴(yán)重程度，紀(jì)檢監(jiān)察部門有權(quán)采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施進(jìn)行處理：撤銷相關(guān)投標(biāo)人的投標(biāo)資格；撤銷中標(biāo)決定；終止合同執(zhí)