焊工車間安全操作規(guī)范

焊工車間安全管理規(guī)章制度

1、焊接工作前，應(yīng)檢查電弧焊機(jī)外殼與否漏電，保持良好的接地；電弧焊設(shè)備

與線路與否有良好H勺絕緣。

2、檢查面罩和護(hù)目鏡與否符合規(guī)定。

3、操作時(shí)穿戴必要的防護(hù)用品，更換焊條時(shí)，嚴(yán)禁亂仍焊條頭。

4、單采用焊條修補(bǔ)易燃、易爆物品日勺容器時(shí)，必須將容器內(nèi)的I殘?jiān)屑?xì)清洗潔

凈后才能施焊。

5、焊接工作結(jié)束時(shí)，必須切斷電源，待焊件冷卻，并確認(rèn)沒(méi)有可疑煙氣、火跡

后方可離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)。

6、乙快發(fā)生器使用前應(yīng)檢查與否有回火保險(xiǎn)器和防爆裝置。

7、夏季應(yīng)將氣瓶和乙烘發(fā)生器放置陰涼處，冬季應(yīng)防止結(jié)冰。

8、工作地點(diǎn)常常檢查各部位工作與否正常，焊接完畢應(yīng)按規(guī)定關(guān)好開(kāi)關(guān)，清理

現(xiàn)場(chǎng)，保持場(chǎng)地整潔。

焊工實(shí)習(xí)車間安全操作規(guī)程

1、遵守電焊工的安全操作規(guī)程，尊敬師長(zhǎng)，聽(tīng)從指揮，勤學(xué)苦練。

2、不遲到、不早退，實(shí)習(xí)期間不私自離開(kāi)實(shí)習(xí)崗位。

3、不大聲喧嘩，不聚眾聊天，不干與實(shí)習(xí)無(wú)關(guān)的其他事情。

4、實(shí)習(xí)前必須穿好工作服，工作鞋，準(zhǔn)備好防護(hù)玻璃面罩。

5、實(shí)習(xí)時(shí)聽(tīng)從老師安排，不干私活。

6、保持實(shí)習(xí)場(chǎng)所和焊機(jī)清潔。

7、實(shí)習(xí)結(jié)束后，及時(shí)刃斷焊機(jī)電源，關(guān)閉氧氣瓶，乙煥閥門，離開(kāi)車間時(shí)關(guān)閉

門窗。

焊工安全生產(chǎn)知識(shí)

一、焊工安全生產(chǎn)日勺重要性

焊接過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生有毒氣體、有害粉塵，弧光輻射、高頻電磁場(chǎng)、噪聲和射

線等。假如焊工不遵守安全操作規(guī)程，不懂勞保防護(hù)知識(shí)很輕易引起爆炸、

火災(zāi)、燙傷和中毒等事故，不僅給國(guó)家財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失，并且直接危害我們自

身的安全，因此國(guó)家把焊接切割作業(yè)列為特種作.業(yè)。我們更應(yīng)嚴(yán)格遵守操作

規(guī)程，學(xué)習(xí)安全操作知識(shí)，增強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)意識(shí)。

二、防止觸電口勺安全知識(shí)

通過(guò)人體的電流強(qiáng)度超過(guò)0.05A,生命就有危險(xiǎn)，通過(guò)0.1A時(shí)足以使人致命,

40V日勺電壓就對(duì)人身有危害，而焊機(jī)的空載電壓一般在60V以上。因此焊工

在工作時(shí)必須注意防觸電。

1、電弧焊設(shè)備的I初級(jí)接線、修理和檢查應(yīng)由電工進(jìn)行，次級(jí)接線由焊工進(jìn)

行。

2、推拉電源閘刀時(shí)，應(yīng)帶好干燥啊皮手套，面部不要正對(duì)著閘刀，以免推

拉閘刀時(shí)，產(chǎn)生電火花灼傷面部。

3、焊鉗應(yīng)有可靠的絕緣，中斷工作時(shí)，焊鉗要放在安全地方。

4、焊工必須穿工作服，絕緣鞋，戴手套，并保持干燥。

5、在容器或其他狹小日勺工作場(chǎng)所焊接時(shí)，須兩人輪換操作，其中一人留守

在外監(jiān)護(hù)，以防發(fā)生意外時(shí)，立即切斷電源實(shí)行急救。

6、在潮濕的地方二作時(shí)，應(yīng)用干燥絕緣物作墊板。

7、在黑暗時(shí)地方二作時(shí)，使用工作照明燈的電壓應(yīng)不不小于36V。

8、更換焊條時(shí)，應(yīng)戴好手套，防止身體與焊件接觸，焊接電纜必須有完整

的絕緣，防止損壞。

9、碰到焊工觸電時(shí)，切不可用手去拉觸電者，應(yīng)立即切斷電源。

10、焊工要熟悉有關(guān)電日勺基本知識(shí)，防止觸電及觸電后急救措施等知識(shí)。

二.防火、防爆、防毒、防輻射日勺安全知識(shí)

1、焊前認(rèn)真檢查工作場(chǎng)地周圍與否有易燃、易爆物品，如有將其搬離工作地點(diǎn)

5米以外。

2、在高空作業(yè)時(shí)，更應(yīng)注意防止金屬火花飛濺而引起口勺火災(zāi)。

3、嚴(yán)禁在有壓力日勺容器上或管道上焊接。

4、焊補(bǔ)儲(chǔ)存過(guò)易燃易爆容器時(shí)，焊前必須將容器清洗穩(wěn)潔凈，吹干再將所有孔

蓋打開(kāi)，確認(rèn)安全可靠后方可施焊。

5、進(jìn)入容器內(nèi)工作時(shí)，焊割炬應(yīng)隨焊工進(jìn)出。

6、焊條及焊后的焊件不能隨便亂仍。

7、焊工場(chǎng)地應(yīng)有良好口勺通風(fēng)，防止多名焊工擁擠在一起工作

8、焊工必須使用電焊防護(hù)玻璃門勺面罩，操作時(shí)應(yīng)注意周圍的人，在廠房?jī)?nèi)或人

多區(qū)域進(jìn)行焊接時(shí)應(yīng)用屏風(fēng)板，以免強(qiáng)光灼傷他人眼睛。

9、高空作業(yè)時(shí)必須使用標(biāo)的安全帶，患有高血壓、心臟病等疾病和酒后人員不

得登高焊接。

10、每天下班時(shí)，應(yīng)檢查工作場(chǎng)地附近與否有引起火災(zāi)的隱患，確認(rèn)安全方

可離開(kāi)。

sflower-6SQ品質(zhì)網(wǎng)（2023-1-31io：n：23）

也轉(zhuǎn)一注冊(cè)審核員有關(guān)工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程叫見(jiàn)解，供學(xué)習(xí)：

在審核中，審核員往往碰到市核特殊過(guò)程，規(guī)定獲得特殊過(guò)程詢認(rèn)有關(guān)證據(jù),企業(yè)往往填寫(xiě)一張?■特殊過(guò)程確

認(rèn)表”，認(rèn)為就是進(jìn)行了確認(rèn)，不填寫(xiě)表，就是沒(méi)有確認(rèn)，一張表中，泛泛寫(xiě)了“人員確認(rèn)滿足，設(shè)備確認(rèn)滿足,

工藝確認(rèn)滿足”就承認(rèn)，假如企業(yè)沒(méi)有填寫(xiě)確認(rèn)登記表，就認(rèn)為沒(méi)有確認(rèn)。把確認(rèn)儀儀限于記錄，不追求實(shí)質(zhì)，

實(shí)際上是對(duì)原則理解出現(xiàn)偏差，假如企業(yè)也這樣流于形式，就沒(méi)有起到實(shí)際控制效果。因此，本人對(duì)工業(yè)企

業(yè)特殊過(guò)程確實(shí)認(rèn)控制談?wù)剛€(gè)人意見(jiàn)，供大家參照，但愿起到拋磚引玉的作用。

1對(duì)特殊過(guò)程的J識(shí)別

對(duì)識(shí)別很重要，假如特殊過(guò)程識(shí)別不清，就無(wú)法談到確認(rèn)。原則中規(guī)定：生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由

后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)為特殊過(guò)程，即工序后不能進(jìn)行檢查、或不能經(jīng)濟(jì)檢查、或問(wèn)題要在產(chǎn)而使用

