銀行托管業(yè)務(wù)測(cè)試題庫(kù)匯編

學(xué)習(xí)-----好資料一、單項(xiàng)選擇題 2

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí) 2

交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù) 3

信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù) 8

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)

基金專戶業(yè)務(wù)

托管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù) 二、多項(xiàng)選擇題

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)

交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)

信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù) 42

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品托管業(yè)務(wù) 44

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù) 45

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù) 47

基金專戶業(yè)務(wù) 52

托管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù) 56三、判斷題

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)

交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)

信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)

基金專戶業(yè)務(wù)

托管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù) 更多精品文檔學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔（二〇一三年六月）（）A.管理B.代管C.信托D.監(jiān)督A.商業(yè)銀行B.證券公司C.商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)A.投資管理人B.獨(dú)立第三方A.增值服務(wù)B.資金清算C.會(huì)計(jì)核算D.會(huì)計(jì)自動(dòng)對(duì)賬A.安全高效B.誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉C.違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)安全就是效益A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金托管人A.主觀事實(shí)B.客觀事實(shí)C.基金盈利最大化D.公A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則

交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)A.信托資金托管業(yè)務(wù)B.專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)C.其他資金托管業(yè)務(wù)D.交易資金托管業(yè)務(wù)A.總行內(nèi)控與法律合規(guī)部B.總行托管業(yè)務(wù)部C.總行大客戶部D.總行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部A.機(jī)構(gòu)層級(jí)B.主管層級(jí)C.客戶層級(jí)A.付款委托人B.收款委托人C.收、付款委托人A.每周B.每月C.每旬學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.預(yù)留印鑒卡，客戶印章B.預(yù)留印鑒卡，一級(jí)支行會(huì)計(jì)主管印章C.預(yù)留印鑒卡，二級(jí)分行客戶部門經(jīng)辦人印章B.B級(jí)(含)以上C.C級(jí)(含)以上A.一級(jí)分行B.二級(jí)分行C.一級(jí)支行的《委托付款通知書》?？蛻舨块T審核確認(rèn)后交柜員，由柜員辦理資B.專人遞送場(chǎng)價(jià)格，綜合考慮業(yè)務(wù)成本、客戶貢獻(xiàn)度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等因素，確定具A.協(xié)議B.市場(chǎng)C.零費(fèi)率21、省(市)級(jí)政府或其相關(guān)部門對(duì)專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)有監(jiān)管要求的，A.一級(jí)分行或直屬分行B.二級(jí)分行C.一級(jí)支行22、()是經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)柜員根據(jù)托管協(xié)議約定完成資金支付至對(duì)手A.《業(yè)務(wù)開辦通知書》B.《資金到賬通知書》C.《委托付款通知書》學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.客戶基本情況、信用狀況、資金去向B.客戶基本情況、信用狀況、資金來(lái)源等C.客戶基本情況A.一次性付款B.分期付款C.一次性或分期付款A(yù).資產(chǎn)業(yè)務(wù)收入B.負(fù)債業(yè)務(wù)收入學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.降低收費(fèi)額B.突出產(chǎn)品價(jià)值C.突出產(chǎn)品可墊款優(yōu)勢(shì)28、經(jīng)辦行在開展交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)時(shí)部門應(yīng)重點(diǎn)履A.客戶B.業(yè)務(wù)綜合管理C.經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)29、在交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)開展中，托管人應(yīng)控制的不當(dāng)A.敏感信息，知情人B.市場(chǎng)信息，管理人C.債券價(jià)格信息，委托人