中才會(huì)反應(yīng)出的作為特殊過(guò)程。應(yīng)當(dāng)說(shuō)這個(gè)定義很清晰，往往企棍確定特殊過(guò)程時(shí)會(huì)存在問(wèn)題，他們按照工

藝種類分類，如焊接、熱處理、表面處理等，這些都是特殊過(guò)程，但進(jìn)行確認(rèn)問(wèn)題就來(lái)了，就焊接、熱處理、

表面處理，每類中有許多種狀況,如焊接有鈣極氧弧焊、埋孤嬋、氣體保護(hù)焊、電阻焊、手工電弧焊機(jī)等，

熱處理有淬火、正火、調(diào)質(zhì)、回火、退回、表面熱處理等，表面處理有電鍍、發(fā)黑、磷化、油漆、噴塑等，

假如邛i講對(duì)焊接、熱處理、表面處理進(jìn)行確認(rèn)，肖.定不?懂得從何做起。木人認(rèn)為，對(duì)特殊識(shí)別要注意兩點(diǎn)，

一是要按照工序識(shí)別而不要按照種類識(shí)別，不要一概講焊接、熱處理是特殊過(guò)程，例如在有些工序中，如有

的焊接起搭接作用、完全不承受力，就不是特殊過(guò)程：也有的熱處理，在工序中僅作為中間過(guò)程，重要為了

保證好加工，規(guī)定表面硬度值，表面硬度是可以檢查的，也就不是特殊過(guò)程了，因此在特殊過(guò)程識(shí)別，應(yīng)貫

徹到詳細(xì)的工序中，根據(jù)工序的詳細(xì)狀況而定，這樣對(duì)過(guò)程確認(rèn)起來(lái)也詳細(xì)了。二是注意，特殊過(guò)程與關(guān)鍵

過(guò)程不是一種概念，企業(yè)往往混淆了，認(rèn)為特殊過(guò)程就是關(guān)鍵過(guò)程，并認(rèn)為只要工序不重要，可以不進(jìn)行確

認(rèn)了。其實(shí)它們不是一回事，有的工序，既是特殊過(guò)程又是關(guān)鍵過(guò)程，而有的工序是特殊過(guò)程但不是關(guān)鍵過(guò)

程。對(duì)特殊過(guò)程，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)，只是確認(rèn)項(xiàng)目及繁簡(jiǎn)程度，根據(jù)詳細(xì)工序而定，是關(guān)鍵過(guò)程的特殊過(guò)程，

確認(rèn)內(nèi)容要多些、規(guī)定要高些，反之，不是關(guān)鍵過(guò)程的特殊過(guò)程，則確認(rèn)內(nèi)容要多少些、規(guī)定要低些。

2制定確認(rèn)準(zhǔn)則

原則中“為過(guò)程的評(píng)審和同意所規(guī)定的準(zhǔn)則”就是規(guī)定制定特殊過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則，但好多企業(yè)沒(méi)有制定，重要是認(rèn)

為沒(méi)有必要制定或者不懂得規(guī)定什么內(nèi)容，但應(yīng)當(dāng)制定，目的是明確確認(rèn)規(guī)定和防止確認(rèn)活動(dòng)的隨意性，在

準(zhǔn)則中應(yīng)規(guī)定：確認(rèn)時(shí)機(jī)、周期、確認(rèn)項(xiàng)目和內(nèi)容、確認(rèn)措施、鑒定準(zhǔn)則（過(guò)程需到達(dá)的能力）等。

3確認(rèn)的項(xiàng)目

對(duì)特殊過(guò)程應(yīng)當(dāng)確認(rèn)什么項(xiàng)目呢？應(yīng)當(dāng)是影響偵量的所有原因，技照機(jī)械行業(yè)影響工廳的原因有人、機(jī)、料、

環(huán)、法、測(cè)，9001原則中概括為三個(gè)方面：設(shè)備、人員、工藝措施，進(jìn)行三方面確認(rèn)。其中工藝措施沒(méi)不明

確規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，只是井?使用特定的措施和程序”，其實(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)工藝措施也進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)工藝參數(shù)和工藝措

施。

對(duì)設(shè)備確認(rèn)規(guī)定從三個(gè)方面考慮：一是可以到達(dá)工藝規(guī)定的能力，如保證到達(dá)的溫度、電流、電壓等，與否

可以到達(dá)；二與否在規(guī)定的參數(shù)范圍中參數(shù)穩(wěn)定，例如，工藝規(guī)定800±20C,但往上調(diào)即刻到達(dá)900C,往

卜.又到達(dá)700,溫度能:呆證，但不穩(wěn)定，如燒煤的煨燒爐溫度穩(wěn)定性較差，中頻加熱爐溫度穩(wěn)定性好些；三

是確認(rèn)測(cè)量設(shè)備的精確性，顯示儀表的精度在規(guī)定范圍內(nèi)，如儀袋顯示800C,但實(shí)際僅有700c或到達(dá)900C,

這樣就不行，并儀表精變應(yīng)與工藝規(guī)定精度相適應(yīng)，?般儀表顯示誤差值ES1/3工藝公差值T.

對(duì)人員確認(rèn)，要考核人員在工藝操作中應(yīng)掌握的技能,如手工焊工控制熔化池能力、澆鑄工和鑄造工肉眼判

斷金屬溫度的能力等，對(duì)他們確實(shí)認(rèn)，僅僅有培訓(xùn)考核記錄是不夠的，還要看與否對(duì)其對(duì)應(yīng)技能考核，本人

碰到過(guò)審核1家企業(yè)縫焊工序，工藝中焊接溫度行控制規(guī)定，溫度過(guò)高，焊接金屬晶粒過(guò)大，對(duì)性能￡影響，

焊接溫度過(guò)低金屬?zèng)]有熔透，焊接不牢固，縫焊溫度由操作者憑經(jīng)驗(yàn)識(shí)別金屬顏色控制。行對(duì)人員確認(rèn)，企

業(yè)進(jìn)行了培訓(xùn)、考核，并合格，其中未對(duì)人員溫度識(shí)別能力進(jìn)行考核，審核組認(rèn)為確認(rèn)不充足，到現(xiàn)場(chǎng)讓操

作者識(shí)別溫度，與紅外線測(cè)溫儀對(duì)比，相差100C多，已不小于工藝規(guī)定的公差值。因此，對(duì)人員確認(rèn)，不

僅考核與否理解工藝，也要對(duì)其應(yīng)掌握的技能考核。

對(duì)工藝確認(rèn)規(guī)定，包括工藝措施和工藝參數(shù)確認(rèn)。對(duì)工藝參數(shù)詢認(rèn)，本人認(rèn)為可以應(yīng)用.三次設(shè)計(jì)"措施中"參

數(shù)設(shè)計(jì)和容差設(shè)計(jì)”，三次設(shè)計(jì)是“線外質(zhì)量控制”中對(duì)產(chǎn)品的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、參數(shù)設(shè)計(jì)、容差設(shè)計(jì)的規(guī)定，維要是

用于設(shè)計(jì)過(guò)程控制中，這里可以借鑒其理論用于工序控制（線內(nèi)控制）。首先是參數(shù)設(shè)計(jì)，對(duì)工藝保iE中關(guān)

鍵的原因找出來(lái)，哪些是影響敏感的原因，哪些是影響敏感小的工序，這就是“參數(shù)設(shè)計(jì)”，工序的特性值y=f

（A,B,CL）,確定A.B,C....L參數(shù)波動(dòng)時(shí)AA.AB,AC......△!_對(duì)y的影響程度.找出

影響大啊關(guān)鍵原因（A.3L）：井承數(shù)優(yōu)化，找出一組數(shù)據(jù)（AO,B0,……L0）,使得y=f（AO.BOLO）

一目?jī)?nèi)值m,另方面是“容差設(shè)計(jì)”，找出參數(shù)的最佳值及最佳變差。參數(shù)AO.B0,……L0是波動(dòng)內(nèi)，確定

最佳值和最佳波動(dòng)值，片f（A0士/XA。，B0±AB0,……L0土△L0）一目的值mO士△m,最終找出最佳參數(shù)值

AO.B0L0及最佳變差值A(chǔ)AO.ABO.ZiLO就是工藝參數(shù)確認(rèn)的成果，按照這些參數(shù)及變差控制，對(duì)

工序質(zhì)顯保證效果增佳.工藝措施應(yīng)包括上述工藝參數(shù)外，還應(yīng)包括材料、加工程序、環(huán)境規(guī)定、工藝裝備

（包括測(cè)炭器具）等特定規(guī)定，對(duì)工藝措施確承認(rèn)以結(jié)合工藝參數(shù)確認(rèn)時(shí)進(jìn)行，最終要形成工藝措施的規(guī)定，

其中包括工藝參數(shù)規(guī)定,

在確定確認(rèn)項(xiàng)目時(shí)，注去多種原因H勺影響程度，不一定都要對(duì)“設(shè)備”、“人員”、?工藝參數(shù)”進(jìn)行確認(rèn)，重要看

影響程度，假如設(shè)備對(duì)過(guò)程影響不大，如某些常溫璘化（表面處理），設(shè)備就是溶液的槽池,沒(méi)有必要確認(rèn)，

某些全自動(dòng)焊接，對(duì)人員的規(guī)定不高，人員確承認(rèn)以簡(jiǎn)樸些，某些手工焊接,如壓力容器，對(duì)人員規(guī)定高.

考取“位置焊工”證書(shū)（比?般焊工規(guī)定高得多，每名焊工的培M考試費(fèi)用就上1萬(wàn)元），這種狀況3對(duì)焊接

工藝措施確承認(rèn)以簡(jiǎn)樸些。

尚有注意識(shí)別某些企業(yè)對(duì)過(guò)程特定確認(rèn)有他們特定措施,例如：有的企業(yè)對(duì)點(diǎn)焊工序，定期作剝離試驗(yàn)：對(duì)

焊縫進(jìn)行浸燃油試驗(yàn)、氣密試驗(yàn)、水壓強(qiáng)度試驗(yàn)；表面處理的塵霧試驗(yàn)：油漆的劃格試驗(yàn)等，這些都是他們

特定確實(shí)認(rèn)措施，雖然企業(yè)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，也應(yīng)當(dāng)給他們指出來(lái)，以此規(guī)定在確認(rèn)準(zhǔn)則中。

4特殊過(guò)程監(jiān)控記錄

特殊過(guò)程由于無(wú)法檢查或不作檢查，需對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，因此需要作對(duì)應(yīng)記錄，但記錄的內(nèi)容要詳細(xì)而論，

不一定記錄所有內(nèi)容，記錄重要內(nèi)容就行了，有些靠人工保證的工序，刻工藝參數(shù)可以記錄簡(jiǎn)樸些，例如手

工焊接的電流電壓，在焊接中操作者不也許看電流表和電壓表，讓操作者記錄電流電壓是不現(xiàn)實(shí)的，這種狀

況只規(guī)定記錄i隹焊的、使用焊條、焊接位置、焊接設(shè)備等信息就可以了。記錄形式也多種多樣，某些設(shè)備自

帶記錄，應(yīng)以設(shè)備記錄為準(zhǔn)，可以不作手工記錄，如熱處理的盤(pán)紙就是記錄，尚有的記錄在電腦軟但中，

軟件就是記錄.因此，審核員注意對(duì)記錄識(shí)別°

總之，我們?cè)趯徍藭r(shí)，不要?味看表面看登記表格，要細(xì)化原則針對(duì)企業(yè)的控制規(guī)定，結(jié)合企業(yè)詳細(xì)的控制

狀況發(fā)現(xiàn)證據(jù)或指出問(wèn)題，要讓企業(yè)明白控制的重要性、必要性，這樣企業(yè)才能把黃標(biāo)工作真真落到實(shí)處，

從而獲得認(rèn)證帶來(lái)的好處，這樣才體現(xiàn)了9000原則的宗旨——增值。

對(duì)工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程確認(rèn)

——審核經(jīng)驗(yàn)簡(jiǎn)介，CQc四川評(píng)審中心楊紅斌

在審核中，審核員往往碰到審核特殊過(guò)程，規(guī)定獲得特殊過(guò)程確認(rèn)有

關(guān)證據(jù)，企業(yè)往往填寫(xiě)一張“特殊過(guò)程確認(rèn)表”，認(rèn)為就是進(jìn)行了確認(rèn)，不填寫(xiě)

表，就是沒(méi)有確認(rèn)，一張表中，泛泛寫(xiě)了“人員確認(rèn)滿足，設(shè)備確認(rèn)滿足，工藝

確認(rèn)滿足”就承認(rèn)，假如企業(yè)沒(méi)有填寫(xiě)確認(rèn)登記表，就認(rèn)為沒(méi)有確認(rèn)。把確認(rèn)僅

僅限于記錄，不追求實(shí)質(zhì)，實(shí)際上是對(duì)原則理解出現(xiàn)偏差，假如企業(yè)也這樣流于

形式，就沒(méi)有起到實(shí)際控制效果。因此，本人對(duì)工業(yè)企業(yè)特殊過(guò)程確實(shí)認(rèn)控制談

談個(gè)人意見(jiàn)，供大家參照，但愿起到拋磚引玉的作用。

1對(duì)特殊過(guò)程的I識(shí)別

對(duì)識(shí)別很重要，假如特殊過(guò)程識(shí)別不清，就無(wú)法談到確認(rèn)。原則中規(guī)定：生產(chǎn)和

服務(wù)提供過(guò)程歐I輸出不能由后續(xù)日勺監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)為特殊過(guò)程，即工序后

不能進(jìn)行檢查、或不能經(jīng)濟(jì)檢查、或問(wèn)題要在產(chǎn)品使用中才會(huì)反應(yīng)出的作為特殊

過(guò)程。應(yīng)當(dāng)說(shuō)這個(gè)定義很清晰，往往企業(yè)確定特殊過(guò)程時(shí)會(huì)存在問(wèn)題，他們按照

工藝種類分類，如焊接、熱處理、表面處理等，這些都是特殊過(guò)程，但進(jìn)行確認(rèn)

問(wèn)題就來(lái)了，就焊接、熱處理、表面處理，每類中有許多種狀況，如焊接有四極

氨弧焊、埋弧焊、氣體保護(hù)焊、電阻焊、手工電弧焊機(jī)等，熱處理有淬火、正火、

調(diào)質(zhì)、回火、退回、表面熱處理等，表面處理有電鍍、發(fā)黑、磷化、油漆、噴塑

等，假如單講對(duì)焊接、熱處理、表面處理進(jìn)行確認(rèn)，肯定不懂得從何做起。本人

認(rèn)為，對(duì)特殊識(shí)別要注意兩點(diǎn)，一是要按照工序識(shí)別而不要按照種類識(shí)別，不要

一概講焊接、熱處理是特殊過(guò)程，例如在有些工序中，如有的J焊接起搭接作用、

完全不承受力，就不是特殊過(guò)程；也有日勺熱處理，在工序中僅作為中間過(guò)程，重

要為了保證好加工，規(guī)定表面硬度值，表面硬度是可以檢查的，也就不是特殊過(guò)

程了，因此在特殊過(guò)程識(shí)別，應(yīng)貫徹到詳細(xì)的工序中，根據(jù)工序的詳細(xì)狀況而定,

這樣對(duì)過(guò)程確認(rèn)起來(lái)也詳細(xì)了。二是注意，特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程不是一種概念，

企業(yè)往往混淆了，認(rèn)為特殊過(guò)程就是關(guān)鍵過(guò)程，并認(rèn)為只要工序不重要，可以不

進(jìn)行確認(rèn)了。其實(shí)它們不是一回事，有口勺工序，既是特殊過(guò)程又是關(guān)鍵過(guò)程，而

有n勺工序是特殊過(guò)程但不是關(guān)鍵過(guò)程。對(duì)特殊過(guò)程，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)，只是確認(rèn)

項(xiàng)目及繁簡(jiǎn)程度，根據(jù)詳細(xì)工序而定，是關(guān)鍵過(guò)程日勺特殊過(guò)程，確認(rèn)內(nèi)容要多些、

規(guī)定要高些，反之，不是關(guān)鍵過(guò)程日勺特殊過(guò)程，則確認(rèn)內(nèi)容要多少些、規(guī)定要低

些。

2制定確認(rèn)準(zhǔn)則

原則中“為過(guò)程的評(píng)審和同意所規(guī)定日勺準(zhǔn)則”就是規(guī)定制定特殊過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則，

但好多企業(yè)沒(méi)有制定，重要是認(rèn)為沒(méi)有必要制定或者不懂得規(guī)定什么內(nèi)容，但應(yīng)

當(dāng)制定，目的是明確確認(rèn)規(guī)定和防止確認(rèn)活動(dòng)日勺隨意性，在準(zhǔn)則中應(yīng)規(guī)定：確認(rèn)