信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)（）A.證監(jiān)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔（）（）A.一年B.二年C.三年D.五年A.證監(jiān)會(huì)B.人民銀行C.銀監(jiān)會(huì)（地方銀監(jiān)局）D.保監(jiān)會(huì)A.投資管理B.投資監(jiān)督C.發(fā)起信托計(jì)劃D.投資顧問(wèn)A.證券公司B.信托公司C.保管銀行D.投資顧問(wèn)公司A.證券類信托計(jì)劃B.非證券類信托計(jì)劃C.結(jié)構(gòu)化信托計(jì)劃D.非結(jié)構(gòu)化信托計(jì)劃37、根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，A.二級(jí)分行B.一級(jí)分行C.總行（機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部）D.總行（托管業(yè)務(wù)部）A.二級(jí)分行B.一級(jí)分行C.總行托管業(yè)務(wù)部D.代理推介有權(quán)審批行A.二級(jí)分行B.一級(jí)分行C.總行托管業(yè)務(wù)部D.總行機(jī)構(gòu)部40、根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，A.托管業(yè)務(wù)部分部B.總行托管業(yè)務(wù)部C.總行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部D.保管專戶開戶行41、根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，A.一級(jí)支行B.總行托管業(yè)務(wù)部C.一級(jí)分行學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.1（）

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)法》要求，限定性證券公司集合資金管理計(jì)劃單個(gè)客戶準(zhǔn)入門檻為()萬(wàn)元，非限定性證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單個(gè)客戶準(zhǔn)入門檻46、券商定向資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)辦行接受證（）A.證券公司B.開戶行學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔()；定向資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)可以采取定額收費(fèi)方式，單筆業(yè)務(wù)每50、證券公司限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃單個(gè)客戶參與金額不低于()萬(wàn)元。證券公司限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃托管規(guī)模不低于人民幣（）萬(wàn)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔52、證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)（）向單一借款人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放信托貸款的總額不得超過(guò)發(fā)售銀行A.保證收益理財(cái)計(jì)劃B.保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃C.非保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃（）A.銀監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.保監(jiān)會(huì)D.人民銀行56、按照有關(guān)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)指引》中概括，學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔（）A.企業(yè)上市B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓C.股權(quán)回購(gòu)D.股轉(zhuǎn)債退出A.流通股票B.未上市企業(yè)股權(quán)A.一個(gè)月一次B.一個(gè)季度一次C.半年一次（）（）（）引》的相關(guān)規(guī)定開展募集、投資等活動(dòng)，以下做法合規(guī)的是：()A.股權(quán)投資基金未經(jīng)總行客戶部門批準(zhǔn)代理推介股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán)C.股權(quán)投資企業(yè)的資本可以通過(guò)講座形式進(jìn)行推介（）

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)A.繳費(fèi)歸集B.建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶C.會(huì)計(jì)核算和估值67、企業(yè)年金基金由企業(yè)繳費(fèi)、及企業(yè)年金基金投資運(yùn)營(yíng)收益B.職工個(gè)人繳費(fèi)C.工會(huì)繳費(fèi)A.依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)并履行繳費(fèi)義務(wù)的企業(yè)，才可以建立B.企業(yè)年金基金由企業(yè)繳費(fèi)、職工個(gè)人繳費(fèi)、企業(yè)年金基金投C.企業(yè)年金業(yè)務(wù)四個(gè)管理人中，受托人、賬戶管理人及投資管理人可以為同一家機(jī)構(gòu)，托管人與投資人也可為同一家機(jī)構(gòu)D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)須與托管人的固有財(cái)產(chǎn)及其管理A.基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度一般是政府強(qiáng)制實(shí)施的、統(tǒng)一的養(yǎng)老金計(jì)劃。企業(yè)年金計(jì)劃在大多數(shù)國(guó)家一般由企業(yè)自愿決定是否建立養(yǎng)老保障；而企業(yè)年金則大多采用現(xiàn)收現(xiàn)付制，實(shí)行個(gè)人保障A.企業(yè)年金計(jì)劃的參加人員已依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)并履行繳B.具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)能力學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.建立集體協(xié)商機(jī)制A.企業(yè)年金單一計(jì)劃B.企業(yè)年金集合計(jì)劃C.企業(yè)年金聯(lián)合計(jì)劃C.6%A.受托人B.托管人C.投資管理人學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.一B.二C.三A.1B.2C.3A.份額B.金額C.權(quán)益學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.10%金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投C.30% 學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔80、投資管理人從當(dāng)期收取的管理費(fèi)中，提取作為C.30%