時(shí)機(jī)、周期、確認(rèn)項(xiàng)巨和內(nèi)容、確認(rèn)措施、鑒定準(zhǔn)則（過(guò)程需到達(dá)的能力）等。

3確認(rèn)的項(xiàng)目

對(duì)特殊過(guò)程應(yīng)當(dāng)確認(rèn)什么項(xiàng)目呢？應(yīng)當(dāng)是影響質(zhì)量的I所有原因，按照機(jī)械行業(yè)影

響工序日勺原因有人、機(jī)、料、環(huán)、法、測(cè)，9001原則中概括為三個(gè)方面：設(shè)備、

人員、工藝措施，進(jìn)行三方面確認(rèn)。其中工藝措施沒(méi)有明確規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)，只是

講“使用特定的措施和程序”，其實(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)工藝措施也進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)工藝參數(shù)

和工藝措施。

對(duì)設(shè)備確認(rèn)規(guī)定從三個(gè)方面考慮：一是可以到達(dá)工藝規(guī)定的能力，如保證到達(dá)的

溫度、電流、電壓等，與否可以到達(dá)；二與否在規(guī)定口勺參數(shù)范圍中參數(shù)穩(wěn)定，例

如，工藝規(guī)定800±20℃,但往上調(diào)即刻到達(dá)900℃,往下又到達(dá)700,溫度能

保證，但不穩(wěn)定，如燒煤口勺煨燒爐溫度穩(wěn)定性較差，中頻加熱爐溫度穩(wěn)定性好些;

三是確認(rèn)測(cè)量設(shè)備口勺精確性，顯示儀表的精度在規(guī)定范圍內(nèi)，如儀表顯示80DC,

但實(shí)際僅有700℃或到達(dá)900C,這樣就不行，并儀表精度應(yīng)與工藝規(guī)定精度相

適應(yīng)，一般儀表顯示誤差值EW1/3工藝公差值T。

對(duì)人員確認(rèn)，要考核人員在工藝操作中應(yīng)掌握的技能，如手工焊工控制熔化池能

力、澆鑄工和鑄造工肉眼判斷金屬溫度的能力等，對(duì)他們確實(shí)認(rèn)，僅僅有培訓(xùn)考

核記錄是不夠歐I,還要看與否對(duì)其對(duì)應(yīng)技能考核，本人碰到過(guò)審核1家企業(yè)縫焊

工序，工藝中焊接溫度有控制規(guī)定，溫度過(guò)高，焊接金屬晶粒過(guò)大，對(duì)性能有影

響，焊接溫度過(guò)低金屬?zèng)]有熔透，焊接不牢固，縫焊溫度由操作者憑經(jīng)驗(yàn)識(shí)別金

屬顏色控制。查對(duì)人員確認(rèn)，企業(yè)進(jìn)行了培訓(xùn)、考核，并合格，其中未對(duì)人員溫

度識(shí)別能力進(jìn)行考核，審核組認(rèn)為確認(rèn)不充足，到現(xiàn)場(chǎng)讓操作者識(shí)別溫度，與紅

外線測(cè)溫儀對(duì)比，相差100℃多，已不小于工藝規(guī)定日勺公差值。因此，對(duì)人員確

認(rèn)，不僅考核與否理解工藝，也要對(duì)其應(yīng)掌握的技能考核。

對(duì)工藝確認(rèn)規(guī)定，包括工乞措施和工乞參數(shù)確認(rèn)。對(duì)工2參數(shù)確認(rèn)，本人認(rèn)為可

以應(yīng)用“三次設(shè)計(jì)”措施中“參數(shù)設(shè)計(jì)和容差設(shè)計(jì)”，三次設(shè)計(jì)是“線外質(zhì)量控

制”中對(duì)產(chǎn)品的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、參數(shù)設(shè)計(jì)、容差設(shè)計(jì)的規(guī)定，重要是用于設(shè)計(jì)過(guò)程控

制中，這里可以借鑒其理論用于工序控制(線內(nèi)控制)。首先是參數(shù)設(shè)計(jì)，對(duì)工

藝保證中關(guān)鍵歐J原因找出來(lái)，哪些是影響敏感的J原因，哪些是影響敏感小日勺工序，

這就是“參數(shù)設(shè)計(jì)”，工序的特性值y=f(A,B,C,……L),確定A,B,C,……L

參數(shù)波動(dòng)時(shí)AA,AB,AC,……△1,對(duì)y的影響程度，找出影響大口勺關(guān)鍵原因

(A,B,……L)；并參數(shù)優(yōu)化，找出一組數(shù)據(jù)(AO,B0,……L0),使得y二f

(AO,BO,……L0)一目的值m。另一方面是“容差設(shè)計(jì)”，找出參數(shù)的最佳值

及最佳變差。參數(shù)AO,B0,……L0是波動(dòng)口勺，確定最佳值和最佳波動(dòng)值，尸f

(A0±AA0,BO±ABO,……L0±AL0)目的值mO土△?!,最終找出最佳參數(shù)

值A(chǔ)O,B0,……L0及最佳變差值△AO,ABO,△L0就是工藝參數(shù)確認(rèn)的成果，

按照這些參數(shù)及變差控制，對(duì)工序質(zhì)量保證效果最佳。工藝措施應(yīng)包括上述工藝

參數(shù)外，還應(yīng)包括材料、加工程序、環(huán)境規(guī)定、工藝裝備（包括測(cè)量器具）等特

定規(guī)定，對(duì)工藝措施確承認(rèn)以結(jié)合工藝參數(shù)確認(rèn)時(shí)進(jìn)行，最終要形成工藝措施的I

規(guī)定，其中包括工藝參數(shù)規(guī)定。

在確定確認(rèn)項(xiàng)目時(shí)，注意多種原因的影響程度，不一定都要對(duì)“設(shè)備”、“人

員”、“工藝參數(shù)”進(jìn)行確認(rèn)，重要看影響程度，假如設(shè)備對(duì)過(guò)程影響不大，如

某些常溫磷化（表面處理），設(shè)備就是溶液的槽池，沒(méi)有必要確認(rèn)，某些全自動(dòng)

焊接，對(duì)人員的規(guī)定不高，人員確承認(rèn)以簡(jiǎn)樸些，某些手工焊接，如壓力容器，

對(duì)人員規(guī)定高，考取“位置焊工”證書(shū)（比一般焊工規(guī)定高得多，每名焊工的培

訓(xùn)考試費(fèi)用就上1萬(wàn)元），這種狀況下，對(duì)焊接工之措施確承認(rèn)以簡(jiǎn)樸些。

尚有注意識(shí)別某些企業(yè)對(duì)過(guò)程特定確認(rèn)有他們特定措施，例如：有日勺企業(yè)對(duì)點(diǎn)焊

工序，定期作剝離試驗(yàn)；對(duì)焊縫進(jìn)行浸煤油試驗(yàn)、氣密試驗(yàn)、水壓強(qiáng)度試驗(yàn)；表

面處理H勺鹽霧試驗(yàn)；油漆的劃格試驗(yàn)等，這些都是他們特定確實(shí)認(rèn)措施，雖然企

'也沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，也應(yīng)當(dāng)給他們指出來(lái)，以此規(guī)定在確認(rèn)準(zhǔn)則中。

4特殊過(guò)程監(jiān)控記錄

特殊過(guò)程由于無(wú)法檢查或不作檢查，需對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，因此需要作對(duì)應(yīng)記錄，

但記錄口勺內(nèi)容要詳細(xì)而論，不一定記錄所有內(nèi)容，記錄重要內(nèi)容就行了，有些靠

人工保證的工序，對(duì)工藝參數(shù)可以記錄簡(jiǎn)樸些，例如手工焊接的電流電壓，在焊

接中操作者不也許看電流表和電壓表，讓操作者記錄電流電壓是不現(xiàn)實(shí)日勺，這種

狀況只規(guī)定記錄誰(shuí)焊的、使用焊條、焊接位置、焊接設(shè)備等信息就可以了。記錄

形式也多種多樣，某些設(shè)備自帶記錄，應(yīng)以設(shè)備記錄為準(zhǔn)，可以不作手工記錄，

如熱處理的圓盤(pán)紙就是記錄，尚有的記錄在電腦軟件中，軟件就是記錄。因此,

審核員注意對(duì)記錄識(shí)別。

總之，我們?cè)趯徍藭r(shí)，不要一味看表面看登記表格，要細(xì)化原則針對(duì)企業(yè)的控制

規(guī)定，結(jié)合企業(yè)詳細(xì)的控制狀況發(fā)現(xiàn)證據(jù)或指出問(wèn)題，要讓企業(yè)明白控制的重要

性、必要性，這樣企業(yè)才能把貫標(biāo)工作真真落到實(shí)處，從而獲得認(rèn)證帶來(lái)日勺好處,

這樣才體現(xiàn)了9000原則的宗旨一一增值。

編寫(xiě)特殊過(guò)程確認(rèn)準(zhǔn)則:

1.目H勺

2.范圍

3.職責(zé)

4.鑒定確認(rèn)的時(shí)機(jī)

a。原料變更

bo工藝參數(shù)變更

Co設(shè)備大修

d0發(fā)生重人質(zhì)量事故

5.()工藝過(guò)程鑒定確認(rèn)工作程序

5.I過(guò)程確認(rèn)前的準(zhǔn)備工作

a。作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

b.設(shè)備處在完好狀態(tài)，產(chǎn)品準(zhǔn)備就緒

c.被測(cè)試的工藝參數(shù)

d.確定操作人員幾名

e?鑒定過(guò)程所需的登記表格

f.鑒定產(chǎn)品

5.2根據(jù)實(shí)際作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定進(jìn)行操作

5.3進(jìn)行過(guò)程測(cè)量和記錄

5.4竣工后進(jìn)行交檢

5.5由品管人員根據(jù)工藝規(guī)定進(jìn)行檢查并用好記錄

5.6由技術(shù)部根據(jù)檢測(cè)成果編寫(xiě)過(guò)程鑒定確認(rèn)匯報(bào)

6.有關(guān)文獻(xiàn)

6.1記錄控制程序

6.2產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序

7.記錄

8.附錄

質(zhì)量管理體系審核檢查表

審核組長(zhǎng):審核員:

受審核部門:部門接待人員:

審核日期:

原則條款審核要點(diǎn)及方法客觀證據(jù)評(píng)估

1.請(qǐng)管代談?wù)凲MS的籌劃、運(yùn)行時(shí)間及

QMS建立前后的變化，以便理解企業(yè)與否

按照原則規(guī)定建立、實(shí)行、保持和改善

4.1QMS?

總規(guī)定2.請(qǐng)總經(jīng)理談?wù)勂髽I(yè)QMS的重要管理過(guò)

程的四大過(guò)程有哪些，其中產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)日勺重

8.1要過(guò)程過(guò)程有哪些，與否存在刪減，理由

是什么，過(guò)程間次序及關(guān)系與否按照

PDCA循環(huán)H勺規(guī)律來(lái)確定和管理？

3.企業(yè)QMS過(guò)程所需資源和信息與否充

足，足以支持過(guò)程有效運(yùn)行和監(jiān)控？

4.企業(yè)QMS及過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)與否確

定并有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控成果與否有分

析、改善活動(dòng)？（8。18o5o1）

5.企業(yè)與否存對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過(guò)

程？如有，在企業(yè)QMS與否明確，實(shí)行

了控制？

1.問(wèn)并查企業(yè)與否按照原則規(guī)定建立并

保持“文獻(xiàn)控制程序”？

2.索要QMS【付文獻(xiàn)清單，看范圍與否

包括了原則條款規(guī)定的所有文獻(xiàn)，即企

業(yè)QMS規(guī)定日勺所有文獻(xiàn)

3.抽查手冊(cè)、程序文獻(xiàn)、管理文獻(xiàn)、技

術(shù)文獻(xiàn)各1份，看上述文獻(xiàn)公布前與

否：

1）通過(guò)有關(guān)部門或人員評(píng)審，以保

4.2.3證文獻(xiàn)的合用性、完整性、協(xié)調(diào)

性？

文獻(xiàn)控2）得到同意，同意權(quán)限與否按程序

制文獻(xiàn)規(guī)定的類別、范圍、所處層次

（含和執(zhí)行，以保證文獻(xiàn)的合適性、有效

4.2.2）性？

4.查閱文獻(xiàn)的發(fā)放記錄，看上述文獻(xiàn)與否

發(fā)至使用場(chǎng)所或崗位？執(zhí)行人員與否能得

到。

5.查閱文獻(xiàn)更改記錄，看文獻(xiàn)與否得到及

時(shí)更改？文獻(xiàn)更改前與否得到評(píng)審和同

意？更改日勺文獻(xiàn)與否保證了四個(gè)到位（即：

所有同一文獻(xiàn)更改到位；所有有關(guān)文獻(xiàn)更

改到位；所有有關(guān)部門/崗位告知到位；波

及實(shí)物時(shí)處置到位）？

6.問(wèn)并查文獻(xiàn)日勺標(biāo)識(shí)措施，不一樣類型、

狀態(tài)（如修改、外來(lái)文獻(xiàn)）的文獻(xiàn)與否按

規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、標(biāo)識(shí)，保持清嘶，易于識(shí)

別和檢查？

7.問(wèn)企業(yè)有哪些外來(lái)文獻(xiàn)？抽查1份現(xiàn)行

H勺外來(lái)原則與否列入受控文獻(xiàn)清單，發(fā)放

與否登記？

8.體系運(yùn)行以來(lái)作廢文獻(xiàn)有哪些，與否已

撤出使用場(chǎng)所？未撤出時(shí)：與否有明顯標(biāo)

識(shí)，能防止非預(yù)期使用？

9.企業(yè)文獻(xiàn)保管與否指定設(shè)施、場(chǎng)所、人

員、能保證文獻(xiàn)不損壞、不丟失、及時(shí)提

供？

注：符合-不標(biāo)注不符合一X觀測(cè)項(xiàng)--0

審核組長(zhǎng):審核員:

受審核部門:部門接待人員:

審核日期:

原則條

審核要點(diǎn)及措施客觀證據(jù)評(píng)估

款

1.問(wèn)并查企業(yè)與否按照原則規(guī)定建立并保

持“記錄控制程序”。

2.查閱記錄清單和3-5種空白的原始表格，

看與否按照原則規(guī)定日勺項(xiàng)目設(shè)置了記錄？

并為保證QMS過(guò)程有效運(yùn)作、控制、證明、

改善，與否設(shè)置了必要的記錄

3、記錄與否按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)與否到

記錄的）達(dá)唯一可追溯？

控制4.問(wèn)記錄時(shí)填寫(xiě)有哪些規(guī)定，抽查3種，

看其與否規(guī)范（真實(shí)、及時(shí)、清晰、對(duì)

的）?

5.記錄的傳遞（包括搜集、報(bào)送、領(lǐng)用、

分發(fā)、歸檔、聯(lián)網(wǎng)等方式）與否確定規(guī)定？

6.問(wèn)并查長(zhǎng)、中、短期3種記錄各1份，

看其保管狀況：

1）與否確定保留地點(diǎn)、方式、期限？

記錄保留環(huán)境設(shè)施與否合適，能防止

損壞，變質(zhì)或丟失？

2）記錄保留期限與否合適，能滿足證

明，控制，追溯，改善規(guī)定？

3）記錄保留檢索與否簡(jiǎn)便？

7.問(wèn)并查過(guò)期記錄怎樣處置：

與否按照時(shí)間規(guī)定進(jìn)行了鑒定和整頓？

對(duì)失效的無(wú)保留價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定

進(jìn)行了處置？

5.la)1、總經(jīng)理怎樣認(rèn)識(shí)滿足顧客規(guī)定和法律法

5.2規(guī)規(guī)定的重要性？現(xiàn)以何方式向員工傳達(dá)

以顧客滿足顧客規(guī)定和法律法規(guī)規(guī)定的重要性，并

為關(guān)注提供其身體力行的證據(jù)？

隹占

J■八八2、結(jié)合“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”日勺原則，問(wèn)詢

總經(jīng)理：

顧客滿1)顧客對(duì)我們?nèi)丈桩a(chǎn)品及服務(wù)日勺

.五.