基金專戶業(yè)務(wù)C.期貨交易所D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃開展專項(xiàng)A.子公司B.業(yè)務(wù)部門A.一次B.兩次C.三次D.四次學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)特定資產(chǎn)管 ()承擔(dān)。學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.不動(dòng)產(chǎn)B.貨幣市場(chǎng)工具C.普通股D.公募基金C.成立后不需要證監(jiān)會(huì)備案B.商業(yè)銀行作為資產(chǎn)托管人，不參與資產(chǎn)運(yùn)作C.托管人可以根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)對(duì)投資收益進(jìn)行保底保證

托管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)A.投資管理人B.受托人學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔97、場(chǎng)內(nèi)一級(jí)清算應(yīng)通過(guò)與中國(guó)證券登記結(jié)算公司進(jìn)行資金交A.證券賬戶B.結(jié)算備付金賬戶A.托管人B.受托人C.投資管理人D.賬戶管理人A.證監(jiān)會(huì)B.企業(yè)所在省市的人力資源和社會(huì)保障部門C.保監(jiān)會(huì)D.人力資源和社會(huì)保障部A.《第三方存管客戶余額報(bào)表》B.《資金到賬確認(rèn)書》C.《委托人賬戶信息確認(rèn)書》能模塊下獲得已經(jīng)劃付成功的劃款憑證？(學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.基礎(chǔ)信息管理B.賬戶信息管理C.我已處理A.直接進(jìn)行手工處理B.報(bào)告營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)，由營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指令劃付處理C.報(bào)技術(shù)部門，由技術(shù)部門處理理，劃款后，在CPS系統(tǒng)中將該指令置為支付已執(zhí)A.只有普通柜員才可以注冊(cè)CPS用戶B.二級(jí)主管不可以注冊(cè)CPS用戶D.系統(tǒng)柜員是CPS上線的前提條件，所以上線分行必須申請(qǐng)足A.指令調(diào)度狀態(tài)分為缺省、優(yōu)先、暫緩、作廢和退回學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.匯路狀態(tài)選擇網(wǎng)內(nèi)往賬加急的劃款不能當(dāng)日到賬C.本行轉(zhuǎn)賬是指農(nóng)行系統(tǒng)內(nèi)結(jié)算賬戶間互轉(zhuǎn)A.劃款經(jīng)辦崗B.分部自營(yíng)錄入崗C.分部自營(yíng)復(fù)核崗A.開戶行和用戶B.用戶和賬戶信息C.開戶行108、下面那類產(chǎn)品的特殊入款要報(bào)外管局備案()?A.私募基金B(yǎng).保險(xiǎn)產(chǎn)品C.年金()負(fù)責(zé)清算。學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.北京分部B.上海分部C.深圳分部A.年金受托戶B.年金投資戶C.基金專戶A.總行營(yíng)運(yùn)中心B.托管賬戶開戶行C.協(xié)議存款開戶行所在地的托管分部A、1B、3C、5學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔存款的存單以及協(xié)議（定期）存款臺(tái)賬等相關(guān)資料進(jìn)行檢查，并將檢總行托管業(yè)務(wù)部，確認(rèn)相關(guān)信息后，完成協(xié)議（定期）存款到期支取A、1B、2C、3

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)A.信托計(jì)劃B.其他商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.我行自主理財(cái)產(chǎn)品2、根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財(cái)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作有關(guān)問(wèn)題A.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)是指未在銀行間市場(chǎng)及證券交易所市場(chǎng)交易B.商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)現(xiàn)每個(gè)理財(cái)產(chǎn)品與所投資資產(chǎn)的對(duì)應(yīng)，做到每個(gè)C.商業(yè)銀行應(yīng)向理財(cái)產(chǎn)品投資人充分披露投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)D.商業(yè)銀行不得為非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)或股權(quán)性資產(chǎn)融資提A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金托管人資學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔9、根據(jù)《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，A.發(fā)起機(jī)構(gòu)B.受托機(jī)構(gòu)C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)E.證券登記托管機(jī)構(gòu)