懸重要規(guī)定有哪些

2)目前顧客的滿意度怎樣

3)顧客對(duì)我們不滿意的環(huán)節(jié)有

哪些?我們?cè)鯓犹幚眍櫩筒粷M意

的?請(qǐng)總經(jīng)理舉例闡明

5.1b)1、索要企業(yè)“質(zhì)量方針”日勺文獻(xiàn)，并請(qǐng)總

經(jīng)理結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)總方針，談?wù)劇百|(zhì)量方針”

日勺內(nèi)涵，看與否滿足：

1)質(zhì)量方針與否與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)總方

5.3質(zhì)針相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)的目的和特

量方針點(diǎn)？

2)質(zhì)量方針與否包括滿足有關(guān)方

(尤其是顧客、員工、供方、社會(huì))

規(guī)定的承諾？與否包持續(xù)改善

QMS的承諾？

3)質(zhì)量方針與否為質(zhì)量目的H勺制

定、評(píng)審提供了明確的框架，具有

較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？

2.通過(guò)哪些方式使質(zhì)量方針及其含義在企

業(yè)各層次員工中與否得到充足溝通、對(duì)日勺理

解，與否得到貫徹和堅(jiān)持？？

3.與否對(duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審和修訂，以保

證其持續(xù)合適性？

注：符合-不標(biāo)注不符合—X觀測(cè)項(xiàng)--0

審核組長(zhǎng):審核員：

受審核部門：部門接待人員:

審核日期：

原則條

審核要點(diǎn)和措施客觀證據(jù)評(píng)估

款

5.1c)1、索要企業(yè)“質(zhì)量目的”的文獻(xiàn)，看：

I）企業(yè)的有關(guān)職能和各層次上與否已

質(zhì)量目建立質(zhì)量目的？

日勺2）所建立質(zhì)量目日勺與質(zhì)量方針和持續(xù)

改善的承諾，與否相一致？

質(zhì)量管3）所建立質(zhì)量目日勺與否可測(cè)量？目的

理體系之間與否協(xié)調(diào)一致，互相保證？

籌劃4）所建立的質(zhì)量目的與否包括滿足產(chǎn)

品規(guī)定所需的內(nèi)容？

2、問(wèn)總經(jīng)理企業(yè)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目日勺與否進(jìn)行

QMS籌劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目H勺的I問(wèn)題及

對(duì)應(yīng)措施，時(shí)間規(guī)定、負(fù)責(zé)人貫徹明確，

并以目H勺實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評(píng)價(jià)？

3、查閱與否有質(zhì)量目的考核的記錄

4、查閱與否有質(zhì)量目口勺評(píng)審與變更的文獻(xiàn)

或記錄

5.企業(yè)質(zhì)量目的更改籌劃與實(shí)行時(shí)，過(guò)程

與否受控，以保證貫徹質(zhì)量方針，QMS的

完整性？

職責(zé)和1、請(qǐng)總經(jīng)理論述其本人及各部門的職責(zé)，

權(quán)限看其與否清晰。

2、與否公布了規(guī)定企業(yè)各個(gè)部門、各級(jí)人

員職責(zé)與權(quán)限Mj文獻(xiàn)。

管理者3、所有員工與否清晰本職范圍并被有效履

代表行？（見(jiàn)各部門審核記錄）

4.查閱總經(jīng)理與否同意了對(duì)管理者代表的

授權(quán)文獻(xiàn)

內(nèi)部5.問(wèn)詢管理者代表，看與否清晰自己口勺職

溝通責(zé)和權(quán)限，并被有效履行？

6、問(wèn)詢總經(jīng)理，在自上而下、在自下而上、

在橫向與斜向溝通過(guò)程中，內(nèi)部溝通的

方式和渠道有哪些，企業(yè)有何措施防止

混亂，總經(jīng)理與否發(fā)揮了積極主導(dǎo)作用，

以保證在不一樣的層次和職能之間達(dá)行

有效、充足的溝通？

7、內(nèi)部溝通過(guò)程中，與否存在重要障礙，

是怎樣消除的

1.問(wèn)詢總經(jīng)理管理評(píng)審的時(shí)間間隔，與否

按照計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審？評(píng)審時(shí)間間隔與

否合適？

5.1d)2、并查總經(jīng)理與否親自主持了管理評(píng)審？

5.6管1.查閱管理評(píng)審記錄，看：

理評(píng)審1）輸入內(nèi)容與否包括了原則中a~g等

7方面的內(nèi)容

2）與否評(píng)價(jià)企業(yè)QMS（包括質(zhì)量方

針、目的）變更的需要？

3）輸出內(nèi)容與否包括了產(chǎn)品、體系及

過(guò)程有效性的改善和資源的需求

4、理解評(píng)審后改善項(xiàng)目的貫徹狀況，看守

理評(píng)審的1成果可以導(dǎo)致QMS日勺有效性和效

率的提高嗎？

5.1e)1.問(wèn)詢總經(jīng)理企業(yè)3個(gè)方面資源的J基本狀

6.1況，理解為實(shí)行、保持、改善QMS過(guò)程，

資源提到達(dá)顧客滿意，企業(yè)與否可以及時(shí)確定并提

供供所需資源？關(guān)鍵過(guò)程，關(guān)鍵崗位資源與否

充足，合適？

2.體系運(yùn)行以來(lái)，企業(yè)新增長(zhǎng)或改善了哪

些資源

注：符合■不標(biāo)注不符合一X觀測(cè)項(xiàng)??0

審核組長(zhǎng):審核員:

受審核部門:部門接待人員:

審核日期:

原則條

審核要點(diǎn)措施客觀證據(jù)評(píng)估

款

6.21.索要有關(guān)崗位任職資格的有關(guān)規(guī)定，看

人力資企業(yè)與否從教育、培訓(xùn)1、技能和經(jīng)歷等方面，

源并結(jié)合履行崗位職責(zé)所規(guī)定的能力安排人

6.2.1員？

總則2.抽查技術(shù)崗位、檢查崗位、特殊工作崗

位、其他管理崗位各1人，看有無(wú)對(duì)其能力

6.2.2在“教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷”等方面進(jìn)行

能力、意考核，并提供其可以勝任的證據(jù)。

識(shí)和培3、問(wèn)詢負(fù)責(zé)人，企業(yè)對(duì)崗位基本培訓(xùn)規(guī)定

ilil（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）有哪些？并查閱培訓(xùn)計(jì)劃，

看與否滿足了上述規(guī)定

2.查閱培訓(xùn)證據(jù)（如記錄、教材等），看

企業(yè)與否完畢了計(jì)劃的內(nèi)容。與否重視

意識(shí)（參與意識(shí)質(zhì)量意識(shí)）培訓(xùn)？

3.企業(yè)對(duì)所開(kāi)展培訓(xùn)日勺有效性與否進(jìn)行評(píng)

價(jià)？所采用FJ評(píng)價(jià)措施（包括考核算例、

觀測(cè)、問(wèn)卷等）與否有效、合適？

4.抽查1名員工，問(wèn)詢企業(yè)為何要建立

QMS,怎樣立足于本崗位，為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量

目的做奉獻(xiàn)。

7.企業(yè)員工與否建立保持了教育、培訓(xùn)、

技能和經(jīng)歷的記錄？

1、問(wèn)并查企業(yè)與否規(guī)定了基礎(chǔ)設(shè)施管理的

文獻(xiàn)

2、問(wèn)詢負(fù)責(zé)人，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品口勺符合性，

6.3必須具有哪些基礎(chǔ)設(shè)施？

基礎(chǔ)設(shè)1）索要過(guò)程設(shè)備歐J檔案或目錄，

施看與否提供。

2）問(wèn)并查設(shè)備的購(gòu)置和驗(yàn)罷手續(xù)

3、問(wèn)并查與否具有關(guān)鍵設(shè)備操作維護(hù)保養(yǎng)

的作業(yè)指導(dǎo)文獻(xiàn)，與否能提供設(shè)備的鑒

定承認(rèn)、檢修保養(yǎng)等記錄，以證明這些

設(shè)施與否得到維護(hù)，可以持續(xù)滿足運(yùn)行

規(guī)定？

5.問(wèn)并查企業(yè)對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影

響的建筑物、工作場(chǎng)所，與否足夠（如

面積）、合適（如位置）？，怎樣維護(hù)？

6.企業(yè)支持性服務(wù)（如運(yùn)送、通訊）與否

確定、完整、快捷、準(zhǔn)時(shí)，且企業(yè)為實(shí)

現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需支持性服務(wù)得到有效

維護(hù)？

7到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽查3-5臺(tái)設(shè)備的|保養(yǎng)運(yùn)作狀