交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)全行交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督等工作，A.制定交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)規(guī)章制度并組織實(shí)施B.開展全行交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)的系統(tǒng)指導(dǎo)與培訓(xùn)A.賬管人B.委托人C.托管人學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.協(xié)商B.仲裁C.訴訟A.業(yè)務(wù)成本B.客戶貢獻(xiàn)度C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)A.書面C.特快專遞學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.一次性B.隨意性C.兩次性辦行客戶部門提出辦理交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)。客戶需提供A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證B.開戶許可證C.稅務(wù)登記證（國(guó)、地）A.單位交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)B.專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)C.個(gè)人交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)A.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)實(shí)施規(guī)范B.落實(shí)相關(guān)部門職責(zé)和崗位設(shè)置C.負(fù)責(zé)轄內(nèi)交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)的系統(tǒng)指導(dǎo)與培訓(xùn)，對(duì)轄內(nèi)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔D.根據(jù)總行制定的協(xié)議非制式范本和轄內(nèi)業(yè)務(wù)開展具體情A.客戶基本情況B.客戶財(cái)務(wù)狀況C.客戶交易對(duì)手的經(jīng)營(yíng)管理水平C.可墊付資金原則明確客戶部門、業(yè)務(wù)綜合管理部門、經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)等部門（崗位）職責(zé)。各務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，檢查內(nèi)控制度執(zhí)行情況學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.網(wǎng)點(diǎn)制定交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)規(guī)章制度并組織實(shí)施D.網(wǎng)點(diǎn)按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程及賬戶管理要求22、交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)中，委托人授權(quán)代理人訂立協(xié)議的，A.授權(quán)委托書B.委托書C.身份證明文件A.付款委托人（買方）B.收款委托人（賣方）C.收款委托人（買方）A.資本金B(yǎng).有監(jiān)管、托管需求的的其他資金C.專項(xiàng)撥付資金綜合管理部門、網(wǎng)點(diǎn)等部門（崗位）職責(zé)，客戶部門主要負(fù)責(zé)()A.業(yè)務(wù)營(yíng)銷學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.業(yè)務(wù)組織C.協(xié)議簽署()科目，并在科目下開立了專用賬戶，用于集中存放我行托管的交27、一級(jí)支行應(yīng)嚴(yán)格客戶準(zhǔn)入管理，開展交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)，A.信用良好B.無(wú)不良信用記錄及結(jié)算記錄C.現(xiàn)金流良好、無(wú)不良記錄A.融資服務(wù)B.信息類服務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.業(yè)務(wù)營(yíng)銷B.協(xié)議簽署C.客戶經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)31、信托公司可以經(jīng)營(yíng)以下哪些業(yè)務(wù)()A.資金信托B.動(dòng)產(chǎn)信托C.不動(dòng)產(chǎn)信托學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書B.招募說(shuō)明書C.信托計(jì)劃說(shuō)明書33、信托公司推介信托計(jì)劃，應(yīng)()C.充分揭示參與信托計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則A.委托人B.受益人35、信托資金可以直接運(yùn)用于()A.定向增發(fā)B.提供貸款A(yù).信托目的C.信托計(jì)劃的規(guī)模與期限學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.委托人為合格投資者C.個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò)39、信托公司推介信托計(jì)劃時(shí)，不得有以下哪些行為()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.進(jìn)行公開營(yíng)銷宣傳C.委托金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行推介A.信托公司的基本情況、信托經(jīng)理人員名單和履歷B.信托計(jì)劃的推介日期、期限和信托單位價(jià)格C.信托計(jì)劃的推介機(jī)構(gòu)名稱E.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容41、信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書至少應(yīng)當(dāng)包含以下哪些內(nèi)容()A.信托計(jì)劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)B.委托人應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)信托單位，不得非法匯集C.信托公司依據(jù)信托計(jì)劃文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。信托公司因違背信托計(jì)劃文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自D.委托人在認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并理解學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.受托人、保管人的名稱、住所B.受托人、保管人的權(quán)利義務(wù)C.保管報(bào)告內(nèi)容與格式E.保管人對(duì)信托公司的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查A.安全保管信托財(cái)產(chǎn)性C.確認(rèn)與執(zhí)行信托公司管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令，核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)D.記錄信托資金劃撥情況，保存信托公司的E.定期向信托公司出具保管報(bào)告A.證券類信托計(jì)劃B.結(jié)構(gòu)化信托計(jì)劃C.非證券類信托計(jì)劃D.混合類信托計(jì)劃46、根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.指定集中營(yíng)運(yùn)分部B.協(xié)議簽署行47、托管業(yè)務(wù)部分部集中營(yíng)運(yùn)非證券投資類信托A.設(shè)置專門的人員B.營(yíng)運(yùn)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)統(tǒng)一培訓(xùn)C.配備專門的辦公場(chǎng)所和相應(yīng)的辦公設(shè)施48、托管業(yè)務(wù)部分部集中營(yíng)運(yùn)非證券投資類信托備哪些專門人員()A.經(jīng)辦員B.復(fù)核員C.投資監(jiān)督員D.主管49、行內(nèi)信托業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)營(yíng)銷的相關(guān)部門有()A.大客戶部B.公司業(yè)務(wù)部50、非證券類信托計(jì)劃可以投資于()A.信托貸款B.信貸資產(chǎn)回購(gòu)C.公司股權(quán)D.項(xiàng)目收益權(quán)