況（見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄）

1.問(wèn)詢負(fù)責(zé)人企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性，

有哪些重要工作環(huán)境原因（包括人和物理的

原因）？這些環(huán)境原因與否得到識(shí)別和管

理？

6.42.企業(yè)為保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量所確定的工藝衛(wèi)生

工作環(huán)環(huán)境規(guī)定與否充足、合適，并得到控制？有

境哪些監(jiān)控手段和維護(hù)保持措施

3.企業(yè)為保護(hù)員工身心健康、安全，保證

工作質(zhì)量和效率，與否識(shí)別并采用措施消除

工作過(guò)程中的有害原因，防止傷亡事故，防

止錯(cuò)誤過(guò)程（活動(dòng)）？

4.工作環(huán)境中人、物、場(chǎng)所配置與結(jié)合與

否滿足員工的工作需要？與否滿足產(chǎn)品質(zhì)

量控制的需要？與否有助于建立、保持安

全、文明日勺工作現(xiàn)場(chǎng)？

注：符合■不標(biāo)注不符合—X觀測(cè)項(xiàng)--0

審核組長(zhǎng)：審核員：

受審核部門：部門接待人員:

審核日期:

原則條客觀證評(píng)

審核要點(diǎn)與措施

款據(jù)估

1.問(wèn)并查企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量目的1和規(guī)定有哪些？是怎樣

識(shí)別的I（在產(chǎn)品原則和顧客的定單中證明）

2.體系覆蓋的幾種產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程重要有哪些？企業(yè)

與否已編制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)工藝/作業(yè)流程圖或其他類型日勺

7.1文獻(xiàn)？在該流程圖中，過(guò)程及次序與否恰當(dāng)？哪些過(guò)

產(chǎn)品實(shí)程需建立或已建立了文獻(xiàn)？哪些過(guò)程已確定或需確定

現(xiàn)的1籌驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)活動(dòng)？（重要查各項(xiàng)

劃規(guī)章制度及匚藝文獻(xiàn)）

3.產(chǎn)品所需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢查和試驗(yàn)活動(dòng)，下

列與否明確：a）規(guī)定？b）所需客觀證據(jù)？c）產(chǎn)品接

受準(zhǔn)則？d）認(rèn)定和提供方式？（重要查檢查根據(jù)及質(zhì)

量控制點(diǎn)的設(shè)置）

4.為實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品滿足規(guī)定，確定了哪些提供證

據(jù)時(shí)的所需記錄？（重要查7。2—7。6所需的記錄）

5針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或協(xié)議，與否進(jìn)行籌劃，并

形成了質(zhì)量計(jì)劃

1.問(wèn)詢負(fù)責(zé)人企業(yè)有哪些顧客？不一樣顧客的規(guī)定有

7.2.1哪些差異？企業(yè)的1顧客目日勺市場(chǎng)與否明確、合適？

與產(chǎn)品2.問(wèn)并查產(chǎn)品規(guī)定有哪些？從如下4方面

有關(guān)的1）顧客規(guī)定H勺規(guī)定（包括性能、交付、價(jià)格、包裝、

規(guī)定確運(yùn)送、服務(wù)等方面H勺規(guī)定）企業(yè)與否已確定并被充足

實(shí)定理解？

2）顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所

必需的規(guī)定有哪些？企業(yè)與否已確定并被充足理解？

3）與企業(yè)產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？與否已被搜集

并得到確定？

4）為滿足顧客規(guī)定，保證企業(yè)利益，企業(yè)提出了哪些

與產(chǎn)品規(guī)定有關(guān)的附加規(guī)定？這些附加規(guī)定與否形成

文獻(xiàn)？

1問(wèn)詢常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品規(guī)定界線原則與否確定？該

界線原則考慮原因（包括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量規(guī)定、

交付期、付款等）與否全面、必需？

2、問(wèn)并查企業(yè)接受了那些定單，從中抽查口頭定單、

7.2.2書(shū)面訂單、標(biāo)書(shū)等不一樣訂單各1-3份，看針對(duì)顧客

與產(chǎn)品產(chǎn)品規(guī)定不一樣的體現(xiàn)形式，企業(yè)采用了哪些措施予

有關(guān)的以接受、確認(rèn)、評(píng)審：

規(guī)定的1）審內(nèi)容與否包括了顧客的產(chǎn)品規(guī)定、隱含規(guī)定、

評(píng)審法律法規(guī)和企業(yè)日勺附加規(guī)定？

2）這些協(xié)議或訂單與否都在接受前得到評(píng)審？

3）若顧客提供的1規(guī)定沒(méi)有形式文獻(xiàn)，企業(yè)在提供產(chǎn)

品承諾前與否采用了合適的方式，對(duì)顧客規(guī)定進(jìn)行

了確認(rèn)

4）企業(yè)通過(guò)評(píng)審，會(huì)得到哪些評(píng)審成果，會(huì)引起哪

些措施？這些評(píng)審成果及由評(píng)審引起日勺措施形成哪

些記錄，并得以保持？

3.抽查交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證企業(yè)通過(guò)評(píng)審與

否能保證

⑴產(chǎn)品規(guī)定最終確定并被理解？

⑵與此前表述不一致的協(xié)議或訂單H勺規(guī)定已得到妥善

處理？

⑶企業(yè)有能力滿足規(guī)定日勺規(guī)定？

4.當(dāng)顧客提出產(chǎn)品規(guī)定更改時(shí)，企業(yè)與否評(píng)審、確認(rèn)？

當(dāng)企業(yè)提出產(chǎn)品規(guī)定更改時(shí)，企業(yè)與否得到顧客承

認(rèn)？

5.5.產(chǎn)品規(guī)定發(fā)生變更時(shí)，企、也與否有確定的變更過(guò)

程，以保證有關(guān)文獻(xiàn)得到更改，有關(guān)人員懂得已變

更日勺規(guī)定？對(duì)己實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品與否與顧客協(xié)商妥

善處理？

注：符合-不標(biāo)注不符合一X觀測(cè)項(xiàng)--0

審核組長(zhǎng):審核員:

受審核部門:部門接待人員:

審核日期:

原則條

審核要點(diǎn)與措施客觀證據(jù)評(píng)估

款

7.2.31、企業(yè)與否已建立可靠的有效的與顧客

顧客溝溝通日勺渠道和方式？在和顧客溝通過(guò)程

通中，企業(yè)與否竭力、充足、積極？

2.企業(yè)在產(chǎn)品信息問(wèn)詢、協(xié)議、訂單的處

理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面與否

己建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？

1.問(wèn)詢企業(yè)與否存在客供財(cái)產(chǎn)？如有，有

哪些？這些客供財(cái)產(chǎn)自交付日起，企業(yè)采用

7.5.4哪些措施，進(jìn)行識(shí)別，驗(yàn)證，保護(hù)和維護(hù)？

顧客財(cái)這些措施與否有效并被實(shí)行？

產(chǎn)2.客供財(cái)產(chǎn)中與否具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如有，

企業(yè)與否按照法律利顧客規(guī)定采用了保護(hù)

措施？

3.問(wèn)并查當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或發(fā)

現(xiàn)不合用日勺狀況時(shí)，企業(yè)與否采用措施防止

擴(kuò)大，并予以記錄，向顧客匯報(bào)？在未征得

顧客意見(jiàn)之前，不私自處置？

1.問(wèn)詢?yōu)楸O(jiān)控和測(cè)量顧客與否滿意，企業(yè)

獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些措

施進(jìn)行顧客滿意程度的測(cè)量和監(jiān)控？

8.2.12.問(wèn)并查企業(yè)確定日勺顧客滿意關(guān)鍵原因有

顧客滿哪些？使顧客滿意日勺關(guān)鍵原因與否己成為

懸企業(yè)進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控的根據(jù)？

3.問(wèn)并查企業(yè)通過(guò)調(diào)查，企業(yè)對(duì)顧客滿意

程度的評(píng)價(jià)結(jié)論：

1）確定的顧客不滿意的問(wèn)題點(diǎn)和使顧

客滿意的關(guān)鍵原因有哪些？

2）顧客滿意度是怎樣計(jì)算的？

3）顧客滿意度日勺量化值是多少？？

1.問(wèn)詢企業(yè)采購(gòu)的重要原料有哪些？與否

7.4.1進(jìn)行分級(jí)管理，外包過(guò)程有哪些？

采購(gòu)2.索要對(duì)供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)

過(guò)程則？看供方選擇、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則與否按照企業(yè)規(guī)

7.4.2定提供產(chǎn)品的能力制定？

采購(gòu)信3抽查采購(gòu)記錄和外包記錄共3-5和I看

息程企業(yè)與否在采購(gòu)前已按照供方選擇評(píng)價(jià)準(zhǔn)

則進(jìn)行供方的選擇，評(píng)價(jià)？供方選擇，評(píng)價(jià)

采購(gòu)產(chǎn)成果與否形成記錄并保持？

品的J驗(yàn)4.企業(yè)與否建立合格供方目錄？目錄與否

證得到同意并分發(fā)至有關(guān)部門？上述3-5種

供方與否已列入目錄？

5.供方供貨業(yè)績(jī)與否有記錄？對(duì)供貨業(yè)績(jī)

不良時(shí)與否采用措施，以促使供方改善，滿

足采購(gòu)規(guī)定？

6問(wèn)并查與否明確了采購(gòu)的1根據(jù)，合適時(shí)其

信息與否考慮了產(chǎn)品，程序，過(guò)程，設(shè)備、

人員資格、質(zhì)量管理體系的同意規(guī)定？

7查采購(gòu)根據(jù)規(guī)定H勺采購(gòu)產(chǎn)品日勺規(guī)定與否

明確、充足、合適（包括品名，規(guī)格，數(shù)量，

交付期，價(jià)格等），采購(gòu)及同意權(quán)限與否明

確并得到實(shí)行？

8問(wèn)并查進(jìn)貨檢查日勺根據(jù)和記錄（見(jiàn)審核記

錄）

9問(wèn)并查當(dāng)?shù)焦┓浆F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或顧客驗(yàn)證時(shí)，

與否在采購(gòu)資料中對(duì)放行措施等作出明確

安排？

注：符合-不標(biāo)注不符合—X觀測(cè)項(xiàng)--O

審核組長(zhǎng):審核員:

受審核部門：部門接待人員:

審核日期:

原則

審核要點(diǎn)及措施客觀證據(jù)評(píng)估

條款

i.問(wèn)并查企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)提供受控條件與

生產(chǎn)否包括如下合適日勺內(nèi)容：

和服1)產(chǎn)品特性的信息以何種形式表

務(wù)提述？該表述與否形成文獻(xiàn)，且清晰，

供q

對(duì)的，完整，合用？

控制2)為操作者提供了哪些作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？

抽查3-5份作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，看與否清晰、

合用、對(duì)的、有效？

3)抽查包括關(guān)鍵設(shè)備在內(nèi)共3-5臺(tái)，

看與否合適,并得到維護(hù).

4)抽查3-5種需進(jìn)行測(cè)量與監(jiān)控的過(guò)

程或場(chǎng)所，有關(guān)人員與否獲得并使用

了可以滿足測(cè)量和監(jiān)控規(guī)定日勺裝

置？

5)問(wèn)哪些過(guò)程和過(guò)程輸出必須實(shí)行

監(jiān)控或測(cè)量？監(jiān)控或測(cè)量的項(xiàng)目，規(guī)

定及措施是什么？由誰(shuí)實(shí)行監(jiān)控或

測(cè)量？實(shí)行監(jiān)控或測(cè)量啊資源與否

合適、充足？

6)問(wèn)并查工序和成品日勺放行和交付

手續(xù)

7)問(wèn)并查交付后有哪些工作內(nèi)容

1.問(wèn)特殊過(guò)程有哪些特點(diǎn)，企業(yè)有哪些特殊

生產(chǎn)過(guò)程？

和服2問(wèn)并查2-3種特殊過(guò)程確實(shí)認(rèn)安排和記錄，

務(wù)提合用時(shí)，確認(rèn)與否包括：

供過(guò)⑴過(guò)程的評(píng)審和同意準(zhǔn)則

程確⑵設(shè)備的承認(rèn)活動(dòng)(承認(rèn)準(zhǔn)則和承認(rèn)記錄)？

實(shí)認(rèn)⑶人員資格的鑒定(包括人員資格鑒定準(zhǔn)則

和鑒定記錄）？

⑷使用特定的措施和程序（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）？

5）與否進(jìn)行了工藝參數(shù)監(jiān)控,并提供了監(jiān)控

記錄,查閱記錄與工藝文獻(xiàn)規(guī)定的一致性

⑸過(guò)程能力局限性采用改善措施后，與否進(jìn)

行再確認(rèn)？

1.問(wèn)并查如下產(chǎn)品日勺標(biāo)識(shí)內(nèi)容和和標(biāo)識(shí)措

施：

標(biāo)識(shí)1）原料

和追2）工序產(chǎn)品

溯性3）成品

2.問(wèn)并查檢查狀態(tài)標(biāo)識(shí)的內(nèi)容和措施，

3.查標(biāo)識(shí)實(shí)行，保持，撤除過(guò)程與否明確

并受控？（見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄）

4.對(duì)有追溯性規(guī)定的場(chǎng)所，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與否唯

一，己受控并有記錄？

1.問(wèn)并查企業(yè)與否針對(duì)產(chǎn)品日勺符合性，在

標(biāo)識(shí)，搬運(yùn)，包裝，貯存期間采用防護(hù)措

施的有關(guān)規(guī)定.

產(chǎn)品2.在顧客有規(guī)定時(shí)，企業(yè)與否按顧客規(guī)定

防護(hù)提供防護(hù)措施且經(jīng)驗(yàn)證有效？企業(yè)所采

用防護(hù)措施與否能延伸到產(chǎn)品交付地

點(diǎn)？

3、到現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)查防護(hù)日勺貫徹狀況（見(jiàn)現(xiàn)場(chǎng)

和倉(cāng)庫(kù)的審核記錄）

注：符合-不標(biāo)注不符合—X觀測(cè)項(xiàng)--O

審核組長(zhǎng):審核員:

受審核部門:部門接待人員:

審核日期:

原則條

審核要點(diǎn)及措施客觀證據(jù)評(píng)估

款

1.企業(yè)的測(cè)量和監(jiān)視裝置與否根據(jù)質(zhì)量控

制，保證和改善規(guī)定配置？查閱測(cè)量和監(jiān)控

裝置檔案，抽查3-5種所配置口勺測(cè)量和監(jiān)控

7.6監(jiān)裝置，看測(cè)量范圍和精度等能力與否滿足規(guī)

視和測(cè)定規(guī)定？

量裝置2.問(wèn)并查與否制定了校準(zhǔn)計(jì)劃？并規(guī)定了

日勺控制校準(zhǔn)或驗(yàn)證周期？抽查3-5種測(cè)量設(shè)備，看

與否已按規(guī)定周期或在使用前得到校準(zhǔn)或

驗(yàn)證？有無(wú)校準(zhǔn)或驗(yàn)證記錄？

3.測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或驗(yàn)證沒(méi)有國(guó)際或國(guó)家承

認(rèn)的測(cè)量基準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)與否制定用于校準(zhǔn)或

驗(yàn)證的文獻(xiàn)？

4.問(wèn)并查與否建立標(biāo)識(shí)，用于確定其校準(zhǔn)

狀態(tài)？

5.測(cè)量設(shè)備在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存及使用、

調(diào)整期間與否有合適的防護(hù)措施，防止損壞

或失效？

6.測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，企業(yè)對(duì)以往測(cè)

量成果口勺有效性與否進(jìn)行評(píng)價(jià)度并記錄？

企業(yè)對(duì)該設(shè)備和任何受影響產(chǎn)品與否采用

了合適措施？

7.計(jì)算機(jī)軟件滿足預(yù)期用途日勺能力在初次

使用前與否得到確認(rèn)和記錄？對(duì)需重新確

認(rèn)H勺狀況與否規(guī)定、實(shí)行并有記錄？

1.問(wèn)企業(yè)對(duì)如下4方面所需的監(jiān)控，測(cè)量，

分析和改善過(guò)程怎樣進(jìn)行籌劃和實(shí)行的？

籌劃成果與否形成文獻(xiàn)？文獻(xiàn)中與否確定

8.1總了合用措施及應(yīng)用程度：

則1）證明產(chǎn)品日勺符合性

2）保證QMS體系的符合性

3）持續(xù)改善QMS的有效性

4）記錄技術(shù)的采用

1.索要內(nèi)部審核程序

2.問(wèn)并查內(nèi)審時(shí)間隔，根據(jù)規(guī)定H勺時(shí)間間

隔，企業(yè)與否編制了審核計(jì)劃？該計(jì)劃有無(wú)