證券公司資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.托管銀行結(jié)算模式C.證券交易所結(jié)算模式（）A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A.第三方存管相關(guān)賬戶B.證券賬戶C.托管存款專戶D.備付金賬戶礎(chǔ)為擬托管定向管理資產(chǎn)的凈值，計(jì)算方法為按日計(jì)提，按（）或()A.旬B.周C.月D.季55、我行證券公司定向資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)的托管費(fèi)收費(fèi)計(jì)算方式，A.定額收費(fèi)B.比例費(fèi)率C.最高費(fèi)率A.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃B.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》商業(yè)銀行發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品所匯集的理財(cái)資金用于投資銀行信貸資產(chǎn)，應(yīng)符合以下要求()58、商業(yè)銀行發(fā)售理財(cái)產(chǎn)品所匯集的理財(cái)資金用于發(fā)放信托貸款，應(yīng)符合以下要求()A.遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)B.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求B.應(yīng)對(duì)資產(chǎn)組合及其項(xiàng)下各項(xiàng)資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.境內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)公開交易的股票B.投資于股票的證券投資基金C.首次公開發(fā)行股票的申購(gòu)61、按照客戶獲取收益方式的不同，人民幣理財(cái)計(jì)劃可以分為()A.結(jié)構(gòu)型理財(cái)計(jì)劃B.非結(jié)構(gòu)型理財(cái)計(jì)劃C.保證收益理財(cái)計(jì)劃E.保證收益理財(cái)計(jì)劃和非保證收益理財(cái)計(jì)劃。

股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)（）A.股權(quán)投資基金受托管理機(jī)構(gòu)投資經(jīng)驗(yàn)B.股權(quán)投資基金受托管理機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)C.股權(quán)投資基金投資者人數(shù)63、股權(quán)投資基金募集過(guò)程中的違規(guī)行為有：()A.在網(wǎng)站發(fā)布公告進(jìn)行推介學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.個(gè)人獨(dú)資制B.有限合伙制C.事業(yè)制D.公司制A.分管政府機(jī)關(guān)（發(fā)改委、金融辦）B.股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)、重點(diǎn)企業(yè)客戶C.地方政府引導(dǎo)基金A.股權(quán)上市B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓件：()A.股權(quán)投資基金受托管理機(jī)構(gòu)具有證監(jiān)會(huì)授予的股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的發(fā)起人、受托管理機(jī)構(gòu)的發(fā)起人、被投資企C.股權(quán)投資基金的發(fā)起人、受托管理機(jī)構(gòu)的發(fā)起人、被投資企學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔正確的是：()A.可以采取比例收費(fèi)方式B.可以采取定額收費(fèi)方式C.可以零收費(fèi)項(xiàng)：()A.股權(quán)投資基金按照基金合同或基金合伙協(xié)議約定范圍的對(duì)外C.股權(quán)投資基金受托管理機(jī)構(gòu)是股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)的主責(zé)任D.股權(quán)投資基金托管存續(xù)期間，發(fā)生被有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)行或其他不查監(jiān)督。檢查內(nèi)容主要包括：()A.客戶準(zhǔn)入管理B.會(huì)簽記錄C.托管協(xié)議D.檔案保管

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.受托人B.賬戶管理人C.投資管理人A.設(shè)計(jì)企業(yè)年金方案B.企業(yè)年金基金管理方案報(bào)備C.選擇企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)A.基本養(yǎng)老保險(xiǎn)B.補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)C.個(gè)人儲(chǔ)蓄A(yù).鞏固銀企關(guān)系，增加業(yè)務(wù)營(yíng)銷突破點(diǎn)B.增加中間業(yè)務(wù)收入C.帶來(lái)資金沉淀學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.受托人年度提取的管理費(fèi)不高于受托管理企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)C.托管人年度提取的管理費(fèi)不高于托管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的D.投資管理人年度提取的管理費(fèi)不高于投資管理企業(yè)年金信托產(chǎn)品種類限于以下哪些()A.融資類集合資金信托計(jì)劃B.集合資金信托計(jì)劃C.為企業(yè)年金設(shè)計(jì)、發(fā)行的單一資金信托計(jì)劃商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品種類限于以下哪些()A.退休B.死亡學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔79、根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》的要求，發(fā)生以下情形之一的，受托人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)企業(yè)年金計(jì)劃進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)費(fèi)用從企A.企業(yè)年金計(jì)劃連續(xù)運(yùn)作滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度時(shí)B.企業(yè)年金計(jì)劃連續(xù)運(yùn)作滿三個(gè)會(huì)計(jì)年度時(shí)C.企業(yè)年金計(jì)劃管理人職責(zé)終止時(shí)B.同一企業(yè)年金計(jì)劃中，受托人與托管人不得為同一人C.同一企業(yè)年金計(jì)劃中，托管人與投資管理人不得為同一人D.建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)成立企業(yè)年金理事會(huì)作為受托人的，的B.加入企業(yè)年金集合計(jì)劃的委托人全部退出的學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.受托人與企業(yè)年金集合計(jì)劃其他各管理機(jī)構(gòu)協(xié)商一致決定終止的B.企業(yè)年金方案在職代會(huì)通過(guò)之后，如存在上級(jí)管理機(jī)構(gòu)，需報(bào)C.企業(yè)年金方案需經(jīng)人力資源和社會(huì)保障行政部門備案A.以企業(yè)年金基金名義開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等C.及時(shí)辦理清算、交割事宜A.法人受托模式B.受托人信托模式C.企業(yè)年金理事會(huì)受托模式學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔85、根據(jù)《關(guān)于擴(kuò)大企業(yè)年金基金投資范圍的通知》（人社部發(fā)A.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品B.信托產(chǎn)品C.基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃

基金專戶業(yè)務(wù)A.遵循自愿、公平、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，B.維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序C.保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益87、基金管理公司通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)可以用于下列哪些投資()A.現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非B.未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開立專門用于以下哪些類型資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃稱為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃？()A.現(xiàn)金、銀行存款、股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、非B.未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利C.投資比例91、根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定，學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)()理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的特定客戶，是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前，應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其(A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔理人向特定多個(gè)客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)編制投資說(shuō)明書。投資說(shuō)A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，B.不得有任何虛假記載A.投資比例不受限制B.只可投資香港市場(chǎng)C.可以計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬D.無(wú)需委托境外代理行A.客戶提出需求B.農(nóng)業(yè)銀行、基金管理公司與客戶簽署《特定資產(chǎn)管理合同》A.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔

托管營(yíng)運(yùn)業(yè)務(wù)A.基金公司一對(duì)一專戶理財(cái)B.基金公司一對(duì)多專戶理財(cái)C.基金A.投資分配B.待遇支付A.托管產(chǎn)品財(cái)務(wù)專用章B.開戶行財(cái)務(wù)專用章C.開戶行負(fù)責(zé)人人名章A.企業(yè)年金計(jì)劃B.保險(xiǎn)產(chǎn)品C.證券投資基金學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔B.上海清算所A.安全保管企業(yè)年金計(jì)劃資產(chǎn)C.根據(jù)投資管理人指令，向受益人發(fā)放企業(yè)年金待遇A.委托資產(chǎn)托管賬戶的開戶確認(rèn)B.托管賬戶與第三方存管賬戶關(guān)系的建立和協(xié)議的簽約確認(rèn)C.執(zhí)行相關(guān)開戶資料的審核D.審核確認(rèn)無(wú)誤后，向上海分部發(fā)送《委托人賬戶信息A.投資資金存管系統(tǒng)（即DTS系統(tǒng)）B.財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.ABIS系統(tǒng)要做哪些工作()?B.在CPS系統(tǒng)中注冊(cè)用戶C.將機(jī)構(gòu)和用戶申請(qǐng)表傳真至總行D.在CPS指紋庫(kù)中預(yù)留指紋包括哪些？()A.錄入崗B.劃款經(jīng)辦崗C.系統(tǒng)管理崗A.大額支付行號(hào)B.備注C.開戶行名學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔A.CPS系統(tǒng)上線改變了營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦行之間指令傳輸方式。B.CPS系統(tǒng)上線提高了經(jīng)辦行指令處理效率C.CPS系統(tǒng)上線后，經(jīng)辦行不再對(duì)指令要素的正確性負(fù)有核對(duì)D.CPS二期上線之后，指令實(shí)現(xiàn)了從客戶到經(jīng)辦行的直通式電的指紋編號(hào)由哪些信息組成？()A.省市代碼B.身份證后四位C.網(wǎng)點(diǎn)行號(hào)息包括哪些？()A.資產(chǎn)負(fù)責(zé)人信息B.資產(chǎn)信息C.賬戶信息A.存單不得用于質(zhì)押或者任何形式的被抵押B.不得用于轉(zhuǎn)讓和背書學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔C.本息到期或者提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至產(chǎn)品托管專戶內(nèi)D.本息到期或者提前支取的所有款項(xiàng)可以劃入?yún)f(xié)議存款所在地A.基金財(cái)務(wù)專用章B.產(chǎn)品財(cái)務(wù)專用章C.托管專用賬戶開戶行負(fù)責(zé)人名章115、下列哪類業(yè)務(wù)有嚴(yán)格的資金到賬時(shí)點(diǎn)要求？()C.托管費(fèi)B、辦理協(xié)議（定期）存款開戶、存入和支取學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔()。學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔

托管業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)券商、信托、保險(xiǎn)、QFII、QFII、企業(yè)年金及其他養(yǎng)老金、股權(quán)投資基()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔轉(zhuǎn)變，大力發(fā)展分行自營(yíng)托管業(yè)務(wù)。()

交易及專項(xiàng)資金托管業(yè)務(wù)在專項(xiàng)資金使用過(guò)程中保障資金安全和專款多用的交易及專項(xiàng)資金托管的交易過(guò)程中，委托托管人保管資金并根據(jù)約定條件辦理資金支付，促行應(yīng)掌握客戶經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，防止因客戶經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)我行產(chǎn)生不利影經(jīng)委托人簽章的《委托付款通知書》和其他附件?？蛻舨块T審核確認(rèn)后學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔易資金托管的簽約賬戶。簽約賬戶必須是付款委托人在經(jīng)辦行新開立的學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔

信托計(jì)劃保管業(yè)務(wù)人的負(fù)債。()31、信托公司終止時(shí)，信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)屬于其清算財(cái)產(chǎn)。()32、信托計(jì)劃的存續(xù)期限不得少于一年。()33、信托財(cái)產(chǎn)的保管賬戶和信托財(cái)產(chǎn)專戶不得為同一賬戶。()34、信托計(jì)劃保管協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定保證信托計(jì)劃的本金及收益。()35、混合投資類信托計(jì)劃在分行集中保管運(yùn)營(yíng)。()務(wù)部征求意見。()理。()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔辦理。()39、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資范圍由管理合同確定。()資產(chǎn)管理合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過(guò)專用賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)。()41、我行證券公司定向資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)實(shí)行目錄準(zhǔn)入管理制度后，各分行如擬與尚未進(jìn)入目錄的證券公司合作，需按照首例審批制的原則報(bào)總行審批。()同的約定，在預(yù)先確定的業(yè)務(wù)經(jīng)辦支行僅需開設(shè)托管存款專戶。()式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。()行的人民幣理財(cái)產(chǎn)品。()學(xué)習(xí)-----好資料更多精品文檔監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)對(duì)理財(cái)資金進(jìn)行投資